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季卫东:法治与普遍信任——关于中国秩序原理重构的法社会学视角.doc

季卫东:法治与普遍信任——关于中国秩序原理重构的法社会学视角.…

上传者: UC 2011-12-09 评分 5 0 128 17 580 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《季卫东:法治与普遍信任——关于中国秩序原理重构的法社会学视角doc》,可适用于高等教育领域,主题内容包含法治与普遍信任关于中国秩序原理重构的法社会学视角季卫东一、对问题状况的界定  人类生活以基本的信任为前提。  在中国由于亲子之情可信产生了养儿防老的符等。

法治与普遍信任关于中国秩序原理重构的法社会学视角季卫东一、对问题状况的界定  人类生活以基本的信任为前提。  在中国由于亲子之情可信产生了养儿防老的观念由于朝夕四季之序可信出现了顺时而动的模拟(analog)治理方式即与自然韵律合拍行事的所谓“时政纲领”。到现代社会对银行系统的信任促成了货币经济的发达和金融资本主义体制对科学真理的信任加强了通过论证性对话达成共识的普遍主义倾向、沟通行为以及民主程序。也可以说正是信任构成了安全感和秩序的基础也构成了社会和谐的前提。群众没有相互信赖民间组织势必分崩离析。官僚如果不能树立信望或迟或早政府难免面临垮台的厄运。  进入二十世纪九十年代以后各行各业的分工日益繁细社会系统更加复杂化数码网络在传递信息的同时也造成浑沌以此为背景个人行为的风险不断增大。其结果对沟通与合作的要求越来越高相互信任所发挥的功能也随之越来越大。但是不得不承认形成、维护以及加强信任的条件却今不如昔甚至已经变得非常薄弱――社群的纽带松弛了环境确定性和思想整合性明显降低到处飘荡着相对性和不安。特别是全球化打破国家之间的藩篱之后局势的演变更加难以捉摸、难以预料、难以控制由此产生的危险意识乃至恐慌并非法律及其他具体对策所能消除或限制在很多场合更需要的倒是内心定力或者精神方面的拯救。而在体制转型的过程中频繁的、全面的价值体系紊乱荷崩溃――失范(anomie)却妨碍着对不安的涵意处理甚至引发整体的诚信危机。  总之一方面信任很有必要另一方面信任缺乏可能两者之间成反比这是个极其深刻的悖论。  正是为了解脱上述悖论社会学领域对信任的研究逐步升温俨然成为显学热门。关于信任的主要学说有:卢曼的复杂性简化论(年)、吉登斯的本体性安全论(年)、帕特南的社会性资本论(年)、福山的社区性超越论(年)国内最有代表性的著述可以举出郑也夫教授的《信任论》和张维迎教授的《信息、信任与法律》前者侧重信任与社会秩序的关系涉及亲族、结社、次级文化团体以及行业专家等信任载体。后者强调法律制度在增进信任方面的作用尤其是通过实在规范或治理结构形成的激励机制以及各种责任系统可以构成信任的基础。  本文的视角有所不同。我认为在建构秩序的过程中法律务实信任务虚法律着眼既往信任着眼将来法律取决于国家信任取决于个人。就具体实践而言当法律破绽导致无序之际人们的基本选择是()追加法律(包括促进制度动员、增强制裁力度以及改进制约效率)或者()借助信任的长处来弥补法律的不足。在这里姑且只考虑第二种选项。不言而喻加强信任功能可以节约制度成本、也可以提高法律实效。问题是如何形成、维持以及发展信任如何防止信任透支和信任崩溃。在笔者看来更重要的问题其实是信任究竟能不能以弹性方式应对不断变化的法律需求即信任本身的可操作性――如果信任不能调节对制度的设立和运营就缺乏充分的现实意义。因此法社会学要把信任作为课题必须聚焦于信任的构成及其与法律之间搭配组合的不同方式。  笔者将从三个方面来整理和阐述上述主题。首先是下一节站在信任的视点来重新观察中国传统的秩序原理以及相关的制度设计在区分关于统治方式的儒家“好人学说”与法家“坏人学说”的基础上对社会互信与国家立信这两种基本取向及其折衷形态、质信礼的三者循环圈、法律秩序与关系秩序的组合、所谓双向相信的现代命题等进行分析、评价。然后在第三节试图根据中国的问题意识来提示社会科学的工具性概念框架特别是以齐美尔(GeorgSimmel)和卢曼(NiklasLuhmann)的创见为线索探讨以法社会学方法研究信任机制的主要条件对自我呈现信任的策略以及当今中国社会信任度是高还是低的争论也略做推敲。接着第四节重新聚焦法律系统与信任机制之间的关系侧重于思考在中国文化氛围里形成系统信任和普遍信任、尤其是对法治秩序的信任的可能性和具体途径以及局限。  二、传统的秩序原理与信任观  中国传统社会的秩序原理一直强调信任这个要素。不过对信任概念的理解儒家与法家之间差异很大。  儒家强调的是朋友(也含有师生、长幼的等级间互动成分在内)相处的行为尺度即个人与个人(特别是作为有教养阶层的“君子”)关系上的信任构成社会组织和秩序赖以成立的支柱在这里朋友的“信”不妨分为以下两个侧面来考察:第一、因人格、个性、志同道合以及群体内部的情谊而产生的安全感(personalsecurity)或者放心(assurance)第二、因互惠、两利、提携、扶助而产生的相信(reciprocalconfidence)这种相互信赖的制度化形态就是礼仪具有可以针对具体情形进行判断和操作的特征。  信任与秩序之间存在着密切的联系。因而孔子说的政治议程上的优先序列是:“民信”-“足食”-“足兵”但对“民信之”的涵意存在不同诠释。