第十章 一般均衡论和福利经济学 (2)

第十章 一般均衡论和福利经济学 (2) 第十章 一般均衡论和福利经济学 (2) 第十章 一般均衡论和福利经济学 本章研究一般市场的均衡问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 。本章的研究企图证明: 1、供求相等的均衡不但可以存在于单个市场，而且可以同时存在所有的市场; 2、只有社会上所有的市场都处于均衡状态时，即一般均衡状态时，个别市场均衡状态所具有的资源配置效率才能实现，并且，社会能进一步得到更多的福利。 第一节 一般均衡问题的提出 一、前九章的的特点 、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题:例如，1,7章，集中讨论1 的是商品市场的局部均衡;8,9章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。 2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基础上: ?商品市场或者要素市场是相互独立的。 ?在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它变量(如其它商品的价格)则被假定为不变。 二、由局部均衡转入一般均衡面临新的情况 (一)一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。 1、产品市场的案例:牛肉价格的决定; 2、生产要素市场的案例:电力价格的决定„„ (二)商品市场、要素市场不是相互独立的。 产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，而要素价格的提高则降低相应 产品的供给曲线。 举例说明 P D S P0 O Q P1 Q0 Q1 S1 P D S P0 O Q P1 Q0 Q1 ? 原油市场 ? 煤炭市场 P D S P0 O Q P1 Q0 Q1 ?汽油市场 P D S P0 O Q P1 Q0 Q1 D1 S1 ?汽车市场 D1 假定所有的市场在开始时均处于均衡状态 ?原油市场供给减少、原油价格上升，将打破其它市场的原有局部均衡，从 而引起它们的调整; ?导致汽油的供给曲线向左移动，导致汽油市场供给减少、价格上升; ?导致煤的需求曲线向右移动，导致其替代品煤的需求增加、价格上升; ?导致汽车的需求曲线向左移动，导致其需求下降、价格下降; ?所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原油市场的局部均衡; ?汽油市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移; ?汽车市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移; ?煤市场的反馈效应可能使原油需求曲线右移; ?新的原油均衡市场价格又会第二次对其它市场产生影响„„ ?持续调整与振荡，直到最后所有市场又都重新达到新的一般均衡状态。 ?案例讨论引出的结论: ?每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品(如替代品和补充品)的价格。 ?每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。 ?某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。 本章我们要将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。 在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢, 我们要努力解决的问题就是:是否存在这样一个均衡价格体系, 第二节 瓦尔拉斯一般均衡理论的推导 一、里昂?瓦尔拉斯的论证思路:在理论上存在这样一组价格，对于这样一 组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡。 1、先论证市场商品需求取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数; 即论证 Qdi= Qdi(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 2、然后论证市场商品供给也取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数; 即论证 Qsj= Qsj(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 3、又令市场需求等于市场供给， 即令 Qdi= Qsi，构筑一组方程组 Qdi(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn)=Qsi(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 4、求出方程组，即可找出这一价格组P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn当找出的这一组价格恰好使整个经济体系的供求相等，市场就达到了一般均衡。 二、模型的基本假定 为了使分析更加清楚，瓦尔拉斯还作了一些假定: 1、对于产品的假定: ?假定整个经济中有r种产品，各种产品的数量用Q1，Q2，Q3，„„Qr表示，其价格则分别为P1，P2，P3，„„Pr; ?假定整个经济中有n-r种要素，各种要素的数量用Qr+1，Q r+2，Q r+3，„„Q n表示，其价格分别为Pr+1，P r+2，P r+3，„„P n。 ?假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。 2、对于家户的假定: ?假定整个经济中有H个家户。 ?每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。 ?它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用得到最大。 ?假定每一家户的全部收入均来自要素供给，没有意外之财。 ?每一家户将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄。 ?每一家户的偏好即效用函数为既定不变。 3、对于厂商的假定: ?假定整个经济中有K个厂商。 ?每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。 ?它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。 ?假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。 三、家户的商品需求和要素供给行为分析 分析思路:先考虑某单个家户h的产品需求和要素供给，然后再将所有H个家户的商品需求和要素供给分别相加求得每种商品的市场需求和每种要素的市场供给。 