论反倾销中行业协会的作用发挥（可编辑）

论反倾销中行业协会的作用发挥（可编辑） 上海大学 硕士学位论文 论反倾销中行业协会的作用发挥 姓名:王炜 申请学位级别:硕士 专业:宪法学与行政法学 指导教师:倪振锋 20070501 上海大学硕士学位论文 摘 要 本文的写作源于对近几年我国一直是世界反倾销浪潮中最大的受害者这一现象 的高度关注(从1995年至今，在国际贸易中国外对我国出口产品的反倾销指控日益 增多，中国始终是全世界遥遥领先的反倾销头号目标国。wTO的建立，使传统的贸 易保护手段中的高关税、配额、数量限制的作用将日益弱化。在这种情况下，作为世 界贸易组织允许的保护国内产业的方法一反倾销就成为各国频繁使用的手段，也 使我国面临着严峻的形势。 促使本文写作的另外一个原因，是我国对行业协会在反倾销中具有天然优势的 漠视。由于反倾销本身应该算是行业性的问题，所以行业协会在反倾销中有着不可 替代的作用。但我国的行业协会在反倾销中发挥的作用很不尽人意，与国外发展健 全的行业协会相比，存在巨大的差距、甚至可以说是缺位的。行业协会是“以同行 业企业为主，在自愿的基础上为增进共同利益而组织起来的社会经济团体”，我们必 须充分利用行业协会这一机构，来应对对华反倾销或者对国外的企业提起反倾销诉 讼。 所以，本文的主要写作目的就是解决行业协会在反倾销中的缺位问题，以提升 我国行业协会在反倾销中的地位、促使其利用自身的天然优势更好地发挥作用。 文章首先对倾销、反倾销和行业协会这三个主要概念的内涵和外延进行了探讨， 为接下来提出问题进而解决问题提供了一个详细的资料背景。顺应文章的思路，接 着开始指出我国行业协会的凝聚力不强、行业协会的职能定位不明确、行业 协会的 相关立法不足、行业协会的规模小及反倾销法律基础薄弱等主要存在的问题，采用 历史研究和实证研究等方法并通过与国外行业协会进行对比，深入分析了这些问题 产生的原因，即:我国现有的行业协会大多数不是民间自发产生的，而是由官方或 者半官方的机构改制面成，在体制、职能、人员等方面都存在不少问题;企业的产 权结构、知识结构等也是行业协会发展的一个障碍;再就是政府现有的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和 法律制度并没有为行业协会提供一个良好的发展平台( 本文得出的结论是，必须从完善行业协会自身的职能、完善行业协会在反倾销 V 上海大学硕士学位论文 方面的相关立法，调整行业协会的结构这三个主要的方面入手来改进我国的行业协 会，改善我国是反倾销浪潮中最大的受害者这一状况( 本文的创造性在于全面概括研究了我国目前关于行业协会在反倾销方面的法 规，并重点分析了我国行业协会在反倾销中的最新立法规定，对如何完善我 国行业 协会的立法提出了自己的观点，期冀能够通过健全的法制环境促进行业协会 在反倾 销中发挥更大的作用( 关键词:反倾销行业协会作用 VI 上海大学硕士学位论文 ABSTRACT Inrecentyears,Chinahasbeenthebiggestvictimsoftheworld(I anti-dumpingWjOVC(Thj。paperWMwrittenwithgreatinterestofthis phenomenon(From1995ton w,heanti-dumpingaHegafionsofChina’I exportin伍einternationairadeal'encreasing;Chinahasalwaysbeenhe No(oneanti-dumpingtargetofheworld(Moreandmorecountryjoined WT0，theeffectofraditionaltradeprotection,suchashightariffs， quotas, quantitativerestrictions,he(memoland oreweakly(Inthis circumstance,恤eanti-dumping,asheworidTrodeOrganizationallowed totheprotectionofd mesticindustries(缸frequentbeused(China虹 facing aseveresituation( Anotherr asonnl丑|kesmew一把血缸paperh伍at伍eadvantageof professiona s ciationsinheanti-dumpingWasig oredinourcountry(Due tOheanti-dumpingshouldberegardedas蚰industryi sue,profession associationsplayunirreplaceableroleinheanti-dumping(Butherole 