有的认为是要求人民宁死不失信义的德性品位与“朝闻道夕死可矣”的说法相通也有的认为是针对统治者不能失信于民与“信而后劳其民”的说法相通我倒是同意钱穆从正名复礼的角度来把握“民信”概念觉得“民无信不立”的命题与“无礼无以立”的命题的确一脉相承因而取前一种解释即孔子把教化人民守礼信义视为政治的头等大事重心落在社会诚信。  事实上儒家在总体上并不太在意国家在政治决策、合法性论证等方面取信于民的问题。  例如我们的孔圣人在与学生探讨士大夫的标准时就公开宣称:“言必信行必果任任然小人哉”他的意图显然是强调通权达变、“议事以制”亚圣孟子也赞同这样的主张认为“大人者言不必信行不必果惟义所在”原因正如《通典》申明的那样在儒家看来“礼缘人情”而制度化因而“礼许变通”只要认为符合实质性正义就可以摆脱承诺或规范在形式和细节上的羁绊。实际上所谓为尊者讳、让乱臣怕的“春秋笔法”不外乎公然提倡站在体制的立场上、按照特定的价值观来曲解事实、隐瞒真相。这种观念在中国的政治生态中是如此根深蒂固直到今天我们依然能够不断发觉它的影响。由此可见断定儒家重社会互信、而轻国家立信并不算牵强附会。  形成对照的是法家的信任观。  历史上非常著名的商鞅徙木置信的故事强调的正是国家和法律必须取信于民的道理韩非为这类信任作出定义如下:“信所以不欺其民也”主要指信赏必罚统治者说得到就做得到、雷厉风行。他还具体阐述其必要性说“小信成则大信立故明主积于信。赏罚不信则禁令不行……故明主表信”表明信赏必罚的宗旨在于造成下信上、上使下、上下齐心、国事大治的局面。其实这种信任与信实、信奉、信誉甚至信赖未必有关属于决定论的法律世界观的范畴以严明的制裁或者因果报应关系为国家立信的基础。还有必要顺便指出在这里由于社会互信未纳入视野之中所以法律对私人之间不守信行为的惩罚以及保护和促进民间的信任没有被当作制度设计的重点。  法家站在性恶论和功利主义的立场上要求人民相信国家却并不提倡国家相信人民。尤其是韩非对人性极端缺乏信任他的帝王学归根结底一句话就是“人主之患在于信人信人则制于人。……夫以妻之近与子之亲而犹不可信则其余无可信者矣”在他看来治理国家只不过“设利害之道以示天下而已矣”因此才可以不信人而用人:“故明主之道一法而不求智固术而不慕信。故法不败而群官无奸诈矣”――也就是可以操纵他人不得不为自己出力而不希冀他人的奉献出于敬爱或信仰有理性信任却没有情感信任。这样的待人哲学正如李泽厚所概括的“韩非把一切都浸入冷冰冰的利害关系的计量中把社会的一切秩序、价值、关系人们的一切行为、思想、观念以至情感本身都还原为归结为冷酷的个人利害。它成了衡量、考察、估计一切的尺度标准”于是乎统治者势必总是处于猜忌疑虑的状态而缺乏安全感的结果就是采取过剩防卫的策略。因此也不妨认为法家宣扬的是关于社会秩序的一种“坏人学说”只宣扬对国家控制的能力的信任而不理会对统治者和被统治者的意图的信任。  由于儒家和法家在信任观上各执一词国家与社会之间不存在普遍主义信任共同体所以中国政治和法律的实践特别重视特定人际关系的保证作用。  从上古的人质到近世的承包“质”、“信”、“礼”这三者之间的相互作用和相互转化很值得考察。一般而言如果不能确认信任就需要以人质或者抵押物作为担保甚至在复数的团体之间形成“连环保”。但是国家也好个人也好所谓君子之交应该守信和守礼因而“质”也就不再有必要无论如何这类信任显然是局部性的或限于本族或限于特定的阶层和团体。在更大的范围内信任不是来源于礼而是取决于“质”。“保结”、“抵押”之类的本质在于以不可信任或不安为前提是一种不以诉权罚款、而以活人实物来减少风险、增加交易安全的技术(即非信用关系的处理方式)。也就是说在大多数场合通过“质”获得的可信度以具体到特定人物的利害计算以及实践理性为基础而缺乏超越利害的信念(faith)以及出于体系理性的倚赖(reliance)的成分  关于要不要“质”的议论揭示了中国传统信任观的根本特征:有的是小圈子里的特殊信任而缺的则是突破各种藩篱的对他者、对一般社会、对天下人类的普遍信任以及相应的制度条件有的是具名的人格化信任而缺的则是匿名的制度化信用。  这种特殊信任的优势在于通过分节状态(segments)、承包责任以及连带责任(jointandorseveralliability)有可能最大限度地分散风险、减少危机、加强个人行为的安全感。但从信任适用或者信任创新的角度来看如果特殊信任仅限于亲族之间那么它就是与生俱来的根本无需刻意追求、强调如果扩大到地域共同体或者持续性关系网那么它虽然能够在一定范围内营造安全、安心的氛围以及相互依赖、共同繁荣的格局却又很容易被社会的流动性所稀释甚至在圈子伸缩、迁徙的变化之际不断遭到破坏。这种带有悖论的特殊信任以面对面的关系结构为基础很难与第三者参与的、客观的、抽象的、确定的公共性相衔接很难发展出以实在法规范和审判制度为保障的信用(credit)体系。所以中国人的行为方式往往表现出多疑与轻信并存、说谎话与重然诺并存之类的内在矛盾。  这种特殊信任就其本性而言基本上是无需国家实在法的保障就可以维持的不仅如此实际上还可以超越法律甚至能够抗拒法律而中国式制度设计的独到之处在于把非法(delegal)的、甚至反法的(antilegal)因素都纳入法律体系之中兼容并蓄同时借助社会中自发的有序化作用以及私力救济来补充法律的不足以节约实现国家目标所耗费的成本。表现在信任的利用方面主要有三种情形。  一种是采取在违法必究上网开一面、保护小圈子秘密的策略来温存信任以特定场合个别法律条文的失效换取整个法律体系的实效。