交易过程与交易成本

第 12期(总第 229期) 2002年 12月 财 经 问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 研 究 Number 12(General Se ia1 No ．229) Research on Financial and Economic Issues December，2002 交 易 过 程 与 交 易 成 本 李 时敏 (东北财经大学 研究生部 ，辽宁 大连 116025) 摘 要 ：交易作为基本的经济 活动，其过程的复杂性使得人们有不 同的认识 ，因而形成 了交易 成本定义的多样性。人们对交易成本理解的分歧 ，使得在解释经济现象和构造经济理论时，产 生了 “新古典经济学”与 “新制度经济学”两种解释模式。 关键 词 ：交 易 ；交 易过 程 ；交易成本 中 图分 类 号 ：F014．3 文献标 识码 ：A 文章 编 号 ：1000—176X(2002)12—0022—05 交易作 为经济 学 中最古老 的概念 之一 ，其 基本含义从 未超 出作为人类 的最 基本的经济活 动的范畴 ，但对交易成本的认识与理解 ，却始 于 1932年科斯发表的 《企业的性质》。人们对 交易成本理解的分歧 ，使得在解释经济现象和 构造经济理论时，产生了所谓的 “新古典经济 学”、“新制 度经济学”两 种模式 。考察人 们在 不 同背 景下对交易成本 的认识 ，有利于我们拓 展对 交易成本 的进 一步理解和把交易成本作 为 一 种分析工具 ，更 好地解释经济活动 以及人类 的其他活动 。 一 、 交易过程与交 易成本 的形成 交易 的过程 ，也是 交 易成 本 的形成 过 程 ； 交易成本的形成 ，是伴随交易行为出现的。人 们对 交易过程有不 同的认识 ，因此 交易 过程有 狭义的交易过程和广义交易过程之分。一般而 言，狭义的交易过程是指交易双方事中交易对 象位移 的过程 ，即在一定 的背景或局限条件 下 ，由交易双方借助于交易媒介，按照双方约 定 的规则 ，在约定 的时间 内把交易对象 (可 以 是有形的实体或无形的服务)从交易的一方转 移到另一方，它是通过市场的价格机制来发生 作用的。而广义的交易过程则在狭义的交易过 程的基础上 ，还包括交易的事前准备过程和事 后 执行监督过程 。交易的事前 准备过 程指 潜在 交易者在事前确定双方交易动机、交易 目的、 交易条件和范 围；描述交换物 品的属性 、特 征 、称量与测度 。事 中的交易 过程 即狭 义的交 易过程，可以具体描述如下：交易双方相互寻 找对方 ，进行沟通、交流与谈判活动，起草契 约 ，登记并转移物品入册。事后则对达成的交 易进行监督与控制，或强制执行立法 ，并对违 约违法行为进行诉讼。具体而言，交易过程可 以分 为下面几个 阶段 ： (一)交易动机 的形成过 程 交易是两个或两个以上的个体的交互博弈 行 为 ，因此交易双方 的动机很 重要 。交 易者必 须清楚地了解其动机 ：缺乏什么，需要什么， 他有什么可供选择的交易对象 ，为达到交易 目 的需要采取什 么样 的行 动 ，其交易 动机 的强烈 程度如何 ，采取何种交易方式 (市场的或经济 组织 的)。交 易者在 社 会分工 结 构 中 的地位 决 收稿 日期 ：2002—09—13 作 者简 介 ：李 时敏 (1971一)，男 ，贵州六盘 水人 ，助理 研究 员 ，经济 学硕 士 。 维普资讯 http://www.cqvip.com 交 易过 程与 交 易成 本 定其知识结构、认知水平和经济活动的范 围， 而这些 因素又限定 了其交易动机 的复杂程度。 (二 )对 交易环境 的评估过程 交易 环 境 应 包 括 三 个 要 素⋯ ：一 个 确定 的知识结构；一群由其知识片断所确定偏好的 人 ；一 个基 本 权 利 结 构 和 一 个 可 交 换权 利 结 构 。对交易 环境进行评估 ，需要考察下 面的因 素 ：交易参 与 者 的角 色与 地位 ；交 易 的对 象 、 交易的数量和交易的频率 ；交易行为的约束规 则 ；交易技 术 ；交 易的场所 。 这些 因素受制 于交 易的三个维度 ：不确 定 性 ；资产专 用 性 和交 易频 率 。