也alprofessionassociationspleyedinheanti-dumpingprocessWas usotisfaetory(Thereh_hugegap,eveneanbesaid_?absence,between哪 andhedevelopedcountryinprofessionassociationssystem(Profession associationhhesocioeconomicgronpsforheenterprisesin ame industryon?voluntarybasistopromotecommoninteres扛inhe organization(Wjmnsttakeheadvantageofheprofessionass ciationsto respondheanti-dumpingHtigationor幻initiatean i-dumpingproceeding 协foreignenterprises( Theobjectivesofwritingthispaper-地trying协find-wayforsolvingthe problemhatheabsencofprofessiona ociationsintheanti-dumpingand findthewaytOenhanceandimproveOurprofessionassociationstou舱 theirnaturaladvantagesinanti-dumpingprocess( nntiy,Idescribedththreemainconcep臼andextensiollofdumpin厶 unti-dumpingandprofessionassociations(Secondly,IdescribedthmRin problemsofprofessionassociationinChinLSucha3ithadn’ts rong cohesion， theirfunctionswerenotwell-defined,inadequateoflegislationin professiona s ciationndanti-dumpingareLIused血ehistoricalresearch method,heempiricalmethod协analyzetheproblemsandcomparedth m witheforeignprofessionassociations(AfterIanalyzedthclnsesofthose problems，Ifoundtheproblems(First,mostoftheexistingprofession associationsinChinawerefoundbygovernmentsSotherew remany problemsinthemanagementode,suchasjnfrastructnreUmited, organizationUnmed,etc(Sceond(theow ers ipandIntelleetualproperty ? 圭塑查兰堡主兰竺丝奎 structureofthenterpriseswereobstaclesoftheirdevelopment(Third,血 e existingmanagementsystemandlegalsystemnotprovideagoadplatform forprofessiona s ciations’develop( Theconclusionofthispaperhthatthereare也leemainaspectstoimprove onr仃adeassociations(Wtmu timprovethefunctionsof仃 adeassociations; weneedimprovethelegislationin heanti-dumping-relatadandprofession associationsrelated;weneedadjustthestruetoreoft adeassociations; For make_bettersituationintheanti-dumpingpreceding, Thispaperhadcomprehensiveoverviewofcurrentprofessionassociations’ statusinChinaandfocusedonanalyzingthelatestlegislationinthe uti-dumpingofourkeyprofessionasseciatiom(Idescribedmyownideas forhowtoimproveurprofessionassociations’legislation;缸m曩yk helpfultoImprovethlegislationofprofessionassociationndmuke professionass ciationspI?yitsrolebetterintheanebdumping, Keywords:Anti-dumpingProfess onAssociationrole V?I 上海大学硕士学位论文 法律就像旅行一样，必须为明天做准备。