高杠杆和可疑交易-劣后级里的秘密？（从业必看）最牛新闻2015年02月17日20:08来源：老虎财富编辑：佚名“没错，你看到的是现在最热的财富公众号，没有之一。我们不负责管理财富，我们负责挖掘人性。请点击标题下“老虎财富”关注我们，欢迎朋友圈转发，引用署名稿件必须注明出处：老虎财富”。这是不让人好好过节的节奏啊。就在农历新年到来之际，一项温文尔雅的基金业协会发布了对协会内一批基金公司的处罚意见，上银等四家基金公司被处以停止三个月产品备案的处罚。于此同时，协会还公布依规减轻对九泰基金、兴业全球的纪律处分。其中，对九泰基金采取暂停备案两个月的纪律处分，对兴业全球采取暂停一个月备案的纪律处分。（这两家原本也是被处以3个月暂停备案）相对于四家的保留原处罚决定，这次两家被减刑的公司有些新意，而公布出来的文件也很有学习意义。这两家公司中，九泰是个新兵，在行业知名度一般。而另一家减刑的兴业全球就不一样了，属于行业中数得上的明星基金公司，曾经出过一系列的明星基金经理（虽然大都已经离开了！）和明星产品。借着协会公布的纪律处罚决定，带大家学习一下业务，主要分成两部分：子公司通道业务时如何摘清楚自己。第二，如何同协会沟通和愉快玩耍。兴业全球基金事情是这样的（根据协会公布的官方文件）：2014年7月23日，兴业全球的子公司兴全睿众设立了一只产品，兴全睿众特定策略6号分级资产管理计划。名字太长，就简称为特定6号吧，规模1.2亿元。同年7月29日，兴业全球设立一只产品，特定25号，规模一个亿。（注意，一个是子公司设立的，一个是兴全设立的，后面有用哦。）两只产品均由劣后投资人下达投资建议。8月6日（时间很紧凑吧），根据劣后级的投资建议，特定26号通过大宗交易平台买入了某只上市公司股票964.5万股，成交价格10.16元。（考虑到某公司理解起来实在不形象，我们就直接解密了，这家上市公司叫做新洋丰，原来叫中国服装）。8月16日，特定6号也发出指令，通过大宗交易平台再次接过新洋丰的股票1177万股，成交价格9.94元。2014年10月，新洋丰发布公告，筹划非公开发行股票并停牌，股票复牌后股价出现异常波动。基金业协会随后认定，上面的情形已经涉嫌违法违规，该事件已被送到中国证监会进行调查。（这个事情被定性为什么事情，大家用膝盖也能想得通，把空留给了证监会来填。）由此，兴业全球和兴业睿众的资产管理计划备案暂停三个月。故事讲到这儿，除了违法违规的老段子外，没什么新鲜，阳光底下真没什么新鲜的。但过节总需要段子。第一轮处罚发出后，兴业全球和兴业睿众申诉了。（段子开始了。）第一，兴业全球和兴业睿众认可基本事实。（认罪态度还是不错的），但是，只接受连带责任。（叫板！）叫板理由如下：我司已经对两个产品进行了项目尽职调查，未发现这两货和上市公司存在内幕交易嫌疑的情况。（申诉有理！迄今为止，所有的老鼠仓内幕交易中，还没有听说过风控部门、督察长不鞠躬尽瘁的，尽职调查做的不清晰的。这也是这个部门一直存在的理由之一，就是万一出事了，至少可以表明，我们曾经做过些什么！）理由二：特定6号和特定25号成立后，已经向你们协会备案了，基金业协会未提出异议。（恩，以后其它公司也要学这点，这是一个很好的理由。我都备案了，你们也没发现，为啥怪我们？言下之意用膝盖自己脑补。）理由三：这两个产品里面都有
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，根据约定劣后方发出投资建议，建议买入有关股票，并在投资
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中声明不存在任何利益输送、利用内幕消息、操作证券市场价格等违法违规行为。（再一次体现了法务和稽核的重要存在意义，形式上的合法还是很重要的。我就收个通道费，你还得让我操卖白粉的心啊！我怎么知道他们搞什么鬼啊？）在呈上三个理由后，下面协会自律监察委员会的答复也很有意思：第一，只要你这个案子被移交证监会了，我们就可以办你！原话是“兴业全球、兴全睿众即使不是违法违规行为的实施主体，也不论有关情形是否确实构成违法违规，…..协会可以暂停新业务的备案。（重点强调一下即使，说明到底是还是不是，协会也不知道，这是得到证监会填空。这句话的意思是，不管咋地，我是有权力的。好有亲和力的协会啊！这还要和会员强调，不如问问他们平常协会的文件有没有好好学。）第二，针对兴业全球的第二个理由，我们已经备案，你处也没啥意见的回复：协会的备案都是电子化备案系统，备案证明由系统根据填报情况自动生成。通过备案并不代表对产品合规性认可。（真是一个好脾气的协会，这个回复充分说明了兴业全球的第二个理由站不住脚，已经备案用来卖萌还可以，拿出来当正式申诉理由，充分体现了对那啥的蔑视，挑战大家的常识和智商啊！）果然，接下来协会对兴全逗逼理由提出了反击。“事实上，协会正是通过事后审查，才发现特定6号、特定25号存在异常情况，才将线索移送中国证监会。”（你看，电子备案的作用体现了吧。）第三，对于兴业提出的第三个申辩理由（我们已经签了法律协议了，他们答应不违法），通情达理的协会又回复了，“根据规定，你俩应该建立投资监控制度和
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制度，以便及时发现异常交易行为。”But,youtwonever对这两货的异常交易保持足够警觉，也未向监管部门进行报告。（最后一句比较有杀伤力，该做而未做，为什么？出于什么目的？有什么关系？协会没有发出这三个问题，但意思已经明了！）对于挑战协会决定的三个申诉理由驳斥完毕。（看完这三点，基本兴全写诉状的可以撞墙了，和协会搞法规，youtooyoungtoosimple）接下来匪夷所思的事情马上要发生了。“考虑到特定25号交易发生在先，异常交易识别难度高于交易发生在后的特定6号，顾对兴业全球、兴全睿众的纪律处分也应有所区分，可以适当减轻对兴业全球的纪律处分。”（MyGod！占上风的协会突然调转枪头，往自己大腿上扎了一个窟窿。明明已经把别人的申诉理由都驳斥回去了，而且还是有理有据，协会突然自己给兴业找了一个理由，这……那之前协会的认定是怎么出来了？看客都醉了，思绪在风中凌乱。）最后，依据协会自己找到的理由，协会对兴全从轻发落，2月16日起，暂停兴全备案1个月，暂停兴全睿众备案三个月。（2月16暂停备案，真是nice啊，担心他们春节7天加班报产品啊！协会真体贴一线员工，这是工会吧？）完毕。看完这封充满戏剧性纪律处罚决定书，大家一定精进了不少。请不要感谢我，帮大家
分析
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的这么清晰，如果挂念我，请喊一声“雷锋”。
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