第七章 运输单据

null第七章 运输单据第七章 运输单据运输单据概念：运输单据概念：是指证明货物已经发运或装上运输工具或由承运人接受监管的单据。在凭单交货的交易中，运输单据则是卖方凭以证明已履行交货责任和买方凭以支付货款的主要依据，因此在国际贸易中，最重要的单据就是运输单据。运输单据的分类运输单据的分类按不同运输方式，运输单据有海运提单、陆运单（或承运收据）、航空运单、邮包收据和多式联运单据等等 在我们日常接触的外贸交易中，属海运提单、空运单及多式联运单据 最为频繁。 第一节 海运提单第一节 海运提单一、提单的基本知识 1、提单的定义和关系人 是海运时使用的运输单据，它是由承运人或其代理人根据运输合同签发给托运人的，表明接受了特定的货物或货已装上船并将经海洋运至目的地交给收货人的收据和物权凭证。第一节 海运提单第一节 海运提单2、提单的功能 提单是承运人或其代理人签发的货物收据 (RECEIPT FOR THE GOODS），它证明已按提单所列内容收到货物； 提单是托运人和船公司间所订立的运输契约的证明（EVIDENCE OF THE CONTRACT CARRIAGE），即运输合同，在提单中确立了双方的权利、义务； null提单是一种货物所有权的凭证 (DOCUMENT OF TITLE)，简称物权凭证，提单代表着提单上所记载的货物，提单持有人可以凭提单请求承运人交付货物，而船长、船公司或其代理人也必须按照提单所载内容，将货物交付给收货人，因此提单具有特权凭证性质。它可以通过合法手续进行转让，转让提单也就意味着转让物权；它也可以被作为抵押品向银行融资。第一节 海运提单第一节 海运提单一、提单的基本知识 3、提单的流通性（准可转让性） 4、提单的签发 签发人、正副本 5、有关提单的国际公约 海牙规则 维斯比规则 汉堡规则null与《海牙规则》相比，《汉堡规则》加大了船方的责任，维护了货方利益，是一个比较公平合理的公约。 (1) 扩大了承运人的责任。 (2)扩展了承运人对承运货物的负责期限。 (3)对货物的定义不同。 (4)增加了承运人的交货延误责任。 (5)废除了免责条款。 (6)提高了承运人的赔偿限额。 (7)延长了索赔及货方提出诉讼的时效。 (8)明确了由原告选择诉讼地点。第一节 海运提单第一节 海运提单二、提单的种类 1、按照货物是否装船划分 ——已装船提单和收货待运提单 （1）甲板货提单（on deck B/L） （2）待运提单转化为已装船提单 加注“已装船” 加注“I certify the goods described herein are loaded on board the vessel named herein at the port specified in the bill of loading on or before the date of this endorsement dated…” null2.按承运人是否对货物外包装进行批注可分: (1)洁净提单(对提单上所印的“表面状况良好（in apparent good order and condition）”没有做相反的批注或附加条文) (2)不洁净提单（承运人在提单上加注了有关货物及包装不良或存在缺陷等批注的提单） 但并非所有有关货物的批注都构成不清洁提单：null a对货物及包装状况的批注； b附加费用的批注； c运输方式的批注； d未明确表示货物与包装不良的批注； e免责批注； F对货物数量的批注 null3.根据抬头的不同可划分为：记名提单、提示提单、来人提单 记名提单：只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让；记名提单的收货人可以是买主、开证行或代收行，但银行一般不愿接受以买主为收货人的记名提单，因为一些国家的惯例是记名提单的收货人可以不凭正本提单而仅凭“到货通知”上的背书和收货人的身份证明就可以提货null案例： 某年4月上海A公司与美国的B代理商签订了一份金额为USD105000的纺织品出口合同，6月初收到对方开过来的信用证， 要求 对教师党员的评价套管和固井爆破片与爆破装置仓库管理基本要求三甲医院都需要复审吗 出具记名**公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，结汇的时间已过，但货款一直未到账，此时受到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已经被提走。 