-第二章

2 / 26 大家网 TopSage.com TopSage.com 大家网 1 / 26 声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自 http://club.topsage.com 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！ 第二章 证券交易程序 一、单项选择题 1. 委托指令根据（www.TopSage.com），有买进委托和卖出委托。 A.委托时效限制 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托订单的数量 2. 委托指令根据（www.TopSage.com），有市价委托和限价委托。 A.买卖证券的方向 B.委托时效限制 C.委托价格限制 D.委托订单的数量 3. 委托指令根据（www.TopSage.com），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 A.买卖证券的方向 B.委托价格限制 C.委托订单的数量 D.委托时效限制 4. 在订单匹配原则方面，我国采用（www.TopSage.com）。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.经纪商优先原则 C.按比例分配原则、数量优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 5. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（www.TopSage.com）环节，证券交易过程才告结束。 A.清户 B.登记过户 C.清账销户 D.余额清算 6. 开立（www.TopSage.com）是投资者进行证券交易的先决条件。 A.储蓄账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户 7. 根据中国证券登记结算有限 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 公司《证券账户管理规则》规定，（www.TopSage.com）对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 8. 按（www.TopSage.com）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.交易场所 C.账户用途 D.投资者种类 9. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（www.TopSage.com）个。 A.1 B.3 C.4 D.5 10. 对于国家法律法规和行政规章规定需要的（www.TopSage.com）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。 A.资产独立核算 B.证券分级管理 C.资产分户管理 D.证券分户管理 11. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（www.TopSage.com）。 A.代码制 B.挂名制 C.匿名制 D.实名制 12. 自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（www.TopSage.com）办理开户手续。 A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构 13. 上海证券账户当日开立，（www.TopSage.com）生效。 A.当日 B.次一交易日 C.第二个工作日 D.第二天 14. 深圳证券账户当日开立，（www.TopSage.com）即可用于交易。 A.当日 B.第二天 C.次一交易日 D.第二个工作日 15. （www.TopSage.com）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券托管 B.证券交易 C.证券存管 D.证券交付 16. （www.TopSage.com）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券交付 B.证券存管 C.证券交易 D.证券托管 17. 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（www.TopSage.com）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.证券公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.交易参与人 18. 上海证券代码和深圳证券代码都为一组（www.TopSage.com）位数字。 A.3 B.5 C.6 D.8 19. 如不在委托单上特别注明，均按（www.TopSage.com）处理。 A.当日有效 B.撤销 C.次日有效 D.无效 20. 从委托价格的（www.TopSage.com）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。 A.波动区间 B.有效性 C.限制形式 D.高低 21. 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（www.TopSage.com）买进或卖出证券。 A.最合理的价格 B.最高的价格 C.最低的价格 D.当时的市场价格 22. 市价委托的缺点是（www.TopSage.com）。 A.成交速度慢 B.容易坐失良机，遭受损失 C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D.必须等市价与限价一致时才有可能成交 23. 以下（www.TopSage.com）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 A.最优5档即时成交剩余转限价申报 B.本方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.对手方最优价格申报 24. 债券质押式回购的计价单位是（www.TopSage.com）。 A.每百元资金到期年收益率 B.每百元面值债券的到期购回价格 C.每百元面值债券的到期购回现值 D.每百元资金到期加权平均年收益率 25. 债券买断式回购的计价单位是（www.TopSage.com）。 A.每百元资金到期年收益率 B.每百元面值债券的到期购回现值 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元资金到期年收益额 26. 上海证券交易所规定（www.TopSage.com）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。 A.债券质押式回购交易 B.基金交易 C.债券买断式回购交易 D.权证交易 27. 深圳证券交易所规定（www.TopSage.com）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。 A.基金交易 B.债券买断式回购交易 C.权证交易 D.债券质押式回购交易 28. 上海证券交易所规定（www.TopSage.com）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。 A.权证交易 B.债券买断式回购交易 C.基金交易 D.债券质押式回购交易 29. 深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（www.TopSage.com）。 A.0.001元人民币 B.0.01元人民币 C.0.01港元 D.0.001美元 30. 上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（www.TopSage.com）。 A.0.01元人民币 B.0.001元人民币 C.0.01港元 D.0.001美元 31. 上海证券交易所和深圳证券所都规定（www.TopSage.com）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 A.基金交易 B.债券质押式回购交易 C.权证交易 D.债券买断式回购交易 32. 从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（www.TopSage.com）。 A.全值交易 B.净价交易 C.全价交易 D.净值交易 33. 某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（www.TopSage.com）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（www.TopSage.com）元。 