在 交 易世 界 中 ， 存在着随 机 变 化 ，交 易 者 的不 同偏 好 、信 息 的不对称及 交易者机会 主义行事 的可能 ，使得 不确定性必然影响着交易过程中博弈双方的合 作空间：交易与否的选择 ，交易契约条款的达 成与不 断修改 ，对交易实 现的预期程度和契约 方式的选择等等。资产专用性确定了交易者进 人 或退 出交易过程 的难易程度 。它还 引发了交 易的事前反应 ，即潜在交易者交 易动机 、交易 目标 、交易条件 和范 围的确立 ；交换物品的属 性 、特征 、称量 与测度 的说 明。事 中的契约 的 起草与谈判 。事后则对达 成的交易进行监督 与 控制 ，以防止某交 易方的机会 主义行 为破 坏执 行 契约 的连续性 。交易频率则是 交易各方之间 在是否合作或不合作的博弈 中多次反复的结 果 。交易 各方 之间不确定性 因素越多 ，资产专 用性 越高 ，交易 的频 率就越低 ；反 之 ，则交 易 的频 率则越高 。 (三 )交易者之 间的谈 判过程 交易者在交 易动机 的驱使 下 ，开始尝试相 互交换 。在交换 时 ，交易者可 能会考察个体所 处的交易 环境 ，并评估交 易的必要性 以确定进 一 步的行动策略：采取合作博弈或非合作博 弈 ，有无 必要采 取 投机 取 巧的机 会 主义行 为 ， 或者说 ，在有限理性的条件下 ，交易者为了实 现其效用最大化 ，将选择偶然的或一次的博弈 行为，或是恒常的重复博弈行为。在交易博弈 过程 中 ，一方 的最佳策 略选 择是通过另一方 的 行为模式或偏好信息作 出初 步判断和理性预 期 ，针对 对方的行 为采取动态跟 随策略 ，不 断 23 调整 自己的战略和策略行为，从而获得满意的 博弈结果。 在信息 充分 的情况下 ，不确定性 和风 险 比 较容易预期 ，交 易者双方 了解 交易对象 的可能 性越大，产权界定越清晰，通过博弈 、谈判或 合作的可能性较大。合作博弈需要交易者双方 拥 有充分 的信息 与交流 。 (四)交 易者之 间签约过程 合作意向确定后 ，则交易双方开始订立契 约。交易双方进一步对下列情况作 出明确 表 述 ：某一价 格 下 ，物 品的 品质 和数 量 的检 验 ， 律师的聘请与咨询， 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 的起草与修改，保证 条 款的规定 ，物 品的转移与交易 的登记 ，对违 约行为的处罚规定等等。 签约行为受到未来预期对交易者双方的影 响。如一方认为其资产的专用性强，则希望签 订 长期契约 ，而另一方考虑到未来 的风险和不 确定 ，则倾 向于采取机会主义行 为而签订短期 契约 ，因此契约条款必须充分反映双方利益的 权衡 ，且签订的契约内容的修改会反复多次， 这延 长 了签约时 间。 (五 )契约 的执行 和监督过程 达成契约后，交易者要实施其契约条款和 内容 ，以实现交易对象 的转移 。为了防止机 会 主义行 为造成交易损 失 ，交易 双方需要 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 出 一 整套与交易相关的制约机制和惩罚机制 ，以 保证交易正常进行，顺利地实现产权的让渡。 对交易过程的刻画 ，初步勾勒出交易成本 形成的大体轮廓，但人们对交易行为和交易过 程 的认 识分歧 ，造成 了人们对 交易成本 的不 同 认识 。 二 、对 交易成本的不同认知 人们对交易过程理解的不同，产生了对交 易成本 的认 知分歧 ，这些分岐 主要表现在 “新 古典学派”与 “新制度经济学派”的文献中。 (一)“新古典学派”对交易成本的认知是 基 于狭 义 的交易过 程而形成 该学派认为，交易成本是市场经济交换过 程 中产生 的一些 成本 ，亦 即所有权 (分散 的所 有权 、私 人财产和交易 )的转 移是通过 市场价 格机制的作用而引起的，简而言之，它是使用 维普资讯 http://www.cqvip.com 24 财经 问题 研 究 2002年 第 l2期 总 第 229期 价格 机制的成本 ，它包括运输 费用 ，佣金 ，谈 判所花费的时间，包括关税在 内的各种税收； 或被认为是 与交换成本 紧密联系在一起 的 ，即 是在 既定 的制度背 景下 ，个人采取一定 的交换 形 式去获取所指定 的机会成本 。