企业风险识别报告

企业风险识别报告 :识别 风险 报告 企业 风险识别的主要内容 风险识别报告怎么写 超市风险识别报告 篇一:企业年度风险评估报告 企业年度风险评估报告 为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、 企业基本情况 1、公司名称:XXXX有限公司 2、公司地址:XXXXX 3、企业经营范围:XXXXX。 4、公司股权架构: 5、风险管理组织架构: 2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图: 二、 企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、 人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略， 及时保障了公司人力资源需求。 4、 社会责任 公司通过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。 企业在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但企业2012年度顺利通过船级社产品质量、职工健康安全、环境管理三体系质量认证，并进一步规范管理制度，2012年度企业质量管理方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发生重大安全生产事故与环境污染事故，有效降低了质量、环境与安全生产风险。 5、 企业文化 公司这些年来一直重视企业文化建设，拥有独具特色的企业文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创众业”企业宗旨。2012年度编订了企业文化评估办法，在企业文化建设方面的成绩与不足进行评价，加快企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，有效地规避了企业文化风险。 6、 资金活动 公司通过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在 规范审批流程与付款控制的同时，加大稽查力度，保证了资金安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面的决策制度，对子公司资金活动进行统一控制。 公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。 公司通过集体决策，科学确定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻关注被投资方经营情况，定期对投资进行了评估。 公司定期制订资金运营 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，规范资金收支管理，严格控制运营资金支付权限审批，确保了运营资金安全与资金效益。 通过检查评估，企业在资金活动方面未发现重大风险， 7、采购业务 公司通过《物资采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《招标管理制度》、《付款方式及流程管理办法》等制度规范了公司采购与付款的管理，通过物资采购计划审批流程、采购价格审批流程、采购结算审批流程与付款审批流程，对采购业务进行了行之有效的控制，规避了采购计划、供应商选择、采购验收等环节风险，未发现重大采购业务风险。 8、资产管理 在资产管理方面，公司通过《存货管理制度》、《固定资产管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各项管理制度，不断加强资产管理水平，有效地控制了各类资产管理风 险。 存货管理方面，公司充分利用ERP企业资源管理系统，规范了出入库手续及存货检验流程控制，由理财部定期对集团公司存货进行检查盘点，每年年终都 进行全面的清查盘点工作，未发现存货方面存在较大的流失、盘亏与毁损的风险。 固定资产管理方面，通过制度规范了申购、采购、验收、调拨、修理、报废等业务流程，定期对资产进行清查盘点，有效地避免了固定资产管理风险，实现了集团公司固定资产的保值、增值的管理目标。 公司将价值单位价格在2000元以下30元以上，并且不属于主要生产设备能在较长时间内保持原有实物形态的物品介定为低值易耗品进行管理，有效提高了资产利用率。并通过加强物品放行的管理控制，确保了公司财产安全，有效避免了资产流失风险。 公司及时对科技成果申请了专利，并定期对商标、品牌通过注册及延长使用期限等方式，提高了企业无形资产的有效利用。企业重视和加强品牌建设，企业品牌不断获得国内和国外客户的认可，取得了良好的社会效益。 9、销售业务 集团公司通过《销售合同生产组织管理办法》与《客户授信管理制度》，加强对销售订单生产流程的管理，确保销售合同按期交货，提高生产管理水平的同时，对各个客户进行信用评价，针对 评价结果进一步采取不同的销售策略，确保企业应收账款的回收率。理财部通过加强对发出商品与应收账款的管理，对达到预警期限的商品或应收账款，及时发出督促结算或收款提醒，避免呆坏账的发生。 通过销售价格集体审核的方式，确保销售价格的合理性，规避了销售与收款环节的各种风险，确保了公司国内外销售业务的顺利有效实施。通过按单生产的方式，有效降低了企业商品积压的风险。 10、 研究与开发 集团公司对科研项目通过立项审批进行控制，纳入技术中心 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 与考核体系，对研发经费按照审批进行严格控制，科研成果及时进行了评价并申请了专利，保证了企业科技成果的效益性，维护了企业利益。 11、 工程项目 公司制订了《工程项目管理规定》，对集团公司范围内所有的工程项目的预算、立项、招标、施工与验收各环节都进行了规范，公司重大工程项目都有会议评议通过的立项报告、基建工程与设备的招标记录、施工记录与验收报告。 通过内控检查发现，在制度执行上由于缺少专业预算员，集团公司重大基 建项目只有粗略的预算报告，缺少详细的预算及审核记录，公司在工程项目招标定价过程中及时采取了控制措施，在参考各承包 商提交的预算报告的同时，通过多方对比分析，采取行之有效的招标议标策略，合理防范了工程项目预算不详细的风险。 随着公司发展，公司将及时配备专业预算员，按照制度要求及时执行预算及审核流程，及时规避工程项目风险。 12、 担保业务 通过股东大会决议，公司除对控股子公司寿光宝隆石油器材有限公司与威海市宝隆石油专材有限公司承担一定限额的资金担保外，对外无任何担保业务，不存在担保业务方面的风险。 13、 业务外包 公司由物流中心设立外协科，负责业务外包的管理工作，对较大的业务外包都通过了招投标方式选择承包单位，通过《外购、外协产品质量控制规定》与《公司产品过程检验、监督管理制度》对业务外包质量进行严格控制，委外加工产品单独设立材料与产品台账进行专门管理，并对出现的产品质量、物料发放与回收不规范的现象及时进行了追索赔偿，未发现存在业务风险。 