创新绩效评价与民营科技企业发展研究

科授进步与对策!!罔署!!"""科授进步与对策!!罔署!!"""科授进步与对策!!罔署!!""" 收稿日期!2004-ll-22 基金项目!国家自然科学基金项目 70372059) 作者简介!刘满凤 l964-),女,江西财经大学信息学院教授,主要研究方向为企业优化管理~绩效测评O 刘 满 凤 江西财经大学 信息管理学院,江西 南昌 3300l3) 创新绩效评价与民营科技企业发展研究 摘 要1对我国民营科技企业的创新特点与创新现状中存在的主要问题进行了分析,阐述了对民营科技企业进行 创新绩效评价的必要性,设计了民营科技企业创新绩效评价的指标体系O 关键词!民营科技企业;技术创新;创新绩效;评价 中图分类号!F276.5 文献标识码!A 文章编号11001-7348 2005 0l-0052-03 创新绩效评价是一项对企业创新 含技 术\管理和 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 创新9其核心是技术创新 的 效果与效率进行监督管理的新制度9这种制 度在经济发达国家已有一定的实践9但在我 国却鲜有研究9目前这个问题已引起国内企 业界和理论界的关注0 对企业创新绩效进行 系统分析和综合评价9有利于企业科学地认 识自身的技术创新状态和影响企业创新绩 效的主要因素9分析技术创新资源的使用效 率9 从而使企业逐步对创新系统进行改进9 采取最有效的技术创新战略9保持和提高竞 争优势9获得最佳经济效益和社会效益O ! 民营科技企业技术创新的特点 民营科技企业是指实行 自筹经费\自 愿组合\自主经营\自负盈亏 的经营原则9 从事高新技术产品研制\生产\销售为主要 业务的科技先导企业O 民营科技企业是在不 要国家投资9不要国家编制的基础上9根据 市场需求而创办9除了法律约束9宏观政策 指导和市场调节外9不受行政干预O 由于其 所有制形式的特点9民营科技企业的创新与 国有科研机构的创新相比具有如下特点1 !"! 市场需求是企业行为的基本准则和技 术创新的直接动力 民营科技企业不同于传统的靠国家拨 发经费的科研机构9在后者中创新人员的工 资由国家直接拨给9科技人员无论是否能开 发出新产品9开发的新产品无论是否有市场 需求9都能领到基本工资9从而科技人员的 压力要小得多O 而民营科技企业却不同9它 们开发出的产品必须要有市场需求9只有赢 得了市场才能生存O 民营科技企业认识到只 有不断开发新产品\新技术9大力引进\推广 新成果9应用新 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 \新工艺9企业才会有一 个大发展O 市场需求 是推动企业技术创新 的第一因素9以市场为导向9成为民营科技 企业的经营理念O 民营科技企业创新最直接 的方式就是走到市场上去9利用企业现有的 技术条件9 寻求满足市场需求的产品和服 务9而一旦发现现有的技术条件不适应市场 需要9则进一步开发创新O 因此9大部分民营 企业的技术创新主要是在市场需求的诱发 下而产生9在市场的被动压力下而实施 [l]O !"# 企业创新过程注重技术的市场价值"并 藉此实现市场效益最大化 民营科技企业重实效9重投入与产出的 比较9把技术创新看成是从技术创新决策一 直延伸到完成产品的市场销售并取得预期 的经济效益为止的整个过程9而不是从纯技 术的角度看待和理解技术创新O 因此9民营 科技企业将创新看成是从一个设想或创意 到产品生产9 再到产品销售的整个过程9注 重整个过程中的投入和创新产品最终能实 现的价值O 企业创新的目标是为了获得利 润9有了利润9企业可以进一步加大创新投 入9进行新的产品开发和创新研究9反之9不 是为了满足市场需求的纯粹的技术创新9或 是不能取得较好的市场价值的产品创新9都 不是民营科技企业所追求的目标O 同时9由 于资金\人才基础的先天不足9决定了民营 科技企业也不可能投入大量资金去从事风 险大\难度高的技术创新9从而错过对一些 很有前景\ 但投资期限较长的项目的投资9 这样很可能使企业创新行为短期化O !"