null 我公司要求船公司给出解释，三份正本提单仍在银行，我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可以不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可以放货，船公司无责任。依据的是美国1936年海上运输法；而我方依据中国海商法规定：提单无论记名或不记名都是无权凭证，承运人必须凭正本提单放货。 后来，通过仔细研读美国1936年海上运输法，发现该法只能适用于往来美国港口的运输业务，我方胜诉。null解析： 1、如果信用证要求记名提单，最好要求改证； 2、如对方坚持不改，应了解运输业务涉及到该国对记名提单物权凭证属性的法律规定。null指示提单：提单的收货人栏中有“order”字样的提单，常见的可转让提单属于指示提单；指示提单必须经过背书转让，可以是空白背书，也可以是记名背书。 凭银行指示 记名指示提单 凭收货人指示 凭发货人指示 空白抬头提单 不记名指示null来人提单 提单收货人栏只填写“to bearer”或者将这一栏空着不填写。由于其风险较大，一般较少使用。 null4.按中途是否转船可划分为： (1)直达提单：由承运人签发的、货物在起运港装船后，中途不经过换船直接运达卸货港的提单； (2)转船提单：货物在起运港装船后，船舶不直接驶往货物的目的港。需要在其它中途港口换船转运目的港的情况下，承运人签发的提单 (3)联运提单：联运方式中第一承运人签发的包括全程在内并收取全程费用的提单 null5.按提单形式的完整性可划分为： 全式提单：详细列有承运人与托运人之间的权利、义务等条款的提单；正背面都有条款，背面的条款包括：强制性条款和任意性条款。 简式提单：仅有正面提单内容，而背面是空白的提单；一般加列“本提单货物的收受、保管、运输和运费等事项，均按本公司全式提单的正面和背面的铅印、手写、印章和打字等书面的条款和例外条款办理，该全式提单存本公司、分支机构或代理人处，可供托运人随时查阅 ”。 null6.按有关日期不同可划分为： (1)正常提单 (2)倒签提单：承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。 (3)预借提单：在信用证有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人要求承运人提前签发的已装船清洁提单。null案例： 1991年7月， 中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991年11月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。 但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到1992年2月才将货物全部备妥，于1992年2月15日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991年11月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。null 但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是1992年2月15日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。美国当地法院受理了威克特贸易公司的起诉，并扣留了该运货船舶。null 在审法院的审理过程中，丰和公司承认了其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，遂经多方努力，争取庭外和解，最后，我方终于在美国威克特公司达成了协议，由丰和公司和宏盛公司支付美方威克特公司赔偿金，威克特公司方撤销了起诉。 null在本案中，托运人未能及时备妥货物的情况下，应该及时与美方威克特公司取得联系，请求修改信用证，并求得对方的谅解,即使对方不同意如此做，至多也只付违约金，而且只有在美方公司确有损失的前提下才付赔偿金.