[复习]美国民事诉讼法导论——判决的执行

[复习]美国民事诉讼法导论——判决的执行 美国民事诉讼法导论——判决的执行 一项判决对于判决指向的人强加了依照判决内容采取一定行为的义务。因此，一项损害赔偿判决要求被告支 付特定数额的金钱;一项针对原告的判决通常涉及产生类似义务的对法院诉讼费用的判定。然而，经由判决产生 的义务并不会自动执行，而且法院也不主动提供执行措施。如果判决中的债务人不自动偿付债务，胜诉方就必须 采取主动。针对无偿债能力者或执拗顽抗者的判决往往是无用的，由此便出现了“判决证明”(judgement proof这一 术语。 损害赔偿判决的执行程序为，扣押判决债务人的财产并将其出售以获取资金偿付判决。扣押由政府官员进行， 通常州法院的判决由县司法行政官(sheriff)进行， 而联邦法院的判决则由美国执法官(UnitedStates Marshal)进行。 该官员依据判决债权人所获得的法院命令采取行动，判决债权人必须确定所要扣押的财产。 动产可以实际处于执行官员的监管之下。无形财产——诸如银行帐户或股份之类——可以通过一种法院命令 而予以“扣押”，传统上称为发给第三债务人的扣押令，要求承认该判决债权人具有优先权。不动产通过将判决在 公共土地记录上登记而予扣押。 ??????201页?????? 扣押本身并不能将所有权让渡给判决债权人。还需要另外一种称为执行变卖的公开出售程序。公开出售可为 财产实现公平价格提供较好的保证，而且它也为判决债务人自动偿付判决提供了最后一次机会，从而避免强制出 售。如果出售所获收入不足以偿付判决，判决债权人可以追索债务人 可能拥有的其它财产。 有关金钱判决的执行程序较为复杂并具有高度的技巧性。大多数州慷慨地对债务人的财产给予豁免，诸如债 务人的住房以及工作所需的汽车。这一豁免规则反映了对判决债务人的同情，他们被想象为受到贪得无厌的债权 人压榨的老实人。许多判决债务人确实是不幸的受害者，但还有许多却是对其债务不负责任的人。这种复杂的程 序性保护具有自相矛盾的后果。它们使针对拒绝履行其偿付判决义务的债务人的判决执行更为困难。它们也对诚 实的债务人附加了较高的程序费用。这些困难在执行离婚后的家庭扶助方面有所减少，因为此类执行程序业已得 到实质性精简。不过，即使在此类诉讼中，收取债务的过程也较为艰难，而且往往不能成功。当判决在某一州作 出而债务人的财产却位于另一州时，就涉及更多的复杂因素。 较为宽大的美国破产法也构成了执行金钱判决方面的困难。对于主动破产而言尤其如此，因为债务人可以获 得拖延时间并减少偿还义务。商业组织也可以得到类似的宽大。当债务人进入破产状态时，执行判决的诉讼将被 中止，对债务人财产的分配由破产法院加以控制。 这些执行金钱判决方面的障碍，对诉讼策略造成很大影响。对某个没有财产的人提起诉讼通常毫无意义。从 事危险 ??????202页?????? 活动的人因此往往可以有效地免除民事责任——例如，拥有最低责任保险或根本没有责任保险的年轻男性司 机，或因为不胜任或自行处置不当而导致自己公司毁灭的公司经理。此类作恶者所造成的损失却转嫁到别人身上。 同样，人们有较强的动机对有“大量资产”的人和组织提起诉讼。法 院十分清楚此类现实，往往倾向于采用确保受 害人得到补偿的法律规则。因此，就有一种压力促使其扩展法律责任规则，将责任强加于诸如公司之类拥有大量 资产的当事人，即使它们的责任只是次要的。 出于同样的原因，在民事诉讼策略及实践中，责任保险就具有重要意义。保险公司通常能够及时地以现金偿 付判决。证据开示程序允许原告查明被告是否保险，以及保险项目的范围和金额。有关保险项目的事实将影响到 哪些当事人可以作为被告受到起诉，哪些当事人属于可以合并的当事人，这种事实就成为提交证据方面的主要目 标。对于有较少保险或没有保险的被告，原告往往对其从宽发落，以期这类被告的解脱能够作出针对其他被告、 对原告更为有利的证词。 由于执行判决方面的困难，对于没有财产的不法行为者事实上的 豁免，以及拥有大量资产并参加了保险的被 告的重要性，民事诉讼，虽然事关公正，但通常都是出于对金钱的考虑而开始和结束。