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证券经纪人专项考试《证券市场基础》模拟试题及答案(一)

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证券经纪人专项考试《证券市场基础》模拟试题及答案(一) 20 / 20 大家网 TopSage.com TopSage.com 大家论坛会计考试专区 1 / 20 声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-390-1.html 收集整理,转载请注明出自 http://club.topsage.com 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载http://club.topsage.com/forum-390-1.html 大家论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临! [ 试题 ]—证券经纪人专项考试《证券市...

证券经纪人专项考试《证券市场基础》模拟试题及答案(一)
20 / 20 大家网 TopSage.com TopSage.com 大家论坛会计考试专区 1 / 20 声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-390-1.html 收集整理,转载请注明出自 http://club.topsage.com 更多证券从业考试信息,考试真 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ,模拟题下载http://club.topsage.com/forum-390-1.html 大家论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临! [ 试题 ]—证券经纪人专项考试《证券市场基础》模拟试题及答案(一) 单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.下列选项中不属于货币证券的是( )。 A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D.股票 2.经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。 A.公募证券 B.私募证券 C.上市证券 D.非上市证券 3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。 A.保障功能 B.筹资-投资功能 C.定价功能 D.竞争功能 4.持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是( )。 A.证券的收益性 B.证券的流动性 C.证券的风险性 D.证券的期限性 5.在我国,证券监管机构是指( )。 A.国务院 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证监会及其派出机构 6.证券市场的发行人有( ) A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司 7.证券公司的主要业务内容有( )。 A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 8.下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。 A.稳定市场 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险 9.经核准的基金份额总额在基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( )。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 10.货币市场基金的优点不包括( )。 A.资本安全性高 B.可以避险套利 C.购买限额低 D.收益较高 11.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构( )。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金保管人 D.基金托管人 12.衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是( ) A.基金资产净值 B.基金总份额 C.基金资产总值 D.基金负债 13.对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( ) A.引导基金分散投资、降低风险 B.避免基金操纵市场 C.提高基金盈利水平 D.发挥基金引导市场的积极作用 14.以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( ) A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.政治风险 15.( )是最有影响的政治因素。 A.战争 B.政权更迭、领袖更替等政治事件 C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D.国际社会政治、经济的变化 16.社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。 A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股 17.下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( )。 A.都采用记名股票形式 B.都以人民币标明面值 C.都在中国境内上市 D.都以外币支付外资股股东股利及其他款项 18.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。 A.25% 15% B.20% 15% C.25% 10% D.20% 10% 19.流通转让不受限制的股份是( )。 A.有限售条件股份 B.无限售条件股份 C.未上市流通股 D.已上市流通股 20.指明了债券的债务主体,明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( )。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者的名称 21.债券合约未规定利息支付的债券是( )。 A.无息债券 B.零息债券 C.附息债券 D.息票累积债券 22.政府为了实施某种特殊政策而发行的债券( )。 A.赤字国债 B.特种国债 C.特别国债 D.特殊国债 23.新中国成立之后发行的金融债券发行始于( )。 A.1982年 B.1978年 C.1984年 D.1995年 24.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。参考答案:A(P66) A.1年以上 B.半年以上 C.1年 D.半年 25.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是( )。 A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券 26.允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( )。 A.附权益权证债券 B.权益权证债券 C.附债务权证债券 D.附货币权证债券 27.按( ),可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。 A.股东的权利和性质 B.投资主体的不同性质 C.股票流动性的大小 D.有无限售条件 28.境内上市外资股也称为( )。 A.B股 B.N股 C.S股 D.G股 29. 