例如在评论儿子揭发父亲盗窃罪的直躬事件时孔子主张“父为子隐子为父隐直在其中矣”根据这一指导思想自西汉以后的历代统治者都承认至亲容隐、屈法为孝的立法原则和司法政策并把“为亲者隐”的范围渐次扩大以维护家族内部的信任以及基于信任的有序化机制只是把叛国谋反的大罪作为适用容隐原则的例外在忠君与尽孝发生直接冲突时还是鼓励“大义灭亲”但是法家的立场正好相反。例如针对同一事件韩非认为直躬这个作儿子的告密行为是大公无私的、对国家而言是正直的  另一种情形反映的正是韩非的观点更进一步有意采取“以子之矛、攻子之盾”的策略来动员信任促进可信与不信之间的相反相成以及转化。最典型的实例见诸厉行法家路线以图富强的秦国即按照商鞅的制度设计使“五家相保、十家相连”让亲邻关系网同时发挥“相纠”、“互举”、“结保”、“连坐”这四种不同的功能鼓励同族朋友之间互相揭发隐密和罪过并通过包括“一人犯法、株连九族”之类极端手段在内的共同责任追究来遏阻犯罪行为。澳大利亚学者达彤把这样的多功能社会控制方式形容为“一种弹性技术”正如南宋史家马端临记述的那样“秦人所行什伍之法与成周一也。守望相助疾病相扶持是教其相率而为仁厚辑睦之君子也。秦之法一人有奸邻里告之一人犯罪邻里坐之是教其相率而为暴戾刻核之小人也”然而其结果并不是法家预期的“以刑去刑”而是事实上的以信去信严重破坏了共同体内部以保密为试金石的互信以及社会的秩序生成机制这样的问题在现代又重新出现并有所发展。例如我曾经参加的一桩田园工作作为其中一部分的“中国人法律意识”问卷调查项目(年)的结果表明份有效答案中持近亲容隐态度的比率只有%  第三种情形则是儒家与法家的折衷致力于把社会信任与国家信任结合起来。在北宋时代司马光就表述了这样一种颇有新意的见地:“夫信者人君之大宝也。国保于民民保于信非信无以使民非民无以守国。是故古之王者不欺四海霸者不欺四邻善为国者不欺其民善为家者不欺其亲……上不信下下不信上上下离心以至于败”概括为一个简洁的公式就是“社会互信+国家立信=上下同心”。问题是如何以制度化的方式形成何维持这个信任循环圈?仅凭投桃报李、善意交换的人格信任显然很不充分、很不可靠。在中国传统的主流话语中与宗教精神相联系的信念即超越利害、确定不移的真正信赖也极其匮乏。通过历史故事可以发现宗教仪式上的虔信虽然重要但仍然属于小信不足以感动诸神降福更重要的是通过审判公正来表达大信只有统治者为防止枉法冤狱而兢兢业业的忠心才能切实获得民意支持以及神佑在这里本来存在着创造某种基于法律制度的信任的契机。但是天人合一的世界观以及秩序原理的道德指向妨碍了向系统信任方面的进化表现在判决上以及其他法律文献中就是存在太多的两面性词组(例如:礼刑并行、宽猛兼济、区别轻重、斟酌缓急)和折衷暧昧的对句(例如焦循在《使无讼解》一文所说的“法愈密而争愈起、理愈明而讼愈烦”)其结果某种怀疑主义的修辞方式以及与此相应的判断停止、心理平衡支配了制度空间  到现代毛泽东更进一步地提出了双向相信的思路向各级干部作出告诫:“我们应当相信群众我们应当相信党。这是两条根本的原理如果怀疑这两条原理那就什么事情也做不成了”这样广泛的信任当然是以“六亿神州尽舜尧”、“百分之九十五以上的人都是好的”之类乐观主义预设甚至所谓“人民信仰”为前提的展现了关于社会秩序的一种“好人学说”。  但是泛信意味着一方有能力监控而放弃这种能力并希冀对方行为始终符合自己的利益这就很容易导致过高的期待也很容易导致同等程度的失望。何况那百分之五以下的坏人究竟如何认定、如何处置也还是问题并非两个相信或者以信任换信任的反复操作就可以简单打发的。另外社会心理学的研究成果告诉我们凡是倾向于信任一般人的实际上往往并不轻信对一般人是否值得信任的信息反倒非常敏感甚至有些多疑在这个意义上强调信任而鼓励自我“交心”和检举他人、为实现消除一切秘密的完全放心而始终怀疑一切和打到一切(最终只剩下“你办事、我放心”那样非常个人化的特殊信任)、既鼓励团结协商又提倡火药味极浓的斗争哲学之类矛盾现象频繁发生也就不足为奇了。  三、当代社会科学关于信任的分析框架  在欧洲学界研究信任问题的先驱者公认为格奥尔格齐美尔。他在年付梓的名著《社会学》中透过秘密结社、利益集团、家庭等小圈子现象考察信任的凝聚力对基本概念给出的定义是:“信任即那种足以成为实际行动的基础的、关于将来行动确实性的假设是有关人的知识与无知之间的中介项”值得注意的是在这里信任被理解为具有两面性:既以信息为前提又包含推测和直觉性判断的成分属于假设但同时又构成可以检验和论证的确定基础。  对于社会学的目标而言焦点问题是信任如何成为某种客观化的机制。齐美尔指出:“传统和制度、舆论的压力、还有对个人的事先定位以及难以摆脱的羁绊这些都极其坚韧而确实因此为了拥有共同行为所需要的相信人们只要对他者略知外表即可。个人性格的基础――或许关系中的行为改变在原理上有赖于这样的基础――已经不在话下因为共同行为的动机和限制已经极其客观化了信任本来不再需要具体个人的知识”在信任去主观性、去人格化的延长线上可以发现系统、制度以及形式理性等要素。这是信任的一种基本类型对于涉及秩序和制度的研究而言非常重要。  但除此以外在知识与无知分类的彼岸还存在属于宗教信仰范畴的、无条件的、先验的、情感化的另一类信任虽然齐美尔只是在脚注里指出这种不能从外部进行客观观察的、主观性很强的信任类型但有关论述波及的范围不小对研究世俗合理化程度很高的中国社会的信任观念尤其重要。如果说基于信息的信任或多或少以可预测性为基础那么基于信念的信任则存在于预测中止之处无论条件如何、结果如何都不会改变也难以操作。  