交 易成本还涉 及交易的效率 、交易数量 ，套汇能力，均衡的 调解 、存在和效率等等。当然，有些新古典的 文献中还认为 ，交易成本还涉及如 中间人作 用 、交换媒介等产权的决定问题。于尔格 ·尼 汉斯对交易成本作 了较为详细描述L2 J，指 出 交易成本与 生产成本一样 ，是对 异质的各种投 人品聚合所需费用的一种统称；并指出交易成 本 之所 以发生 ，是因为交易者之 间必须 相互寻 找交易伙伴 ，传达交易信息 ，交易双方签订的 契约必须 对 商 品 进 行 描 述 、检 查 、称 重 及 度 量 ；契 约的起 草 ；咨询律 师 ；转移所有权 ，并 记录在案；或在必要时，通过诉讼强制执行合 同 ，防 止 违 约 的 发 生 。Stavins则 进 一 步 指 出L3 J：一般 而 言 ，交 易 成 本 在 市 场 经 济 中无 所不在并 由产权 的转移所产生 。因为交换各方 相互寻找 、进行沟通和交换信息。有必要对即 将转移的商品进行检验和计量 ，起草契约、咨 询律师和专家和转移商品。依赖所提供的这些 服务 ，交易成本采 取两种形式 ：买者和卖 者的 投人 品 和资源 (包括 时 间 )；在 既定市 场上 商 品的买价 与卖价 之间 的差价 。因此 ，从新古典 的观点来 看 ，交易成本 只是市 场交换过程 中发 生在企业 之间与个人 之间或 企业与个人之 间的 交换费用，它类似于生产成本，可分为 “固定 交易成本”与 “可变交易成本”。杨小凯把交 易成本分为外生交易费用与内生交易费用。[ ] 其 中，外生交易费用是指，交易双方在决策前 就知道其水平的交易费用，它包括运输费用、 贮藏商品腐化造成的费用 ，交货不及时造成的 费用 ，执行 交易 时 的各 种 费用 ，甚 至 税 收等 。 内生 交易费用有广 义和狭义之分 。广义 的内生 交易费用指交易水平在决策的交互作用发生后 才 能得到的 ，它 由交易次数与每一个 交易的费 用 之积决定 。狭义 的 内生交易 费用 指人们的机 会主义行为使分工的利益不能被充分利用或使 资源配置产 生背离 帕累托最 优的扭 曲。这些 费 用 ，都是通过市 场协调资源 ，以实现帕 累托 最 优的过程 中不 可避免而产生 的。 (二)“新制度经济学”对交易成本范畴的 理解 ，主要是基 于对交 易过程 的宽泛认 识 1．从制度角度进行分析 ，强调了制 度成 本 交易行 为是在一定 的环 境下发生 的 ，交 易 环境可以看作是交易成本形成的制度因素 。因 此 ，可从微 观制度 与宏 观制度角度 出发 ，运 用 制度 分析 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 对 交易成本进行分析 。 对交易成 本 的定 义 ，最 初是 从 市场 交换 、 市场定价机 制的角度来考虑 的。科斯认为 ，有 许多 因素涉及交易成本 的产生 ：在市场机 制配 置资源 之间 ，企业 的存在 是因为它能减 少市 场 运行 的成本 。这些 成本 包括 发现 价格 的成本 、 谈判成 本 、签 订 合 同 的 成 本 、合 同 的 履 行 成 本 。阿罗第一个使用 “交易成本”描述了 “经 济体系运行的成本”。他声称 ：“市场失灵”并 不是绝对 的；最好能考虑一个更广 泛的范畴 — — 交易成本 的范畴 ，交易成本通 常妨 碍—— 在 特殊情况 下 阻止—— 了市 场 的形 成”；这种 成本就是 “利用经济制度的成本”，即 “交易 费用是经济制度的运行费用”。威廉姆森则将 交易成本推广到所有经济制度环境中。他认 为 ，交 易成本包括事前 交易成本和事 后交 易成 本 。事前交易成本 包括起草 、谈判 和维护执行 一 项协议 的成本 。事后交易成本包括 ：(1)当 交易偏离了所要求的准则而引起 的不适应成 本；(2)为纠正偏离准则而作出的双方努力及 争论不休的成本 ；(3)伴随建立和运作管理机 构而来的成本； (4)安全保证生效的抵押成 本 。 以张五常为代表的经济学家主张从人类制 度的角度来认识交易成本。在他们看来，交易 总是 发生 在一 定的 自然环 境与社 会 背景 中 的 ， 它存在 于两 个或两个 以上 的个 体之间 ，其 必然 包含对 自然的历史 的人类 发展进程 中形成 的秩 序或规则 ，这就 引发 了制度成本 。