$ 模仿创新是民营科技企业技术创新的 主要方式 一方面民营科技企业由于其本身的所 有制性质9在吸纳创新资金和人才方面都受 到一定的限制O 这是由于人们还存在一些观 念上的问题9 认为民营企业可靠性不大9因 而造成有些银行不愿意也不敢贷款给民营 企业9民营企业进入资本市场的门槛也比国 有企业高9从而使民营科技企业获得创新资 金比较困难O 而原始创新一般需要的资金投 入比较多9投资期长9风险大O 另一方面9民 营科技企业是自负盈亏经营9因此必然以追 求利润作为企业的最终目标9虽然原始创新 一旦成功9 带来的将是巨大的超额垄断利 润9但是由于其风险大9期限长9民营科技企 业一般难以承受9而模仿创新难度小9成功 评价与预测 "# Administrator 高亮 Administrator 高亮 Administrator 高亮 Administrator 高亮 Administrator 高亮 Administrator 高亮 Administrator 高亮 !!""!!"罔署!科授进步与对策!!""!!"罔署!科授进步与对策!!""!!"罔署!科授进步与对策 率高0 民营科技企业善于在市场风浪中捕捉 商机9一旦发现适销对路的产品9便努力模 仿生产9在模仿中引入自己的技术9改进产 品性能9提高产品质量9降低产品成本0 这样 企业可以在很短的时间内将大量的创新产 品推向市场9占领市场9以获得规模收益0 ! 民营科技企业发展中存在的问题 从 1979 年北京中关村第一家民营科技 企业诞生至今9 民营科技企业已走过了 20 多年艰辛\痛苦\曲折的道路9从无到有9从 小到大9从弱到比较强的快速发展0 随着民 营科技企业自身实力的不断增强9其对经济 和社会的发展贡献日益显现出来 0 截止到 2002年 12 月 31 日9全国民营科技企业总数 为 109 384 家9 资产总额达到 32 9l0 亿元9 总收入达到 25 959 亿元9 约占全国 GDP 总 量的 l/59实现净利润 l 763 亿元9上缴国家 税金 l 382 亿元9缴纳税款约占工商税收总 额的 l/l09出口创汇 49l 亿美元0 目前9民营 科技企业已进入了高速发展阶段9成为国民 经济中的重要力量0 他们不仅向国家上缴税 金\提供就业机会\创造社会财富9还为我国 科技与经济体制改革探索出了一条值得借 鉴的道路9极大地带动了产业结构战略性调 整和国企改革9成为我国发展高新技术产业 和地方经济中充满活力的新增长点9成为推 动国民经济增长的一支重要力量0 但是9 从 20 年来的民营科技企业的发 展历程中我们可以看到9民营科技企业发展 存在着以下突出问题: !企业规模有限9绝 大多数是小型企业9户均资产 l 300 万元左 右9科技开发和生产实力不强0 据调查9有 3 年发展历史\处于相对稳定\年产值在 5 亿 元以上的企业只占民营科技企业的 5%[2]0" 企业创新行为短期化0 企业一方面往往注重 对短期收益的追求9另一方面又忽视对高投 入且回收期长的高科技产品的开发9不少企 业误入C短平快$的技术创新误区9使企业经 营处于高风险状态0#总体技术创新能力不 强0 多数民营科技企业依靠引进或购买专利 来经营和发展9享有自主知识产权的高科技 产品不多0 从 2002 年 5 月举行的北京国际 科技博览会获悉9我国企业每生产一台 DVD 播放机9至少需要向国外缴纳 5 美元的专利 费9每生产一张 DVD 光盘也要缴纳 0.1 美元 的专利费 [2]0$抗风险能力差0由于民营科技 企业规模小且组织结构简单9大部分为家族 制9内部管理松散9缺乏科学的决策机制9一 般没有设置专门的风险防范机构9而外部支 撑环境体系还不健全9因此很容易引发诸如 市场风险\财务风险\资金风险等各种风险9 而当风险发生时9企业由于自身的弱点却很 难抗击风险0 %可持续发展能力差0 由于民 营科技企业的创新特点是从市场需求出发9 以追求最大利润为创新目的9因此企业往往 