《证券交易》(5)

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　　D、“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 　　9、证券经纪业务包含的要素不包括(　　)。 　　A、委托人 　　B、证券经纪商 　　C、证券交易所 　　D、中国证券业协会 　　10、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(　　)。 　　A、签署《风险揭示书》和《客户须知》 　　B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 　　C、开立资金账户与建立第三方存管关系 　　D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 [NextPage] 　　11、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。 　　A、1万元以上5万元以下 　　B、3万元以上30万元以下 　　C、3万元以上10万元以下 　　D、1万元以上10万元以下 　　12、开立证券账户应坚持(　　)原则。 　　A、合法性和真实性 　　B、合法性和同一性 　　C、同一性和真实性 　　D、合法性和有效性 　　13、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是(　　)。 　　A、价格优先、时间优先 　　B、价格优先、客户优先 　　C、时间优先、客户优先 　　D、数量优先、客户优先 　　14、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的(　　)起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 　　A、当日 　　B、次日 　　C、第三日 　　D、第四日 　　15、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 是(　　)。 　　A、税率统一下调为2‰ 　　B、税率由1%o调整为3%0 　　C、只对出让方按1%o税率征收，对受让方不再征收 　　D、只对受让方按1%o税率征收，对出让方不再征收 　　16、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是(　　)。 　　A、目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 　　B、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 　　C、证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 　　D、客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 　　17、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5、50元，那么今日交易价不可能为(　　)元。 　　A、4、85 　　B、5、05 　　C、5、85 　　D、6、05 　　18、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为(　　)元/股。 　　A、16、5 　　B、17、5 　　C、20、5 　　D、25、5 　　19、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括(　　)。 　　A、寻求司法保护权 　　B、选择经纪商的权利 　　C、要求经纪商保证最低风险的权利 　　D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 　　20、下列关于证券登记的说法中，不正确的是(　　)。 　　A、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 　　B、证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 　　C、证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 　　D、中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》 [NextPage] 　　21、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10、75元，时间为13：40;乙的买人价10、40元，时间为13：25;丙的买入价10、70元，时间为13：25;丁的买入价10、75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为(　　)。 　　A、丁>甲>丙>乙 　　B、丙>乙>丁>甲 　　C、丁>丙>乙>甲 　　D、丙>丁>乙>甲 　　22、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。 　　A、转托管 　　B、双重托管 　　C、指定托管 　　D、复合托管 　　23、证券经纪商和客户之间的关系是(　　)。 　　A、从属 　　B、依附 　　C、委托代理 　　D、互相制约 　　24、下列关于证券经纪商的说法错误的是(　　)。 　　A、以代理人的身份从事证券交易 　　B、收入来源为收取的佣金 　　C、不承担交易中的价格风险 　　D、收入来源为买卖价差 　　25、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为(　　)。 　　A、1股 　　B、1手 　　C、10股 　　D、10手 　　26、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称(　　)。 　　A、招标购买方式 　　B、承销购买方式 　　C、同一价购买方式 　　D、支付购买方式 　　27、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的(　　)。 　　A、基金份额净值 　　B、基金份额总值 　　C、基金份额平均值 　　D、基金份额市值 　　28、深圳证券交易所配股认购于__开始，认购期为__个工作日。(　　) 　　A、R;5 　　B、R;10 　　C、R+1;5 　　D、R+1：10 　　29、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(　　)。 　　A、实际发行价格 　　B、第一笔买人申报价 　　C、平均发行价 　　D、发行底价 　　30、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为(　　)股。 　　A、8000 　　B、8300 　　C、8330 　　D、8333 [NextPage] 　　31、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，(　　)。 　　A、当日申购的基金份额，同日不可以卖出 　　B、当日申购的基金份额，同日可以赎回 　　C、当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 　　D、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额 　　32、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为(　　)元。 　　A、0、1 　　B、0、01 　　C、0、001 　　D、0、0001 　　33、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。 　　A、证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 　　B、证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 　　C、证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 　　D、证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务 　　34、自营业务的市场风险是指(　　)。 　　A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 　　B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 　　C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 　　D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 　　35、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是(　　)。 　　A、明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 　　B、假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 　　C、与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 　　D、以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易 　　36、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 　　A、3% 　　B、5% 　　C、10% 　　D、15% 　　37、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。 　　A、中国证监会及其派出机构 　　B、证券交易所 　　C、中国证券业协会 　　D、中国结算公司 　　38、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是(　　)。 　　A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 　　B、目前银行间市场的交易品种主要是债券 　　C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 　　D、交易手续简单、清晰，费时少 　　39、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。 　　A、10% 　　B、15% 　　C、20% 　　D、25% 　　40、证券公司应当在定向资产管理 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 失效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 　　A、5 　　B、10 　　C、15 　　D、30 [NextPage] 　　41、证券公司应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 　　A、3 　　B、5 　　C、10 　　D、15 　　42、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是(　　)。 　　A、集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称 　　B、证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称 　　C、证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称 　　D、各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称 　　43、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月(　　)。 　　A、资产市值 　　B、资产净值 　　C、资产总值 　　D、资产平均值 　　44、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(　　)。 　　A、违法违规开展资产管理业务 　　B、在资产管理业务中内幕交易 　　C、丧失资产管理业务资格 　　D、证券公司因受到法律制裁而导致损失 　　45、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有(　　)。 　　