秘密结社中的信任与这种类型有某些共同点但在宗教范畴内被强调的是崇高的实质价值(尽管受洗、忏悔、祷告等表面仪式也很重要)在帮会范畴内更被强调的是隐蔽的形式要件(尽管江湖义气也体现特定的实质价值)以及个人特性或身份归属因而可以构成第三类型即基于信义的信任。在这里相信某人是因为他值得信任他的可信以基于互惠性而又高于双务性的江湖义气和相应的规则作为保障具有某种利他主义色彩。  受到齐美尔的启迪尼克拉斯卢曼对信任问题进行了深入而周密的研究提出了自己的独创性学说体系主题就是“信任即对复杂性的简化”浑沌一片的状态会充满不安无从产生信任。按照他的一贯理解正是复杂性的简化导致环境与系统之间的差异因而信任自然而然地有着形成系统的趋势。  卢曼认为这也是通过信任使期待一般化的过程其中至少包括三个重要方面即()把复杂性从外界部分地转移到内部或者说信任问题的内部化()通过对复杂性的学习使信任的内部构成足以反映或回应外部的复杂性()信任对环境的效应作为符号固定下来并能对这些符号进行控制和操作这些结构性因素都与沟通行为及其媒介相联系。因此卢曼说:“可以说系统信任离不开持续不断的反馈但却根本无需特别的内在保障”当然也存在与系统无关的信任这就是对人格的信任。如果对这两种不同类型的信任进行比较那么不妨这样概括两者的特色:系统信任有利于信任的学习而人格信任则有利于信任的控制。换言之“从人格信任到系统信任的转换使得学习更容易了但控制反倒变得更困难”从这个角度来考虑中国近年来围绕人治(基于人格信任)与法治(基于系统信任)之间关系的反复争论或许也会获得某些新的认识。  一般而言法治显然有利于信任的接受和存续(例如因某个人的死亡而出现意外结局的风险基本上消失了)更重要的是有利于根据学习的心得转换信任对象形成新的信任关系。因为决定的规则很明晰结果具有预见性可以计算得失以决定取舍可以就损失主张赔偿、就侵权寻求救济所以转换信任对象较容易实行并且成本较低。由此不妨推论如果法治是可信的话那么行为方式就会趋于统一和理性化信任形成机制也比较容易再生产。  但人治的确定程度较低会因主观动机而变化会出现人亡政息的中断会随着具体情境而采取不同的对应更重要的是转换信任对象较难人格调查成本很高并且受到各种特殊情境以及地方性伦理规则的限制。如果人治可信那么决定的主体就是特定的责任的所在较清楚也不会出现类似股市震荡那样的因相互作用的偶然性而导致信任崩溃的风险虽然具体事情处理的结局因主观意志的影响而缺乏预见性但撬动结局的支点却非常有限而灵活能在一定条件下收到立竿见影的实效。  总之在某种意义上也不妨认为信任的学习有可能导致公平信任的控制则倾向于提高速率(尽管也容易造成事与愿违、得不偿失的情形)。  众所周知卢曼把法制及其他社会系统的本质和功能也都归结为“复杂性的简化”因而还有必要进一步对信任与法律等不同系统之间的关系也略作梳理。所谓复杂性是指不同变数之间的关系无法稳定化无法形成持续性结构。其反义概念本来是单纯性显然两者之间基本上是多与一的关系但复杂性却不能简单地理解为复数的子系统并存的状态虽然复杂性的简化大致相当于类似百川归海的统一处理或者以少御多那样的实践技术上的操作。复杂性的本质是非确实性与不安状态密切相连。  卢曼认为“在单纯的系统中作为[复杂性简化]机构的法与信任并没有分离”然而随着功能分化和系统复合结构的发达以单纯性为特征的现象本身其实也越来越复杂化――可以说所谓历史就是复杂性、特别是系统内部的复杂性的增加过程。因此文明社会的进化使得环境复杂性对系统单纯性的二分法变得难以成立了。尽管如此系统的复杂性程度无论如何都会低于环境的复杂性程度系统的构成总是难以与环境的构成互相对应。所以系统始终对环境发挥着删繁就简的功能至少是对环境的过于错综纠缠的状态进行整顿、归并以及选择使之变得更明晰、更有条理、更容易把握。基于体验和价值取向的象征性意思是取舍选择的依据因而在系统简化复杂性之际起着媒介作用。在卢曼的法社会学体系中“复杂性的简化”是个核心概念是人们通过与环境相区别的差异化以及对系统开放度的限制而获得的方向感、稳定性以及秩序  根据我的理解一般而言现代法律系统对环境复杂性的简化具有还原主义或决定论的特征在很大程度上仍然属于单纯性的范畴甚至自觉不自觉地假定最终只有一个唯一正确的答案与此不同的是信任的简化则始终属于复合性的范畴是特殊的、可选择的、处在不断改易之中的与复杂性之间的边际有些暧昧不清。换句话说法律系统对复杂性的简化是事先预备的必然性规定构成一个封闭的规范场只对认识客观事实的活动开放而不直接对环境开放。用卢曼式的语言来表达法律系统以“自我参照”、“自我塑造”为特征但作为系统的信任的简化则是临机应变的能够向环境开放到构成社会环境一部分的程度有可能性规定却并不存在必然性规定。信任在本质上基于对自然秩序以及道德性社会秩序的期待。把其他人的指望也主动地纳入到自我表达之中的人才能更好地回应其他人的指望因而也就能更多地获得其他人的信任。这意味着信任接受环境及其自组织化机制的规范性约束而法律系统在原理上拒绝接受这样的约束。  但是中国传统观念以及实践经验却对上述理论分析框架提出了挑战。“万物皆备于我”(儒教化表述)、“万物与我为一”(道教化表述)、“一切即一、一即一切”(佛教化表述)之类的天人合一世界观实际上否认了系统与环境之间的差异与“复杂性的简化”命题是互相抵牾的而所谓“情、理、法”三位一体的法律系统具有很大的开放性并把信任要素纳入其中进行重新组合势必成为一个复杂系统往往流于盖然很难得出必然性规定在这样的状态中最常见的是复杂性不仅没有简化反倒更加复杂化的趋势。或者说会比较频繁地发生帕森斯(TalcottParsons)社会学理论所提出的那种“双重不确定性”问题。