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_鹿特丹规则_新变化与影响力.pdf

上传者: endlessroad_11 2012-02-19 评分1 评论0 下载15 收藏0 阅读量512 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《_鹿特丹规则_新变化与影响力pdf》,可适用于经济金融领域,主题内容包含“鹿特丹规则”新变化与影响力际航运的基础性、关键性作用的船货双方利益格局、承运人责任基础等一系列重大法律制度做了重新安排将会对全球国际贸易和国际航运符等。

“鹿特丹规则”新变化与影响力际航运的基础性、关键性作用的船货双方利益格局、承运人责任基础等一系列重大法律制度做了重新安排将会对全球国际贸易和国际航运、物流业及与此密切相关的保险业、金融银行业等产生重要影响。“鹿特丹规则”的新变化“鹿特丹规则”共章条主要围绕国际海上货物运输合同主体制度设计、船货双方合同权利义务和公约适用等主要问题展开规则的结构、内容及其涉及到的相关法律问题远超过了“海牙规则”、“维斯比规则”和“汉堡规则”等是迄今为止条文内容最孙勇志世界经济和国际航运中心正向亚太区域转移亚太因素和中国因素日益发挥更大作用和更广泛影响作为亚太地区最大的发展中国家我们更应清醒认识自己的地位、环境和使命更应客观评估和选择新规则使“鹿特丹规则”更多反映中国及亚太国家之利益和诉求助推中国和亚太区域经济的持续繁荣和发展。个国际海运公约。“鹿特丹规则”是在世界经济全球化和国际经济贸易、国际航运多元化发展趋势日益加深的格局下为谋求国际贸易运输法律的统一化进行的探索也是在年《联合国海上货物运输公约》(简称“汉堡规则”)的基础上延续统一运输法律的理念和目标力图反映、融合国际贸易和航运、物流业的新发展、新趋势而迈出的重要阶段性成果。“鹿特丹规则”在海上货物运输合同与合同主体法律制度设计、船货双方利益格局、承运人责任基础、运输单证等诸多重要领域沿袭了“汉堡规则”一些主要或核心法律规则还超过了“汉堡规则”对事关国际贸易和国年月日第届联合国大会第次会议审议通过了联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)提交的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》(UNConventionontheContractsofInternationalCarriageofGoodsWhollyorPartlybySea)并于年月日在荷兰鹿特丹举行签字仪式将公约定名为“鹿特丹规则”。这是继年《统一提单若干法律规定的国际公约》(以下简称“海牙规则”)、年《修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书》(以下简称“维斯比规则”)和年《联合国海上货物运输公约》(以下简称“汉堡规则”)等三个国际海运公约后第四业界MaritimeChina多、调整运输范围最广和吸收、引进新规则较多的国际货物运输合同公约。“鹿特丹规则”的主要新变化内容及其与当今并行的三个国际海运公约的主要差别简要概括如下:(一)适应国际集装箱门到门运输的需要“鹿特丹规则”扩展了公约运输适用范围突破了以往三个国际海运公约的港到港运输区间采取了“海运其他”的运输合同的适用范围运输区间既有国际海运还包含国际陆运、空运等其他运输方式采用了“双国际运输标准”。承运人全程运输责任的确定采取最小网状责任制度可适用运输区间相应的已生效的铁路、公路或航空运输公约其次适用该公约而国内法的适用则不明确。