1、家户h的产品需求:设用Qih(i=1，„，r)表示家户h对第i种产品Qi的需求，于是h对所有产品的需求量分别为Q1h，Q2h，Q3h，„„Qrh; 2、家户h的要素供给:设用Qjh(j=r+1，„，n)表示家户h对第j种要素Qj的供给，于是h对所有要素的供给量分别为Q(r，1)h，Q(r，2)h，Q(r，3)h，„，Qnh。 3、家户h的效用:取决于它所消费的各种商品数量(Q1h，„，Qrh)以及它向市场提供的各种要素数量(Q(r，l)h，„，Qnh)。(说明:因为向市场提供各种要素会获得收入，而收入又会用于消费，从而形成效用)。 于是家户h的效用函数可写成: Uh=Uh(Q1h，Q2h，Q3h，„„Qrh;Q(r，1)h，Q(r，2)h，Q(r，3)h，„，Qnh) (10(1) 其中，Uh为家户h的效用函数。家户h的全部收入均来自其要素供给。 4、家户h的全部收入与在各种商品上的支出:又由于产品和要素价格对单 个家户来说是既定不变的常量(产品和要素市场均为完全竞争)，且不存在储蓄和负储蓄，故: 家户h的全部收入就等于各种要素的供给与各种要素的价格乘积的数学求和:Pr+1?Q(r，1)h+„„+ P n?Qnh。其中，Pr+1，P r+2，P r+3，„„P n分别为各种要素的价格。 家户h在各种商品上的支出则为Pl?Q1h+„„+Pr?Qrh。其中，P1，„，Pr分别为各种产品的价格。 5、家户h的预算约束即“预算线”为: P1Q1h+P2Q2h+„„PrQrh=P(r+1)Q(r+1)h+P(r+2)Q(r+2)h+„„PnQnh (10.2) 于是，家户h是在预算约束(10.2)的条件下，选择最优的商品消费量即商品需求量(Q1h，Q2h，Q3h，„„Qrh)和最优的要素销售量即要素供给量(Q(r，1)h，Q(r，2)h，Q(r，3)h，„，Qnh)以使其效用函数(10.1)达到最大。 6、家户h对每种商品最优的需求量以及对于每种要素的最优供给量:根据在约束条件下的多元函数极值原理可知(见教材321页附注)，家户h对每种商品最优的需求量取决于所有的商品价格和要素价格，即取决于整个经济的价格体系。可以证明如下: 设某家户的效用函数为U=U(Q1，Q2) 受到的限制条件为 P1 Q1 + P2 Q2=I 建立拉格朗日函数: L(Q1，Q2，λ)=U(Q1，Q2)+λ(I-P1 Q1 -P2 Q2) 求拉格朗日函数的一阶偏导数: 由这些效用最大化条件可以求出最优消费量Q1和Q2。显而易见，如果改变 约束条件中的价格P1和P2，则最优消费量Q1和Q2也将随之变化。这就是说，最优消费量Q1和Q2均是价格P1和P2的函数。 于是有家户h对各种商品的需求函数: Q1h= Q1h(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.3) Qrh= Qrh(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 同样，家户h对每种要素的最优供给量也取决于所有的商品价格和要素价格，即整个经济的价格体系。于是又有家户h对各种要素的供给函数: Q(r+1)h= Q(r+1)h(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.4) Qnh= Qnh(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 上述对单个家户h的讨论也适用于所有其他家户。 7、市场对每种商品最优的需求:将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求;与单个家户的需求情况一样，每一种商品的市场需求显然也是整个经济的价格体系的函数，即有: Qd1= Qd1(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.5) Qdr= Qdr(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 其中， (i=1，„， r)为第i种产品的市场需求。 8、每一种要素的最优市场供给:再将所有H个家户对每一种要素的供给加 总起来，就得到每一种要素的市场供给;与单个家户的供给情况一样，每一种要素的市场供给显然也是整个价格体系的函数。于是有: Qs(r+1)= Qs (r+1)(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.6) Qsn= Qsn(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 其中， (j=r+1，„，n)为第j种产品的市场供给 四、厂商的商品供给和要素需求行为分析 与前述一样，先来考察某单个厂商k的产品供给和要素需求，然后将所有K个厂商的产品供给和要素需求分别相加求得产品的市场供给和要素的市场需求。 1、设用Qik(i,1，„，r)表示厂商k对第i种产品Qi的供给。于是，厂商k对所有产品的供给量分别为Q1k，Q2k，Q3k，„„Qrk; 2、设用 Qjk(j=r+1，„，n)表示厂商k对第j种要素Qj的需求。于是，厂商k对所有要素的需求量分别为Q(r，1)k，Q(r，2)k，Q(r，3)k，„，Qnk。 3、厂商的收入、支出与利润 厂商在出售产品之后得到的收入为P1Q1k+P2Q2k+„„PrQrk， 厂商在购买要素时花费的支出为P(r+1)Q(r+1)k+P(r+2)Q(r+2)k+„„PnQnk。 厂商k的利润函数可写成: πk=(P1Q1k+P2Q2k+„„PrQrk)-(P(r+1)Q(r+1)k+P(r+2)Q(r+2)k+„„PnQnk) (10.7) 其中，πk为厂商k的利润函数。于是厂商k的目的是选择最优的产品供给 量(Q1k，Q2k，Q3k，„„Qrk)和要素需求量(Q(r，1)k，Q(r，2)k，Q(r，3)k，„，Qnk)，以使其利润函数(10.7)式达到最大。 4、任一产品的产出是其它要素投入的函数 从形式上看，要使利润不断增大，可以不断增大产出Qik(i=1，„，r)，同时，不断减少投入Qjk(j=r+1，„，n)。但实际上这是不可能的。因为产出和投入之间存在着一定的函数关系。要想不断地扩大产出，就必须不断地增加投入;而要想不断地减少投入，就不能不削减产出。任何一种产品的产出和其它诸种要素的投入之间的这种关系可以用生产函数来表示: Q1k= Q1k(Q(r，1)k，Q(r，2)k，Q(r，3)k，„，Qnk) „„ (10.8) Qrk= Qrk(Q(r，1)k，Q(r，2)k，Q(r，3)k，„，Qnk) 于是，厂商k实际上是在生产函数(10.8)式的约束条件下，实现利润函数 (10.7)式的最大化的。 5、 求πk的极值 (建立拉格朗日函数，求解一阶偏导数，并令其分别等于零，再求解N元方程组，解出Q系列值，再指出Q系列值是P系列的函数) 如前所证明(321页附注证明)，根据有约束条件的多元函数极值原理可知，厂商k对每种产品的供给量取决于所有产品和要素的价格即整个价格体系。