2005年诺贝尔经济学奖得主学术思想介绍

2005年 10月 10日,瑞典皇家科学院在瑞典首都斯德哥 尔摩的皇家科学院议事厅宣布,将 2005年诺贝尔经济学奖授 予有以色列和美国双重国籍的罗伯特·奥曼(RobertAumann)和 美国人托马斯·谢林(Thomas Schelling) ,以 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 彰他们通过博弈 理论的 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 增强世人对合作与冲突的理解。 拥有以色列和美国双重国籍的奥曼 1930年出生于德国美 茵河畔的法兰克福,1955年获美国麻省理工学院数学博士学 位。目前是以色列耶路撒冷希伯来大学理性分析中心的教授。 美国经济学家谢林 1921年出生于奥克兰,1951年获哈佛大学 经济学博士学位,是马里兰大学经济学系和公共政策学院的教 授。他们通过对博弈理论所做的研究不仅对经济学科,而且对 政治、军事、外交、甚至日常生活等各个社会领域影响深远。根 据诺贝尔官方提供的公开资料,我们了解到他们主要在以下六 个方面做出的卓越贡献。 一、将博弈理论引入理解冲突与合作的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 在人际关系中,单个人很难确定一定将会发生什么,因为 每个人都可以在某种程度上影响别人。例如,假定在一个两人 博弈中的一方可以选择两个行动,而另一方可以选择三个行 动,那么这一博弈将会有六种可能结果。博弈双方对这些可能 结果具有不同评价,同时他们也会根据所推测的对方可能行为 选择自己的行为。此外,有很多博弈属于随时间发生变化的动 态博弈,而且这些博弈通常是在信息不对称情况下进行的,也 就是博弈一方可能并不被另一方所掌握的信息。所有对战略互 动(strategicinteraction)的分析是博弈理论的精髓。博弈理论的 概念本身也容易使人联想起日常生活当中博弈。但是,2005年 的诺贝尔经济学奖获得者认为,博弈理论最重要的应用除了在 于经济和政治谈判之外,还在于安全和裁军政策的制定以及市 场价格信息的获取等方面存在的冲突以及合作问题。 二、冷战背景下国家之间的谈判 在 20世纪 50年代中期,谢林就将博弈理论运用于当时全 球最为关心的事件,即全球安全和军备竞赛。正如谢林曾经提 到的那样,对敌我国家的可行策略勾画一个简单的图表,然后 对每一种可能结果进行系统分析,这样就可以得到一些相当有 实用价值的信息。同时,这样做也可以提醒自己对方也面临同 样的一些决策问题。 谢林发现博弈主体的谈判能力受到诸多因素的影响,比如 行动的可行集合以及在博弈过程中影响自己或对方行动方案 的能力。他解释了为什么有的时候限制自己的行动集合或使自 身境况更糟糕反而是有利于自身的原因,也就是通常所说的背 水一战的道理。此外,他对建立信任的过程也十分感兴趣,他认 为信任有助于建立长期的合作以及短期的妥协可以获得长期 的收益。谢林的研究成果体现在他所出版的《冲突的战略》 (StrategyofConflict,1960)专著里。该书着力阐述了在双方处于 僵持时,采取一些战略性手段的重要性。这些手段包括:事先承 诺、边缘政策和有威慑力的威胁。例如,通过限定你自己的选择 范围,你就可以使对手清楚地知道,你将对他们的行动做出何 种反应———不管他们采取什么行动,这也就加大了他们做出让 步的可能性。谢林先生发现,有威慑力的威胁也可以与边缘政 策配合使用,以逐渐提高发生冲突的机率。他补充说,儿童对边 缘政策的理解非常到位。 在谢林这本专著基础上,其他的学者扩展了一些概念。谢 林有关可信的威胁以及限制自身选择集的思想被 1994年的经 济学诺奖得主泽尔腾(ReinhardSelten)正式采用。谢林有关合作 需要先决条件的论述引发了人们对于在起先缺乏信任的主体 之间如何展开深入的合作做出了全面的研究。 谢林也关心在没有强烈利益冲突情况下个体的协作能力, 因为不成功的协调会给各方带来高成本。在他的研究中,包括 他组织学生的课堂实验中,他发现实际得到的合作解要比理论 预测的更容易得到。因此,协作的能力看起来应该跟参与各方 所能参考的共同框架有关。社会习俗与准则是这个共同框架的 组成部分之一。在谢林的研究启发下,哲学家刘易斯(David Lewis)认为语言起源于人们用作相互间协调的工具。 