证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响 的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息构成的罪行是( )。 A.编造并传播影响证券交易虚假信息罪 B.诱骗他人买卖证券罪 C.非法发行股票和公司、企业债券罪 D.内幕交易、泄漏内幕信息罪 30.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。 A.9,35 B.9,36 C.10,35 D.10,36 31.以下( )不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。 A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险 32.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下 C.5年以下 D.1-3年 33.证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。 A.正直诚信 B.热情周到 C.廉洁保密 D.自率守法 34.( )是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 35.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。 A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易; B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积; C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的; D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的; 36.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自( )后可转换为公司股票。 A.发行之日起3个月 B.发行之日起6个月 C.上市之日起3个月 D.上市之日起6个月 37.近年来,随着混合型证券越来越多,干脆用( )概念代指证券化产品。 A.CDOs B.CLOs C.CMOs D.CBOs 38.如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票的市价为60元时,则该债券当前的转换价值为( )。 A.2400元 B.1000元 C.1500元 D.6667元 39.最基础的金融衍生产品是指( )。 A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融互换 D.资产证券化 40.在证券发行市场中,联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是( )A.证券公司 B.证券发行人 C.证券中介机构 D.证券交易所 41.债券的发行价格与面值相等时属于( ) A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.正常发行 42.以价格为标的的美式招标,是( ) A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的 B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购价格是相同的 C.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,各中标者的认购价格是不相同的 D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是相同的 43.证券市场行情周期性变动而引起的风险是( ) A.经营风险 B.经济周期波动风险 C.利率风险 D.财务风险 44.下列不属于我国证券交易所职能的是( )A.管理和公布市场信息 B.对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管 C.对上市公司进行监管 D.对会员进行监管 45.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类,有( ) A.价格招标 B.收益率招标 C.数量招标 D.荷兰式招标 46.我国两家证券交易所组织机构中不包括( ) A.股东大会 B.理事会 C.监察委员会 D.其他专门委员会 47.证券交易中主要的交易规则不包括( ) A.交易时间 B.交易单位 C.委托数量 D.报价方式 48.上海证券交易所编制的股价指数有( ) A.沪深300指数 B.A股指数 C.上证180金融股指数 D.中小企业板指数 49.股票投资的收益组成部分不包括( ) A.工资 B.资本利得 C.股息收入 D.公积金转增收益 50.分次付息的方式不包括( )) A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息 51.下列表述错误的为( )A.公开发行股票的股份公司为公众公司 B.在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司 C.符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司 D.非上市公众公司的股票不能在任何市场交易 52.在日本,将专营证券业务的金融机构称为( ) A.证券公司 B.投资银行 C.商人银行 D.商业银行 53.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务,为客户办理特定目的的()资产管理业务。 A.定向,专项 B.专项,集合 C.定向,集合 D.不定向,专项 54.证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。 A.相对集中、权责统一 B.高度集中、权责分开 C.相对集中、权责分开 D.高度集中、权责统一 55.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( ) A.自营证券总值与公司净资本的比例 B.持有一种证券的价值与公司净资本的比例 C.自营证券总值与证券发行总量的比例 D.持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例 56.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( ) A.包销 B.代销 C.公开销售 D.非公开销售 57.证券登记结算公司为( )开立( ) A.投资者,清算账户 B.投资者,结算账户 C.证券公司,清算账户 D.证券公司,结算账户 58.目前,我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托,通过( )进行的代理买卖。 A.柜台 B.证券交易所 C.证券承销 D.证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额, 59.用于证明( )。 A.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证 B.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证 C.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证 D.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证 60.下列选项中不属于货币证券的是( )。 A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D.股票 不定项选择题(以下4小题给出的选项中,至少有1项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 61.