(二)对海上货物运输合同主体进行新的制度设计新增加了合同履约方、海运履约方、单证托运人、控制方等并赋予其不同权利义务内涵。以往三个国际海运公约多通过“喜马拉雅条款”等界定承运人及其雇佣人员、分立契约人等之间的责任、免责和抗辩“鹿特丹规则”则在此基础上依据合同法理论独立设定了海运履约方、履约方等合同主体会对将来运输合同下主体权利义务界定和合同索赔带来新变化。充分考虑到国际贸易中FOB合同成交比重的持续提高及卖方、银行(付款行、开证行等)等货物控制的权益诉求规则设计了单证托运人和货物控制方规定其在运输合同或单证下单方对货物运输发出指示权利单证托运人对签发货物运输单证的请求权等这是以往三个国际海运公约中所没有涉及的新规则。(三)为适应现代信息科技和电子商务的发展增加了“电子运输记录”等电子运输合同及其证明丰富、扩展了海上货物运输合同的形式或证明有利于规范、指导现代国际贸易和国际航运实践的发展促进交易效率的提高。当今国际货物运输合同及单证多采取纸质形式且有完整的商业和法律等规则维持其运行而电子合同、单证等发展态势新颖遵循的商业、法律规则尚不健全其技术成熟度、证据安全性及规则完整性等仍待国际贸易和运输实践的考验。(四)规则对承运人的义务(第四章)进行了重大修改。扩展了承运人的责任期间即从承运人接受货物到交付货物的整个运输过程增加了海上承运人管理货物的特别义务(第条款)规定承运人负有全航程适航义务和货舱、集装箱等全程保持适货状态的义务(第条)规定承运人责任基础(或归责原则)采取完全过失责任制以往三个海运公约确立的承运人航海过失免责等被取消(汉堡规则已经取消了航海过失免责)对船货双方的举证责任重新调整、配置管理货物和免责事项的举证责任由承运人承担提高了承运人的货物赔偿责任限额超过了“汉堡规则”规定的限额水平承运人迟延交付货物的责任限制仍采“汉堡规则”的原则规定等。这是“鹿特丹规则”根本区别于以往三个国际海运公约之处体现了其新的立法理念和调整船货双方利益以及确定承运人责任基础的重新安排会影响到国际社会对新公约的认可、接受度事关新公约的国际影响力和生命力。此种重大制度突破和重新安排我们应当高度重视、慎重评估和判断。(五)调整了托运人的义务。改变以往三个海运公约下托运人对海上货物运输合同负严格责任的归责原则(汉堡规则采取的是过失责任)新规则采取了过失责任原则严格责任为例外并由承运人负举证责任。托运人责任基础的改变与国际海上货物运输的特有性质和现行国际公约、海商法等尚不吻合降低了托运人对货物托运申报及保证货物安全等义务与海上货物运输合同安全、适当履行与新规则中承运人义务、责任航海过失等相比较相去甚远有失公允影响运输合同的安全和交易效率。(六)专章规定了承运人的交付义务(第章)。区分可转让和不可转让单证下的交付、未签发运输单证及未交付货物的义务等确定了记名单证的凭单交付义务及交付流程具有确定性和可操作性。但其他可转让运输单证下凭单交付的物权凭证功能及基本规则被弱化或修改承运人面临更大的交付困难、风险和交易成本也会危及货方和银行等相关方的利益。(七)适应国际贸易合同需求和货方对货物的控制权利益借鉴国际航空、铁路运输公约引进了货物控制权和权利转让规则赋予货方(控制权人等)等向承运人发出货物指示的权利货物运输合同权利依据规则转让等。但货物控制权的确立和行使仍与当今国际贸易、现行提单规则以及银行跟单信用证惯例等一样有其不确定性承运人及履约方会面临运输合同法律义务与买卖合同下履行货物控制权的多重义务仍会存在某些冲突给承运人及履约方履行运输合同带来较高的风险和成本。