谢林的成果从 20世纪 50年代的冷战中已经开始应用。60 年代的古巴导弹危机就是博弈论应用在军事和国际关系决策 上的绝佳范例,也正是这一事件,奠定了谢林在军控理论、国际 关系理论和博弈论中的权威地位。 【收稿日期】2005-11-24 【作者简介】周建华(1974-) ,男,江西崇义人,经济学硕士,温州大学商学院讲师,研究方向:西方经济理论。 2005年诺贝尔经济学奖得主学术思想介绍 周建华 (温州大学 商学院,浙江 温州 325035) 【摘 要】 文章首先研究了 2005年诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·奥曼(Robert Aumann)和美国人托马斯·谢林 (Thomas Schelling)在博弈论领域的主要学术贡献。他们共同推动了博弈论的理论发展,实现了该理论与实际的紧密结 合。他们通过博弈理论的分析增强世人对合作与冲突的理解,不但对微观经济行为的影响深刻,而且对各国的经济政治政 策的制定以及国际交往具有深远影响。 【关 键 词】 博弈论;均衡;重复博弈;冲突与合作 【中图分类号】F224.32【文献标识码】A 【文章编号】1004-2768(2007)09-0148-03 《生产力研究》No.9.2007 学 术 动 态 综 述 !"# 1962年,前苏联在古巴设立进攻性导弹发射基地一事被美 国发现,美国仔细权衡了前苏联的进攻可能并最终决定派兵拦 截。两国因为核武器事件一度对峙,最后以前苏联的撤出告一 段落。当时,美国预期能通过威慑解决危机,而前苏联也因此得 以体面地退出。谢林认为“威慑,不是想让威慑的内容成为现 实,它的目的在于通过施压让对手退却,从而为自己争取利 益”。他的研究让威慑理论有了博弈论这一精确数学模型的支持。 谢林的影响力从此开端。而此后,西方国家面临国际争端 时几乎都遵循这个威慑模型。在 20世纪 80年代的“美日贸易 争端”中,由于双方实际都不想引起真正的冲突,美国就曾多次 采取威慑方式,逼迫日本在对美国的市场开放问题上慢慢让步。 三、种族隔离的原因 谢林在研究中反复讨论的一个主题是:社会领域中当个人 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和行为模式发生冲突时将会有什么样的结果。他在那本现 在十分流行的专著《微观动机与宏观行为》(Micromotivesand Macrobehavior,1978)里详细讨论了这一问题。这本书里举到了 许多常见的生活问题,比如专业冰曲棍球球员对头盔的使用、 大礼堂里观众对位置的选择以及种族和性别歧视等。 种族隔离通常跟压迫有关。在历史上,这点通常被作为种 族隔离的一种主要解释。但是种族隔离在发达国家却是一种常 见的社会现象,尽管它与当代文明不相一致。谢林建立了一个 简单的模型来解释这一现象。在这个模型中,他假设人们在一 定程度上可以容忍居住在一个由不同文化、不同宗教以及不同 皮肤的人构成的社区里,但是他们至少也需要一些与他们具有 相同特征的邻居。如果不是这样的话,他们就会迁徙到一个具 有共同特征的邻居的社区。其实,一个人即使有跟性格相近的 邻居住一起的一点点愿望,也会因为住在一个由来自不同群体 的人们所构成的社区里产生隔离的感觉。因此,种族隔离的问 题也部分地源自人们对性格相近者相处的心理。也因为这个道 理,也产生了所谓“物以类聚,人以群分”的现象。 四、长期合作的重复博弈 谢林的研究以采用最少的数学技巧提出新颖的观点概念 见长,而奥曼的长项则是他以数学分析为工具来阐述概念和假 设,并为它们提供简洁的公式和精确的结论。他曾把自己的研 究比作艺术创造。 奥曼对谢林早期有关重复博弈的研究备感兴趣。他指出, 在一个重复博弈中,即使在有很激烈的短期利益冲突的博弈主 体之间,和平合作往往也是一种均衡解。奥曼和其他学者从不 同角度开展和归纳了他的结论,例如他讨论了背离合作的惩罚 威胁的可信性问题。在一项与马希勒(MichaelMaschler)的合作 研究中,奥曼建立了不对称(不完全)信息条件下的重复博弈理 论。在社会科学中,目前重复博弈理论已经成为分析长期合作 的基本框架。从力求维持高价格水平的竞争性公司之间,到使 用共同牧场或灌溉系统的农场主之间,再到具有环保协议或领 土纷争的国家之间,重复博弈理论都得到了广泛的应用。 五、共同的知识与相关均衡 奥曼另一奠基性的贡献是关于博弈理论的认知基础,即博 弈过程中隐含的各方对博弈方方面面所掌握的信息,包括对彼 此掌握的信息量的了解。