14、 财务报告 企业在财政部《企业会计准则》及《企业会计准则应用指南》的要求范围内制订了集团公司统一的会计制度，严格会计报表编制与审核流程，定期出具会计报表与财务分析报告，提交董事会及经理层，为后期经营决策提供参考。各季度财务报告经公司审计部审计后提交董事会。年度财务报告及外聘会计师事务所注册会计师审计出具的审计报告一同提交董事会，向投资者报供。 经检查不存在违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度现象，对外提供的财务报告审核与审计严谨，不存在报告虚假与重大遗漏风险。 15、 全面预算 理财部对集团公司全面预算的编制与分析全面负责，根据集团公司发展战略和年度生产经营计划，通过《全面预算管理制度》的规范要求，定期编制年度全面预算，年度终了对年度预算执行情况进行全面分析，按时提交董事会及管理层进行评议。人力资源部根据预算执行情况及时对各部门经理进行考核，充分贯 篇二:XX公司年度风险管理报告 XX公司2013年度风险管理报告 为进一步提高公司风险防控能力，实现全面风险管理目标，夯实风险管理基础，不断提高公司的管理水平和核心竞争力，根据HT公司《关于报送2013年度全面风险管理报告的通知》要求，结合公司实际，现将公司2013年度全面风险管理报告如下: 一、公司风险管理体系 (一)风险管理组织体系 公司董事会和经营班子下设总工程师X人，办公室X人、工程部X人、合同预算部X人、前期开发部X人、财务部X人，组织结构图如下: 公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，由董事会统一部署，总经理和主管副总经理直接 指导，办公室具体负责风险管理工作，并配风险管理员一名，不断组织和推动公司的风险管理工作。 公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。 (二)风险管理职能部门 公司风险管理的职能部门为办公室，并配置一名兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责: 1、贯彻落实国家有关法律、行政规章; 2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度; 3、提出企业风险管理组织机构设置及其职责方案; 4、组织收集与公司风险管理相关信息，建立风险信息 库; 5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控; 6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告; 7、组织协调全面风险管理日常工作。 (三)风险管理相关制度和流程 1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理 规章制度: 《规章制度合法性审核办法(试行)》规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量，规范规章制度的合法性审核工作。 《合规风险管理办法(试行)》规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制，规范合规经营，提高公司抗风险能力与发展能力。 《法律风险管理办法(试行)》规定了法律风险管理的目标、管理机构及其职责、工作内容和流程等。该办法可提高公司的法律风险管理水平及抗风险能力。 《法律纠纷案件管理 办法(试行)》规定了公司在遇到法律纠纷案件时的处理流程。该办法可规范各类法律纠纷案 件的管理，促进公司建立健全法律风险防范机制，维护公司的合法权益。 2、对风险管理分成五个步骤:风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。 (1)风险识别过程是将本公司存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据上级公司的风险资料库、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存在的风险进行识别明确。 (2)风险分析过程是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险 列表。根据公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。 (3)风险计划过程是将按优先级排列的风险列表转变为风险应 对计划。公司根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。 (4)风险监控过程包括监视风险状态以及发出通知启动风险应 对行动。 (5)风险应对过程是执行风险行动计划，以求将风险降至可接 受程度。公司对风险事件作出反应，并根据已制定的应对措施实 施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。 (四)应急和事故处理机制 为贯彻落实安全生产工作要求，进一步完善企业应急预 篇三:××公司年度全面风险管理报告2014 目 录 一、上一年度全面风险管理工作回 顾 .................................................. 2 (一)全面风险管理工作计划完成情况 ........................................ 2 (二)重大风险管理情 况 ................................................................ 5 (三)内部控制系统建设情况 ...................................................... 13 (五)风险管理信息系统有关情况 .............................................. 14 (六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况 ...................... 14 二、XX年度企业风险评估情 况 ........................................................... 17 (一)对未来风险总体形势的研判 .............................................. 17 (二)XX年风险评估情况 ........................................................... 19 (三)XX年度风险评估结果 ....................................................... 22 (四)重大风险关键成因量化分析 .............................................. 