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法务审计部工作总结及工作专题计划

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法务审计部工作总结及工作专题计划本部各职能部门工作总结及工作筹划职能部门:法务审计部部门负责人:一、绩效目的完毕状况核心指标目的值完毕值分值自评分复评分内控、风控体系建设及执行初步建立有效内部控制体系,完毕各核心内控风险点梳理。建设项目各环节风险辨认控制。内控、风控合规性审查,做好提前防止工作。至少制定2个以上常用风险控制工作原则或指南。建设项目各环节风险可以辨认,尚未能有效控制4034诉讼案件管理建立诉讼案件管理机制,诉讼及仲裁案件及时解决率100%。机制已建立,可以有效解决2020审计监察执行1.完...

法务审计部工作总结及工作专题计划
本部各职能部门 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 及工作筹划职能部门:法务审计部部门负责人:一、绩效目的完毕状况核心指标目的值完毕值分值自评分复评分内控、风控体系建设及执行初步建立有效内部控制体系,完毕各核心内控风险点梳理。建设项目各环节风险辨认控制。内控、风控合规性审查,做好提前防止工作。至少制定2个以上常用风险控制工作原则或指南。建设项目各环节风险可以辨认,尚未能有效控制4034诉讼案件管理建立诉讼案件管理机制,诉讼及仲裁案件及时解决率100%。机制已建立,可以有效解决2020审计监察执行1.完善公司审计管理体系,执行贯彻好集团有关审计监察 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。2.按季度发布内审监察报告3.公司内部投诉、举报及时解决率100%。暂由集团统一行使职能1515制度宣贯及培训1.法务合规与审计监察类制度年度宣贯培训次数≥2次。2.廉政教诲宣贯培训次数≥2次。完毕目的1010体系建设1.制度流程体系完善,根据公司制度及规定开展工作。2.部门流程审批效率。3.新发布制度培训率100%。4.部门年人均受训时间≥30小时。体系有待进一步完善1511共计10090二、重点工作完毕状况(一)风控和内控(非诉类事务)1.目的初步建立有效内部控制体系,完毕各核心内控风险点梳理,及时进行培训指引,各环节风险进行辨认和有效控制。2.完毕状况OA流程实现了风控节点全覆盖,核心内控风险点进行了梳理,各环节风险可以辨认,可以从风控角度提出整治意见和解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ,及时进行了“普法”培训指引。各职能部门、区域及项目在法律风险意识上得到一定限度提高。截至12月24日,完毕了478项 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 及用印流程评审,107项签报流程评审,就公司经营、招投标、合同订立、分包管理等各环节进行了风险提示和合规规范。完善了所有合同范本修订,新增EMPC内部承包合同、EMPC框架合同等重大合同范本4个。完毕了“小班组”劳务分包模式可行性分析,制定了实行方案,拟定了配套合同和操作办法。制定《建设三大商务红线/橙线》,配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完善。进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风险培训、商务条线分包合法性培训等。组织和参加了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几种重大项目争议调处。(二)案件纠纷管理(诉讼类事务)1.目的建立诉讼案件管理机制,诉讼及仲裁案件及时解决率100%。2.完毕状况承办重要案件有:益阳顺德城施工合同纠纷执行案(按期顺利回款),中企国际定金合同纠纷执行案(执行备案阶段),深圳公司方清华等4个劳动仲裁案(调解结案),南京园区道路施工合同纠纷案(调解结案),涟水外国语学校王国会工伤案(指引区域应诉,已履行结案),湘雅项目刘志福工伤案(调解结案),昆山工厂供板合同纠纷案(起诉准备阶段)。