A、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 　　B、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 　　C、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 　　D、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 　　46、融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)或其整数倍。 　　A、1000股(份) 　　B、100股(份) 　　C、1000手 　　D、100手 　　47、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 　　A、20% 　　B、25% 　　C、30% 　　D、35% 　　48、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。 　　A、董事会——分支机构 　　B、董事会——业务决策机构 　　C、董事会——业务决策机构——分支机构 　　D、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 　　49、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是(　　)手，即10万元面值及其整数倍。 　　A、1 　　B、10 　　C、100 　　D、1000 　　50、标准券是由不同债券品种按相应(　　)形成的回购融资额度。 　　A、收益率加权 　　B、面值平均 　　C、折现率折现 　　D、折算率折算 [NextPage] 　　51、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(　　)。 　　A、10% 　　B、15% 　　C、20% 　　D、25% 　　52、下列不属于全国银行间市场会员的是(　　)。 　　A、商业银行 　　B、证券公司 　　C、保险公司 　　D、证券投资基金 　　53、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中(　　)的一方。 　　A、融入资金、享有债券质权 　　B、融入资金、出质债券 　　C、融出资金、出质债券 　　D、融出资金、享有债券质权 　　54、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是(　　)。 　　A、进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 　　B、买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 　　C、买断式回购期间，交易双方可以换券 　　D、买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 　　55、中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的(　　)逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 　　A、成交顺序自前往后 　　B、成交顺序自后往前 　　C、成交编号自前往后 　　D、成交编号自后往前 　　56、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125、8元，当月的标准券折算率为1：1、27。该客户最多可回购融人的资金是(　　)万元。 　　A、635 　　B、1270 　　C、2600 　　D、4600 　　57、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4、000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(　　)万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算) 　　A、3568 　　B、3945 　　C、4003 　　D、4158 　　58、清算、交收与财产实际转移之间的关系是(　　)。 　　A、清算发生财产实际转移 　　B、交收发生财产实际转移 　　C、清算、交收均不发生财产实际转移 　　D、清算、交收均发生财产实际转移 　　59、目前，我国对(　　)实行T+3交收方式。 　　A、B股 　　B、A股 　　C、基金 　　D、债券 　　60、目前，ETF认购资金冻结期间利息按(　　)计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 　　A、企业活期存款利率和实际冻结天数 　　B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数 　　C、企业活期存款利率和实际交易天数 　　D、企业一年定期存款利率和实际交易天数 [NextPage二、多选题] 　　二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0、5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 　　61、证券交易与证券发行两者之间的关系是(　　)。 　　A、相互促进 　　B、相互制约 　　C、证券发行是证券交易的前提 　　D、证券交易是证券发行的保证 　　62、下列关于金融期权的说法中，正确的有(　　)。(1分) 　　A、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 　　B、看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 　　C、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 　　D、金融期权合约的买人者需支付期权费 　　63、下列市场中，不属于证券交易市场的有(　　)。 　　A、一级市场 　　B、发行市场 　　C、柜台市场 　　D、初级市场 　　64、下列交易中，属于证券交易的有(　　)。 　　A、股票交易 　　B、债券交易 　　C、存货单交易 　　D、基金交易 　　65、下列属于证券登记结算机构职能的有(　　)。(1分) 　　A、证券账户、结算账户的设立 　　B、证券的存管和过户 　　C、证券持有人名册登记 　　D、受投资人的委托派发权益 　　66、从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为(　　) 　　A、定期交易系统 　　B、指令驱动系统 　　C、报价驱动系统 　　D、连续交易系统 　　67、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括(　　)。 　　A、批评 　　B、罚款 　　C、暂停交易 　　D、取消会员资格 　　68、下列关于设立证券公司的条件，正确的有(　　)。(1分) 　　A、有合格的经营场所和业务设施 　　B、有完善的风险管理与内部控制制度 　　C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格 　　D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 　　69、在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括(　　)。 　　A、股东账户和资金账户的账号和密码 　　B、买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 　　C、客户股东账户中的库存证券种类和数量 　　D、资金账户中的资金余额 　　70、下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。 　　A、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理 　　B、特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续 　　C、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理 　　D、上海证券账户当日开立，当日即可用于交易;深圳证券账户当日开立，次一交易日生效 [NextPage] 　　71、证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括(　　)。 　　A、最近3年连续亏损 　　B、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 　　C、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 　　D、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 　　72、证券营业部咨询服务的主要内容包括(　　)。(1分) 　　A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 　　B、及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息 　　C、记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况 　　D、向投资者揭示入市风险及防范措施 　　73、经纪业务操作规范管理的一般要求有(　　)。 　　A、前、后台分离和岗位分离 　　B、相对独立人员对重点客户进行定期回访 　　C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理 　　D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 　　74、由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有(　　)。 　　A、由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 　　B、投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 　　C、网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 　　D、投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败 　　75、《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有(　　)。(1分) 　　A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% 　　B、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20% 　　C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% 　　D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10% 　　76、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 　　A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书 　　B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 　　C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 　　D、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 　　77、下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。 　　A、证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 　　B、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 　　C、B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 　　D、从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 　　78、下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有(　　)。 　　A、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款 　　B、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起 　　C、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 　　D、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件 　　79、关于债券价格报价，以下说法正确的有(　　)。 　　