证券承销方式有( ) A.自销 B.零售 C.包销 D.代销 62.信息系统的组成部分不包括( ) A.交易通信网 B.信息服务网 C.交易席位 D.证券报刊 63.证券交易中主要的交易规则包括( ) A.交易时间 B.交易单位 C.价位 D.报价方式 64.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ,具体包括( )(1分) A.建立募集资金使用定期审计制度 B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度 C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统 65.我国的基金指数有( ) A.中证基金指数系列 B.上证基金指数 C.深圳基金指数 D.中国基金指数 66.系统风险包括( ) A.政策风险 B.信用风险 C.经济周期波动风险 D.利率风险 67.收益与风险的基本关系是( )A.收益与风险相对应 B.风险较大的证券,其要求的收益率相对较高 C.收益率较低的投资对象,风险相对较小 D.收益率较低的投资对象,风险相对较大 68.在短期国库券无风险利率的基础上,可以发现的规律是( )(1分) A.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高 B.不同债券的利率不同 C.在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券 D.股票的收益率一般低于债券 69.不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )(1分) A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是相同的 B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的 C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的 D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是不相同的 70.在证券交易所的交易系统中,不是整个交易系统核心的选项有( ) A.交易大厅 B.参与者交易业务单元 C.交易席位 D.交易主机 71.证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )(1分) A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构 B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人 C.变更公司章程中的重要条款 D.合并、分立、变更公司形式,停业、解算、破产 72.证券承销业务可以采取( )方式。 A.零销 B.团销 C.代销 D.包销 73.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )(1分) A.违背委托人的指令买卖证券,擅自为客户买卖证券,假借客户的名义买卖证券 B.挪用客户交易保证结算金 C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为 74.保荐机构负责发行的主承销工作,负有以下哪些责任( )(1分) A.对发行人进行尽职调查的义务 B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核 C.向证监会出具保荐意见 D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格 75.介绍经纪商可以从事( )(1分) A.从事招揽投资者从事股指期货交易 B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单 C.为投资者下单提供便利 D.办理期货保证金业务 76.融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )(1分) A.实名信用证券账户 B.实名证券账户 C.实名信用资金账户 D.实名资金账户 77.下面认识正确的( )。 A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具 B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右,因此可以说,基金已成为了大众化的投资工具 C.基金由专业人士管理和经营,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用 D.基金注重资本的长期增长,较少在证券市场频繁进出,能减少证券市场的波动 78.下列说法正确的是( )(1分) A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产 B.绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行 C.开放式基金没有发行规模限制,投资者可以随时提出申购或赎回申请 D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例,以现金形式保持这不分资产 79.下列有关ETF的表述错误的是( )。 A.是上市开放式基金 B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式 D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 80.根据我国《基金法》规定,下列属于基金托管人应当履行的职责是( )(1分) A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立 B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责 D.依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账,进行证券投资 81.根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。 A.上市交易的股票 B.上市交易的债券 C.房地产投资 D.证监会规定的其他证券品种 82.目前,对证券投资基金限制主要包括( )。 A.投资范围的限制 B.投资比例的限制 C.投资时间的限制 D.投资风格的限制 83.关于证券投资当事人描述正确的是( )。 A.基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责 C.基金托管人又称基金保管人 D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责 84.信用衍生工具主要包括( ) A.保险 B.信用证 C.信用互换 D.信用联结票据 85.作为一种 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 A.交易场所和交易性组织形式不同; B.交易的监管程度不同; C.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定; D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同; 86.下列关于可转换债券转换价格的说法,正确的是( )。 A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格; B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础; C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础; D.在一定的基础上,再上浮一定的幅度; 87.根据证券化产品的金融属性不同,可以讲资产证券化分为( )。 A.股权类证券化 B.债券类证券化 C.