注重创新的短期利益9 而忽视了长期利益9 注重创新项目的市场效果和盈利效果而忽 视了环境效果和社会效果0 民营科技企业发展过程中之所以会出 现上述种种问题9除了其内在创新机制和外 在支撑体系不健全外9还有一个重要原因就 是没有定期地\科学地\合理地对其创新绩 效进行分析与评估9 致使其创新活动短期 化\盲目化9创新绩效低下9创新能力不强0 " 民营科技企业进行创新绩效评价 的必要性 首先9创新绩效分析与评价对民营科技 企业来说9一是可以使企业创新决策科学化 与合理化9 在企业进行创新项目选择时9事 前的创新绩效评估起着关键的作用0 二是有 利于降低创新的风险0 绩效评估实质上是对 企业创新过程的一个综合性检测9这个检测 可以揭示企业决策不合理\管理不善\经营 不善的地方9这可以帮助企业尽早地识别风 险9更好地防范风险0 三是可以正确度量创 新的实施效果9 包括长期效果和短期效果9 盈利效果和可持续发展效果等0 四是促进企 业明确创新的责\权\利关系0 五是进一步促 进企业的技术活动0 技术创新的成功往往伴 随着超额的垄断利润9对技术创新实施效果 进行有效的评价9可以为其他企业起到模范 带头作用9促进其他企业技术创新的日益活 跃0 其次9对民营科技企业进行创新绩效分 析与评价是企业自身特点的 要求 对教师党员的评价套管和固井爆破片与爆破装置仓库管理基本要求三甲医院都需要复审吗 0 民营科技 企业是在广泛利用现代科学技术成果的基 础上9通过创新发展起来的9可以讲9没有创 新9就没有民营科技企业0 民营科技企业要 发展9 就必须不断投入新技术和新知识9开 发新产品0 而技术创新投资又属于风险投 资9有成功的9也有失败的0 从企业内部来 说9 只有不断进行技术创新的经济效果评 价9才能使企业知道技术创新的投入为其带 来的利益多少9使企业能重视技术创新和自 觉地推动技术创新0 从企业外部来说9至今 仍有一些人把民营科技企业等非公有制经 济成份看成是公有制经济的补充9不能享受 与国有企业同等待遇9民营科技企业在银行 贷款\土地供给\税收优惠\进出口经营权\ 资本市场进入等方面9 仍受到不公平的待 遇9进入一些行业的门槛也较高0 这些都进 一步要求民营科技企业必须注重和监控自 己的创新绩效9 千方百计提高创新绩效9以 良好的业绩博得世人认可9为自己创造更好 的发展环境0 第三9对民营科技企业进行创新绩效分 析与评估是企业可持续发展的需要0 可持续 发展强调以人为中心9体现人与环境的协调 发展0 它是一套全球性的\综合的\长期的关 于人类现在与未来的发展思想与发展战略9 正如美国可持续发展委员会主席戴维先生 所说:C在你一开始选择确定企业的产品及 考虑它的发展战略时9就要有一个可持续发 展的观念0 $可持续发展应是民营科技企业 追求的长期目标0 不少企业因为没有进行合 理的科学的创新绩效评价与评估9在没有掌 握应有的知识和信息的前提下盲目决策9对 新产品项目没有充分的市场调查和可行性 分析就盲目上马9往往使很有发展前景的项 目迅速夭折9企业在确定战略目标时9因为 没有一个长远的\可持续发展的 规划 污水管网监理规划下载职业规划大学生职业规划个人职业规划职业规划论文 9从而 未能及时投入人\财\物去开发技术含量高 且具有长远市场前景的新产品9只是想在短 期内获取高额利润9 结果出现产业同构现 象9将使企业走上过度竞争之路9使企业的 发展陷入一种危险的境地0 # 民营科技企业创新绩效评价指标 体系设计 民营科技企业创新绩效评价的关键在 于有一个科学合理的指标体系0 在这个指标 体系中9设置哪些指标9如何设置9既关系到 评价结果的科学性\准确性和实用性9更关 系到企业发展方向调整9影响企业技术创新 的进程0 因此9设计系统的评价指标体系9是 正确评价企业技术创新绩效的前提与基础0 从 20 世纪 80 年代开始9OECD 组织和欧盟 !!!!!!!!!!!!!!!"! ! " !!!!!!!!!!!!!!!" ! ! " 评价与预测 中国科学评价研究中心合办 评价与预测 !