于是有厂商k的商品供给函数: Q1k= Q1k(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.9) Qrk= Qrk(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 厂商k对每种要素的需求量亦为整个价格体系的函数: Q(r+1)k= Q(r+1)k(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.10) Qnk= Qnk(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 6、产品的市场供给:上述对单个厂商k的讨论也适用于所有其他厂商。将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给;与单个厂商的供给情况一样，每一种产品的市场供给显然也是整个价格体系的函数: Qs1= Qs1(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.11) Qsr= Qsr(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 其中， 为第i种产品的市场供给。 7、要素的市场需求:再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求;与单个厂商的需求情况一样，要素的市场需求显然也是价格体系的函数: Qd(r+1)= Qd(r+1)(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.12) Qdn= Qdn(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 其中， 为第j种产品的市场需求。 五、商品市场和要素市场的一般均衡 上面分别讨论了家户从而市场的产品需求和要素供给，以及厂商从而市场的产品供给和要素需求。现在可以将它们综合起来考察所有产品和要素市场的一般均衡问题。 1(市场的需求方面 已知所有r个商品其市场的需求函数为: Qd1= Qd1(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.5) ，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) Qdr= Qdr(P1 所有n-r个要素其市场的需求函数为: Qd(r+1)= Qd(r+1)(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.12) Qdn= Qdn(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 如果将产品和要素统统不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品(r种产品，n-r种要素)，n个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的函数，即 Qd1= Qd1(P1，„，Pn) „„ (10.13) Qdn= Qdn(P1，„，Pn) 或 Qdi= Qdi(P1，„，Pn) (i=1,„„，n) (10.14) 2(市场的供给方面 已知所有r个产品其市场的供给函数为: Qs1= Qs1(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.11) Qsr= Qsr(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 所有n-r个要素其市场的供给函数为: Qs(r+1)= Qs (r+1)(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) „„ (10.6) Qsn= Qsn(P1，„，Pr;P(r+1)，„，Pn) 于是，将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的n个商品的市场供给函数可简洁地表示为: Qs1= Qs1(P1，„，Pn) „„ (10.15) Qsn= Qsn(P1，„，Pn) 或 Qsi= Qsi(P1，„，Pn) (i=1，„，n) 3(经济体系的一般均衡条件 要使整个经济体系处于一般均衡状态，就必须使所有的n个商品市场都同时达到均衡，即所有n个市场的需求和供给都相等，用 公式 小学单位换算公式大全免费下载公式下载行测公式大全下载excel公式下载逻辑回归公式下载 来表示就是: Qd1(P1，„，Pn),Qs1(P1，„，Pn) „„ (10.16) Qdn(P1，„，Pn),Qsn(P1，„，Pn) 现在的问题是:是否存在一组价格(P*1，„，P*n)恰好使得上述一般均衡的条件(10.16)式成立, 就一般意义来说，这一问题就是一个n元一次方程组。可以用线性代数来求解。在n元一次方程组中，如果其系数行列式不等于零，则方程组有唯一解;可以用消元法来求解。 4(一般均衡的存在性:瓦尔拉斯的证明 在上述一般均衡条件(10.16)式中，一共有n个方程，同时也有n个变量，即n个价格P1，„，Pn须要决定。但是瓦尔拉斯认为，在这n个价格中，有一个可以作为“一般等价物”(numeraire)来衡量其他商品的价格。例如，可以让第一种商品的价格为“一般等价物”，即令P1=1;于是，所有其他商品的价格就是它们各自同第一种商品交换的比率。这样一来，均衡条件中的变量就减少了一个，即现在须要决定的未知数是n-1个价格。 另一方面，如果用P1，„，Pn顺次去乘一般均衡条件中的第1式、„、第n式的等式两边，则有: Pi?Qdi= Pi?Qsi i=1，„，n 再将这n个等式加总起来，可得到一个恒等式: ? (1?17) 之所以是恒等式，是因为在上式的左右两边都代表同一个社会成交量。这个恒等式被称为瓦尔拉斯定律。由瓦尔拉斯定律可知，在一般均衡条件(10(16)式中那n个联立方程并非都是相互独立的，其中有一个可以从其余n-1个中推出。例如，由其余n-1个方程通过瓦尔拉斯定律可推出第一个方程。为此，将瓦尔拉 斯定律展开如下: 如果在一般均衡条件中，所有从2到n的其余n-1个等式均成立，则上述公式简化为: P1?Qd1= P1?Qs1 亦即Qd1= Qs1 从而，第一个等式成立。 因此，在一般均衡条件中，须要决定的未知数是n-1个，独立方程的数目也是n-1个。瓦尔拉斯认为，在一般均衡条件中，n-1个独立方程可以唯一地决定n-1个未知数即n-1个价格，从而得到结论:存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等，亦即存在着整个经济体系的一般均衡。 