法律必须具备成长的原则。 ??。Benj越面NCardozo 前言 世贸组织日前发布的一项反倾销统计报告显示，中国仍然是全球反倾销调查的 头号目标国(报告显示，2006年上半年，全球新立案的反倾销调查继续呈下降趋势， 不过，中国的反倾销麻烦却逐年增多。2006年l-6月，共有20个WTO成员方新发起 了87起反倾销调查，而2005年上半年新立案数为105起，即同比减少17,。从上述 数字来看，就全球贸易而言，按照案件数量衡量，反倾销措施在贸易壁垒中的重要 性确实是在衰减。然而，中国反倾销形势的严嫒性却并未降低，中国始终是全世界 遥遥领先的反倾销头号目标国。按新立案数目衡量，今年上半年，中国遭到32起新 发起反倾销调查，比位居第二的美国和中国台湾6起多4(3倍，比2005年同期 增加了9起。商务部研究院研究员梅新育说，在各类贸易壁垒中，反倾销是中国遭 遇最早、对中国影响最大的措施。而目前有三大因素更将加大反倾销对中国出口贸 易的潜在威胁:一是，去年与美欧的纺织品特保争端以签署协议告终之后，美欧纺 织企业将更多地借助反倾销手段限制中国同行;二是，欧美等发达国家开始采取反 倾销与反补贴并用的措施限制中国商品;三是，中国土地、劳动力等要素价格正在 缓慢但持续、不可阻挡地上升，人民币汇率升值也有加速之势，中国企业微薄的利 润空间正在遭受严重侵蚀，传统增长模式难以为继1( 本文的研究背景一是上述严峻的国际环境，二是我国行业协会与国外行业协会 差距巨大的现状。文章选题的主要目的是通过对行业协会在反倾销中缺位现象的原 因进行分析，通过完善行业协会在反倾销中的立法等方法，促进行业协会在反倾锖 过程中发挥主体的作用，并以此为契机促进我国国际贸易的进一步发展。 我国行业协会的发展起步较晚，相应的学术研究也起步较晚。直到20世纪80 年代末，我国关于行业协会的研究还处于一个比较基础的积累阶段。20世纪90年代 中期以后，我国关于行业协会的研究主要侧重于行业协会的概括性介绍。并且逐步 延伸到从经济体制改革和行业管理体制构建的角度出发做一些研究史景星，1989: 1新快报讯， ‘世贸组织:中国仍是全球反倾销调查头号目标’，2006-12-28 xI 上海大学硕士学位论文 张理泉，1991(之后，相关研究逐渐增多，这些研究多关注国内外的经验和个案。 如清华大学NGO研究所撰写的《温州市行业协会个案》、‘温州市烟具行业协会》等。 行业协会的研究在加入WTO后才越来越受到重视，理论性研究开始增多。我国早 期的一些行业协会大部分都是。二级政府”的角色，不能适应经济的发展需求。鲁 篱的‘行业协会经济自治权研究》，从理论和实证的角度阐述了行业协会的合理性和 合法性，以及行业协会自治、行业协会自治的限度等问题。在贾西津、沈恒 超、胡 安文等著的‘转型期的行业协会??角色、功能与管理体制》一书中，强调了发展 我国行业协会的必要性和紧迫性(并且通过行业协会运作模式的国际比较，以及不 同模式的行业协会的功能分析，为对比我国行业协会和国外行业协会的差距问题提 供了大量的理论依据(在众多关于行业协会本身的研究中，涉及到行业协会在反倾 销中相关问题的研究并不多(值得一提的是随着我国加入WTO，研究行业协会在反 倾销方面问题的专家学者逐渐增多。比如在‘行业协会及其在中国的发展:理论与 案例'一书中，作者余晖提出了国内行业协会与反倾销的成绩与问题，在行业协会 与反倾销方面的研究中处于前列(在2006年3月的‘洪范评论》商会与商会法专 辑中，探讨了商会法的基本原则、行业组织的管理模式、台湾地区工商会的组织 和法律等，其中的许多观点处于行业协会研究的最前沿，也给本文的写作带来了很 多启发( 提升行业协会在反倾销中的作用已经成为我国国际贸易中亟待解决的问题。在 我国市场化和经济全球化进程日益深化的过程中，行业协会作为政府与企业的中介 组织将会发挥越来越重要的作用(目前，中国企业行业协会的作用不大，市场交涉 能力弱。我国的行业协会应尽快从注重管理和控制的行政角色，转变为一种具备协 调功能、谈判功能和行业约束功能的经济共同体(否则，国内的行业协会就不能在 关键时刻承担起保护企业正当利益的重任(最近发生的富亚退出涂料协会风波，就 充分表明行业协会要起到桥梁和纽带作用，否则就无法引领相关行业健康、迅速地 发展。 目前影响国内行业协会在反倾销中发挥作用的主要因素是行业协会的地位不明 确、作用空间有限以及有关立法滞后。