A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 　　B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格 　　C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式 　　D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 　　80、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以(　　)。(1分) 　　A、15、35元成交100股 　　B、15、60元成交600股 　　C、15、50元成交500股 　　D、15、50元成交600股 [NextPage] 　　81、上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括(　　)等。 　　A、证券代码 　　B、周交易均价 　　C、前收盘价 　　D、最新成交价 　　82、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括(　　)。(1分) 　　A、交易商之间的交易 　　B、交易商与客户之间的交易 　　C、结算公司与交易商之间的交易 　　D、结簿公司与客户之间的交易 　　83、自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供(　　)。 　　A、继承公证书 　　B、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 　　C、继承人身份证原件及复印件 　　D、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明 　　84、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有(　　)。 　　A、注册资本金在一定金额以上 　　B、具有良好的信誉和经营业绩 　　C、连续两年盈利 　　D、按规定缴纳各项会员经费 　　85、证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。 　　A、增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 　　B、建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 　　C、严格操作规程、提高员工素质 　　D、加强业务管理和各业务环节的控制 　　86、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。 　　A、开立非上市股份有限公司股份转让账户 　　B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 　　C、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 　　D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议 　　87、股票网上发行方式的基本类型有(　　)。 　　A、网上累计投标询价发行 　　B、网上定价市值配售 　　C、网上竞价发行 　　D、网上定价发行 　　88、下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有(　　)。(1分) 　　A、T-5日前为申请材料送交日 　　B、T-2日1前为中国结算上海分公司核准答复日 　　C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 　　D、T日为公告刊登日 　　89、如公司股东大会审议的事项涉及(　　)等，公司还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。 　　A、增发新股 　　B、发行可转换公司债券 　　C、向原有股东配售股份 　　D、重大资产重组 　　90、在以下(　　)情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 　　A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 　　B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 　　C、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 　　D、转出方代销机构提出跨系统转托管申请 [NextPage] 　　91、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有(　　)。(1分) 　　A、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例 　　B、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例 　　C、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例 　　D、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例 　　92、证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。 　　A、从事报价转让业务的 申请书 入党申请书下载入党申请书 下载入党申请书范文下载下载入党申请书民事再审申请书免费下载 　　B、代办股份转让主办券商业务资格证书 　　C、设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明 　　D、从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明 　　93、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有(　　)。(1分) 　　A、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 　　B、缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 　　C、优点是：减轻交易系统的压力 　　D、优点是：股价稳定 　　94、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(　　)等原则。 　　A、自营总规模的控制 　　B、资产配置比例控制 　　C、项目集中度控制 　　D、证券品种比例控制 　　95、中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有(　　)。 　　A、防范风险 　　B、隔离风险 　　C、保障期货利益最大化 　　D、协调证券公司和期货公司的关系 　　96、自营业务内部报告的内容应包括(　　)。 　　A、投资决策执行情况 　　B、自营资产质量 　　C、自营盈亏情况 　　D、风险监控情况 　　97、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 　　A、资产 　　B、负债 　　C、损益 　　D、现金流 　　98、下列属于内幕信息知情人的有(　　)。 　　A、发行人的高级管理人员 　　B、发行人控股的公司 　　C、中国证监会的工作人员 　　D、持有公司3%股份的股东 　　99、资产管理业务的主要类型有(　　)。(1分) 　　A、为单一客户办理定向资产管理业务 　　B、为多个客户办理定向资产管理业务 　　C、为多个客户办理集合资产管理业务 　　D、为单一客户办理集合资产管理业务 　　100、以下属于集合资产管理业务特点的有(　　)。 　　A、集合性，即证券公司与客户是“一对多” 　　B、具体投资方向应在资产管理合同中约定 　　C、客户资产必须进行托管 　　D、通过专门账户投资运作 [NextPage] 　　101、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。 　　A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 　　B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 　　C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 　　D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 　　102、下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有(　　)。 　　A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 　　B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 　　C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 　　D、参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额 　　103、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(　　)。 　　A、公平公正 　　B、诚实守信 　　C、健全内控 　　D、规范运作 　　104、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的(　　)相匹配。 　　A、投资经验 　　B、公司规模 　　C、人员素质 　　D、管理能力 　　105、定向资产管理合同应当包括的基本事项有(　　)。(1分) 　　A、客户资产的种类和数额 　　B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 　　C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 　　D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式 　　106、客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括(　　)。 　　A、融资融券业务 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 　　B、有效身份证明文件 　　C、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 　　D、融资融券担保品证明 　　107、证券公司对客户融资融券的授信方式一般有(　　)。(1分) 　　A、固定授信方式 　　B、定价授信方式 　　C、市价授信方式 　　D、非固定授信方式 　　108、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于(　　)。 　　A、客户死亡 　　B、客户丧失民事行为能力 　　C、客户被人民法院宣告进入破产程序或解散 　　D、证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散 　　109、融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于(　　)。(1分) 　　A、甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形;乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格 　　B、甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵 　　C、甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失 　　D、甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 　　110、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(　　)。 　　A、为客户进行融资融券交易的结算 　　B、收取客户应当归还的资金、证券 　　C、收取客户应当支付的利息、费用、税款 　　D、按照规定以及与客户的约定处分担保物 [NextPage] 　　111、下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有(　　)。