而不应该要求承运人倒签提单,从而造成了买方和承运人共同成为被告,被控合谋伪造单据进行欺诈,既蒙受了经济损失,也丧失商业信誉,实属不该。  null7.按使用船只的不同可划分为： (1)班轮提单： 班轮运输：固定船舶按照公布的船期表或有规则地在固定港口间从事国际客货运输。 班轮运输的承运人与货物托运人、收货人之间的权利、义务以船公司签发的班轮提单条款为依据，不再另行签订租船合同。null(2)租船契约提单 租船契约：程租合约或者期租合约 船东或者船长根据租船契约签发的提单就是租船契约提单 租船合约与提单的比较： 租约条款在不违背国际上公认的航运习惯限度内，由船租双方达成协议，内容不受限制；提单包括的承运契约要受国际公约的约束。具体表现在：null货方和承运人之间受制于租约关系 提单与提单所有人之间受制于提单关系 例如：租约中的“责任终止条款”和对货物的“留置权条款” 保证提单与租约相结合，才能成为“租船契约提单” 但实务中，银行一般不愿接受租船契约提单，除非信用证特别授权 如果信用证要求或者允许租船契约提单，银行和买方接受这种提单时，要求卖方在提单后面附有租船合同的副本，但银行没有审核的义务。 null8、按照运输工具的类型可分为:普通提单、集装箱提单 （1）集装箱提单签发的地点： A 发货人门b集装箱码头堆场c集装箱货运站 （2）集装箱提单下承运人责任期限 钩至钩原则 从收到货物开始至交付货物时止 null（3）舱面货选择条款 （4）承运人赔偿条款 （5）制约托运人的责任条款null三、提单的内容 托运人(shipper)：一般为出口企业 第三者提单（Third party’s B/L) 收货人）（consignee 被通知人（Notify party）--- 一般为货物的进口人或其代理 前程运输precarriage 船名name of vessel, voyage and nationality 收货地、起运港、卸货港、目的的place of receipt or port of loading, port of discharge or final destinationnull转运港：Copenhagen W/T at Hongkong 唛头和货物描述shipping marks and description of goods 正本份数bill of lading number 提单签发地和日期place and date of issue 承运人及签署signature of the carrier or its agent 运费条款freight charges nullnull第二节 空运单 （AIRWAY BILL/AIR TRANSPORT DOCUMENT第二节 空运单 （AIRWAY BILL/AIR TRANSPORT DOCUMENT 航空运单的性质和作用： 空运单是由承运的航空公司或其代理人签发的货运单据，它是货物的收据； 托运人与承运人之间的运输契约的证明； null与海运提单不同，它不具有物权凭证的性质。收货人不是凭航空运单提货，而是凭航空公司的提货通知单提货，因此，航空运单是不可转让的。第三节 多式联运单据（MULTIMODAL/COMBINED TRANSPORT DOCUMENTS）第三节 多式联运单据（MULTIMODAL/COMBINED TRANSPORT DOCUMENTS） 一、国际多式联运 定义： 表示至少有两种不同的运输方式，但同一运输方式，不同运输工具的联结，例如海/海联运、空/空联运不能视作多式运输，而被认为是转船。 null特点：1、由多式联运经营人全程负责; 2、有多式联运合同； 3、至少两种不同运输方式的综合使用； 4、国际间的货物运输； 5、使用全程多式联运单据； 6、实行全程单一的运输费率 责任专属，手续简便；减少中间环节，缩短运输时间，降低货损，节约运输成本。 null二、多式联运单据 1、多式联运单据的签发 列明按照指示或向持票人交付 注明正本份数 副本中“不可转让副本”字样 2、多式联运单据的内容 null3、多式联运单据的效力 经营人收到货物并对此负责的证明和凭此交付货物的证明； 可转让的多式联运单据如己经转让给善意第三方，该单据在多式联运经营人与善意第三方之间构成了证据； 不可转让的多式联运单据只能在货物运抵目的地后，由多式联运经营人向单据中载明的收货人交付货物null三、多式联运单据与联运提单的比较 1、联运提单限于由海运与其他运输方式所组成的联合运输时使用。