于是法与信任交织在一起并且不是在像卢曼预设那样的单纯系统中没有被分离开来而是构成了一个复杂系统使问题的界定变得异常困难。实际上当代社会的法律多元主义体制在某种程度上也面临很类似的局面和整合化作业的挑战  处于中国式情境里因为复杂性的负担更重所以更需要对复杂性进行简化由于系统与环境的界限被抹消所以复杂性的简化也就变得尤其难办。以这种状况的设定为背景人格担保的连锁(成仁的观念)与时间矢量的连锁(持续的观念)自然而然显得非常重要。也就是说通过“途遥识马力、日久见人心”的检验谎言的效用会逐渐降低信任的程度会进一步加大。由此形成长期的、特殊的人际关系或者以特定的个体作为“人质”并让两种不同类型的全人格保证环环相扣、层层相联地形成网状结构将使信任更不容易被践踏使信任作为行动规则的正当性以及作为社会资本的可能性更有可能获取广泛的认可。  于是人们势必倾向于采取自我呈现信任――或者通过自我牺牲的方式赢得对方信任或者通过积极沟通的方式消除对方的猜忌或者在匿名化的公共场合通过假装不关心的礼仪来消除对方的戒备、恐惧以及敌意――的行为策略并通过以诚相待的良性循环来共同摆脱不信或者失信所带来的复杂性负担。人们也会发现通过信任的期待来换取合作的行为在很多场合都是有效率的。在这样的延长线上人们或多或少还可以找到与吉登斯的本体性安全论、或者帕特南的社会性资本论进行对话的一些契机。  然而以关系网络为前提条件的信任势必因“关系距离”或者“关系类型”而有浓淡厚薄的差异。即使采取自我呈现信任的行为策略也分为高夫曼(ErvingGoffman)所说的台前亮扮相与台后露真相这样不同的层面具体表现为对亲人完全信任对友人比较信任对熟人有条件信任对外人基本上不信任等区别对待。因此也可以说福山在《信任――社会美德与创造经济繁荣》里把中国归类为一个与法国、意大利同样“信任度低”的国家有其片面性没有看到问题的全部。他的着眼点是以陌生人关系和具有普遍约束力的制度为前提的现代分工合作中的诚实信用包括亲族关系在内的多层多样的信任度都被排除在评判的视野之外但不得不承认的是即使仅指出普遍信任度低也仍然不失其意义。因为偏重特殊信任而缺乏普遍信任的状态很容易导致社会公共诚信危机特别是因政治权力放弃“容隐”原则、鼓励亲友揭发而加深人们相互怀疑和猜忌之后各自采取过剩防卫的策略势必导致整体性道德滑坡的现象越来越频繁发生结果特殊信任的范围也会变得越来越窄  有必要指出有些问卷调查的统计数据往往显示中国人的普遍信任度很高与理论命题和许多人在现实中的经验、直觉颇不相同怎样解释这样的调查结果就成为学者之间争论的热点之一  例如我曾经在年代参加过政治学者三宅一郎教授(代表)和社会学者真锅一史教授主持的关于中国市民价值观的共同研究项目分别在年(全国个城市N=有效回收率%)和年(北京市个区N=有效回收率%)进行过两次问卷调查。第一次调查结果显示各地市民对军队的信任极强(在回答总数中占%)其中采取“非常值得信赖”选项的意见比率在北京市最高占%。与此相比较对警察的信任度则低得太多(只占%)在内地、边境城市尤其如此就对政府的信任而言根据《中国政治手册》编辑部在年进行的“中国市民政治心理调查”(全国大区N=有效回收率%)%的被调查者回答信任政府而不信任的比率是%但在我和三宅教授等做的年调查的资料中对政府的信任度略有上升达到%而不信任的比率却大幅度下降成为%(不信任感最强的人群依次为学生%、个体户%、企业管理者%)六年间发生这么大的态度转变的确很费解。年调查结果表明在国家机关里最受信任的仍然是军队(超过%)其次是政府部门和全国人民代表大会(均为%)比较不受信任的是警察以及检察和审判机关(在%线上)尤其是对司法的不信任显得很突出对一般的他人的信任度不到%对家人的信任度达到%。  能不能仅凭以上数据就断定普遍信任很高?  我认为在进行判断之际应该慎重掂量以下因素的影响。首先调查方法是否有利于保障结果的真实可靠?如果不是随机抽样或者随机抽样的构成与母集团的构成不对应都有可能出现以偏概全的偏颇。上述年和年的两次问卷的填写是由调查员上门当面进行的很类似采取非匿名投票方式的政治信任表决。在涉及敏感问题的回答上被调查人的选择势必受到他对后果判断的影响不言而喻言论自由度越低就越无法了解真实想法。其次设问内容是否避免了心理暗示和答案诱导的缺陷?对问题中的概念理解会不会发生歧义?例如人们很容易犯的认知错误包括把信任的涵意与对一定状态的安心感、保障等混为一谈把政治上的信任与物质生活上的满足度混为一谈把权利与恩惠混为一谈。第三左右信任度的具体原因是什么?例如对绝对领导权的畏惧感、对远离生活世界的机关或人物的不了解、对某一方面进行宣传报道的频度、对不同印象(公共服务的范围、行为廉洁性、活动效率、突发事件)的重要性判断等都有可能成为信任感的基础。另外年龄、职业、生活水准等客观属性也会反映到是否信任他人等判断方面。实际上有的研究者进行实证分析后得出的结论是在年代初中国的交友关系上老年人倾向于信任型年轻人的态度虽然接近信任但实际上是情谊型而中年人则倾向于不信任型有必要区别对待  由此可见上述统计数据的确存在着多种解释的余地。  四、对信任与法治秩序的重新定位  人们的信任形态是丰富多彩的建立和维护信任的机制也可以分成不同的类型。  从年代中国市民价值观调查的结果可以看到这样的思想倾向与传统的文化观念一脉相承:对特殊人格(例如亲人、领袖)甚至实效权力(例如军队、政府等具有非常强的威慑性和报偿性的强制机关)的信任度较高而对法律制度(尤其是公信力和执行力较弱的审判机关)的信任度偏低。