张五常认 为 ：“在最 广泛 的意 义上 ，交 易成 本包 括所 有 那些 不可能存在 于没有产权 、没有 交易 、没有 任何一种经济组织的鲁滨逊 ·克鲁索经济 中的 维普资讯 http://www.cqvip.com 交 易过 程与 交 易成 本 成本 ⋯⋯交易成本就 可以看作是一 系列制度成 本 ，包括信息成本 、谈判成本 、拟定和 实施契 约 的成本 、界定 和控制产 权 的成本 、监督管理 的成本 和制 度结构 变化 的成本 。简 言之 ，包括 一 切一 直 接 发 生 在 物 质 生 产过 程 中 的成 本 ”， 也可 以 把交 易 成 本 视 为 “看 得 见 的手 ” 的成 本L5 J．他把交易 成本 产生 的 原因 归因 于 ： (1) 人们 理性 的无知或缺 乏信息 。(2)最大化行 为 的普遍存在 。因为他认为 ，人们之所 以搜 寻和 谈判 ，是 因为对其所购买 的和消 费的商 品的不 了解 。同时 ，人们 为了 自身利益 的最 大化而采 取 的机会主义 的行 为可能会导致 交易成本 的过 高 ，造成经济 体 系 的崩溃 。诺 斯 进一 步指 出， 交易成本 是执行交易功能 的资源耗 费 ，维纳则 区分 了 经济 交 易 成 本 与 政 治 交 易 成 本L6 J，其 中政 治交易成本 是在进行政治 交易推进制度变 迁中所耗费 的的资源成本 。 2．从产 权 的转 移 进 行 分 析 ，强 调 了产 权 是交 易成本 中的核心 科斯 认 为 L7 J，产 权 的 界 定 是 市 场 交 易 的 必要前提 。巴泽 尔进一 步指 出 ， “运 用 资产取 得收入和让 渡资产需要通过 交换 ，交换是权利 的相互转 让”，因此 他 把 交易 成本 定义 为与转 让 、获取和 保 护 产 权 有 关 的 成 本 J。对 交 易 过 程的 比较广泛 的理解 ，使得一 部分产权学派 经济学 家认为 ： “交易 费用在 产权从一 个经济 主体向另一个经济主体转移过程中所有需要花 费 的资源的成本 。这包括 作一次交 易 (如发现 交 易机会 、监督成本 的 )的成本 和保护 制度结 构 的成本 (如维持 司法 体 系和警 察 力 量 )”【9l。 柯 武刚【10]则认 为 ：“交易成本 是在产权 (根据 契约 )被用 于市 场 商 务 活 动 中 的交 易 时 发生 的 。首 先 ，交易成本 由信息搜集 (在作 出决 策 之前找到足够数 目的交易伙伴，弄清他们的地 址 、他们产品的设计、质量、可靠性以及在大 量其 他相 关 的方 面)成 本构 成”，还有 谈 判成 本 、缔约成本 、监 督履约情况 的成本 、可能发 生 的处理违 约行 为 的成本 。这些信息成本和 为 契约 作 准 备 的 成 本都 是先 于交 易 决 策而 ‘沉 淀 ’的。ft~l"f]都强调 了产权 在交易过程 中的核 心地 位 ，认 为交易 的核心就是 自由选择 、让产 25 权 获得 其 归属的过 程 。因此 ， “交 易成 本就 是 建立和维护 产权 的成本 ”u1 。总之 ，他们 把交 易成本视 为执行 交易功能 的成本 ，是 在交易 中 为界 定 、保护 实施产权而消耗 的资源的 总和 。 3．从不确定性 出发 ，加深对信息成本 的 分析 交易过程是 交易者的动态博弈过程 ，交 易 环境 的稳 定 与否 ，对交易者而 言 ，是非常重 要 的 。由于交 易者各方劳 动分 工知识和交易 知识 的局 限性 ，使 得他们 面对复杂的交易情况 ，无 法穷尽所有 的可能 。交易环境 中不确定性 因素 的存 在 ，使 得 交 易 主体对 信息 的识 别 、搜 集 、 分 析 、加工 、综合和处理 ，依 赖于其外部感觉 材料 的供给 状况 、交 易主体 的认 知结构及其 在 劳动分 工中 的相互 地位 ，引发 了信息 的不对称 和不完全问题。在参与交易博弈过程 的一方 ， 其决策行为取决对另一方行为的判 断。对此， 达尔曼认 为 ，交易 费用就 等于信息费用 ，因为 寻求 交易方 、协商和决策 、监督和执行都 与信 息相关 L1 。人 们 需要 搜 集有 关 价格 、产 品质 量 与劳动投入 的信息 ，寻找潜在 的交易方 ，了 解他们的行为和所处的环境。人们对有关商品 及供求情况的信息不充分，导致了协商和决策 的成本 ；人们对交 易的另一方信守契约程 度 的 缺乏 了解 和机会 主义的行为倾 向，使得 监督成 本 和执行成本存 在 。