存在问题分析1.内控风控体系建设相对滞后;2.区域案件风险处置能力局限性;3.普法执法渗入力度不够;4.寻常事务性工作占用时间较多,效率不高。(四)改进办法1.体系建设步伐加快。初步建立有效内控风控体系,完毕各核心风险点梳理,做好项目各环节风险辨认控制,制定法务审计部门风险管理原则化手册,着力增强项目抗风险能力和履约能力。2.案件管理井然有序。规范各区域公司涉法涉诉事务,建立良好诉讼案件管理机制,有效运用外聘顾问,做好诉讼案件风险评估,合理止损。此外,对胜诉执行案件及时主张权利,夯实推动执行回款进度。3.培训宣贯及时到位。法务审计类有关制度发布时,就常用风险防控节点,应及时组织宣贯培训,适时邀请外聘顾问、专家学者进行专项讲座,逐渐让法律意识、风险意识成为人们工作常识。4.寻常工作有条不紊。合同审查、纠纷调处、法律征询、专项分析等非诉类寻常工作要保证时效性、精确性和科学性,要合理分派时间,辨认轻重缓急,提高处置效率,努力为各职能部门和各单位提供有效、可靠法律支持。三、绩效目的绩效指标目的值内控、风控体系建设及执行1、完毕各核心内控风险点辨认与控制。2、内控、风控合规性审查,做好提前防止工作。3、核心风险流程节点覆盖率100%。诉讼纠纷管理诉讼、仲裁案件及各类纠纷及时解决率100%。审计监察建设及执行1.建立公司审计监察管理工作机制,制度设计,执行贯彻好集团有关审计监察制度。2.公司内部投诉、举报及时解决率100%。3.出具专项审计报告≥2个。4.例行审计≥2次。原则化建设基本完毕工作机制原则化、常用风险防控标准化,初步形成部门原则化手册。宣贯及培训1.廉政教诲、制度宣贯培训次数≥2次。2.法务合规与审计监察类培训次数≥2次。四、重点工作筹划1.目的建立卓越内部管控构造,完善审计监察职能,紧扣公司战略目的,建立规范法审工作原则体系,通过切实可行分步实行方案,逐渐完善公司法律风险防范体系,法务审计风险防范机制全面建立,提高依法治企能力水平。2.保障办法和时间节点重要通过组织保障、体系建设、制度设计、宣贯培训等办法来分部实现前述目的,详细分为如下三个阶段:第一阶段:1月1日-3月31日。通过解决公司既有问题,防止和减少公司损失。一是完善法务审计岗位设立和 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx ,配备审计监察专业人员,优化部门职能定位;二是依照公司经营模式、管理架构、业务流程等,进行全面风险辨认,制定改进公司内部管理与控制方案,重点解决历史遗留问题,如遗留案件,债权催收等,以及相对突出法律问题;三是在集团制度框架下,制定合用于建设审计监察制度和规则,如纪检监察程序规定,审计实行办法,例行审计和专项审计规则等,并制定配套量化考核评价制度,发布审计监察报告,固化审计成果。第二阶段:4月1日-6月30日。通过建立完善原则和制度,及时宣贯,贯彻经营风险防止和控制。一是借集团原则化年战略契机,针对公司生产经营全过程全链条,制定一系列常用风险点实行原则,如“合同审查原则”,“分包单位解除合同实行原则”等,逐渐形成“风险管理原则化手册”;二是加大“普法”和“执法”力度,每个季度法律培训不少于1次,提高全员法律意识、证据意识,助推履约能力建设,并掌握常用风险辨认和处置办法,同步加强对关于单位和部门监督和指引,保证收到实效。三是形成常态化审计监察机制,依照领导统筹安排,实行例行审计、专项审计及跟踪审计,每半年度例行审计1次,专项审计一年不少于2次。第三阶段:7月1日-12月31日。初步构建公司法律风险防范体系,实现依法治企。一是制度和原则设计全覆盖,以法务审计组织建设为依托,建立以法审流程管理体系、合同管理风险防范体系、项目管理风险防范体系、财务管理风险防范体系、诉讼案件风险防范体系等方面为重要内容公司法律风险防范体系。二是强化部门联动,形成风控合力,营造全员“学法、懂法,用法”良好氛围,编织成一张严密法律风控网,全面实现“依法治企”。三是加大审计监察力度,形成高压态势,重拳打击严重违规违纪行为,保障公司资产安全。评价意见:董事长签字:日期:
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