# 科授进步与对策!!罔署!!"""科授进步与对策!!罔署!!"""科授进步与对策!!罔署!!""" 就积极推进创新绩效指标的建立 1993 年 创新调查委员会(CIS)应用新的指标对几乎 所有的西欧国家进行了创新调查O 其中所提 出的两个创新绩效指标是:!创新产品所占 销售比例;"产品生命周期各个阶段里的企 业收入O 在实际调查时 发现生命周期销售 收入的数据难以收集 这主要是因为企业对 产品生命周期无法准确划分O 与生命周期销 售收入相比 创新产品销售比例数据的收集 则较为顺利 能够较好地反映创新绩效的实 际效果O Brockhoff[8]认为企业对创新 R&D 所 投入的资金与人才是决定产品和工艺创新绩 效的重要资源 是使企业获得竞争优势实现 经济增长的主要驱动因素 因此将 R&D 投 入与人员素质作为创新绩效效果的重要作用 变量O Amit 和 Schoemaker[8]认为企业的创新 绩效在很大程度上取决于对创新活动的有效 管理 企业管理者要不断辨识\发展\保护\配 置企业的资源和能力 才能获得持续竞争优 势 并最终实现企业资本的超额收益O 我们认为创新绩效是创新系统在投入 一定的资源要素之后 所取得的效果和表现 出的生产效率的提高O 它可以从投入和产出 两个方面的对比来反映O 若投入小 产出大 说明创新绩效好 ;反 之 若投入大 产出 小 表明创新绩效差O 创新资源投入决 定了企业技术创新的 规模\速度\能力和强 度O 创新资源投入一 般包括资金投入和人 力投入 可以分别从 总量和强度二个层次 上来反映 投 入 的 大 小O 总量指标是对企 业技术创新投入水平的一个绝对量的反映 主要反映技术创新投入规模的大小O 主要指 标有:R&D 经费投入\R&D 人员投入\ 设备 装备水平等O 总量指标可以衡量企业技术创 新的实际投入 具有某种关键性的作用 但 其与收益脱钩 在某种情况下不能正确地度 量创新绩效O 投入强度指标指企业的创新要 素与其他要素的构成比例 能够反映企业所 具有的创新实力和潜力 便于在规模不同企 业之间进行创新绩效比较 O 主要指标有 : R&D 费用/销售收入 R&D 人员数/职工总人 数\设备更新系数等O 创新产出包括创新的效 果和效率两个方面O 美国著名 的管理学家 P.Drucker 指出 : 效果是做正确的事情 而效 率则是正确地做事情O 效果 反映的是实现目标的程度 它 是实际结果同预期结果的对 比;效率则是结果与努力的比 率O 创新效果是指经济主体在 本身所具有的创新能力的基 础上 通过各种资源的有效开 发和配置所取得的创新成果 创新效果主要从创新收益的 大小和结果的好坏来衡量创 新绩效O 体现企业创新效果的 指标有:开发和创新的新产品 总数 \专利授权总数 \技术性 销售收入 (主要指转让新技 术\出售专利所获得的收入)\ 新产品销售收入\新产品利税 额 \新产品出口创汇额 \合理 利用资源程度 \ 增加就业程 度 \改善环境效果 \对相关产 业的带动作用等O 创新效率是指经济主体在 充分利用现代信息与通讯技术基础上 不断 将知识\技术\信息等要素纳入社会生产过 程中所具有的能力和速度 创新效率主要从 创新速度和创新能力的提高来衡量创新的 绩效O 体现企业创新效率的指标有:新产品 销售率(新产品销售收入/产品销售总收入)\ 新产品利税率 (新产品利税额/产品利税总 额)\新产品创汇率(新产品出口创汇额/产品 出口创汇总额)\技术性收入比率(技术性销 售收入/销售总收入)\产品质量提高率\物耗 降低率\成本降低率等O 民营科技企业创新绩效评价指标体系 如附图所示O 在这个指标体系中 绝对量指 标与相对量指标可能具有某些交叉关系 这 需要根据实际情况进行指标的筛选O 根据样 本数据 利用统计分析软件 SPSS 进行指标 的相关性分析 对于相关性强的几个指标只 需要选一个即可O 参考文献! [11詹建芬.民营企业技术创新模式的取向[11.中国 对外贸易~2003~(2>:80-81! [21郭国庆.论民营高科技企业成长及其理论创新 [11.