因此 ，人们便 可以通过减 少不确定性 的行为 ，使影响交 易各 方 的各种 因 素和行为成为可预见的信息 ，从而顺利完成交 易过程 。 4．从 机 会 主义 出 发 ，加 深 对 监督 执 行 成 本 的研 究 由于存在不确定性，人们不可能穷尽交易 过 程 中出现的所有可能 ，因此 他们会适时 调整 其交易策 略 ，“千方百计地谋求 自身利 益”，因 此机会 主义行为就 会 出现在交 易过 程 中 ： (1) 交 易各方利用信 息不对称 、决策不确 定而谋取 自身利益的最大化；(2)当交易偏离 了交易准 则时 ，交 易各方机会 主义式 的讨 价还价 ，使 得 交易的达 成费时费力 ；(3)双方对价格 达不成 一 致意见 时 ，交易 中一 方被迫接受不利 交易条 件蒙受的损失 ；(4)博弈过程中，交易各方对 维普资讯 http://www.cqvip.com 26 财 经 问题研 究 2002年 第 l2期 总 第 229期 专用性租金 的争夺 。 新制度经济学的集大成者威廉姆森从机会 主义动机 出发 ，给 出 了对 交 易 成 本 定 义 的看 法 。他认 为机 会主义是研 究交易成本 的核心概 念 ，它对涉及人力 、物质资本特定投入的经济 行 为具有 特别 重 要 的意 义L8 J。他 把 由 交 易 困 难 、在交易 中接受不利交 易条件和交易不成造 成 的损失都 视为交 易成本 。实际上 ，这 些交易 成本 都是机会 主义行 为造成 的。机 会主义的存 在 ，使得交 易各方 对谈 判过程 中契约的达成要 求更高 的条 件 ：更 严 格 的商 检 标 准 、检 验 机 构 、索赔 条款 、抵押 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，并在契约执行 过程 中采取 更大 的执 行 力 度 ，强 化 履 行 契 约 的行 为 。 三、结语 由于人 们对交 易过程认 识的分歧 ，交易成 本没 有统一的定义 ，其内涵不易清 晰界定 ，以 致 于交易成本有滥 用的倾 向。也 正因为交易成 本含义 的多样性 ，交易成本成 为经济理论 与实 际运用 中具有 强大解释力 的分 析工具 ，因而被 广泛应用于货币和资本市场、国际贸易 、国际 投资、企业制度、产业组织、公共选择 、政治 民主 、体制 比较等领 域 。但交易成 本理论的进 一 步发展 ，还需要 整合这些不 同的分歧 ，克服 交易成 本 本 身 的缺 陷 ，从 微 观领 域 到宏 观 领 域 、企业 制度到制度变迁 、市场交易到社会 交 换等 方面进行根本性 的再认 识 。 参 考文献 ： [1] 汪丁丁 ．从“交易费用”到博弈均衡[J]．经济研 究 ，1995，(9)． [2] 于尔格·尼汉斯 ．交易成本 ．新帕尔格雷夫经济 学大 辞 典 ，1992． [3] Stavins，Robe~ H．1995：“Transaction COSTS and Tradable Permits”，Journal of environmental Eco— nomics and Management，29，133—148． [4] 杨小凯 ．经济学原理[M]．北京 ：中国社会科学 出版 社 ．1998． [5] 张五 常 ．经 常 解 释[M]．北京 ：商 务印 书 馆 ， 2000． [6] Vira，1997：“the political Coase theorem：identifying differences between neoclassical and critical institu— tionalism”，Journal of Economic Issues．116．Sept． [7] [美 ]罗纳 德 ·哈 里 ·科斯 ．论 生产 的制度 结构 [M]．上海：上海三联书店 ，1994． [8] [美]Y．巴泽尔 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words：transact；transaction process；transaction costs (责任编辑 ：杨 泉 ) 维普资讯 http://www.cqvip.com