混合型证券化 D.应收账款证券化 88.关于权证的各要素,下列说法正确的是( )。(1分) A.行权价格在权证发行时即被约定,若标的证券在发行后有除息、除权等事项,通常要对认股权证的认股价格进行调整; B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期; C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式; D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量,目前上海和深圳证券交易所规定,标的证券发生除权除息,行权比例应该作出调整; 89.债券发行者名称这一要素的作用是( )。 A.指明了债券的债务主体 B.指明了债券的债权主体 C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务 D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据 90.银行和非银行金融机构是社会信用的中介,他们资金来源主要靠( )。 A.公共存款 B.资本利锝 C.金融业务收入 D.自营业务 91.政府债券的特征有( )。 A.安全性高 B.流通性强 C.收益稳定 D.免税待遇 92.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。 A.在转换前是公司债券形式,转换后相当于增发了股票 B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势 C.可转换公司债券与一般债券一样,在转换前投资者可以定期得到利息收入 D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利 93.下列属于不动产的是( ) A.房屋 B.土地 C.股票 D.债券 94.国际债券的投资者主要是( )。 A.银行或其他金融机构 B.各种基金会 C.工商财团 D.自然人 95.“熊猫债券”( )。(1分) A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C.属于欧洲债券 D.属于外国债券 96.下列属于《证券法》证券公司的主要内容是( )A.证券公司设立的程序 B.证券公司的业务种类 C.证券公司设立申请的审核 D.设立风险及基金的规定 97.65.基金利润(收益)分配最主要的分 配方 学校职工宿舍分配方案某公司股权分配方案中药治疗痤疮学校教师宿舍分配方案医生绩效二次分配方案 式是( )。 A.分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券 98.《基金法》中关于基金募集的主要内容包括( )(1分) A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容 B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定 C.基金募集日期的规定 D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案 99.《刑法》对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的处罚表述正确的是( )(1分) A.处3年以下有期徒刑或者拘役 B.处5年以下有期徒刑或者拘役 C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 100.《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施,下列说法正确的有( )(1分) A.中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查,及时发现资金或者证券被违法动用的情况 B.对证券公司报送的年度报告和月度报告,证监会应当指定专人审核,并制作审核报告 C.审核中发现问题的,证监会应当及时采取相应措施 D.拒不执行监管决定、违法违规的证券公司,证监会应当责令其限期改正,并可以采取相应监管措施 101.《证券公司风险处置条例》规定的主要的风险处置措施( )。 A.停业整顿 B.托管,接管 C.行政重组 D.撤销 102.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有( ) A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的 103.欺诈客户行为包括( )(1分) A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 104.根据我国《证券法》,中国证券业协会履行下列职责( ) A.提供场所和设施 B.教育和组织会员遵守法律、行政法规 C.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员业务培训,开展会员间业务交流 D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 105.证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。 A.诚实守信 B.严守信用 C.洁身自好 D.作风正派 106.证券市场的发展历史经历了( ) A.萌芽阶段 B.初步发展阶段 C.停滞阶段 D.恢复阶段 107.证券交易所主要职责不包括( ) A.提供交易场所与设施 B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 C.为会员提供信息服务 D.确保市场的公开、公平和公正 108.基性质的机构投资者包括( )(1分) A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金 109.证券市场的产生主要归因于( )(1分) A.社会化大生产 B.商品经济的发展 C.股份制的发展 D.信用制度的发展 110.货币证券主要包括( ) A.商业证券 B.银行汇票 C.银行本票 D.支票 111.按交易活动是否有固定的场所进行,证券市场可以分为( ) A.有形市场和无形市场 B.场内市场和场外市场 C.初级市场和次级市场 D.主板市场和二板市场 112.我国资本市场对外开放局面的形成,是我国经济发展和改革开放的客观需求。 这是为( ) A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求 B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求,是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段 C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物 D.加快资本市场对外开放是我国兑现加入WTO所做出的承诺 113.公司改组和合并的目的主要包括( ) A.扩大规模、增强竞争能力 B.消灭竞争对手和控股 C.操纵市场 D.增加销售收入 114.下列哪些是普通股票股东依法享有的权利( )(1分) A.资产收益 B.参与重大决策 C.选举管理者 D.直接参与经营管理 115.有价证券是( )和( )的统一表现形式。 A.财产权利 B.财产证明 C.财产价值 D.财产要求 116.普通股东行使资产收益权受到的限制条件包括( ) A.法律上的限制 B.公司对现金的需要 C.股东所处的地位 D.公司的经营环境 117.我国《公司法》规定,记名股票由股东以( )转让;转让后有公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。 (1分) A.背书方式 B.合同方式 C.交割过户方式 D.法律、行政法规规定的其他方式 118.市场利率变化影响股价的途径包括( ) A.绝大部分公司都负有债务,利率提高,利息负担加重,公司净利润和股息相应减少,股价下降 B.绝大部分公司都负有债务,利率提高,利息负担加重,公司净利润和股息相应减少,股价上升 C.