而多式联运单据使用范围比联运提单广，它既可用于海运与其他运输方式的联运，也可用于不包括海运的其他运输方式的联运，但必须是至少两种不同运输方式的联运； null2、联运提单由承运人、船长或承运人的代理人签发。多式联运单据则由多式联运经营人或经他授权的人签发。它可以作成可转让的，也可作成不可转让的。多式联运经营人也可以是完全不掌握运输工具的，如无船承运人（Nov-Vessel Operating Common Carrier，简称NVOCC），全程运输均安排各分承运人负担；null3、联运提单的签发人仅对第一程运输负责，而多式联运单据的签发人（多式联运经营人）则要对全程运输负责，无论货物在任何地方发生属于承运人责任范围的灭失和损坏，都要对托运人负责。 目前在航运界，一些船公司制定了一种“联合运输提单”，既可以用于一般港到港的运输，也可用于海运与其他运输方式的联运。 第四节 运输提单的操作流程第四节 运输提单的操作流程海运提单按照签发人的不同可以分为 1、“船公司提单”（MASTER/LINER’S B/L）和 2、“无船承运人提单” （NVOCC B/L），又称为货代提单（HOUSE B/L）。 null船公司提单的抬头就是船公司本身的名称，船公司为实际承运人，提单由船东自己或其指定代理人进行签发。 而货代提单是指货运代理本身自己没有运输船舶，但在签发的提单抬头上显示自己为承运人，和发货人签订货物运输合同而签发的提单。它是在货代与船公司之间签发了一份船公司海运提单的基础上再次签发了另一份提单给发货人，所以，两者相互有着密不可分的联系。 null（一）船公司提单的的操作流程 托运人委托货代向船公司订舱； 办理完报关手续船开后，船公司签发船东提单给货代并交予托运人； 托运人寄船公司提单给收货人； 收货人即可凭船公司提单向船公司目的地代理办理提货清关手续。 (仅供参考)(仅供参考)发货人货代船公司船公司目的地代理收货人 寄船公司提单给客户提货 船公司提单再由货代交给发货人 船公司签发好 提单交给货代 （二）货代提单的操作流程 (仅供参考)（二）货代提单的操作流程 (仅供参考) 发货人把托运单传给货代，货代向船公司订舱； 货装船后，由船公司签发MBL给货代。MBL中的托运人不是货主本人，而是起运港的货代，收货人一般是货代目的港的分公司或代理； 货代签货代提单给托运人，此时的货代提单的发货人一般为真正的货主； null货代将MBL通过邮寄方式寄往目的港分公司或电放海运提单（INCLUDING： CUSTOM CLEARANCE DOCS）； 发货人拿到货代提单后按约定结汇方式交/寄单给国外客户； 目的地货代拿着MBL向船公司换单提货，清关，将货物暂存在保税仓库； 收货人凭货代提单向货运代理提货。 (仅供参考)(仅供参考)发货人国内货代船公司船公司代理国外货代收货人船公司提单 货代提单 提货 提货 寄货代提单给收货人 寄船公司提单或电放海运单 结合案例分析货代提单存在的风险以及如何防范结合案例分析货代提单存在的风险以及如何防范案例：国内公司A与某韩国公司B签订了一份关于出口服装货值约为USD20,000美元的销售合同，价格术语为FOB NINGBO，以信用证方式结汇，由B公司指定货代配载。由于生产进度的影响，导致交货时间未能按信用证规定日期准时出运，于是国内公司A向韩国公司B反映要晚交货一星期左右，并要求修改信用证最迟交货日，韩国客户口头同意修改信用证。null出运将至，未见修改件开到，又和客户联系，客户说已向开证行申请修改了，要求先配载出运，修改件会同时开到。出于对客户的信任，A公司按新约定的时间准时出运，但交单期限已满A公司仍未收到客户的修改件，只能将货代签发的货代提单与其他信用证要求单据一起交单给开证行。 null显而易见，没过几天A公司收到开证行的拒付电，马上联系了B公司并要求其去银行赎单，但客户一拖再拖，直到最后，A公司以退单理由想让客户赶紧去赎单，但是意想不到的是单据被银行全部退回，后来去要求退货时连货都不见了，最终导致货财两空。防范措施（仅供参考）:防范措施（仅供参考）:单证员收到托单后，如果是指定配载，要仔细询问货代出具何种单据给我司，若是新配载货代，要求他们将营业执照等相关注册登记证传真给我司留底备案，问清货代提单的注册地再进行配载及报关手续； 要与货代明确说明不能无单放货，最好要求货代出具一份保证书； 做好信用保险限额审批工作。