的确信任在本质上是对自然秩序、道德秩序以及人与人之间的协调合作的期待就像孔子向往“有耻且格”(基于反思信任的行为制约)、“仁者爱人”(基于善意信任的行为制约)那样。因此也不妨认为信任的规范形态一般表现为礼制、德治以及关系网络关于信任与法治的关系的讨论或多或少还难免“以礼入法”、关系信任之类传统思路的影响。  然而在这里笔者试图强调的论点却有所不同主要是进一步探讨现代法治秩序对建立普遍信任的意义、以制度为前提条件的系统信任、国家规范内部的关于信任的法理原则以及在中国社会条件中进行制度创新和信任创新的潜在可能性及其限度。  正如费孝通关于“差序格局”(以自我为中心的两当事人关系的扩张、稀释以及网络化)对“团体格局”(以场域为中心的超越于两当事人关系的社会公共空间)的概念分析框架所表述的中国社会富于亲友个人之间的信任(即家族的私德)而缺乏共同组织之间的信任(即团体的公德)。前一种信任以感情或者互惠关系为基础、伸缩自如、难以从外在视点进行观察和表述后一种信任则需要理性和抑制机会主义动机的合作即自信和互信的安定化状态以及相应的制度条件。组织间信任不同于个体间信任的一个最大特征是相互的集合性信任既不是人际信任的总和(相反个体信任取决于组织信任)也不是组织长官之间的信任交换而是一种作为整体的相信并以所有成员的共识为前提条件。组织间信任包括正式的规范、制度以及非正式的社会互动关系等不同侧面大体上与系统信任联系和对应特别强调不同集团之间的均衡化。这就势必导致对客观的、公正的法律体系及其运用过程的中立性和实效的社会需求。  现代法治秩序以人格(persona)以及基于个体权利的对抗为机轴似乎不利于组织间信任的形成以及组织内外的协调合作由于基本上不容许例外的或者事后的交涉对规范的修改似乎也显得有些僵硬保守。实际上法治主义对有些问题的解决的确有些鞭长莫及的地方。但是从复杂性简化的角度来看这样的制度安排可以加强未来的预期以及事态的确定化可以为超越于个别交涉、互惠以及契约的普遍信任奠定坚实的基础。换言之法律可以创造出有原则的、不可随意变更的甚至有些绝对化的非交换性信任。  即使在有赖于特殊信任或者契约信任的场合以明确的规则、妥当的制裁为特征的法治也往往可以弥补个体间信任的不足之处对不守信用、破坏合作的行为进行及时而有效的制裁为交易安全提供必要的制度保障以防止信任的流失甚至崩溃。特别值得指出的还有信任本身存在一些悖论例如:社会不确定性最大的时候最需要信任但却又最难形成信任而在最容易形成信任的地方(例如亲属之间)反倒没有必要刻意追求信任并且也很容易在特殊信任非常强的状态里导致普遍信任的弱化甚至接近于无另外倾向于信任的文化往往反倒对是否可信的信息极其敏感实际上很容易在有意无意之间导致不信因此为了使信任脱离上述悖论的窠臼也需要法治秩序作为变迁的杠杆和滑轮。  从中国的现实来看社会秩序的主要特征是事实比规范优先、互惠比权利优先在人际关系之前或之上的确定的法治观即使并非完全没有也是非常薄弱的由于这样的关系信任在陌生人或者社会的公共空间那里是变易不居、难以定型的所以不得不把限制流动化或者复杂化的指望寄托在权力身上。而作为第三者的权力本身也是具象的、人格化的可以摆脱规则的羁绊而作出决断。因此对权力的一般性态度具有两面性:一方面是全面倚赖权力而不以制度化方式对权力进行制约另一方面是不断与权力讨价还价试图使它作出对自己有利的决定而不管这样的决定是否合乎程序要件或实体规则。因而权力本身也势必充满不确定性。在这样的背景下形成的主流意识与其说是人们都不知法、不守法毋宁说是都按照自己的公正观或偏好、并且借助绝对的权力来随便解释规则、按照功利的目标来操作条文各有自己的是非尺度。在如此相对化的语境里要以法律制度维持社会信任首先必须使法律得到遵循这就涉及如何建立对法治本身的信任的问题。人不信法则法不能发挥保障信任的功能。  法律体系要取信于民首先当然是要明确和有实效说到做到雷厉风行能够发挥强制、威慑以及诱导的作用。遵守规范的行为将得到保护甚至奖赏而违反规范的行为决不可让它逃脱制裁只有这样才能在社会中落实守法精神。商鞅徙木置信的故事讲得就是这一层道理。法不溯及既往的原则也是要保护对规范的信任哪怕有关条文已经被废止。相反朝令夕改、举措任意、赏罚不明都会损害对法律体系的信任。  其次法律的内容及其实施还必须公正不偏、具有合理性、符合人民的公意在一定社会中经得起来自不同方面的正当化检验。为此立法和司法过程的民主监控(例如富勒的参与命题的表述)以及不为外部压力所左右的依法独立判断(例如德沃金的权利命题的表述)的适当结合就是题中应有之义。法律要把规范的约束力内在化为自觉的行动仅凭强制立威是不行的还需要建立正当化基础上的承认。没有人们由衷的赞同和拥护法律体系难以获得真正的信任。  第三法律运用的知识技术水准很高具体操作人员的能力很强享有较崇高的职业威信。也就是说通过长期的教育训练、严肃的资格认定以及行业内部的自律可以为法律体系树立一种对能力的信任。  第四法治秩序的担纲者本身必须对有关制度设计抱有坚定的信念能够在守法方面以身作则使当事人以及一般公民对严格执行规则产生信心从而在法律体系里形成信任扩大再生产的机制。在这里特别要杜绝的是政府的短期行为――为了追求一时的便捷而践踏程序和规则拒绝法治原则对官僚行为的约束等等。“法自上而犯之”的结果必然造成对整个法律秩序的广泛的不信。  在考虑对法律的信任时有一个不容回避的问题是法律的虚构性。既然有虚构如何能置信?  解答这个问题的关键在于究竟怎样把握法律作为虚构的特征。