利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降 D.利率提高,一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易,买空者的融资成本相应提高,投资者会减少融资和对股票的需求,股价下降 119.我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成的监管体系,包括( ) A.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构 B.证券交易所 C.行业协会 D.证券投资者保护基金公司 120.无面额股票也称为( )。 A.比例股票 B.份额股票 C.普通股票 D.无记名股票 121.证券法的调整范围涵盖了在中国境内和境外的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。( ) 122.我国《公司法》不包含一人有限责任公司的相关规定。( ) 123.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处10万元以上20万元以下罚金。() 124.《风险处置条例》规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。( ) 125.证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。( ) 126.国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。( ) 127.中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。( ) 128.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是股息。( ) 129.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。( ) 130.在同一市场上,许多面值相同的股票也有迥然不同的价格,这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远,经济周期波动危险也有差别。( ) 131.证券行情随经济周期的循环而起伏变化,总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市,以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。( ) 132.当卖出价小于买入价时,资本利得为正,此时可称为资本收益。( ) 133.我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。( ) 134.公司一旦上市,便永久拥有此资格。( ) 135.首次公开发行的股票在中小企业版上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。( ) 136.上海,深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部,根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。( ) 137.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( ) 138.发达的发行市场可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范围和对象,在境内外面向各类投资者筹措资金,并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化( ) 139.在我国,设立证券公司必须经国务院审查批准。 140.证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。( ) 141.确定交易价格是登记结算公司负责的内容之一。( ) 142.证券公司可以从事包括为多个客户办理定向资产管理业务。( ) 143.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。( ) 144.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。( ) 145.有价证券是指标有票面金额,用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。( ) 146.无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( ) 147.虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但由于它们是价值的直接表现形式,所以证券市场本质上价值的直接交换场所。( ) 148.股票市场交易的对象是股票,股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外,还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响,因此,股票价格经常处于波动之中。( ) 149.机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。( ) 150.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数据巨大、后果严重构成的罪行是欺诈发行股票、债券罪。( ) 151.证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。( ) 152.优先股票股东可优先于普通股票分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。( ) 153.我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所得税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。( ) 154.有价证券是财产权利和财产价值的统一表现形式。( ) 155.发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金中等于面值的部分记入资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司任意公积金。( ) 156.引起股价变动的直接原因是供求关系的变化。( ) 157.经济周期变动通过下列环节影响股价:经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化。( ) 158.股票的账面价值决定股票的市场价格。( ) 159.境内上市外资股即B股。( ) 160.OTC交易的衍生工具,指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。( ) 161.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具,其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。( ) 162.赎回条件一般是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。( )163.当可转换债券的市场价格与转换价值相同时,称为转换平价。( ) 164.最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。( ) 165.债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务( )。 166.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券( )。 