A.134，1.86 B.136，1.86 C.135，1.84 D.136，1.84 34. 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（www.TopSage.com），起点5元。 A.0.1% B.O.3% C.3% D.1% 35. （www.TopSage.com）是填写委托单的第一要点。 A.证券账户号码 B.买卖数量 C.买卖证券的名称 D.买卖方向 36. 根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（www.TopSage.com）。 A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数 B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数 C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数 D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数 37. （www.TopSage.com）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。 A.过户费 B.资本利得税 C.佣金 D.印花税 38. （www.TopSage.com）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.当面委托 B.市价委托 C.电话委托 D.限价委托 39. 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（www.TopSage.com）的申报原则。 A.会员优先 B.客户优先 C.时间优先 D.价格优先 40. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38.那么他们交易的优先顺序应为（www.TopSage.com）。 A.丁、甲、丙、乙 B.丁、丙、乙、甲 C.丙、丁、乙、甲 D.丙、乙、丁、甲 41. 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（www.TopSage.com）。 A.9：20～9：30 B.9：15～9：25 C.9：25～9：35 D.9：10～9：20 42. 涨跌幅价格的计算公式为（www.TopSage.com）。 A.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例） B.涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例） C.涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例） D.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例） 43. 某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价l32.75元，则已计息天数为（www.TopSage.com）。 A.123天 B.l24天 C.126天 D.127天 44. 2008年9月19日，证券交易印花税对（www.TopSage.com）按1‰税率征收，对受让方不再征收。 A.所有投资者 B.证券公司 C.买入方 D.出让方 45. 在（www.TopSage.com）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易 46. 下列关于连续竞价的说法错误的是（www.TopSage.com）。 A.在无撤单的情况下，委托当日有效 B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 47. 下列关于连续竞价的说法错误的是（www.TopSage.com）。 A.在无撤单的情况下，委托当日有效 B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 48. 关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（www.TopSage.com）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A.9：15～9：20 B.9：20～9：25 C.14：57～15：00 D.13：00～15：00 49. 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（www.TopSage.com）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 A.9：15～9：20 B.9：15～9：25 C.9：25～9：30 D.14：57～15：00 50. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（www.TopSage.com）为开盘集合竞价时间。 A.9：15～9：25 B.9：20～9：35 C.9：25～9：35 D.14：57～15：00 51. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（www.TopSage.com）为收盘集合竞价时间。 A.9：15～9：20 B.9：20～9：35 C.13：00～15：00 D.14：57～l5：OO 52. 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（www.TopSage.com）为成交价。 A.使未成交量最小的申报价格 B.距前收盘价最近的价位 C.可实现最大成交量的价格 D.中间价 53. 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（www.TopSage.com）为成交价。 A.中间价 B.可实现最大成交量的价格 C.使未成交量最小的申报价格 D.距前收盘价最近的价位 54. 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（www.TopSage.com）为成交价格。 A.使未成交量最小的申报价格 B.可实现最大成交量的价格 C.距前收盘价最近的价位 D.中间价 55. 根据现行 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（www.TopSage.com）。 A.2% B.5% C.6% D.7% 56. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（www.TopSage.com）。 A.3% B.4% C.5% D.6% 57. 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（www.TopSage.com）。 A.3% B.4% C.5% D.6% 58. 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（www.TopSage.com），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A.3‰ B.4‰ C.5‰ D.6‰ 59. 在上海证券交易所，A股的过户费为（www.TopSage.com），起点为1元。 A.成交金额的0.l‰ B.成交面额的1‰ C.成交金额的5‰ D.成交面额的0.5‰ 60. 在上海证券交易所B股的结算费为（www.TopSage.com）。 A.成交金额的1‰ B.成交面额的0.1‰ C.成交金额的0.5‰ D.成交面额的5‰ 61. 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是（www.TopSage.com）。 A.2738.68 B.2737.68 C.2737.38 D.2738.38 二、不定项选择题 1. 证券账户用来记载投资者所持有的证券（www.TopSage.com）。 A.相应的变动情况 B.种类 C.价格 D.数量 2. 资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（www.TopSage.com）。 A.结存数额 B.清算结余 C.货币收付 D.证券收付 3. 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（www.TopSage.com）。 A.整数委托 B.零数委托 C.卖出委托 D.买进委托 4. 委托指令根据委托时效限制，可以分为（www.TopSage.com）。 A.当日委托 B.当周委托 C.无期限委托 D.开市委托和收市委托 5. 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（www.TopSage.com）进行审查。 