5(一般均衡的“试探过程” 即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决:实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢, 如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢,这时，麻烦就可能出现:实际的交易可能会发生在“错误”的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上;或者，他们可以通过价格的不断调整来确定均衡状态，但这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生“错误”的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立。 为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如 下:首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交;如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是:当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。 第三节 经济效率 前面讨论了市场经济的局部均衡与一般均衡，本节讨论一个在性质上有所不同的问题:市场经济的均衡状态是否具有经济效率,为了回答这个问题，我们要学一些知识: 什么是经济效率, 判断经济效率的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 是什么, 实现经济效率必须具备哪些条件, 最具有效率的点(具有最大社会福利点)在哪里, 一、实证经济学和 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 经济学 1、实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，所研究的是“是什么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题“是如何解决”的问题。 它从一系列假定出发，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。 定义、假设 假说 推导 验证 理论 放弃假说 修改假说 经济理论的形成过程 大前提 小前提 结论 2、规范经济学所研究的是“应该是什么”的问题，或者说是人类所面临的 实际经济问题应该如何解决的问题。它从一定的社会价值判断标准出发，根据这 些标准，对一个经济体系的运行进行 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 ，并进一步说明一个经济体系应当怎样 运行，以及为此提出相应的经济政策。其理论形成过程为 二、效率理解 效率 使用效率 配置效率 消费品在消费者之间的配置 资源在生产者之间的配置 行业结构的配置 什么是优与劣,不同的人会有不同的认识，这是一个规范经济学的问题。 由采用多数一致的原则来判断，引出帕累托标准。 本节对经济效率的讨论是对资源配置的效率讨论，不是资源使用的效率讨论 更具体地说是讨论资源配置的优与劣的问题 三、判断经济效率的标准 ?(一)单一的个人的判断标准 现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。只有三种情况: A,B;A,B;A,B 式中，符号“,”、“,”、“,”分别表示甲的三种看法;同样地，单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况: A,′B;A,′B;A,′B 式中，符号“,′”、“,′”、“,′”分别表示乙的三种看法; (二)从社会来看的判断标准 从整个社会(至少两人以上)来看，这两种资源配置状态A和B谁优谁劣,由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况: 1、A,B，A,′B 2、A,B， A=′B 3、A,B， A,′B 4、A=B， A,′B 5、A= B， A=′B 6、A= B， A,′B 7、A,B，A,′B 8、A,B， A=′B 9、A,B， A,′B 这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和7两种情况;第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第1、5和9三种情况;第三类型是甲和乙的意见基本一致。这包括剩余的第2、4、6和8四种情况。 首先来看第一类型。如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度对状态A和B的优劣作出明确的说明呢,这里显然遇到了麻烦。除非能够假定甲的意见(或者乙的意见)无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断A与B的优劣。换句话说，在这种情况下，从社会的观点看，状态A与B是“不可比较的”，即没有任何“客观”的标准对它们进行判断。 如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。这七种可以比较的情况，按它们形成的社会观点可以重新分类如下: 1、A优于B:如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有 人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于B。 2、A与B无差异:如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点看有A与B无差异。 3、A劣于B:如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。 推论:如果至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A资源配置状态优于B。这一最优状态标准，简称帕累托标准。 1、帕累托(V?Pareto)认为:如果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于(或劣于)B，而没有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看有A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。 (三)基于多数一致原则的标准——帕累托标准 、利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”2 与“坏”的判断: ?如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是“好”的;否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量“好”的状态改变称为帕累托改进。 ?如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而使另一些人的状况变坏，但获益的价值超过损失的价值，则认为为种资源配置状态就是潜在有效率的; ?