在早期的博弈理论中,通常假设博弈 各方掌握博弈的每一个方面而把分析简单化。这类似于物理中 有时忽略摩擦或空气阻力。掌握博弈另一方具有理性的信息能 影响自身的行为,就像知道别人知道自己有理性的情况时也会 影响他自己的行为一样,等等。奥曼把共同知识的概念正式化 有助于对博弈主体掌握的信息与博弈结果之间的关系进行系 统分析。 奥曼也提出一个新的均衡概念,即相关均衡(correlated equilibrium),它是比 Nash均衡更弱的一个均衡概念。相关均衡 能解释为什么谈判双方能够接受公平的调解人单独或联合进 行的调解,并在有些情况下给他们提供不同的信息。 六、理性的边界 作为学者,奥曼和谢林有着不同的个性,但是在整个研究 中他们拥有一个共同特点:喜欢思考现成理论所忽视的方面, 致力于发展新的概念和分析工具,以此进一步延伸和扩展现有 的研究范围。这些人的努力使理性概念有了更宽泛的解释;过 去常被划分为非理性的行为变成了可理解的和有理性的。他们 的工作为填补经济学和其他行为社会科学之间关系的研究空 白做出了卓越的贡献。 简短评价: 1.奥曼和谢林的研究对于推动博弈论的发展和应用功不可 抹。2005年诺贝尔垂青博弈论,说明博弈论的重要性无可挑剔, 这不仅是因为博弈,或者说在互动中寻求均衡是现代经济的一 般特征,更是因为博弈论为人们提供了一种全新的见解和思 维,在互动的假设前提下对决策行为的一种理性思考。与微观 经济学其他领域最大的不同就是,博弈论在政策制定和政策执 行过程中都有举足轻重的分析作用。现在经济学家们对政策透 明度、政策有效性、政策传导机制等一些列重要问题的分析都 已经习惯于用博弈论的语言来诠释。所以,博弈论作为适用范 围广、现实拟合度高、技术更新快、解释能力强的经济学分支具 有无以伦比的旺盛生命力,这是 2005年诺贝尔再次青睐博弈 论的深层原因。 纳什、海萨尼和泽尔腾就因为“在非合作博弈的均衡分析 理论方面做出了开创性的贡献,并对博弈论和经济学产生了重 大影响”而获得了1994年的诺贝尔经济学奖。但是他们的研究 都偏重于基础理论的构建和发展,研究领域大多局限于非合作 博弈。而奥曼和谢林的研究不仅在理论应用上成果丰硕,两位 得奖者却在合作博弈和非合作博弈两方面都有所建树。他们的 科学贡献从基本概念、学科的发现与形成到适当工具与方法的 发展在分析不同具体问题中的应用,都具有开创性的进展。因 此,奥曼和谢林的研究不仅完善了博弈论的研究体系,而且使 博弈论从理论走向实践成为现实。 2.博弈论及其对中国的经济政治改革的意义。20世纪90年 代,中国的经济学者将博弈论引入国内。这些理论非常适合中 国经济政治体制改革的需要,也比传统的经济理论更符合现实 情况,对于推动国内各个领域的改革具有十分重要的指导意 义。在经济高速发展的同时,中国的经济也面临来自方方面面 的压力和挑战。资源短缺、环境污染、收入分配的两极化趋势以 及国际政治经济争端等诸多问题,无不引起了经济学家、政治 学家以及政府部门的普遍关注。 博弈论概括了现实生活中通过自组织而形成伦理规范的 各种社会系统。如通过核军备竞赛而达到的核裁军形成国际核 伦理规范;通过国家之间的政治、经济和军事较量而形成和平 共处的国际关系;通过企业之间污染环境的博弈而形成保护环 境的伦理规范。根据动态博弈的原理,我国政治经济领域内出 现的各类群体之间的冲突和矛盾,都可以理解为不同群体的利 益分配调整过程中趋向最终均衡之前的非稳定状态,而不仅仅 理解为改革的最终结果或纯粹的改革代价。因此,作为政策的 制定者和社会不同群体利益的协调者,政府必须及时捕捉到这 些有用的信息,以便在下一轮的博弈中掌握更多更全面的信 息,最终使得政策的制定更符合绝大多数人民的利益,更符合 经济社会发展的规律。 !"# (上接第 135页) (四)判断矩阵 当对某一企业进行评估时,采用专家小组与贷款者财务报 告相结合的方式得到判断矩阵。(数据略) (五)进行矩阵合成运算,得到综合评价 方法采用 M(∧,∨)计算得 B=AоR={0.39776,0.18,0.18,0.05875,0} 作“归一化”处理得 B1={0.46743,0.23154,0.23154,0.06949,0} 结果表明该公司的信用等级是信用很高。 【参考文献】 [1]张永娟,张志鸿.信用风险模糊综合评价模型[J].金融教学与研究, 2004,(2). [2]谢季坚,刘承平.模糊数学方法及其应用(第 2版)[M].