国内行业协会中的大多数还是政府机构的外 延，在人员、经费、职能方面依赖于政府主管部门，缺乏公信力，没有起到跨行业、 ? 上海大学硕士学位论文 跨系统、跨地区的沟通和监督作用;这样的现状，也极大的限制了行业协会利用其 自身的天然优势在反倾销中发挥作用(例如，美国己裁定中国汽车玻璃生产企业倾 销挡风玻璃，将加征3,至124,的进口关税。过了一个多月人们尚未看到国内 相关行业协会就此事发表声明，而在国外，最先对贸易战做出反应的理应是行业协 会。所以，尽管7家处于此次反倾销案中的3家中国公司都表示将向世界贸易组织 提起上诉，但目前仍未看到任何实质性进展。 “什么是你的贡献?”在反倾销形势日益严峻的年代，面对这些变动的社会世 态，固步自封和盲目乐观都将影响法学理论的时代性更新和企业整体竞争力的发展， 积极的正视和回应才是正途。因此，深入的分析我国行业协会落后的原因后，从完 善行业协会相关立法、完善行业协会自身职能等方面入手，使我国的行业协会在反 倾销中发挥应有的作用，不仅是应当的，也是必须的( 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明:所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名:巫虹日期:五龇 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即: 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅;学 校可以公布论文的全部或部分内容。 保密的论文在解密后应遵守此规定 ? 喈期:毕J卜 上海大学硕士学位论文 第一章反倾销是行业协会的天然职能 第一节解读倾销和反倾销 一、倾销的含义及构成要件 目前国际贸易上常用的倾销一词英语是Dumping，该词的英文原意是倾倒， 抛弃，‘牛津英语词典》对该词的解释是指将大宗货物或者其他东西翻倒、 倾泻 及抛弃。据考证，该词源于北欧国家，如挪威语中的Dumpa和丹麦语中的 Dumpe， 意为抛弃废物(2‘布莱克法律词典》从一般法律意义上解释倾销是;以低于国 内市场的价格在海外市场大量销售商品的行为。 倾销具有法学上和经济学上的双重意义，对其理解就需要从这两方面来理 解。经济学意义上的倾销现象被认为是在不同市场上的价格歧视3。文中着重阐 述一下法学意义上的倾销。GATT第6条第一款规定:。一国产品以低于正常价 值的办法引入另一国的商业，如因此对另一缔约方领土内己建立的产业造成实 质损害或者实质损害威胁，或实质阻碍一国内产业的新建，”则构成倾销(‘关 于实施1994年关税与贸易总协定第六条的协议》即WTO‘反倾销协议》第二 条第一款规定:“如一产品自一国出口至另一国的出口价格低于在正常贸易过程 中出口国供消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国 的商业，则该产品被视为倾销。”G^TT和WTO对倾销所下的这个定义符合了法 律意义上的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，它阐明了在国际贸易活动中，倾销者实施低价出口的行为， 造成了损害竞争对手合法利益的后果(透过这个概念可以看出，法学研究的倾 销，并没有从低价出口的经济合理性与否去认识，而是强调了这种低价或者价 格歧视给进口国产业造成了损害的后果，进而推断出对造成损害的倾销予以抵 制和对受到损害的产业给予救济的法律后果。从法律意义上讲，产品在不同的 市场以不同的价格销售，所涉及的不是市场策略的问题，而是损害同类产业公 平竞争秩序问题。 2尚明‘反倾销一w1D规则及中外法律与实践》IX]，法律出版社，2003年第一版，P2 ’杨仕辉‘反倾销的国际比较、博弈与我国对策研究'Ix]，北京:科学出版社，2005年 版，P12 上海大学硕士学位论文 倾销的构成必须具备以下几个要件: 1(与反倾销有关的行为主体 首先，倾销的主体是具有倾销行为的出口经营者。从表面上看，法律意义 上的倾销所针对的是产品，并未指向经营者，但从反倾销的结果看，出口经营 者是实施倾销行为的行为人;其次，反倾销的主体是代表受倾销损害的国内产 业具有申请人资格的公司、企业、经济组织和协会等等。 2(行为人具有低价出口的行为 产品以低于正常价值的价格进入他国市场是倾销的主要表现形式，出口价 格低于正常价值是倾销的外在表现，只要具备这个形式，就符合了法律意义上 倾销的特点之一(正常价值通常就是指同类产品在出口国国内市场用于消费的 可比价格，在特定情况下也可指该国向第三国出口的同类产品价格或结构价格 等。出口价格低于正常价值是同一产品在不同市场以不同的价格进行销售‘。