如果一个经济处于这样一种状态，不可能找到一个有效率的再配置或变动(或者说所有的帕累托改进都不存在)，那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。 判断资源配置的优与劣的标准——帕累托标准是一种主观标准，它是以判断 者的价值取向为前提的。问题是判断者的价值取向、多数一致的原则不一定是客观真理。 3、问题讨论: 匈牙利诗人裴多斐先生曾说:“生命诚可贵，爱情价更高。若为自由故，二者皆可抛”。 对裴先生的名言，经济学的问题表达式是:假若一个人的精力在生命延续、爱情的享受、自由的追求三者间选择，配置在哪一个节目上最合算, 配置一:若为健康故，二者皆可抛。汝今能持否, 配置二:若为父母故，二者皆可抛。汝今能持否, 配置三:若为事业故，二者皆可抛。汝今能持否, 配置四:若为梦想故，二者皆可抛。汝今能持否, 第三节 交换的帕累托最优及其条件 从本节开始论述达到帕累托最优状态——经济效率最优点所必须满足的条件。本节先讨论交换中实现帕累托最优——实现经济效率——资源配置效率必须具备的条件。 一、交换的帕累托最优的含义 在社会生产状况既定、收入分配状况既定的情况下，两种既定数量的产品在两个消费者之间的分配使得交易者各自达到效用的最大化的状况。 二、交换的帕累托最优状态分析 假定一个社会里只有两个消费者A和B，以及两种用于交换的商品X和Y。这两个消费者在交换开始的时候各持有一定数量的X和Y商品，现在要研究A、B两个消费者，将怎样通过相互交换自己持有的商品，以实现既定收入分配条件下的效用最大化。 1、引入无差异曲线; 画出消费者A和B的无差异曲线图 2、埃奇渥斯盒状图的导入 将消费者B的无差异曲线图旋转1800与消费者A的无差异曲线图形对接起来即为埃奇渥斯盒状图，为了便于说明问题，在埃奇渥斯盒状图中我们假定一个社会里只有两个消费者A和B，以及两种用于交换的商品X和Y。这两个消费者在交换开始的时候各持有一定数量的X和Y商品，现在要研究的是A、B两个消费者，将怎样通过相互交换自己持有的商品，以实现既定收入分配条件下的效用最大化。 OA A的无差异曲线图 UA1 X Y UA2 UA3 OB B的无差异曲线图 UB1 X Y UB2 UB3 XB?OB ?YB OA?XA YA? ?B ?B ?B ?A ?A ?A b c e V V` a g f d Y X 3、选择任意点进行最优状态分析; ?在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地(例如a改进至b、a改进至c、a改进至d); ?在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。并称之为交换的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地(例如c改进至a、c改进至f、c改进至g，就会有一方效用的下降或者两方效用的下降) 。 ?所有无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线VV′，叫做交换的契约曲线，它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配(即帕累托最优状态)的集合。 ?对于任何一方来说，我们不能说VV′曲线上的任何点都比曲线上的其它点代表更好的分配(个人价值判断不同)。但可以说的是给定任何不在曲线VV′上的点，总存在比它更好的点(主流价值判断)，这些点在曲线VV′上。 三、交换的帕累托最优条件 从交换的帕累托最优状态分析可以得到交换的帕累托最优条件:交换的帕累托最优状态点是无差异曲线的切点，交换的帕累托最优条件是在该切点上两条无差异曲线的斜率相等。而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率。 如用边际替代率的术语来表示就是:要使两种商品X、Y在两个消费者A、B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率分别必须相等。即 MRSAXY= MRSBXY (10.2) 交换的帕累托最优条件的说明: 对A:(1X = 3Y) 对B:(1X = 5Y) A: B: 第四节 生产的帕累托最优及其条件 ? 一、生产的帕累托最优的含义 在技术既定、社会生产资源总量既定的情况下，两种既定数量的生产要素在 两个生产者之间的最优分配，如能使各自达到产量的最大化就是生产的帕累托最优(生产要素的分配过程就是再生产的过程)。 假定生产者C、D，用生产要素L、K进行生产，分别生产X、Y两种产品。假定C生产产品X，D生产产品Y。现在要讨论的是:在生产要素L、K一定的情况下，如何对生产要素进行分配，才能使C、D双方都达到最大产量，实现最大的经济效率。 二、生产的帕累托最优状态分析 假定:市场上只有两个厂商，它们使用两种生产要素:资本(K)和劳动(L)，分别生产商品X和商品Y。对经济体系来说可获得的每种生产要素的总量在某一具体时期是固定的。下面我们仍然借(借助于埃奇沃斯盒状图进行分析，看在什么条件下生产要素能实现最优配置。 1、引入等产量曲线; 画出生产者C和D的等产量曲线图 、埃奇渥斯盒状图的导入 2 将生产者D的等产量曲线图旋转1800与生产者C的等产量曲线图形对接起来即为埃奇渥斯盒状图，为了便于说明问题，在埃奇渥斯盒状图中我们假定一个社会里只有两个生产者C和D，它们使用两种生产要素:资本(K)和劳动(L)，分别生产商品X和商品Y。对经济体系来说可获得的每种生产要素的总量在某一具体时期是固定的。下面我们仍然借助于埃奇沃斯盒状图进行分析，看在什么条件下生产要素能实现最优配置, LD?OD ?KD OC?LC KC? q q′ b′ ` c′ e′ ?C ?C ?C ?D ?D ?D a′ g′ f`′ d′ 3、选择任意点进行最优状态分析 ?在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地(例如a′改进至b′、a′改进至c′、a′改进至d′，就会有一方产量的提高或者两方产量的提高); ?在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的切点上，则它就是帕累托最优状态。并称之为生产的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地(例如c′改进至a′、c′改进至f′、c′改进至g′，就会有一方产量的下降或者两方产量的下降)。 ?所有等产量线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线′，叫做生产的契约曲线(或效率曲线)，它表示两种要素在两个生产者之间所有最优分 配(即帕累托最优状态)的集合。 ?对于任何一方来说，我们不能说′曲线上的任何点都比曲线上的其它点代表更好的分配(个人价值判断不同)。但可以说的是给定任何不在曲线′上的点，总有比它更好的点(主流价值判断)，这些点在曲线′上。 三、生产的帕累托最优条件 从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件:生产的帕累托最优状态点是等产量线的切点，生产的帕累托最优条件是在该切点上两条等产量线的斜率相等。