25 (五)风险坐标图 .......................................................................... 26 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情 况 ...... 27 (一)XX年度风险管理工作计划 ............................................... 27 (二)XX年度重大风险管理情况 ............................................... 31 四、有关意见和建 议 ............................................................................ 48 附件1:风险评估标 准 ......................................................................... 49 一、上一年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX集团有限公司(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省(区域)区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1(全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 (1)推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体 系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、 有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设臵15个职能部门、5个事业部;各成员企业整合工作有序进行。 (2)建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系 集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作，除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构，而且还在公司设臵内部控制与风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展;在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。 在职能机构设臵方面，公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门，并在审计与风险管理部专门设臵了风险管理处，具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管 理与内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项，提出相应的应对策略和解决方案，并付诸实施。 集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭 建和深化工作，要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构，明确风险管理与内部控制管理职能部门，其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员，由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组，开展各成员企业的风险管理工作。 (3)建立健全全面风险管理与内部控制制度体系 集团公司在去年以风险管理理念为核心，加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度，包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》、《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《XX集团有限公司风险评估指引》、《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》。 (4)积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作 去年，XX股份公司作为XX集团重要的成员企业，深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则，在股份公司总部率先开展全面风险 管理体系建设的基础上，选取四家子企业试点跟进，及时将体系建设工作经验、工作 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 制作成了PPT，提供给各子企业进行学习、培训，适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式，对非试点子企业进行帮助、指导;将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本，供大家学习借鉴;组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会，有 效推进了体系建设的各项工作。截止去年底，股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外，其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系。 2(决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作，作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控，并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作，制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动，取得了多项体系建设的关键性成果，全面风险管理与内部控制体系建设进展较快，成效明显。 (二)重大风险管理情况 1.上一年度公司重大风险管理情况 去年，集团公司识别出重大风险10项，分别为投资风险、项目管理风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。各项风险管理情况如下: (1)投资风险 公司坚持以科学发展观为指导方针，严格按照目标明确、风险可控、突出主业、定位清晰、计划合理、有序推进的要求，做到不符合国家政策法规的不投，不符合企业发展战略的不投，行业面临淘汰和