A.真实性 B.合理性 C.可信性 D.合法性 6. 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（www.TopSage.com）。 A. 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 面报价 B.手势报价 C.电脑报价 D.口头报价 7. 在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（www.TopSage.com）。 A.经纪商优先原则 B.价格优先原则、时间优先原则 C.按比例分配原则、数量优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 8. 在订单匹配原则方面，我国采用（www.TopSage.com）。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.客户优先原则 D.经纪商优先原则 9. 证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（www.TopSage.com）。 A.通过买卖双方协商形成交易价格 B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格 C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖 D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖 10. 清算包括（www.TopSage.com）。 A.资金清算 B.收益清算 C.价格清算 D.证券清算 11. 投资者证券账户由（www.TopSage.com）负责开立。 A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 12. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（www.TopSage.com）。 A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 13. 我国证券账户种类的划分依据有（www.TopSage.com）。 A.按照交易金额划分 B.按照交易场所划分 C.按照账户用途划分 D.按照投资者种类划分 14. 证券账户按用途划分，可以划分为（www.TopSage.com）。 A.证券投资基金账户 B.人民币普通股票账户 C.人民币特种股票账户 D.其他账户 15. A股账户按持有人分为（www.TopSage.com）。 A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 16. A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（www.TopSage.com）等各类证券。 A.债券 B.权证 C.上市基金 D.人民币普通股票 17. “B股账户”，是专门为投资者买卖（www.TopSage.com）而设置的。 A.人民币特种股票 B.境内上市股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股 18. 开立证券账户应坚持（www.TopSage.com）的原则。 A.真实性 B.准确性 C.可靠性 D.合法性 19. 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（www.TopSage.com）的证券账户。 A.性质 B.金额 C.类别 D.用途 20. 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（www.TopSage.com）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。 A.保险公司 B.信托公司、基金公司 C.合格境外机构投资者 D.证券公司、社会保障类公司 21. 以下（www.TopSage.com）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 A.自然人 B.一般机构 C.证券公司 D.基金管理公司 22. 以下（www.TopSage.com）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。 A.自然人 B.一般机构 C.证券公司 D.基金管理公司 23. 证券托管是指投资者将持有的证券委托给（www.TopSage.com）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券公司 B.证券交易所 C.基金托管公司 D.证券登记结算机构 24. 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（www.TopSage.com）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.基金托管公司 D.证券交易所 25. 投资者具有下列（www.TopSage.com）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有申报 B.新股申购未到期的 C.撤销当日有交易行为的 D.因回购或其他事项未了结的 26. 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（www.TopSage.com）。 A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限 27. 非柜台委托主要有（www.TopSage.com）等形式。 A.网上委托 B.传真委托 C.人工电话委托 D.自助和电话自动委托 28. 以委托单为例，委托指令的基本要素包括（www.TopSage.com）。 A.数量、价格 B.时间、有效期 C.品种、买卖方向 D.证券账号、日期 29. 客户委托买卖证券名称的方法有（www.TopSage.com）。 A.全称 B.简称 C.代码 D.简拼 30. 买卖证券的数量，可分为（www.TopSage.com）。 A.整数委托 B.零数委托 C.散数委托 D.全权委托 31. 从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（www.TopSage.com）。 A.市价委托 B.限价委托 C.全权委托 D.最高价与最低价委托 32. 市价委托的优点有（www.TopSage.com）。 A.没有价格上的限制 B.有利于客户实现预期投资计划 C.成交迅速且成交率高 D.证券经纪商执行委托指令比较容易 33. 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（www.TopSage.com）买卖证券。 A.限定的价格 B.比限定价格更有利的价格 C.当时的市场价格 D.最高的卖价和最低的买价 34. 限价委托方式的缺点有（www.TopSage.com）。 A.成交价格有时会不尽如人意 B.成交速度慢，有时甚至无法成交 C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 35. 上海证券交易所可以接受的市价申报有（www.TopSage.com）。 A.本方最优价格申报 B.对手方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报 36. 深圳证券交易所可以接受的市价申报有（www.TopSage.com）。 A.本方最优价格申报 B.对手方最优价格申报 C.全额成交或撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报 37. 下列证券的交易时的计价单位正确的有（www.TopSage.com）。 A.权证交易为每份权证价格 B.基金交易为每份基金价格 C.股票交易的报价为每股价格 D.债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格 38. 上海证券交易所和深圳证券所都规定（www.TopSage.com）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。 A.A股 B.债券 C.债券买断式回购交易 D.债券质押式回购交易 39. 深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有（www.TopSage.com）。 A.全额成交或撤销申报 B.最优5档即时成交剩余转限价申报 C.即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余撤销申报 40. 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（www.TopSage.com）。 