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防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险投资者教育典型案例
2010-01-07
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江苏证监局防范非法证券活动的警示短信
1．江苏证监局提醒投资者，近来一些非法机构和个人通过虚假
宣传、承诺收益等欺诈手段，非法开展证券投资咨询和委托理财活
动，导致投资者上当受骗，遭受难以挽回的损失。
2. 江苏证监局郑重提醒广大投资者：要树立正确的投资理念，
增强风险意识，谨防受骗上当；不要轻信任何广告宣传，对陌生电
话和短信保持高度警惕；不要向任何非法机构和个人提供的账户汇
款，否则造成损失将难以弥补。
3.网络非法证券活动主要通过网站、论坛、博客、股吧，利用Q
Q、MSN、UC等工具，以高额收益为诱饵招收会员，进行推荐股
票、操盘指导等非法活动，骗取会费或利润分成。
4.报纸杂志、广播电视、网络等媒体发布的“免费送股”“推
荐黑马”的广告，纯属非法机构和个人的骗人伎俩。投资者拨打电
话或发送短信后，非法机构便展开电话营销攻势，诱骗投资者缴纳
服务费。
5.有些非法机构和个人以销售“股票软件”为名义，提供荐股
和提示买卖点的服务，收取高额的费用，还以“会员升级”“专家
指导”等名义诱骗投资者缴纳更多费用，投资者切勿上当。
6.非法机构通常将自己包装成所谓的专业机构，有些打着“经
中国证监会批准”的旗号，有些假冒证券公司、基金公司的名义，
实际上他们雇佣只是一些没有专业能力的业务员，对投资者进行蛊
惑人心的宣传。
7. 有些非法机构或个人以承诺收益、全权委托、利润分成等方式从
事非法委托理财活动。投资者应加强防范意识，自觉抵制此类违法证券
活动。
8. 经过中国证监会批准的合规机构和人员名录，投资者可以登
录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）查询。
防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险
投资者教育典型案例
一、非法证券投资咨询典型案例
非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅
自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间
接有偿咨询服务的活动。非法证券投资咨询主要有以下几种手法：
（一）通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会
员，推荐股票骗取钱财。
案例一：李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了
“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。在对这些
文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩
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来源：徐州中山南路营业部
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