这种令人不快的真实情况 不易于为不熟悉诉讼的人所接受，但是它是律师和法院的生存事实。这种真实情况最终产生于这样一种事实，即 现实世界的司法是一项带有很大不确定性的代价昂贵的事业。 ??????203页?????? 禁令的执行 正如在第七章中所阐释的，禁令是一种命令被告实施特定行为或禁止其实施某种行为的判决。要求实施某种 行为的禁令称为执行令;要求不作某种行为的禁令称为禁止令。随之就产生了有关禁令执行的问题。既然执行往 往问题较多，法院在确定了禁令的内容后就要考虑执行的灵活性。 对于许多不法行为而言，金钱损害赔偿是唯一的实际救济方式。例如，对于人的人身伤害以及无形伤害就是 如此。就商业及商事不法行为而言，计算所导致的金钱损失比确定一种能够补偿原告的行为过程，总体上要简单 得多。 然而，对于许多种类的不法行为，金钱损害赔偿并非合适的或充分的救济。一种就是有持续危险的不法行为， 比如，污染的继续，或继续非法使用商业秘密，或在婚姻纠纷中对原配偶的继续伤害。另一种是针对政府的诉讼 中所作的禁令性救济，这些诉讼指控某一政府机构未能提供法律规定的服务，或以非法方式行使政府职能。在此 类以及其它类型的案件中，很明显，金钱损害赔偿难以计算，而且可能难以收取及分配。当不法行为仍在继续时， 一项涉及将来行为的禁令也可以避免将来为决定后来的损害赔偿而进行诉讼。 禁令的内容取决于审理法官的较大自由裁量权。法院可以仅仅命令被告停止实施某种行为。在大多数商业及 商事诉讼中，具有这种效力的禁令就已足够。违反禁令可导致金钱处罚，数额极高。法院可以要求提供经济担保 以保证履行禁 ??????204页?????? 令，或诉诸其它执行方式。例如，法院可以要求被告对其行为作定期 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 ;要求由独立的监察员监督被告的 遵照执行情况;或由受托人直接管理禁令所涉及的活动。 这些方法最初的产生是为了对处于资金困难的商业组织的事务进行监督。它们被广泛用于20世纪上半期对处 在经济危机之中的铁路的管理，以及涉及其它大型企业的破产诉讼之 中。它们被改进用于取消公立学校的种族隔 离，监督与监狱、精神病医院以及其它公共机构有关命令的执行。此类案件中的救济要求往往范围较广，要求较 细，而且持续时间长。因为它们涉及对公共机构的监督，所以称之为“机构命令”。 类似的命令被用于监督对反托拉斯法的遵照执行。一个突出的例子就是分解美国电话电报公司的命令，它原 本是单一的全国性电子通讯系统，被分解为七家地区性公司以及一家全国长途电话公司。该命令对新组建电话公 司的商业行为规定了详尽的限制，法院还保留有随着电子通讯技术以及总体经济状况的发展变化而对此类限制加 以修改的权力。 不过，如此大范围的命令也带来十分棘手的困难。法院逐渐卷入复杂的、往往在政治上具有争议的管理职能， 而法官没有受过这方面的训练，也缺少辅助工作人员。有关诸如学校之类公共机构的命令常常直接影响到包括税 收在内的公共财政，这反过来又使法院卷入公共预算争议之中。如果不能得到政府政治组织的支持，法院就将处 于特别敏感的位置，在要求增加公共开支的机构命令的困难往往就在于此。 然而，不应认为这种命令就是典型的禁令。大多数禁令只涉及较小范围的有关财产的私人纠纷，或商业竞争 者之间 ??????205页?????? 的纠纷，或者它们只涉及诸如邻里关系之类的人际关系。在此类案件中，命令的内容简洁明了，而且通常会 得到自动地遵守执行。未能遵守执行可以导致被告被判藐视法庭，如同后面所述。 某些种类的禁令不需要立即执行——例如，解除一项 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 或裁定 一项政府条例无效的命令。解除合同通常并 不需要将该合同文本实际销毁或予以没收。与此相反，如果败诉方企图在另一法律诉讼中执行合同，解除合同的 命令可赋予胜诉方法律豁免权。