而等产量线的斜率的绝对值就是边际技术替代率。 如用边际技术替代率的术语来表示就是:要使两种要素L、K在两个生产者C、D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率分别必须相等。即 MRTSCLK= MRTSDLK 生产的帕累托最优条件的说明: 对X:(1L = 3K) 对Y:(1L = 5K) C: D: 第五节 交换和生产的帕累托最优及其条件 一、交换和生产的帕累托最优的含义 这是指两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到最优，消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最优状态，即生产者的产量达到最大化。 二、问题和假定 1、整个经济只包括两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y;且假定C生产X，D生产Y。 2、整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选 择; 3、假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。 我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费方面的讨论，最后推出交换与生产的帕累托最优条件。 三、生产可能性曲线的引出(social transformation curve) 1、生产可能性曲线的引出 图10-3中的生产契约线′代表了所有生产的帕累托最优状态的集合;′上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的分配为最优，即表示最优投入。但仔细观察，我们会发现，生产契约线′还向我们提供了另一有用的信息: ?在该曲线上的每一点也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优产出:曲线上的每一点对应一对相切的等产量曲线，一条曲线代表X的最优产量，另一条与之相切的曲线代表Y的最优产量; ?这一对最优产出还是帕累托意义上的最优产出，即此时要增加某一产出的数量，就不得不减少另一种产出的数量。 ?遍取生产契约线′上的每一点(设为ni)，可得到相应的所有点ni的X、Y的最优产出量;利用另一坐标图，可以画出X、Y最优产出量的轨迹。这一轨迹被称为生产可能性曲线pp′，是X、Y最优产出量集合的几何表示。 O X2 X1P′ X F Y1 Y2 P Y S T c〃 G′ e〃 图11-3 生产可能性曲线pp′ 2、生产可能性曲线的特点: 生产可能性曲线pp′具有两个特点: 第一，它向右下方倾斜。从生产的契约曲线′可知:当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。这种情况在生产可能性曲线中的表现就是:当我们从点e〃移到点c〃时，X产出增加了，但Y的产出量却下降了。这种反方向的变化说明两种最优产出之间是一种“转换”关系，即可以通过减少某种产出数量来增加另一种产出的数量。 引出产品的边际转换率概念: 设产出X的变动量为ΔX，产出Y的变动量为ΔY，则它们的比率的绝对值ΔY/ΔX的极限值定义为X商品对Y商品的边际转换率: 第二，它向右上方凸出。如果借用产品的边际转换率这个概念，则可以将生产的可能性曲线的第二个特点描述为:产品的边际转换率递增。产品的边际转换率递增导致生产可能性曲线向右上方凸出。 为什么产品的边际转换率递增呢,原因在于要素的边际报酬率在递减。 设有联合要素(L+K)，dy/d(L+K)和dx/d(L+K)分别为该联合要素生产X和Y 的边际生产力。随着产出X的增加，从而产出Y的减少， dx/d(L+K)减少， dy/d(L+K)增加，从而有 3、生产不可能性区域和生产无效率区域 生产可能性曲线pp′将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分:曲线pp′本身;曲线pp′右上方区域;曲线pp′左下方区域。右上方区域是所谓“生产不可能性区域”;左下方区域则是“生产无效率”区域; 4、生产可能性曲线的变动 生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术进步状况。如果要素数量或者技术进步状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就可能往右上方发生变化。 X1 X1 X c〃 c′ O p p p′ p′ Y 在生产可能性曲线上任选一点B，由生产可能性曲线可知:B点是生产契约曲线上的一点，B点所代表的生产要素配置满足生产的帕累托最优条件。同时，B点表示一对最优产出组合 。以X和Y构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异 曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV′。VV′上任意一点满足交换的帕累托最优。但这一点并不表示在与生产联合起来看时亦达到的最优状态。给定生产可能性曲线上一点B和与B相应的交换契约曲线上一点e，只要B点的产品的边际转换率不等于e点的产品边际替代率，则点e就仅表示交换的帕累托最优状态，而非生产和交换的帕累托最优状态。如果e的产品的边际转换率等于B点的产品边际替代率，此时点e所代表的产品配置满足生产和交换的帕累托最优。而这两点的切线恰好平行。 四、生产和交换的帕累托最优点: 由此推断:生产和交换的帕累托最优点就是VV′曲线上某一点——该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点B的斜率。 B S A X P′ X Y P Y e T′ V′ ?A ?B V T 五、生产和交换的帕累托最优条件: 由此即得生产和交换的帕累托最优条件: ? MRSXY= MRTXY (11.5) ? 即产品的边际替代率等于边际转换率。 生产和交换的帕累托最优条件的说明: 生产者:(1X = 1Y) 消费者:(1X = 4Y) 生产者: 消费者: 生产和交换的帕累托最优条件的证明 令A所消费的X商品的数量为XA，A所消费的Y商品的数量为YA，B所消费 的X商品的数量为XB，B所消费的Y商品的数量为YB，有下列关系式: (10.19) (10.20) 用UA(XA，YA)表示消费者A的效用函数，用UB(XB，YB)表示消费者B 的效用函数，给定B的效用水平既定为 ，有 (10.21) 我们要在给定的转换函数T(X，Y)=0与B的效用水平既定的条件下求A 的效用最大化。根据所求目标函数与约束条件，可得拉格朗日函数: (10.22) 其中，λ、μ为拉格朗日乘数。对变量XA、YA、XB、YB求一阶偏导数，并 令偏导数值等于0，得到四个一阶条件: (10.23) (10.24) (10.25) 整理(10.22)、 (10.23)、(10.24)、(10.25)式，得到 (10.26) (10.27) (10.28) (10.29) 用(11.26)式比(11.27)式，用(11.28)式比(11.29)式，得到 (10.30) (10.31) 六、总结 本节的讨论可以总结如下:给定两种生产要素的既定数量L和K(及两个生产者)，则以L和K可以构造一个生产的埃奇渥斯盒状图。