肇庆学院学报~2003~(2>:l-6! [31陈向军~田志龙.论民营科技企业的危机管理 [11.软科学~2002~(3>:87-95! [41许皓~严鸿和.国企技术创新绩效不佳的分析与 对策[11.经济问题探索~2000~(10>:74-76. [51Brockhoff,K.technoiogy Management in the Co" mpany of the Future.technoiogy Anaiysis & Stra" tegic Management, l996(8):175-189! [61Amit,R., Schoemaker, P.1.~.. Strategic Assets and Organizationai Rent.Strategic Management 1our" nai, l993(l4):33-46! (责任编辑:赵贤瑶) R& D 人 员/ 企 业 职 工 总 人 数 R& D 经 费/ 销 售 总 收 入 设 备 更 新 系 数 R& D 人 员 投 入 R& D 经 费 投 入 技 术 装 备 水 平 专 利 授 权 总 数 新 产 品 总 数 技 术 性 销 售 收 入 新 产 品 利 税 额 新 产 品 销 售 收 入 新 产 品 出 口 创 汇 额 增 加 就 业 程 度 合 理 利 用 资 源 的 程 度 改 善 环 境 效 果 对 相 关 产 业 的 带 动 作 用 新 产 品 利 税 率 新 产 品 销 售 率 新 产 品 出 口 创 汇 率 产 品 质 量 提 高 率 技 术 性 收 入 比 率 能 源 物 耗 降 低 率 成 本 降 低 率 投入总量 投入强度 产出效果 产出效率 创新绩效评价指标体系 附图 民营科技企业创新绩效评价指标体系 评价与预测 "# 创新绩效评价与民营科技企业发展研究 作者： 刘满凤 作者单位： 江西财经大学,信息管理学院,江西,南昌,330013 刊名： 科技进步与对策 英文刊名： SCIENCE & TECHNOLOGY PROGRESS AND POLICY 年，卷(期)： 2005,22(1) 被引用次数： 6次 参考文献(6条) 1.Amit R;Schoemaker P.J.H Strategic Assets and Organizational Rent[外文期刊] 1993(14) 2.BROCKHOFF K Technology Management in the Company of the Future 1996(08) 3.许皓;严鸿和 国企技术创新绩效不佳的分析与对策 2000(10) 4.陈向军;田志龙 论民营科技企业的危机管理[期刊 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 ]-软科学 2002(03) 5.郭国庆 论民营高科技企业成长及其理论创新[期刊论文]-肇庆学院学报 2003(02) 6.詹建芬 民营企业技术创新模式的取向 2003(02) 引证文献(6条) 1.李雯.查奇芬.杜建国.吴梦云 我国民营科技企业技术进步与产业结构演变的关联分析[期刊论文]-商业研究 2010(2) 2.屈宁华 FDI对我国高技术产业技术创新绩效影响的实证研究[期刊论文]-经济论坛 2010(6) 3.罗平.尚晓慧 资源型经济与创新型社会的思考[期刊论文]-生态经济 2008(2) 4.陆兴发.翟勇洪 论家族企业的治理优势--兼与叶国灿、黄云峰同志商榷[期刊论文]-中国民营科技与经济 2006(5) 5.唐厚兴.刘满风.梁威 民营科技企业创新绩效评价[期刊论文]-科技和产业 2006(8) 6.陆兴发.潘忠志.翟勇洪 中国家族企业的发展优势及代理权问题的探讨[期刊论文]-内蒙古民族大学学报（社会科学版） 2005(3) 本文链接：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_kjjbydc200501020.aspx