一项矫正有关财产边界错误的命令也可产生同样的效力;这一命令本身就重新定 位了法律边界，以作为将来使用该财产的依据。 不需立即执行的命令有时称为自动生效的命令。不过，如果被告拒不遵守该项命令，就必需进一步的司法执 行。这种景象使人们注意到这样一种事实，即禁令通常是由于得到败诉者的自愿承认方具有效力。然而，命令本 身并不能阻止不妥协的被告挑衅性地继续其先前的行为。在这种意义上，没有任何一种法律判决是自动生效的。 法院仍要依靠政府的强制力量，尤其是警察。正是由于注意到了这种依赖性，亚历山大?汉密尔顿才认为，司法机 关是政府中“最少危险的部门”。 特定履行令 特定履行令是一种禁令。这一术语是指要求合同一方当事人履行合同所规定义务的命令。在合同要求交付特 定财产 ??????206页?????? 或履行特定服务时，这种救济较为适当，其理由是因为损害赔偿不足以救济原告取得特定财产的权利。因此， 特定履行救济反映了一项总的原则，即在损害赔偿救济不够充分时可以发布禁令。典型的情况当属出售不动产的 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ，诸如房屋、农场以及商业建筑之类，但该原则也适用于特定物，诸如绘画、雕刻或老式汽车。与此相关， 对于违反买卖可替代动产(种类物)的合同，诸如谷物或批量生产的物品，就不能发布特定履行令。法院可以作 出损害赔偿判决，从而使原告可以用所获赔偿金在市场上购买同类商 品。 特定履行原则可以适用于个人服务的履行。典型的情况当属戏剧表演合同，诸如某位著名歌剧演唱家的表演。 法院往往较为通情达理而不愿对个人行为施以强迫，尤其是因为它并不能确保善意的履行。不过，这种结果通常 可以间接取得。拒不按照有效合同进行表演的明星可被禁止为其他任何人表演;由于强迫的不作为通常不利于该 明星的利益，他很快就会遵照执行合同。 在当今，法院仍然不愿直接命令履行诸如雇佣协议之类的个人服务合同。除了确保遵照执行的难度而外，还 有对法律苦役之外个人自由的考虑。因此，在此类案件中，金钱损害赔偿仍是主要的救济;不过，可以禁止被告 从事与原告有竞争的工作。 宣告性判决 宣告性判决是一种对当事人权利的司法宣告，并不附加 ??????207页?????? 其它补救。例如，法院可以宣告某一商业合伙关系解除，或特定财产的所有权归属一方或另一方当事人，或 虽然一方当事人试图取消合同，但合同仍然具有效力。因此，宣告性判决将当事人之间不确定的法律关系转变为 官方所界定的法律关系。 普通法或衡平法中不存在这种救济，尽管它在苏格兰法律中获得承认。它被认为要求法院进行假想臆测，这 种忧虑可能源自普通法最初对涉及实际暴力的不法行为的关切。不论在什么样的情况下，只有在实际损害赔偿发 生时，普通法法院才会提供救济;与此类似，衡平法院要求证实有进行司法干预的直接需要。 在美国，避免假想性审判的关切具有宪法性意义。正如我们所看 到的，美国法院在裁决案件的过程中广泛地 卷入法律的制定。这种造法功能在历史上受到这样一种条件的限制，即只有在裁决特定法律争议时才能行使这种 功能，从而排除了无缘无故的法律宣告，脱离具体争议的宣告将有损法院在宪法上的合法地位。这一条件通常表 述为，法院只有在裁决实际争议时才可发表意见，而不能发表咨询意见。由于宣告性判决并未涉及损害赔偿形式 或禁令形式的救济措施，许多法律 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 者就认为，宣告性判决将会使法院通过发表咨询意见而不适当地造法。这 些障碍逐渐得到克服，因为人们认识到传统的禁令救济实际上通常就是宣告性的。因此，在本世纪，人们已认可， 如果当事人处于具有发生实际损害赔偿可能性的实际纠纷之中，宣告性判决可以作为一种适当的司法功能。 宣告性判决所采取的形式是对当事人的法律权利作出宣 ??????208页?????? 告。例如，在一项有关合同义务的纠纷中，法院可以确定其中的义务，或裁断规定的条件是否得以满足。