A.可实现最大成交量的价格 B.使未成交量最小的申报价格 C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 41. 委托指令的基本要素包括（www.TopSage.com）。 A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.买卖方向 42. 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（www.TopSage.com）。 A.限价卖出证券 B.限价买入证券 C.低于限价卖出证券 D.高于限价卖出证券 43. 关于债券价格报价，以下说法正确的是（www.TopSage.com）。 A.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式 B.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易 C.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易 D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 44. 自助委托可以通过（www.TopSage.com）方式实现。 A.电话委托 B.柜台委托 C.网上委托 D.自助终端委托 45. 从2002年5月1日开始，（www.TopSage.com）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 A.A股 B.B股 C.证券投资基金 D.权证 46. 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（www.TopSage.com）。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 47. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（www.TopSage.com）。 A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% 48. 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（www.TopSage.com）。 A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70% D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 49. 竞价的结果包括（www.TopSage.com）。 A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交 50. 佣金包括（www.TopSage.com）。 A.变更股权登记费 B.证券交易监管费 C.证券交易所手续费 D.证券公司经纪佣金 51. 下列关于过户费的收取不正确的有（www.TopSage.com）。 A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元 B.深圳证券交易所免收A股过户费 C.上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 D.目前免收基金交易过户费 52. 深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（www.TopSage.com）。 A.50% B.100% C.30% D.150% 53. 下列关于委托价格的说法，正确的有（www.TopSage.com）。 A.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B.限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交 54. 上海证券交易所接受以下（www.TopSage.com）方式的市价申报。 A.最优5档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报 55. 下列关于申报时间的说法，错误的有（www.TopSage.com）。 A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00 B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报 56. 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（www.TopSage.com）。 A.首次公开上市发行的股票 B.增发上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.连续竞价阶段交易的股票 57. 在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（www.TopSage.com）。 A.B股交易为0.001美元 B.基金、权证交易为0.001元人民币 C.债券质押式回购交易为0.005元人民币 D.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 58. 在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（www.TopSage.com）。 A.B股交易为0.01港元 B.基金交易为0.001元人民币 C.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 D.债券质押式回购交易为0.005元人民币 59. 证券经纪商在收到客户委托后，应对（www.TopSage.com）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 A.委托 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 B.委托人身份 C.委托卖出的实际证券数量 D.委托买入的实际资金余额 60. 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（www.TopSage.com）。 A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务 D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 61. 客户自行输入委托指令的优点有（www.TopSage.com）。 A.降低了申报的差错 B.减少了客户与证券经纪商的纠纷 C.缩短了申报时间与成交回报时间 D.省去了场内交易员人工报盘的环节 62. B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（www.TopSage.com）。 A.必须通过境外的证券代理商进行 B.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统 C.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员 D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统 63. 关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（www.TopSage.com）。 A.9：15～9：25 B.9：30～11：30 C.14：57～15：00 D.13：00～15：00 64. 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（www.TopSage.com）。 A.9：15～9：25 B.9：15～11：30 C.14：57～15：00 D.13：00～15：00 65. 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（www.TopSage.com）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。 A.9：15～9：25 B.9：20～9：25 C.14：57～l5：OO D.13：00～15：00 66. 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（www.TopSage.com）为连续竞价时间。 A.9：15～9：25 B.9：30～11：30 C.14：57～l5：OO D.13：00～15：00 67. 连续竞价阶段的特点有（www.TopSage.com）。 A.能成交者予以成交 B.不能成交者等待机会成交 C.部分成交者则让剩余部分继续等待 D.