167.发达国家的短期债券偿还期限大多超过1年( )。 168.记账式债券是没有实物形态的票券,利用政权帐户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程( )。 169.发行可转换公司债券,一般不需要经过股东大会或董事的决议通过,但在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格( )。 170.国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家( )。 171.国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币( ) 172.发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性( )。 173.对于那些没有时间,或者对市场不太熟悉的中小投资者来说,投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势,从而尽可能地避免盲目投资带来的失误( )。 174.基金期限届满即为基金终止,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资,并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配( )。 175.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内( )。 176.基金管理人与基金托管人在财务上,人事上、法律地位上应该完全的独立( )。 177.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券型基金管理费一般低于 1%,货币型基金管理费用为0.33%( )。 178.不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异,从而对基金收益水平产生影响( )。 179.证券投资基金的投资限制,进行限制的主要目的1、引导基金分散投资,消除风险;2、避免基金操纵市场;3、发挥基金引导市场的积极作用( )。 180.指定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。( ) 答案 单项选择题: 1.D (P4) 2.C ( P4) 3.D (P7) 4.A(P5 )5.D(P13) 6.C(P8) 7.D(P12) 8.A 9.C(P76) 10.B(P78) 11.B(P80) 12.A(P84) 13.C (P87) 14.D (P85) 15.A(P45) 16.C( P47) 17.C(P48)18.C(P47) 19.B(P49) 20.D 21.B 22.B(P59) 23.A 24.A(P66) 25.B(P68) 26.A(P69) 27.B(P46) 28.A(P48) 29.D(p.148) 30.B(p.164)31.D(p.162) 32.D(p.148) 33.B(p.176) 34.C (P92) 35.C 36.B (P96) 37.A (P99) 38.C (P96) 39.A 40.C(P103) 41.A(P107) 42.C(P107)43.B(P122) 44.B (P108) 45.D(P107) 46.A(P109) 47.C(P111) 48.C(P116) 49.A(P118) 50.D(P120) 51.D(P108) 52.A (P128) 53.A(P134) 54.A (P133) 55.C(P134) 56.B(P132) 57.D(P137) 58.B(P131) 59.A(P102) 60.A (P95) 不定项选择题: 61.ACD(P106) 62.C(P110) 63.ABCD(P111) 64.ABCD(P112) 65.ABC (P117) 66.ACD (P121) 67.ABC(P127) 68.ABC(P127) 69.ACD(P107) 70.ABC(P110) 71.ABCD(P131) 72.CD (P132) 73.ABCD (P132) 74.ABCD(P132) 75.ABC(P136) 76.AC(P131) 77.AD(P74)78.CD(P77) 79.AC(P80) 80.ABC(P81) 81.ABD(P87) 82.CD(P87)83.ABC(P81) 84.CD (P92) 85.ABCD 86.ABD (P96) 87.ABC (P99) 88.ABC (P94) 89.ABCD 90.AC(P54) 91.ABCD(P57) 92.ABC(P65)93.AB(P64)94.ABCD(P67) 95.AD(P68) 96.ABC(p.141) 97.ABCD(P144)98.ABCD(p.146) 99.BC(p.148) 100.ABCD(p151) 101.ABCD(p155)102.ABCD(p159)103.ABCD(p167) 104.BCD(p171) 105.CD(p176) 106.ABCD(P15)107.BC( P13) 108.ABCD( P11) 109.ABCD( P14) 110.ABCD(P4)111.AB( P7) 112.ABC(P25) 113.ABC(P42) 114.ABC(P33) 115.AC ( P30)116.ABCD ( P34) 117.AD(P36) 118.ACD (P44) 119.ABCD(p.163)120.AB(P38) 判断题: 121.B(没有境外p.140) 122.B(包含p.144) 123.A 124.B(应为《监管条例》p.150) 125.B(债务人应改为债权人p.156) 126.B(地方管理应改为自我管理p.163) 127.答案:B(中国证监会应改为中国证券业协会p.172) 128.答案:A (P118) 129.答案:A (P105) 130.答案:A 131.答案:A 132.B(当卖出价小于买入价时,资本利得为负,此时可称为资本损失。) 133.答案:A 134.答案:B(并不是永久的) 135.答案:A 136.答案:A(P105) 137.答案:A 138.答案:A 139.答案:B(国务院应为国务院证券监督管理机构) 140.答案:B(证券公司流动资金可用于证券公司的自营业务。) 141.答案:B(登记结算公司不能确定交易价格) 142.答案:B(证券公司可以从事包括为单一客户办理定向资产管理业务。) 143.答案:B(证券公司从事证券自营业务的风险控制指标包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。) 144.AP4 145.AP3 146.BP7 147.AP8 148.AP6 149.AP9 150.答案:B(是非法发行股票和公司、企业债券罪p.148) 151.AP12 152.AP35 153.AP34 154.AP30 155.BP39 156.AP40 157.AP42 158.BP39 159.AP48 160.答案:B(交易所交易的衍生工具)(P91) 161.答案:A (P94) 162.答案:B(连续高于)(P97) 163.答案:A (P97) 164.答案:A (P99) 165.答案:B 166.答案:A 167.答案:B(P58不超过1年) 168.答案:A 169.答案:B(要经过股东大会或董事的决议通过) 170.答案:A(P67) 171.答案:B(往往是国际通用货币P68) 172.答案:A(P67) 173.答案:A(P73) 174.答案:A 175.答案:A(P78) 176.答案:A(P82) 177.答案:A(P83) 178.答案:A(P86) 179.答案:B(降低风险P87) 180.答案:A(p.165) 大家网,大家的! http://www.topsage.com 更多精品在大家! 更多精品在大家! http://www.topsage.com 大家网,大家的!
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