在 许多此类诉讼中，案件事实没有争议，因此法院的任务只在于确定案件事实的法律含义。不过，如果作为宣告性 判决的依据，必须对事实争议作出决定，这些争议就要按照与其它诉讼相同的方式加以审理，包括使用陪审团在 内。 宣告性判决对于其所确定的法律和事实问题而言，具有终局性。人们期望该判决可以像禁令那样，对当事人 此后的行为加以引导。然而，宣告性判决并没有强加一项可以通过藐视法庭罪名而强制执行的直接个人义务。因 此，如果一方当事人未能遵守执行宣告性判决，受到伤害的当事人将可以请求发布禁令，直接要求遵照执行宣告 性判决。凭借这一追加步骤，宣告性判决因此通常具有与禁令相同的效力。 藐视法庭 最后的司法制裁措施就是认为负隅顽抗的当事人藐视法庭。藐视法庭由拒不遵守法院的直接命令构成。两种 不同类型的藐视法庭制裁措施已获得承认，它们之间紧密相关:民事藐视法庭将判处触犯者监禁，或附条件的判 处监禁或处以罚金，直至触犯者同意遵守法院的命令，其目的在于强制遵照执行。刑事藐视法庭由于触犯者拒不 执行法院判决而判处其监禁，或处以罚金。刑事藐视法庭制裁的目的既在于惩罚直接的触犯者，又在于防止其他 人不服从法院。 民事或刑事藐视法庭制裁的必要依据，是一种专门要求 ??????209页?????? 当事人实施某种行为或不作某种行为的直接命令。不论该命令是要求被告实施某种行为的执行令，还是要求 被告不作某种行为的禁止令，均可使用藐视法庭制裁措施。它不仅可以用来执行终局判决性的禁令，也可以用来 执行临时限制性命令、预备禁令以及附随于审判管理的命令。由此，它可以用于执行一项要求一方当事人非经法 院监督之下不得与对方当事人交换意见的命令，或一项要求披露特定文件的证据开示命令。 与之相反，金钱损害赔偿判决不可通过藐视法庭制裁而强制执行。如上所述，这种判决确立了偿付判定数额 金钱的义务，并使判决债务人的财产可受到扣押及出售。但是，它并不是一项对于判决债务人的直接命令，因而 不能通过藐视法庭制裁而立即执行。藐视法庭的制裁权力不能用于执行债务，反映了长期确立的反对因无能力偿 付判决债务而判处监禁的政策。不过，如果判决债务人妨碍对其财产所在地的确定而加以隐匿，法院可发布禁令， 禁止其继续妨碍。这类禁令涉及被告对执行判决的干扰，而不仅仅是他或她未能执行判决，从而可以像其它禁令 那样，通过藐视法庭的制裁权力强制执行。 在作出民事或刑事藐视法庭制裁时，必须遵照执行其它程序性保障措施。寻求法院作出藐视法庭制裁的一方 当事人，必须请求法院发布“申明理由命令”，该命令要求对方当事人解释为什么自己不应当被认定为藐视法庭。 法院可以主动发布一项申明理由命令。在答辩时，受指控的当事人可以诸如自己没有违反命令或其误解了命令的 内容为由，提出抗辩。只有在原命令明显超出法院权力范围之时，才可对其 ??????210页?????? 有效性提出异议。 法院对是否违反了命令以及是否应当作出制裁的考虑，称为“申明理由听审”。这种听审像普通审理一样进行， 但只有在特殊情况下才允许进行审前证据开示。申明理由听审的目的往往在于诱导被控当事人主动停止违反行为。 当诉讼为刑事藐视法庭之诉时，必须证明被告的违反行为是出于故意，并且证明的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 与刑事案件相同——排除 合理怀疑。如果要判处监禁，被告拥有要求陪审团审理的权利;在民事藐视法庭诉讼中，一般没有要求陪审团审 理的权利。 制裁藐视法庭行为的权力，对于维持法院确定诉讼当事人的法律责任而言是十分重要的。同时，它的行使也 充满了武断专横的危险，特别是当法官行为对于被告的无礼蔑视变得情绪冲动之时。正当程序的倡导者认为应指 派另一位法官裁判藐视法庭的行为。然而，这种要求可能导致很大的 退步，被告在藐视法庭之诉中也会负隅顽抗。 因此，在非常情况下，司法程序的公正性不得不取决于法官的品格及其自律，而不仅仅依靠诉讼程序规则，这就 如同在普通诉讼的一些细节中的情况一样。 ??????211页??????