例如日本民法学家来栖三郎在讨论相关的主题时其意图是打破唯一正确答案的神话让多样的法律解释可以并存从而容许个人对规范进行选择和改编是复杂化的取向但是卢曼的着眼点却很不同侧重于系统借助悖论发挥简化功能的实际需要。即:不得不先从虚拟出发然后再无视虚拟从而形成自我参照的信任机制。  为了说明自己的思路卢曼举了著名的借骆驼析产分家的故事为例:过去有个富裕的牧民立遗嘱要求三个儿子在继承作为遗产的一大群骆驼时按以下比例决定各自的份额――老大得二分之一、老二得四分之一、老三得六分之一。但后来有各种原因使骆驼的数目大幅度减少到老人去世时只剩头无法按照遗嘱规定的比例妥当分割。由于老大仗着特权主张自己获得头引起兄弟纠纷起诉到法院。结果一位聪明的法官作出如下判决:他把自己的一头骆驼提供出来避免无从按照遗嘱分割的法律困境但要求在程序终结后必须尽快返还这头骆驼。结果是在虚拟的条件下完全按照遗嘱规定的比例进行法定继承老大得头、老二得头、老三得头头骆驼顺利分配给继承人而剩下的那一头则原样归还法官皆大欢喜。  在分析这个事例时卢曼指出那一头借来的骆驼只不过是为了使系统得以运作的象征符号。它意味着一种本来没有用处的确定性在本质上属于系统的自我参照。在这里那头骆驼属于系统内部既是必要的又是不必要的构成法律上的悖论换句话说通过这个虚拟法律系统在一种可疑的、不确定的状态下开始操作但却能把虚拟当作切实的决定条件加以利用。因此对法律的信任其实建立在法律系统自我参照的基础上也不妨这样表述虚拟对信任的“无用之用”:信则灵不信则不灵。  如果承认对法律的系统信任其实建立在自我参照的基础上那就还有必要进一步追究这样的问题即怎样才能在法律系统内部嵌入信任的契机?从上述事例来看外部社会对法律系统解决问题的能力的信任是一个支点。不言而喻法律的实效、法律人的素质都会影响到对能力的判断以及由此产生的信任度。另外法律人自己坚信自我参照的处理方式并使当事人以及外部社会相信法律人行为是真实可信的心理机制也很重要因而对立法者和司法者的意图的信任构成另一个支点。  就法律系统内部而言尤其值得重温的是富勒关于信任利益以及相应的法理发展的创见。按照富勒的学说契约责任法不仅应该保护期待利益而且还应该保护信任利益即试图确立这样的规则――违约方对因背叛合理的信任而引起的损害也要给予赔偿而不仅仅是让遭受损害的信任回复原状这实际上意味着把关于侵权行为的法理引进契约的领域加强的契约信任的法律保护。这样在司法或立法政策上促进交易活动中的信任形成势必进一步强化对承诺的信任以及扩大对期待利益的保护范围使审判机关有可能介入私法领域根据分配正义的理念进行调节后来阿逖亚进一步发展了富勒关于信任利益的命题试图摈弃道德原理的影响只把信任行为与承诺结合起来从中把握契约法的本质。不仅如此他还赋予信任以优越于承诺的法律地位并在两当事人意思表示之外的持续性关系中寻找契约拘束力的根据。这就向麦克尼尔(IanMacneil)等人倡导的关系契约论敞开了大门由此可见私法领域的关系化、社会化是在现代法律系统内部加强信任的必然趋势而当事人在损害赔偿方面的利益保护以及对自发性交涉结果进行矫正的要求则构成最基本的动力。  把信任嵌入法律不得不面对这样的挑战:如何使信任机制具有可操作性能灵活机动地回应不断变化的法律需求。在强调社会关系的场合尤其是在中国式语境中实际上存在着较强的唯名论倾向使法律的正当性几乎不可能独立于每个执法者、用法者面对具体案件和特殊情节的评价和判断法律决定也很难成为客观之物而必须以当事人以及地域社会的“满意、不满意”作为“信任、不信任”的尺度。本来中国人就一直没有接受如下观念:某种法治秩序对所有公民、对整个社会都是具有普遍性正义的。在法律本身强调信任时中国人往往会坚持把互惠性作为法律秩序的基础因而很容易在具体的社会交换中寻求系统信任的根据。  但是人们只有在认为对方提出的条件或者可接受的结果对自己而言更加有利时社会交换才能成立并不愿意进行客观的等值交换。因此通常人们所说的等价交换其实并不是真正的等值交换而只是主观上认为某种交换比例是合算的主观上认为两者价值相当或者认为虽然具有不同价值但这些价值之间可以互相兑换。认识到这一点具有非常关键的意义。正因为个人的效用或者价值判断既无法量化也难以统一所以法律制度的重点只好放在保证价值兑换活动的自由和程序公正方面而不过分向实体规则强求某种事先标明的测量尺度。也就是说具体的交换比例只能在交涉和沟通的过程中、通过不同因素的组合而确定为了避免社会交换或者无从达成均衡、或者流于形式或者出现舞弊虚假还需要提供一系列的法律内在安定化装置――例如诚实信用的一般条款、对信任利益的损害赔偿、各种诉权和程序要件等等。这里有法社会学的许多用武之地。  五、并非结论的结束语  本文的出发点和立足点都在中国经验目的则是为对有关素材的法社会学分析提供一套概念和分析的工具性框架。  通过以上的初步考察笔者认为中国的秩序原理是强调信任的但法家的“信赏必罚”、“积小信成大信”侧重于主权者树立威信却忽视了社会平面关系里的人际互信而儒家的“无信不立”、“言必信行必果”却只适用于庶民教化、并不适用于应该通权达变的管理精英阶层。两者各持一端导致信任共同体无从构建只存在局部性特殊信任缺乏整体性普遍信任在交易社会通行的是以质取信、连带保证。当这种方式用于国家统治、演化成结保连坐、相互检举揭发的局面时出现了以信去信的讽刺性后果。虽然“礼法双行”的宗旨是把法律与关系主义的信任结合起来但始终停留在为政者借用民间信任资源来巩固权力基础的层面上既没有采取有效的制度化手段对信任进行充分的保护也没有把信任机制导入法律体系内部成为实在规范、程序以及技术的构成因素。  