1、上海黄金交易所实行什么样的交易
制度
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★：（1）.保证金制度，保证金制度是指在延期交易中，任何交易者必须按照其所买卖延期合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。
（2）.每日无负债清算制度，每日无负债清算又称“逐日盯市”“盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价计算盈亏，交易保证金及手续费等费用，对会员应收应付的资金实行净额划转，相应增加或减少会员的清算准备金。交易结束后，一旦会员或投资者的保证金余额低于规定的标准时，将会收到追加保证金的通知，两者的差额即为追加保证金。
（3）实物交割制度，指交易所制定的合约到期时，交易双方将合约所载商品的所有权按规定进行转移，了结未平仓合约的制度。
（4）.信息披露制度，信息披露制度指交易所按有关规定定期公布交易相关信息的制度。上海黄金交易所发布的信息包括:交易品种的开盘价、最高价、最低价、最新价、收盘价、当日加权平均价、涨跌幅、成交量及成交金额以及其他需要公布的信息。
2、上海黄金交易所风险管理上实行哪些制度
★：交易所风险管理实行：涨跌幅度限制制度、限仓制度、大户
报告
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制度、强行平仓制度和风险警示制度。
3、简述上海黄金交易所征税规定（5分）
★★★：（1）、通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，卖出方向交易所开具普通发票并取得交易所开具的《结算发票》（结算联），免征增值税；发生实物交割，对具有一般纳税人资格的买入方开具增值税专用发票（仅抵扣联）。
（2）、“实物交割”是指：买方把黄金实物从指定仓库提取出库。
（3）、按实际成交价格开票，价格按后进先出法原则确定，发票不包含交易手续费、仓储费等费用。
（4）、已提取出库的黄金不得再入库交易。
（5）、交易所作为名义上的销售方，享受即征即退政策。
（6）、不通过交易所销售标准黄金的，不享受免税政策。
4、简述上海黄金交易所延期交收业务的实物交收步骤（5分）
★★★：第1步：交割申报,每个交易日15:00-15:30为会员或客户申报交收时间，申报内容为当日交收合约数量。系统实时公布认交、认收两边数量。
第2步：公布交收数量和延期补偿费方向15:30-15:31系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向。
第3步：中立仓申报15:31-15:40为中立仓申报时间，即持有未被交易占用的资金或实物的会员与客户可以参与中立仓申报。
第4步：完成交收申报交收合约按时间优先，当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际交收。
第5步：中立仓申成反向持仓,一旦申报的中立仓进入了交割阶段，中立仓收到系统自动申成的与实物方向相反的持仓，其成交价按当日的结算价计算。反向持仓生成免收手续费，这个反向持仓可以用于第二天的实物交收。
5.简述上海黄金交易所黄金投资开户的流程及主要程序 （5分）
★：（1）申请开户获取交易所给予客户代码并准备资料；具体资料包括：机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明（针对一般纳税人企业需要提供）的复印件等。个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士应提供有效身份证明（如护照）复印件。
（2）完整填写《上海黄金交易所开户登记
表
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》并签订《委托代理交易代理协议书》及所有附属文件。（3）开户保证金入账。交易资金进入指定代理交易专用账户后（应存入会员单位在上海黄金交易所清算行的代理专用账户开户基础保证金壹万元）。
（4）经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。
注释：目前个人投资者只可通过上海黄金交易所指定商业银行（金融类会员）进行开户并交易。
6、简述黄金延期交易业务的概念，以及与现货全额业务对比的区别与优势。
★★★：现货延期业务指采用保证金方式进行买卖，交易者可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。优势:现货延期业务，既可以帮助企业利用黄金市场进行套期保值，也可以满足投资者的日常投资需要。该投资品种具有较低的投资成本和较高的市场流动性。与现货业务的主要区别是延期业务开盘价格由集合竞价形成，交易过程中实行保证金制度，具有做空机制，执行每日无负债制度。在交易环节中，引入了持仓的概念，交易过程中实行T+0,当天买入可以当天卖出，延期还可以随时申报进行实物交割，交割环节中通过引入中立仓机制、延期补偿费机制来保证交割的实现，平抑供求矛盾。
7
HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 简述客户买入实物后提货出库程序 （5分）
★：(1)首先通过交易系统填写提货申请单，输入相关信息，系统自动生成提货申请单，会员打印。
(2)会员持上海黄金交易所实物出库申请单（一式三联，原件）、提货申请单(或传真件)、USBkey、提货人有效身份证件至指定仓库提货。
8.
HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 什么是黄金延期业务 （5分）
★：黄金延期业务：采用保证金方式进行买卖，交易者可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。
9 黄金市场的参与主体有哪些？ （10分）
★：国际金商、商业银行、对冲基金、其他法人机构和私人投资者、黄金经纪公司、中央银行。
10. 简述T+D T+N产品的共同点和区别。
★：共同点:（1）T+D和T+N产品都是采用保证金交易方式
（2）两者都采用双向交易，并提供实物交割
（3）T+N的交易时间与T+D相同
（4）T+D与T+N产品都有延期补偿费。区别： 延期补偿费的支付方式不同，T+D是以自然日收取延期补偿费，T+N是以月为单位一次性支付。
11、某客户在上日持有延期交易头寸多头10公斤，结算价105元/克。今日某会员以106.32元/克买入5公斤，以107.02元/克卖出3公斤，以106.44元/克平仓上日6公斤，当日申报买入2公斤，结算价103.56元/克，延期费空方支付多方，费率0.02%，手续费率0.06%。请计算分别计算货款？手续费？当日浮动盈亏？延期补偿费？该客户当日应收应付货款总额（10分）
★★★：货款=-2000×103.56=-207120
手续费=-（106.32×5000+107.02×3000+106.44×6000）×0.06%=-894.78
盈亏=（103.56-106.32）×5000+（107.02-103.56）×3000+（106.44-103.56）×6000+（105-103.56）×（0-10000）=-540
延期费=4000×103.56×0.02%=82.85
应收应付货款总额（净差值）=-207120-894.78-540+82.85=-208471.93
浙公网安备 33021202002483