在 这种不同的销售关系中，产品的价格不是以市场的供求关系和产品的成本为基 础，而是人为的低价，造成了对市场价格的扭曲，破坏了正常的市场竞争秩序。 3(低价倾销给进口国相关产业造成了损害的后果 法学意义上的倾销必须具有损害的后果，如果倾销的目的国不存在同类产 品的产业或没有造成同类产品产业的损害，则不必使用法律的救济行为进行抵 制5(倾销造成的损害是对整个产业意义上损害而言，包括对进口国相关产业造 成了实质损害、实质损害威胁及对新产业的建立产生实质阻碍( 4(倾销与损害应该具有因果关系 二、倾销的分类 倾销有多种分类方式，按倾销发生时间的持续性来分是最常见的，这种分 类主要包括以下几种: 1(持久性倾销persistentdumping 持久性倾销顾名思义是指较长期地以低于正常价值的价格出口产品。这种 倾销的原因主要是过量生长和产品大量积压，出口国内市场的长期饱和，倾销 ‘屈广清‘反倾销法律问题研究》【M1(北京:法律出版社，2004年版，P44 5胡邵玲‘反倾销规则与实践’【M】，天津:南开大学出版社，2004年版，P13 2 上海大学硕士学位论文 者不得不在国际市场上长期维持低价保护两个市场的生存( 2。突发倾销sporadicdumping 突发倾销并不是指突然发生的一次倾销行为，而是指在短期内，出口商低 价销售大量的积压商品，这种销售在国内会影响其正常的贸易秩序，在国外则 会对进口国的市场产生重要影响。虽然有的经济学家认为这类倾销由于其时间 短暂无足轻重，然而，也有一些经济学家甚至更多的人认为突发倾销的严重后 果更甚于其他倾销形式，因为突发倾销会快速打击进口国的市场，对过于依赖 国内市场的生产者造成灾难性后果。多年以来，虽然对突发倾销不断有各种看 法和争论，但突发倾销是有害的观点一直占据着国际的主流。‘ 3(短期倾销short-rundumping 短期倾销并不是指固定的某一时间段内的倾销，而是指在一定时间内连续 低价销售产品，低价销售不是为了处理积压品，而是人为地有意压低产品价格， 目的是挤垮竞争对手，占领更大的市场份额7(由于这种倾销对进口国同类产业 的攻击性，也称这种行为为“掠夺性”倾销。短期倾销的特点是，在国内市场 维持一定的价格甚至高价，以国内市场的利润平衡海外市场的低价销售。低价 销售的时间长短取决于竞争对手的情况和市场份额的扩大(短期倾销是反倾销 法学意义上的主要目标，这不仅因为出口商的倾销具有掠夺的目的，更是由于 这种倾销造成了对进口国产业的严重损害(另一方面，从经济学角度分析，短 期倾销会对进口国造成资源上的浪费，大量投资的产业由于退出竞争而浪 费， 同时对于满足进一步的国内需求和抑制国外垄断的国内企业来说，也会面临更 大成本的竞争( 三、反倾销的含义 在弄清楚了倾销的含义以后，反倾销的含义也就不难理解了。反倾销指的 是进口国为了保护本国产业，对来自外国的倾销产品采取强制性措施，以提高 倾销商品在进口国国内市场的销售价格或者限制进口数量，是符合WTO规则的 限制进口的手段。世界贸易组织的职能主要是鼓励扩大市场准入，使成员国相互 ‘张玉卿‘国际反倾销法律与实务》IM】，中国对外经济贸易出版社，1993年版，P4 ’蒋小红‘欧共体反倾销法与中欧贸易》【M】，北京:社会科学文献出版社，2004年版P22 上海大学硕士学位论文 开放市场为彼此提供良好的竞争环境，并提供了贸易争端解决机制，使成员国有 了一个相对稳定的贸易环境(wTO的建立，对传统的贸易保护手段中的高关 税、配额、数量限制作用将日益弱化(在这种情况下，作为世界贸易组织允许的 保护国内产业的方法一反倾销就成为各国频繁使用的手段。我国作为wTO 成员国，根据wTO的非歧视原则，其它各成员国会逐步取消对我国产品的非关 税壁垒，并且进一步降低关税壁垒。因此，反倾销作为符合WT0规则限制进口的 手段必将为其他国家广泛应用。。 通过对倾销的的法学和经济学双重角度的分析可以看出，在国际贸易理论 和实践中，倾销被认为是价格歧视的一种表现，这种价格歧视扭曲了自由竞争 机制下的价格水平，违背了世贸组织的基本原则??公平竞争原则，造成了倾 销产品进口国国内产业的损害，因此世贸组织通过‘反倾销协议》来 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 这种 行为，允许其成员方按照世贸组织的协议的有关规定通过调查和采取征税等形 式限制该产品的进口，以救济国内受到损害的产业’(这种调查和采取措施的行 政手段称之为反倾销。按照证据的一般原则，反倾销也强调事实与结果之间的 因果关系，并以充分的证据证明之(根据这个道理，反倾销对于损害的产业给 予救济，对于倾销予以抵制，其前提是倾销进口与国内产业的损害应该有因果 关系，WT0协议也强调这种因果关系。 第二节为何反倾销是行业协会的天然职能 一、行业协会的含义 行业协会的发展已有上千年的历史。