在生产的埃奇渥斯盒状图中加进两个生产者的生产函数即等产量线。由等产量线切点的轨迹可以得到生产契约曲线′。′上任一点满足生产的帕累托最优条件。此外，′上任一点表示一个最优的产出组合(X，Y)。所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线pp′。在生产可能性曲线上任选一点B，则就给定了一对最优产出组合(X，Y)。以X和Y可构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV′。VV′上任意一点满足交换的帕累托最优。如果VV′上有一点，如e，如其边际替代率恰好等于生产可能性曲线pp′上点B的边际转换率，此时点e亦满足生产和交换的最优。 第六节 完全竞争和帕累托最优状态 第1节说明了完全竞争在一定的假定条件下，存在一般均衡状态。2-5节又描述了经济的帕累托最优状态。现在大家可能就要问:完全竞争经济的一般均衡 状态是否实现了帕累托最优呢, 西方福利经济学的基本结论是:任何完全竞争经济的一般均衡状态就是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。于是需要对前几节在两个消费者、两种产品、两个生产者、两种投入要素的简单情况下推导出的帕累托最优条件拓展到多个消费者、多种商品、多个生产者、多种要素的一般情况。 一、帕累托最优条件的综合表述: 1、交换的最优条件:任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示即是: MRSAXY= MRSBXY (10(2) 其中，X和Y是任意两种产品，A和B是任意两个消费者。 2、生产的最优条件:任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示即是: MRTSCLK=MRTSDLK (10(4) ?其中，L和K是任意两种要素，C和D是任意两个生产者。 3、生产和交换的最优条件:任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是: MRSXY=MRTXY (10(5) ?其中，X和Y是任意两种产品。 当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。 二、完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现过程 我们知道，完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等(这里不考虑自由商品)。设这一组均衡价格为Px ，Py，„Pl ，Pk，„。式中，Px ，Py，„分别表示商品X， Y„的均衡价格，Pl ，Pk，„分别表示要素L，K„的价格。在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均衡价格体系Px ，Py，„Pl ，Pk，„对所有消费者和生产者均是相同的。 1、完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现 任意一个消费者例如A在完全竞争条件下的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率(参见第三章第四节)，即有: MRSAXY=PX/PY (10(6) ? 同样地，其它消费者如B在完全竞争条件下的效用最大条件是对B而言，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即有:? MRSBXY=PX/PY (10(7) 由(10(6)式和(10(7)式即得到: MRSAXY= MRSBXY 也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等式MRSAXY= MRSBXY就一定成立。而这一等式就是交换的帕累托最优条件(10(2)式。等式的成立也就说明只要是完全竞争条件，一定就有交换的帕累托最优状态。因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格满足了交换的帕累托最优条件，实现了交换的帕累托最优状态。 2、完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现 在完全竞争经济中，任意一个生产者例如C的利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率(参见第四章第五和第六节)即有 MRTSCLK= PL/PK (10.8) 同样地，其它生产者如D在完全竞争条件下的利润最大化条件是对D而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即: MRTSDLK = PL/PK (10.9) 由(11(8)式和(11(9)式即得到: MRTSCLK= MRTSDLK 也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等式MRTSCLK=MRTSDLK就一定成立。而这一等式就是生产的帕累托最优条件(11.4)式。等式的成立也就说明完全竞争条件一定就有生产的帕累托最优状态。因此，在完全竟争经济中，要素的均衡价格满足了生产的帕累托最优条件，实现了生产的帕累托最优状态。 3、完全竞争经济中，生产和交换的帕累托最优状态的实现 现在的问题是要说明完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累托最优状态，即在完全竞争条件下，产品的边际转换率是如何与边际替代率相等的。为此，先对产品的边际转换率再作一点解释。我们知道，X产品对Y产品的边际转换率就是: 它表示增加ΔX就必须减少ΔY，或者，增加ΔY就必须减少ΔX。因此，ΔY可以看成是X的边际成本(机会成本);另一方面，ΔX也可以看成是Y的边际成本。如果用MCX和MCY分别代表产品X、Y的边际成本，则X产品对Y产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率: 现在容易说明完全竞争均衡的帕累托最优性质了。第六章第三节说明:在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，于是有 MCX= PX MCY= PY ? 再由消费者效用最大化条件: MRSAXY= PX/PY 即得: 式中，MRSXY表示每一个消费者的共同的边际替代率。(10.12)式即是生产和交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。 第七节 社会福利函数 完全竞争经济在一定的假定条件下可以满足帕累托最优的三个条件，可能达到帕累托最优状态。但是，帕累托最优的三个条件并不是对资源配置最优的完整描述，或者说，它只是必要条件，而不是充分条件。