(1分) 　　A、以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S) 　　B、在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍 　　C、计价单位为每百元资金到期年收益 　　D、在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手 　　112、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(　　)所决定的。 　　A、回购期限 　　B、回购资金属性 　　C、回购协议 　　D、回购债券品种 　　113、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及(　　)。(1分) 　　A、证券回购的交易时间 　　B、证券回购的交易价格 　　C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量 　　D、以资融券方在初始交易前须存人的资金数量 　　114、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(　　)。(1分) 　　A、信誉高 　　B、发行期限长 　　C、流动性好 　　D、收益高 　　115、下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有(　　)。(1分) 　　A、在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方 　　B、买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移 　　C、买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配 　　D、买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作 　　116、办理直接参与结算需要提交的材料包括(　　)。 　　A、证券交收账户开立申请表 　　B、加盖公章的营业执照复印件 　　C、代理双方签署的代理结算协议 　　D、担保双方签署的担保协议 　　117、下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有(　　)。 　　A、结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务 　　B、最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证 　　C、结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1%收取卖空违约金 　　D、中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额 　　118、下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有(　　)。(1分) 　　A、在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收 　　B、登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据 　　C、登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收 　　D、证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息 　　119、融资融券业务的证券划转指令处理包括(　　)。 　　A、证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令 　　B、证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户 　　C、投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托 　　D、投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令 　　120、融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。(1分) 　　A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理 　　B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理 　　C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施 　　D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施 [NextPage三、判断题] 　　三、判断题(共60题，每小题0、5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分) 　　121、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。(　　) 　　122、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。(　　) 　　123、在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。(　　) 　　124、ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。(　　) 　　125、各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。(　　) 　　126、证券成交速度快，说明其流动性很好。(　　) 　　127、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(　　) 　　128、投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。(　　) 　　129、我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。(　　) 　　130、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。(　　) 　　131、客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。(　　) 　　132、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。(　　) 　　133、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(　　) 　　134、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。(　　) 　　135、委托买卖是证券经纪商的主要业务。(　　) 　　136、合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。(　　) 　　137、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。(　　) 　　138、深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。(　　) 　　139、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。(　　) 　　140、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。(　　) 　　141、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　) 　　142、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。(　　) 　　143、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。(　　) 　　144、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　) 　　145、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。(　　) 　　146、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　) 　　147、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。(　　) 　　148、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。(　　) 　　149、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。(　　) 　　150、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。(　　) [NextPage] 　　151、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。(　　) 　　152、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。(　　) 　　153、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。(　　) 　　154、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。(　　) 　　155、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　) 　　156、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。(　　) 　　157、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(　　) 　　158、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(　　) 　　159、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　) 　　160、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(　　) 　　161、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。(　　) 　　162、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。(　　) 　　163、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。(　　) 　　164、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　　) 　　165、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。(　　) 　　166、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。(　　) 　　167、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(　　) 　　168、证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。(　　) 　　169、沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。(　　) 　　170、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。(　　) 　　171、金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。(　　) 　　172、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。(　　) 　　173、债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。(　　) 　　174、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。(　　) 　　175、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。(　　) 　　176、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。(　　) 　　177、最低备付可用于完成交收，但不能划出。(　　) 　　178、质押券欠