最早的行业协会起源于欧洲中世纪的 基尔特Guid，是由同行业的商人、组织起来的自治团体(1599年法国马赛商 人组织起来了现代意义上的第一个商会(随着18世纪末工业革命的爆发，适应 社会化大生产扣专业化分工的发展需要，封建的手工业行会和同业公会纷纷解 体，工业领域的行业协会开始建立起来。特别是第二次世界大战后，现代市场 ’沈木珠‘国际贸易法研究’【M】，北京:法律出版社，2002年版，P56 ’宋和平，黄文俊‘反倾销制度概论'【M】’北京:中国检察出版社，2001年版，P89 4 上海大学硕士学位论文 经济的发展促进了行业协会的蓬勃发展。行业协会已成为现代市场经济体系中 一个重要的组成部分，甚至有人把它看作是除国家，市场、企业、社区之外的 第五种社会制度，或者是公共部门公域和私营部门私域之外的第三种力 量第三域m。 不同国家对行业协会有着不同的定义(美国‘经济学百科全书》定义行业 协会是。一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体”(日本经 济界人士认为行业协会是。以增进共同利益为目的而组织起来的事业者的联合 体”(英国有人则认为“行业协会是由独立的经营单位所组成，是为保护和增 进全体成员的合理合法的利益的组织”(我国理论界的一种观点认为，行业协 会是“市场经济主体为了表达自身的愿望与要求，维护共同的经济利益和社会 利益而组成的行业性和非营利性的经济类社会团体法人(”原国家经贸委1997 年印发的‘关于选择若干城市进行行业协会试点的 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 》中定义;。行业协会 是社会中介组织和自律性行业管理组织，在社会主义市场经济条件下，行业协 会应是行业管理的重要方面，是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥 服务、自律、协调、监督的作用。同时，又是政府的参谋和助手(”一些地方 的行政法规对行业协会也进行了界定(如2003年2月1日起施行的‘上海市促 进行业协会发展规定》第二条规定，行业协会。是指由同业企业以及其他经济 组织自愿组成、实行行业服务和自律管理的非营利性社会团体(”2000年1月 1日起施行的‘深圳经济特区行业协会条例》规定，行业协会。是指依法由本 市同行业的经济组织和个体工商户自愿组成的非营利的自律性的具有产业性质 的经济类社团法人”(1999年4月15日施行的《温州市行业协会管理办法》 规定，行业协会是。指由同一行业的企业、个体商业者及相关的企事业单位自 愿组织的民间性、自律性、非营利性社会团体法人(。 尽管对行业协会的定义有着不同的表达，但都包括了两个共同点;其一， 行业协会是非营利性组织。其二，行业协会的宗旨是维护行业利益。具体来讲， 作为社会经济团体，行业协会不是政府管理机构，不行使宏观经济管理职能， 也不宜采用行政办法、利用行政手段开展工作或者从事活动;行业协会的生存 ”金晓晨‘商会与行业协会法律制度研究》【H】，北京:气象出版杜，2003版，P45 5 上海大学硕士学位论文 与发展建立在行业企业共同利益基础上，与会员的关系是指导而不干预、协调 而不强制、监督而不卡管、服务而不营利，通过组织会员开展民主协商，确立 并监督执行行业内部需要遵守的共同准则和规范，协调，化解会员之间的矛盾; 行业协会要为会员发展提供周到的服务，解决各个会员普遍需要、而自己又难 以解决好的问题。 从经济职能看，行业协会可以分为产业性协会、专业技术协会和管理性协 会(行业协会既有全国性的，也有区域性、地方性的。 二、行业协会在反倾销中的优势 不仅在欧洲和日本，甚至在美国的经济部门中，协会组织是近20年来引起 广泛注意的一个制度领域(在制度化较强的场合，它甚至被称为“私益政府”( 协会是具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门的经济行为人组织起来的， 界定和促进本部门公共利益的集体性组织(它们的行为方式主要有四种:一是 组织和强制实施成员间的合作行为。二是与其他协会组织订立集体性合约(三 是变通或影响政府公共政策，以保持和增加其本身和其成员的利益。