武汉:华中科 技大学出版社,2001. [3]高正平.中小企业融资新论[M].北京:中国金融出版社,2004. [4]高媛.关于中小企业信用评级体系[J].长春工业大学学报,2004,(4). [5]平泱.银行和中小企业的动态博弈分析[J].浙江社会科学,2001,(1). (责任编辑:X 校对:R) (上接第133页)决于高新技术中小企业的发展竞争力。 【参考文献】 [1][美]G·J·施蒂格勒.产业组织与政府管制[M].上海:上海人民出版社, 1996:39. [2]LynnMytelka&FulviaFarinelli.Localclusters,innovationsystemand sustainedcompetitiveness,TheUnitedNationsUniversity.1998.pp11. [3][美]威廉姆森.交易费用经济学[A].陈郁.企业 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 与市场组织[C].上 海:上海三联书店,1996:30. [4][美]诺思.制度、制度变迁与经济绩效[M].上海:上海三联书店,1994. [5]陈红儿,刘斯敖.中间性组织理论评析[J].经济学动态,2003,(7). [6]王缉慈.创新的空间———企业集群与区域发展[M].北京:北京大学出 版社,2001. [7]张丰超.区域创新:区域经济发展的不竭动力[J].未来与发展,1999, (5). [8]陆立军.科技型中小企业与区域产业竞争力———基于1162家科技型 中小企业问卷调查及案例分析[M].北京:中国经济出版社,2001. [9]A.J.Scott&M.Sortper.Hightechnologyindustryandregionaldevelopment: atheoreticalcritiqueandreconstruction,InternationalSocialScience Journal.1987.No.l.PP215-230. (责任编辑:X 校对:Q) (上接第 131页)它们在优化公司治理结构的同时,也促进了中 小型高科技企业的成长。 图 1 中小型高科技企业延长的生命周期 【参考文献】 [1]仉元明.科技型中小企业成长中的治理问题研究[D].暨南大学,2003. [2]李维安.公司治理[M].天津:南开大学出版社,2001:197-211. [3]陈君宁,陈南.创业板市场对非公有制中小企业公司治理的影响:从 融资问题谈起[J].湖北社会科学,2004,(10):98-100. [4]胡建军,刘又礼.科技型中小企业实施股票期权计划的探讨[J].乡镇企 业研究,2004,(3):10-12. [5]姜建红.论企业成长与企业家能力[D].浙江大学,2001. [6]王海燕.管理层收购与公司治理 [J].石家庄经济学院学报,2004, (0.4):276-279. [7]梁雄军.中小改制企业有效治理的基础:经营管理骨干拥有控制权[J]. 中共中央党校学报,2003,(2):77-81. (责任编辑:X 校对:Q) (上接第 97页) 【参考文献】 [1]Baumol,WilliamJ.ContestableMarkets:AnUprisinginthetheoryofIn- dustryStructure[J].AmericanEconomicReview,March1982,1-15. [2]BaumolWilliamJ.,Panzar,JohnC.,andWillig,RobertD:ContestableMar- ketsandthetheoryofIndustrialStructure[M].HarcourtBraceJovanovich, 1982,5-7. [3]张森根.拉丁美洲经济[M].北京:人民出版社,1986:48. [4]来有为.对巴西汽车工业发展中政府作用的研究[J].拉丁美洲研究, 2001,(6). [5]车韦.发展中国家“入世”收获与损失[J].科学决策,2001,(11). [6]黄文登.拉美国有企业改革的特点和影响[J].拉丁美洲研究,2000, (2). [7]周世秀.巴西从自主工业化向负债工业化的转折[J].湖北大学学报 (哲学社会科学版),1995,(5). 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