2015年证券从业资格《证券发行与承销》押题试卷
单项选择题
1、 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计
报告
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。
A.3
B.2
C.4
D.6
2、上市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
3、 在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向( )报送。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.证券业协会
4、 保荐机构应当在( )结束后作出是否推荐发行的决定。
A.承销协议签署
B.内核程序
C.辅导工作
D.发行保荐工作报告
5、 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.15%
D.25%
6、 股份有限公司的董事会秘书由( )提名。
A.董事会
B.总经理
C.股东大会
D.董事长
7、 保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
8、 记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行,国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。( )
多项选择题
9、 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有( )。
A.公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
C.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,不可连续计算
10、 股份有限公司发起人的主要权利至少应该有( )。
A.参加公司筹委会
B.决定参加公司董事会人选
C.起草公司章程
D.决定公司经理人选