四是提供 能够影响交易行为和效果的各类信息(也就是说，行业协会是一种管制方式， 借助于它，同行企业相互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益， 管制行业内行为，并使产业内成员及那些其战略和行为能危害行业利益的成员 之间的关系有序化“( 一行业协会的功能优势( 国内有学者把行业协会的功能归纳为自律、发展，协调、互助、服务、交 流、调解和制衡，实际上信息服务和惩罚性的协调行动是协会组织两大理论上 可分而现实中不可分的功能( 就信息提供方面而言，协会组织主要有三种功能:第一，信息库功能(当 协会中的某一个买卖者准备与某一新的买卖者做生意时，他可以从协会的信息 库中查询该买卖者历史上是否有不良之前科(当然，一个管理优良的协会组织 所收集的信息远不止于此(第二，一个信誉良好的协会组织可以受委托去调查 “王名‘中国NC,O研究一以个案为中心》【M】’联合国区域发展中心，清华NGO研究所， 2001年6月版，P125 6 上海大学硕士学位论文 违约投诉的真实性，以免“冤枉好人”(这时的协会组织扮演的是一个信誉 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 中介和投诉甄别中介的角色(第三，协会组织可以利用其专业化职员或共同使 用外部知识资源，为本行业整体的发展前景提供预测，当然也可以为成员或成 员群体提供个性化的信息服务。这三种功能所提供的正式交流渠道，都能够在 很大程度上克服信息载体间传递过程中的失真问题，从而节约协会成员和其潜 在交易者的信息收寻成本。 就协调功能而言。它包括两种更加密不可分的机制，即协调对外行动和实 施内部惩罚(经济个体之所以加入协会，说到底是为了分享行业协会组织这种 正式网络的规模效应和外部经济，即除了享受上述信息服务和成员身份特有的 信用声誉以外，成员们还能从协会所组织的一致性集体行动如政策游说，抵 制不正当竞争、联合诉讼等得到直接和间接的好处，如降低交易成本，共享 税收优惠和政府补贴以及共渡经济萧条等( 开展集体行动，除了拥有充分的信息，更重要的是协会组织在培养成员诚 实意识和克服搭便车方面具有一种天然的优势(一方面，重复博弈有着双重均 衡，一种是建立在社群惩罚威胁之上的长期合作，另一种是建立在自增性预期 即每一方都料定其他方会使诈，因而自己也行骗上的不合作均衡。因此长 期稳定的合作首先将面临一个障碍:除非你相信其他所有的人都诚实行商，否 则你也不会诚实行商(因此为了规避不诚实均衡，就要求每一个人都改变对他 人的看法，同时也改变自身的行为。这种协调性变化是无法自动发生的，除非 是孤立的交易，否则就要有人将相互交叉的贸易网络组织起来，在组织内培养 和强化相互信任的意识(此外，组织化的关系网络所建立的正式仲裁程序，还 有助于解决合作收益在成员间分配时可能产生的纷争。 另一方面，当缺乏一种法律外的惩罚机制时，合作或者集体行动有时会因 某些成员的搭便车行为如明知某买者欺骗了一个卖者，而依然与其进行交易 而削弱或失败。协会组织通过制定规约和处罚程序罚款、停工或开除，能够 对那些过于软弱的成员实旌处罚，从而避免那些只顾及短期利益的机会主义行 为造成整体利益的损失( 如上所述，协会组织在与其他几种治理机制的竞争和合作中，具有如下的 7 上海大学硕士学位论文 功能优势:第一，为交易主体在复杂的市场过程中提供充分有效的信息服务， 从而减少企业的交易成本;第二，由于协会组织是非营利性质的社会团体，它 不存在一体化企业的科层组织机构，因而得以避免企业内部官僚性的管理成本; 第三，由于它是一种组织化的私序，可以利用惩罚性的制约措施，避免非正式 组织中的机会主义行为;第四，协会组织的协调成本在任何意义上都要小于政 府的管理成本，而且由于委托代理关系更为直接，对会员企业而言，其效率要 高于政府(不仅如此，作为集体利益的代表，它还能大大降低单个企业游说政 府的成本(当然，在现实的经济活动中，那种治理机制更具有竞争力，最终取 决于企业个体对选择各种治理机制时的成本效益分析，而且这种选择往往是一 种动态的替代过程，因时、因地、因产业的不同而不断的调整。 但是协会组织作为私人企业利益的代表者，如果要真正有效发挥和实现上 述功能，还必须具备充分的社会合法性，即建立在广泛的行业覆盖面基础上的， 来自于成员企业的自愿承认和充分的信任(同时，在治理机制的竞争中，协会 组织只有不断地进行服务和制度的创新，才能立于不败之地。+ 二协会在WTO体制下的功能扩展 WTO所代表的全球范围内的多边贸易体制，是对由传统的国与国之间的双边 贸易和区域性多国复边贸易体制的扩展，这意味着国家之间的以及双边和复边 性贸易藩篱的逐步减弱和拆除，从而为各国企业自由进入世界贸易市场、公平 开展竞争提供一个前所未有的环境。为了保障这一伟大理想的实现，WTO建立 了逐步扩大和完善的实体法律体系，对成员国政府和企业可能采取的贸易歧视 行为和不公平贸易行为进行规制。 随着关税壁垒措施的逐步减少，非关税壁垒以及利用上述与非关税壁垒有 关的各项协定中的例外条款限制国际贸易的行为却可谓此起彼伏，这就给协会 组织灵活运用上述规则，保护协会成员的利益和本行业的发展提出了严峻的挑 战和机遇，从而使其信息和协调方面的功能在全球市场领域得到扩展(一方面， 它可以在“实施卫生与植物检疫措施的协定”、。贸易的技术壁垒协议”和“原 产地规则协定”许可的范围内，部分替代政府的相关功能，如制定产品和技术 的行业标准、发放原产地证书等。