引入的新规则应当与运输合同义务及履行安全等接受充分研究、论证且经充分实践验证才能实现规则之间的融合才会与立法目标相协调。(八)首次规定了“批量合同”(运输服务合同)允许批量合同条款背离规则而享有合同自由权使得各种类型的批量运输合同更大可能游离于新规则的规制处于缔约优势或控制地位的货方、货方联盟及特定承运人等享有更多合同自由权通过批量合同条款或规则限制合同相对人的权益进而形成特殊的货物运输合同“特区”这与“鹿特丹规则”之立法目标严重相左。“鹿特丹规则”共章条主要围绕国际海上货物运输合同主体制度设计、船货双方合同权利义务和公约适用等主要问题展开规则的结构、内容及其涉及到的相关法律问题远超过了“海牙规则”、“维斯比规则”和“汉堡规则”等是迄今为止条文内容最多、调整运输范围最广和吸收、引进新规则较多的国际货物运输合同公约。批量合同的特殊规则自有其深刻、复杂的背景也有主要贸易国的国别利益和战略目标等综合因素的影响将对国际班轮运输中的欧美贸易区运输产生重大影响和充分保护。(九)规定了新诉讼时效为年并允许合同当事人协议延长诉讼时效。现行公约及海商法规定的海上货物运输合同的诉讼时效为一年两者相差较大时效延长利于运输合同双方索赔和权益保护但承运人及履约方等会面临更长时间的索赔风险新规则还规定了管辖权和仲裁对运输合同中的连接点规定远超过了以往三个国际公约管辖权的取得和实现几率提高。“鹿特丹规则”对运输合同(含批量运输合同)或单证中的仲裁条款等做了较为严格规定对仲裁条款或协议的效力做了限制也就限制了运输合同当事人的意思自治可能会影响到未来国际仲裁在现有规则基础上的发展。“鹿特丹规则”影响力评估“鹿特丹规则”于年月日由第届联合国大会第次会议审议通过并于年月日在荷兰鹿特丹举行签字仪式现正处与开放签字阶段。目前已有法国、美国、刚果、加蓬、马里、波兰等个国家在新公约上签字世界主要贸易、航运国家和地区仍在考量和评估“鹿特丹规则”暂时没有签字。根据公约加入或缔结之一般规定一个国家或地区在该公约上签字并不当然对该国发生法律效力还需该国立法机构的核准或批准完成正式缔约手续方才对该国发生法律约束效力。已加入“海牙规则”、“维斯比规则”和“汉堡规则”的国家或地区在核准加入“鹿特丹规则”时须声明退出已加入的上述公约现在已加入三个国际公约的国家或地区并无声明退出而转加入新公约仍处观察、评估或等候阶段。目前在“鹿特丹规则”上签字的国家并不必然是公约的缔约国也不必然最终影响到“鹿特丹规则”的生效和国际影响效力(即国际公约在世界范围内实际接受、遵守的效力层次、影响范围等因素)。在中国国际贸易和国际航运、物流业具有战略性、基础性地位面对开放签字中的“鹿特丹规则”我们应采取冷静观察、全面评估、慎重选择的态度。当今世界已生效、旨在调整国际海上货物运输合同的国际公约有三个即“海牙规则”、“维斯比规则”、“汉堡规则”。不同国家和地区特别是世界主要贸易、航运国家对三个公约采取了不同的选择和取舍对我国是否加入“鹿特丹规则”及应对新规则的影响等具有重要的借鉴和参考价值。据国内研究的最新统计,()“海牙规则”已经在个国家、地区生效其参加国既有代表货主利益的国家也有代表船东利益的国家多数国家的海商法基本采取或援引了“海牙规则”当今国际贸易和国际航运业务中运输合同及提单等运输单证广泛采用该规则其所确立的承运人责任制度和提单规则等奠定了当今国际贸易及信用证机制的较为完善和安全的基础历经修改完善至今仍为船货双方、保险业和银行等广泛接受和遵守具有历史恒久性和广泛性。“海牙规则”修改后的议定书“维斯比规则”则在个国家和地区生效。()“汉堡规则”于年月日生效目前共有个缔约国加入但这些缔约国基本上都是发展中国家甚至有许多是非洲内陆国家。