根据法社会学的研究成果信任的制度条件包括共同行为标准的客观化、必要信息的反馈和学习以及控制、自我呈现的行为、分工与合作、信用关系。因此在现代中国讨论法治与信任应该也有可能跳出“以礼入法”、国家规范与关系规范、制裁与连带责任之类的窠臼从系统信任、组织间信任、普遍信任以及法律内在的信任化装置等角度进行重新认识探讨制度创新与信任创新的不同原理以及两者之间的相互作用。迄今为止人们注意的往往是基于交换的信任但从法治秩序产生的却大都是非交换性信任。然而这并不意味着该类型的信任不能以弹性方式应对不断变化的法律需求和社会需求。信任本身的可操作性取决于制度设计主要是信任的要素和变化与法律组件之间的因果系列以及适当的搭配方式法治能够达成的信任度则取决于有关的实践过程。尤其对法律人的意图和能力的信任显然在相当程度上取决于民主参与、职业自治、审判独立、解释技术、案例编纂、判决执行等一整套组织性、程序性规范的构成人们可以据此排列出许多不同的组合方式以供选择和调节。这里还要顺便指出在考虑信任与法治的关系之际实体性规范当然非常重要、不可或缺但试图从中寻找或者树立关于信任度的客观的、确定的判断标准那就无异于“缘木求鱼”。  在我看来对这些规范、事实以及信任感之间的对应关系及其处理过程、方式进行经验性的实证研究和法社会学的理论探讨比只是不断地空谈德治和诚信的价值指向更具有学术上的生产性。  (年月日成稿)    不过在独生子女政策引起的当今世相里人们却发现了所谓“啃老族”――即使成年也继续倚赖长辈而不愿自立和承担生活责任的青年群体。某些地方推广赡养老人协议书的做法实际上已经凸显了家庭内的信任危机。  NiklasLuhmannVertrauenEinMechanismusderReduktionsozialerKomplexit?t(durchgeseheneAuflStuttgart)大庭健、正村俊之日译本《信赖――社会复杂性缩减机制》(劲草书房年)。  AnthonyGiddensTheConsequencesofModernity(PolityPress)田禾汉译本《现代性的后果》(译林出版社年)。  RobertDPutnam“TheProsperousCommunity:SocialCapitalandPublicAffairs”TheAmericanProspectSpringppandhisMakingDemocracyWork:CivicTraditioninModernItaly(PrincetonUniversityPress)王列、赖海榕汉译本《让民主运转起来》(江西人民出版社年)。  FrancisFukuyamaTrust:TheSocialVirtuesandCreationofProsperity(FreePress)彭志华汉译本《信任――社会美德与创造经济繁荣》(海南出版社年)。  郑也夫《信任论》(中国广播电视出版社年)。相关的重要论文还有:张静“信任问题”《社会学研究》年第期、王绍光、刘欣“信任的基础:一种理性的解释”《社会学研究》年第期。  张维迎《信息、信任与法律》(三联书店年)。  例如子夏说的那样“与朋友交言而有信”(《论语学而》)。孟子概括的五伦表述得更明确:“父子有亲君臣有义夫妇有别长幼有序朋友有信”(《孟子滕文公》)。  关于君子的界定和行为规范参阅余英时“儒家‘君子’的理想”同氏《中国思想传统的现代诠释》(联经出版事业公司年)-页。  用孔子的话来说就是“人而无信不知其可也”(《论语为政》)、“民无信不立”(《论语颜渊》)。  把欧阳修在《纵囚论》中说的“信义行于君子而刑戮施于小人”与儒家基本命题“礼以待君子刑以威小人”相比较一目了然。荀子也早就指出过:“君子处仁以义然后仁也行义以礼然后义也制礼反本成末然后礼也。三者皆通然后道也”(《荀子大略》)。信任与礼仪的关系还有一个非常重要的媒介这就是族群。本族内部可信本族内部行礼无非一枚银币的两面而已。  《论语颜渊》:“子贡问政子曰:足食足兵民信之矣。子贡曰:必不得已而去于斯三者何先?曰:去兵。子贡曰:必不得已而去于斯二者何先?曰:去食。自古皆有死民无信不立”。  详见徐复观“释论语‘民无信不立’――儒家政治思想之一考察”同氏《学术与政治之间(新版)》(学生书局年)-页。李泽厚《论语今读》(安徽文艺出版社年)-页也指出了《皇疏》与《反身录》的不同理解。徐、李二位的个人意见都倾向于后一种解释因为是问政而不是问个体修养。不过孔子对问政也有直接以正身来回答的例如同在《论语颜渊》这一篇里的其他论说:“政者正也”、“子欲善而民善矣。君子之德风小人之德草。草上之风必偃”“一日克己复礼天下归仁焉。为仁由己而由人乎哉”。按照儒家修齐治平、内圣外王的一贯逻辑不难理解其实端正行为的示范本身就是为政。从这个角度来推敲民信关键似乎还在于作为教化成就的自省、守礼、互信的局面。  参阅钱穆《国学概论》(商务印书馆年)-页。  语出《论语子路》。  关于“议事以制”的涵意唐代经学家孔颖达在《春秋左传正义》的“疏”中作了如下引伸解释:“临其时事议其重轻虽依旧条而断有出入不预设定法告示下民令不测其浅深常畏威而惧罪”。  引自《孟子离娄》。  根据《史记商君列传》在商鞅主导下秦国“令既具未布。恐民之不信己乃立三丈之木于国都市南门募民有能徙置北门者予十金民怪之莫敢徙。复曰:”能徙者予五十金‘。有一人能徙之辄予五十金以明不欺。卒下令“。  《韩非子难一》。  

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