从而合理规避政府行为;另一方面，它可以 8 上海大学硕士学位论文 在“保障措施协定”和其他例外条款许可的条件下，通过为政府有关机构提供 信息和协助政府制定相应的非关税壁垒措施，达到合理保护国内产业的目的。 而在反倾销方面，它的功能就可以体现的更为直接和积极。从国外协会组 织长期以来积累的经验表明，建立在既具有充分的社会合法性，又具有充分信 息和惩罚性协调功能的协会组织，在反倾销活动中发挥如下作用: 第一，价格协调(为了避免出现企业采取低价格战略打入国际市场，竞相 压价，从而遭到进口国的反倾销或者反补贴诉讼，不少国家的行业协会主动协 调其所在行业的产品价格，开展确定最低限价的工作，以保护本国产品在国际 市场上的合理价格，减少国际贸易中的摩擦( 第二，利用lrI'O的保障条款。行业协会可以收集和提供有关国内产业损害 的详实证据，并代表会员企业向政府提请采取II缶时性的限制措施来保护国内的 产业，如提高关税，实施进口数量限制等。 第三，作为反倾销申诉中的提诉人(美国和欧盟的反倾销法律都规定，反 倾销的提诉人既可以是政府反倾销机构和相关制造商、批发商，也可以是商会， 行业协会等非企业法人组织(从各国的实践看，行业协会作为提诉人的案件占 绝大多数，而以政府反倾销机构或单个企业作为提诉人的情况十分罕见。反倾 销申诉书中应该包括存在倾销和由此对本国产业造成实质损害的充分证据，这 些资料的提供都需要行业协会组织有关企业协作努力才能完成( 第四，帮助企业应诉(当出口产品和出口企业遭到进口国的反倾销诉讼时， 如果不应诉，就可能彻底失去进口国的市场，而要应诉，出口国被投诉的生产 商和销售商就必须填写有关调查问卷，并就出口产品不存在倾销和没有对进口 国同类产业造成实际损害进行答辩;同时还应该取得进口商的协助，了解进口 国的实际情况(这些工作都必须由行业协会出面协调和组织才有好的效果(此 外，应诉中包括律师费用在内的各种费用都相当高，单个企业难以承受，这也 需要行业协会出面组织协调，由有关企业分摊费用，解决企业搭便车的问题。 第五，参与反倾销预警体系的建立。行业协会可以利用其充分的信息优势， 与政府、企业一道，构筑反倾销预警体系，并在其中发挥主要的作用:包括对 国内产业遭受国外产品冲击可能受到损害的监测，以及产品出口可能招致进口 9 上海大学硕士学位论文 国采取反倾销或保障措施等限制措施的监测;并定期或不定期发布预警信息， 实现产业保护工作的前置化。 10 上海大学硕士学位论文 第二章行业协会在反倾销中的作用 第一节国外的行业协会在反倾销中的作用 一、概述国外行业协会在反倾销中发挥的作用 一般来说，国外发达国家在反倾销和反倾销应诉的长期实践中，皆己形成了国 家、行业协会和企业各施其职，然而三个层次之间有机互动、相互合作的有效机制。 下面举几个例子详细介绍一下( 行业协会维护行业利益的当然职能、反倾销调查必然涉及的行业数据如同类产 品生产企业数量、产品产量、产品价格、产品进出口数量、进出口价格等等以及行 业协会特有的协调功能和桥梁、纽带作用等等，均决定了行业协会在反倾销中具有 不可替代的特殊作用。 从国际一般惯例来看，行业协会在反倾销中的作用主要表现在以下几方面: 1(价格协调。为了避免出现企业采用低价格战略打入国际市场，竟相压价，从 而遭到进口国的反倾销调查，不少国家的行业协会协调其行业产品出口价格，确定 最低限价等工作，以保护本国产品在国际市场上的合理价格，减少国际贸易中的摩 擦。 2(建立反倾销预警系统，及时监控国外产品的进口情况以及通报国外反倾销动 态。国外不少行业协会利用自身优势建立反倾销预警机制，监控重点进口产品的变 化以及对国内产业的冲击程度，及时发现进口产品是否存在倾销;同时也密切关注 国内出口数量、价格、出口国和地区以及进口国当地的市场状况等等，并及时通报 进口国反倾销动态，为尽早采取相应措施、缓解贸易摩擦做准备。 3(作为反倾销申诉的申请人(从各国的实践看，行业协会作为反倾销申诉人的 案件占绝大多数，而以政府反倾销机构或单个企业作为申诉人的情况十分罕见。 4(代表或协助企业对外应诉。行业协会对国内外企业的生产与销售情况都比较 熟悉，更便于协调同类产品企业采取联合行动进行应诉，这对于增强企业的应诉能 力和应诉水平很有好处。 上海大学硕士学位论文 5(加强与国外有关行业组织、相关律师事务所等中介机构的联系，为更好地处 理国际贸易摩擦奠定基础( 6(代表行业利益，对政府决策施加影响或者代表行业对外进行磋商和交涉工作。 7(贸易信息和贸易事务等其他服务( 二、德国行业协会在反倾销中的作用 以德国作为例子来说，德国对反倾销投入的人力、物力都很有限，其反倾销的 机制是三个层次，即政府参与，行业协会主抓及企业经办(这样的层次结构使得德 国的行业协会在反倾销中发挥了比较好的作用。 一政府在德国的行业协会中发挥的作用 联邦经济部对外政策司关税处和联邦财政部关税司五处负责反倾销工作，由经济 部主管。经济部关税处设有一名政府协调员，参与欧盟