世界主要的贸易和航运国家在拟定“汉堡规则”时一度极为努力参与和大力鼓噪但最终综合权衡其国家利益并未核准加入其前后态度相去迥然令人深思。“汉堡规则”在当今国际航运、国际贸易领域中的作用和影响效力及其评价等大受局限概因与主要贸易和航运国家对“汉堡规则”的最终态度和选择有密切关系。()包括中国在内的一些国家并未加入上述任何一个公约,而是在制定本国《海商法》时参照和借鉴了三个公约的部分内容。这也是选择和处理国际公约的一种态度和模式。我国在国际贸易和航运业还处于开放初期和成长阶段参照国际广泛接受和遵守的“海牙规则”并兼采“汉堡规则”的有益部分先行制订本国海商法是合适而富有远见的选择。时至今日我国海商法面临一些新变化和挑战存在修改的必要但当今国际贸易和国际航运的基本格局及其基本法律关系赖以存在的经济基础并没有根本改变修改我国海商法可以适当参考“鹿特丹规则”中先进而成熟的规则用以完善我国法律。在我国海商法还没有修改时不能简单地悉数援引该规则也不能急促加入该规则从而造成因我国海商法相同事项规定相对原则或不够全面、可操作性不强而优先适用“鹿特丹规则”的局面和后果这将给我国国际贸易和航运业及其相关产业带来更大不利影响和风险。我国参照国际公约而制定本国法律的模式这也是世界主要贸易或航运大国对待相关国际公约的态度和选择它们多参照“海牙规则”等国际公约制定或修改本国法律(海商法或COGSA等)等时机和条件成熟时再选择加入国际公约实现国内法与加入的国际公约之间的基本协调和平衡。但也有一些重要的航运、贸易大国如美国等则作出了不同的立法策略和战略选择采取了与其他国家不同的模式这很值得我们深思。早在“海牙规则”诞生前美国在其“哈特法”中首次规定了承运人的适航义务和航海过失、火灾过失免责等基本海上运输法律制度进而积极推动和影响“海牙规则”确定了国际提单运输的基本法律制度取得了积极而富有建设性的法律成果。二战以后美国进入了快速发展时期产业结构和国家核心竞争力不断优化和转型高科技支撑下的制造业和国际贸易日益成为美国的主导经济类型航运业正处于质、量调整时期略处劣势地位时修改我国海商法可以适当参考“鹿特丹规则”中先进而成熟的规则用以完善我国法律。在我国海商法还没有修改时不能简单地悉数援引该规则也不能急促加入该规则。业界MaritimeChina值“汉堡规则”制定美国倡导取消航海过失免责提高承运人责任基础和责任限额等取保护贸易商利益而限制航运承运人之价值趋向概因美国经济结构调整和国家利益使然。美国积极倡导“汉堡规则”的基本立法理念但最终并没有核准加入正式生效的公约更反映出美国灵活务实的国家战略意图和国家利益至上的核心法律理念。年美国COGSA正式在国内法中确立了承运人完全过失责任基础和取消航海过失等海上运输法律制度与此相应的是美国的经济结构转型基本完成高技术产业和先进制造业、国际贸易等跃升为主导产业航运业日显衰微主要的本土航运公司已完成了产权、股权的转让美国运输立法的目标已非往昔已不主要关注船货双方利益的协调和平衡而更加注重保护贸易商的利益。在“鹿特丹规则”制定过程中美国仍发挥了重要的引导作用公约确立的承运人责任基础、取消航海过失免责和批量运输合同规则等运输法律制度无不显露出美国话语权的份量和法律理念的色彩。纵观美国运输法和对国际公约采取的基本价值趋向无不折射其国家战略和整体利益很值得我们深思和研究。当然目前美国在“鹿特丹规则”上签字并不完全意味着它已经正式核准加入了该公约对美国在新国际公约上的态度和结果的判断尚需时日。日本是自然资源严重匮乏和经济对外依存度很高的国家一直将国际贸易和航运业作为重点、协调发展的战略性产业其本国拥有的船公司持续发展、壮大有利支持和保障了日本国际贸易及国内产业的发展。