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理 68. 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（www.TopSage.com）备案，备案15天内无异议后实施。 A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国家发展和改革委员会 D.中国银行业监督管理委员会 三、判断题 1. 证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（www.TopSage.com） 2. 在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（www.TopSage.com） 3. 投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（www.TopSage.com） 4. 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（www.TopSage.com） 5. 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（www.TopSage.com） 6. 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（www.TopSage.com） 7. 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（www.TopSage.com） 8. 对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（www.TopSage.com） 9. 《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（www.TopSage.com） 10. 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（www.TopSage.com） 11. 人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的。（www.TopSage.com） 12. 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（www.TopSage.com） 13. 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（www.TopSage.com） 14. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（www.TopSage.com） 15. 上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（www.TopSage.com） 16. 证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（www.TopSage.com） 17. 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（www.TopSage.com） 18. 撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（www.TopSage.com） 19. 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（www.TopSage.com） 20. 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（www.TopSage.com） 21. 客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（www.TopSage.com） 22. 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（www.TopSage.com） 23. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（www.TopSage.com） 24. 对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（www.TopSage.com） 25. 对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（www.TopSage.com） 26. 根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（www.TopSage.com） 27. 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（www.TopSage.com） 28. 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（www.TopSage.com） 29. 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（www.TopSage.com） 30. 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（www.TopSage.com） 31. 所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（www.TopSage.com） 32. 集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（www.TopSage.com） 33. 深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（www.TopSage.com） 34. 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（www.TopSage.com） 35. 在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（www.TopSage.com） 36. 基金交易目前不收过户费。（www.TopSage.com） 参考 答案 八年级地理上册填图题岩土工程勘察试题省略号的作用及举例应急救援安全知识车间5s试题及答案 ： 单项选择题 1.B 2.C 3.D 4.A 5.B 6.B 7.A 8.B 9.A 10.C 11.D 12.D 13.B 14.A 15.A 16.B 17.B 18.C 19.A 20.C 21.D 22.C 23.C 24.A 25.C 26.C 27.D 28.D 29.C 30.D 31.A 32.B 33.B 34.B 35.C 36.A 37.A 38.B 39.B 40.A 41.B 42.A 43.C 44.D 45.C 46.D 47.D 48.B 49.C 50.A 51.D 52.B 53.C 54.D 55.B 56.A 57.A 58.A 59.B 60.C 61.B 不定项选择题 1.ABD 2.AC 3.AB 4.ABCD 5.AD 6.ACD 7.ABCD 8.AB 9.BC 10.AD 11.BCD 12.ABD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.AC 18.AD 19.CD 20.ABCD 21.CD 22.AB 23.A 24.B 25.ABCD 26.ABCD 27.ABCD 28.ABCD 29.ABC 30.AB 31.AB 32.ACD 33.AB 34.BD 35.CD 36.ABCD 37.ABCD 38.AB 39.ACD 40.ACD 41.ABCD 42.ABD 43.ABC 44.ACD 45.ABC 46.ACD 47.D 48.ABD 49.ABC 50.BCD 51.C 52.B 53.ABCD 54.AC 55.D 56.ABC 57.ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCD 61.ABCD 62.ABC 63.ABD 64.BD 65.BC 66.BD 67.ABCD 68.BC 判断题 1.对 2.错 3.对 4.错 5.错 6.错 7.对 8.错 9.对 10.对 11.对 12.错 13.对 14.对 15.对 16.错 17.对 18.错 19.对 20.对 21.对 22.对 23.对 24.错 25.对 26.错 27.对 28.错 29.对 30.对 31.对 32.错 33.对 34.错 35.对 36.对 大家学习网 http://www.topsage.com 更多精品在大家！ 更多精品在大家！ http://www.topsage.com 大家学习网