事实上，存在着无穷多个满足必要条件，而并不是帕累托最优的现象。 一、效用可能性曲线的引出 1、生产可能性曲线pp′上任意一点B，代表生产的帕累托最优状态，也代表着一对最优产出组合( )。 2、以该产出组合可构造一个消费的埃奇渥斯盒状图从而得到一条交换的契约曲线VV′。VV′曲线上的任一点均代表交换的帕累托最优状态，在VV′上还存在点e，它不仅同时满足所有三个帕累托最优条件，实际上对应着一对效用水 平的组合(UeA，UeB)。 3、仿照上述，给定生产可能性曲线pp′上的另一点B′，就可以得到另一点e′，它不仅同时满足所有三个帕累托最优条件，还可以得到一对最优效用水平组合(Ue′A，Ue′B)。这样，我们就在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立了一种对应关系。给定生产可能性曲线上的一点，就可以得到一对最优效用水平组合。显然，这样的点有无穷多个。同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合点也有无穷个。将这样的点在另外一张坐标图中描绘出来，就是效用可能性曲线 。 4、容易看出:在一对“最优”效用水平的组合(UeA，UeB)中，消费者A的效用水平与消费者B的效用水平的变化方向一定是正好相反的。 5、将这些点在另一坐标图中描绘出来，就可得曲线UU′。称曲线UU′为效用可能性曲线。 6、效用可能性曲线UU′将整个效用空间划分为三个互不相交的组成部分:效用不可能区域、无效率区域、效用可能性区域。 7、如果将无效点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭的区域OUU′O。由此，效用可能性曲线也就是效用可能性区域的“边界”，也称为效用可能性边界。 U′ U e D O UA UB UCB UDB UDA UeA 二、社会福利函数的引入 在效用可能性曲线中，到底哪一点是效率最大的点(社会福利达到最大的点), 1、帕累托最优仅仅告诉我们社会福利只在效用可能性曲线上达到，但并没有告诉我们究竟在效用可能性曲线上的哪一点或哪些点上达到。 2、为了解决上述问题，须要知道在效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，或者更一般地说，须要知道效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小:这就是所谓的社会福利函数。 三、社会福利函数 1、社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会中，社会福利函数W可以写成: W=W(UA，UB) (10(13) 2、给定上式，由一个效用水平组合(UA，UB)可以求得一个社会福利水平。也可知这是一个二元函数。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令W=W1时，则社会福利函数成为: W1=W(UA，UB) (11(14) 可知这是一个二元方程组。而在一个平面里符合这一条件的点是很多的。 3、该关系的几何表示就是右图中曲线W1。曲线W1称为社会无差异曲线，在该曲线上，不同的点代表着不同的效用组合，但所表示的社会福利却是一样的。 4、同样地，如果令社会福利水平为W2，和W3，亦可以得到相应的社会无差异曲线W2和W3。通常假定这些社会无差异曲线与单个消费者的无差异曲线一样， 亦是向右下方倾斜且凸向原点，并且较高位的社会无差异曲线代表较高的社会福利水平。 W3 W2 W1 S S′ e O U U′ UA UB 最大社会福利 四、最大效用点——社会福利达到最大点的寻找 有了社会福利函数即社会无差异性曲线，则结合效用可能性曲线UU′，即可决定最大的社会福利点，最大社会福利点显然在可能性曲线UU ′和社会无差异曲线W2的切点e上达到。因为UU′曲线和社会无差异曲线W1交于S和S′点。这些点所代表的社会福利都低于W2因而不是最大社会福利;W3是比W2更高的社会无差异曲线，因而代表更大的社会福利，但这种更大的社会福利超出了效用可能性曲线，也就是超出了现有条件下所能够达到的最大水平。 如果确实存在上述所谓社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态。果真作到了这一点，则资源配置问题便可以看成是彻底解决了。 五、不可能性定理 美国经济学家阿罗(R?Arrow)用数学证明:在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在的。既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就是空中楼阁了。(证明略) 第八节 效率与公平 到目前为止，所有讨论主要是效率理论。然而公平也是一个社会所追求的目标。 一、对公平与效率的不同理解 1、关于公平的理解。目前形成了三种公平观: 其一，起点公平。即公平指的是平等的规则和人人享有同等的机遇和权利，有人也因此把这样意义上的公平称为起点的公平或条件的公平; 其二，过程公平。分配过程或分配形式公平。是指在机会均等的条件下，每个人获得与自己投入相称的收益，也就是人们常说的等量劳动得到等量工资，等量资本得到等量利润; 其三，结果公平。是指人们在最终的分配上的平等、平均。 本教材中公平被理解为收入的更加平等的分配 2、关于效率的理解。 其一是生产效率，是指多投入多产出，有投入才能有产出。 其二是指资源配置效率。它是指投入不变，配置得好效率就会增长。 本教材中效率被理解为资源更加优化的配置 二、效率与公平的矛盾 资源配置效率的提高不一定意味着公平的增进 公平的增进也不一定有利于资源配置效率的提高 1、缺乏公平的效率提高 作图: Q G F B C D E Q Q1 Q2 O A 450 1 2 四种有代表性的情况: ?从A点向B点的移动:分配的公平程度随效率的提高而改善 ?从A点向C点的移动:分配的公平程度随效率的提高而不变 ?从A点到D点或E点的移动:分配的公平程度随效率的提高而恶化 ?从A点到F点或G点的移动:分配的公平程度随效率的提高而先改善后恶 化 2、缺乏效率的公平增进 平等化的直接效率损失:增加了维护公平的成本 平等化的间接效率损失:挫伤了高产出要素投入者的积极性 引诱人们从工作转为闲暇 引导生产从地上经济转入地下经济 引起产业链的振荡与波动 三、“效率优先”和“兼顾公平” 1、效率优先 含义 措施 承认一切合法和合理的差别，并把这些差别与它们的收入联系起来 2、兼顾公平 ?减少和消除不合理的收入 ?促进机会均等 ?限制某些行业、某些个人的垄断性收入 ?实现生存权利和消灭贫穷 四、收入再分配的具体措施 1、税收政策 它主要通过税种、税率、税目、减免税来表现。 2、政府支出 增加转移支付和其他各种福利措施。例如政府对失业者和低收入者发放失业 补助金和救济金等来改善低收入者的处境。 3、其他措施 ?以法律形式规定最低工资标准。劳动者无论在哪一行业或部门就业，其工 资收入都不得低于这一标准。 ?税收调节。政府通过个人所得税、遗产税等的征收，抑制一部分人收入过 高，从而增进社会公平。 ?实行工资和物价管制。即政府采取冻结工资和物价的非常措施。