日本对年以前国际社会热议和关注的“汉堡规则”的态度是审慎、内敛的没有过多参与和评论最终也没有加入该公约。“鹿特丹规则”制定过程中以及该规则被联合国通过后日本依然延续传统继续集中精力发展本国经济实施国家发展战略日本也没有对新规则抱有更多的热议和期望甚至没有正式的表态。世界经济和国际航运中心正向亚太区域转移亚太因素和中国因素日益发挥更大作用和更广泛影响我们同样身处其中更应清醒认识我们的地位、环境和使命更应客观评估和选择新规则使“鹿特丹规则”更多反映中国及亚太国家之利益和诉求助推中国和亚太区域经济的持续繁荣和发展。度过后危机时期面向发展新时代中国和日本在产业结构和国际环境及发展战略等诸多领域具有很多相近之处我们应更加关注和研究日本等亚太国家的经验和态度等以利于我们作出更加稳健、符合中国长远利益的选择。国际货物运输规则不统一给国际贸易造成许多不便影响了货物运输方式的衔接与货物转让也增加了国际贸易的交易成本。制定统一的国际货物运输法律是国际社会一直为之努力的方向近半个世纪以来这种努力一直没有停止过并取得了阶段性成果即诞生了“汉堡规则”和“鹿特丹规则”。作为法律规范的国际公约其来源于国际贸易和航运实践反映其利益关系和需求体现其内在动力并通过制定规则来规范和指导国际贸易和航运实践简单观察和比较上述公约与航运实践不难发现“海牙规则”在当今国际贸易和国际航运业务中运输合同及提单等运输单证中广泛采用立法遵循的船货双方利益风险格局判断标准及原则、确立的承运人责任制度和提单规则等日臻完善和安全至今仍为船货双方接受和遵守这是不争的事实。“汉堡规则”在许多领域吸收、采纳了贸易和航运实践发展的新变化和新成果补充和增加了一些新条款、内容但它根本调整了船货双方利益格局等立法核心原则改变了承运人的民事责任基础提高了承运人的航运成本和风险也就动摇了以往“海牙规则”确立起来的船货双方利益格局其最终影响力和效力受到极大局限。而“鹿特丹规则”则更加强化了“汉堡规则”的基本立法原则和利益格局判断在承运人主体制度设计、责任基础等核心领域均超越了“汉堡规则”在当今国际贸易和航运格局下其法律效力及国际影响力等尚待实践检验总体效果并非完全如立法者初始设计的目标。国际经济贸易多元化发展趋势明显、国际货物运输规则不统一和国际社会努力追求建立统一的货物运输法律各因素互相影响互存共生是当今国际海上运输法律领域的主要潮流也是主要发展趋势这一潮流与趋势还会在很长时间内持续和发展完全依靠一部统一的运输法律解决所有蓬勃发展、日趋多元化的国际贸易和航运实践问题依然任重道远、需要走很漫长的道路。国际多式联运公约的酝酿和起草就很能说明一些问题国际贸易和国际多式联运实践的快速发展曾急切呼唤制定相应的国际多式联运公约及商业单证规则但联合国推动制定的《年联合国国际多式联运合同公约》至今仍未生效没有统一的法律来规范国际多式联运业务而国际商会(ICC)制定的国际多式联运单证规则却得到了实践的认可和广泛使用至今国际多式联运业务仍在运输合同、其他公约和国际惯例等多元化的规则架构下蓬勃发展并没有因公约未生效而阻挡其发展的步伐。我们和国际社会都应对此有理性、客观的态度任何超越多样化的客观实践没有充分考虑和估计营运风险和成本的运输制度设计、责任推定和诸多义务附加等都有失偏颇、缺乏真实法律根基很难富有历久弥新的生命力。面对复杂、多元化的国际经济贸易、航运市场形势综合考虑我国国际贸易和国际航运业现状和未来发展趋势我们应当更加坚持以往形成的更为严谨、慎重的态度更加客观、全面、发展的观察和评估“鹿特丹规则”的影响。

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