监事会工作制度

监事会工作 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 山西杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公司 监事会工作制度 (征求意见稿) 第一章 总则 第一条 为落实本公司监事会工作职责，理顺与董事会、高级管理层之间的信息沟通渠道，更好的履行监督职能，有效保护本公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》以及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 监事会根据相关法律及本公司《公司章程》赋予自身 的权利和职责，独立、公正、勤勉地对本公司运行状况实施监督，依法维护本公司及全体股东的合法权益。 第三条 本制度对公司全体监事以及监事会指定的工作人员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本公司章程规定，履行诚信和勤勉义务。 第二章 监事会职责 第四条 依据《公司章程》，本公司监事会行使以下职权: (一)检查公司财务; (二)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (三)监事列席董事会会议，对董事会决议可以提出质询; 1 (四)对公司投资经营管理活动中的重大决策与操作程序进行监督并有权质询; (五)发现公司经营情况异常，可以进行专项检查，必要时可以聘请律师、会计师事务所等专业机构或专业人士协助其工作，所发生的合理费用由公司承担; (六)对董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督。 (七)当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正;当董事、高级管理人员在工作中有违法行为或重大失职行为时，监事会有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘高级管理人员的建议; (八)向股东大会提出提案; (九)提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司章程规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (十)依照《公司法》有关规定，代表公司与董事、高级管理人员交涉或者对董事、高级管理人员提起诉讼; (十一)公司章程规定和股东大会授予的其他职权. 第三章 加强信息沟通 第五条 信息沟通的渠道 为切实履行监事会职责,更好地开展监事会工作,本公司监事会下设监事会办公室,负责与高管层、董事会之间建立制度化的日常联系， 2 并按《公司章程》及相关监管部门要求，收集、传递、沟通、反馈、整理、保管有关监督信息。监事会办公室接受监事会的直接领导，向监事会负责。 第六条 制度化信息沟通的内容及相关处理 根据公司章程和监事会的工作职责，为便于监事更好地了解情况，本公司各有关部门必须与监事会保持正常的信息联系，经协商，各相关部门室将定期和不定期向监事会办公司报送一下信息，监事会将按以下处理相关信息: 序 需要报送的 相关 监事会处理 报送时间 号 信息内容 部门 会议召开前5个工作日董事会 备案，若有疑问将提出1 董事会会议材料 报议案材料;会后3个秘书处 质询 工作日内报决议材料 自收到 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 起5个工作董事会拟定的 提交股东大会前10个董事会 2 日内发表意见，逾期未分红方案 工作日 秘书处 发表意见视为同意 自收到方案起6个工作本公司按规定对外 正式对外披露前10个董事会 3 日内发表意见，逾期未披露的财务信息 工作日 秘书处 发表意见视为同意 重大关联交易、特别重大关批准之日起10个 董事会 送监事会审阅 4 联交易的披报 工作日 秘书处 于本公司董事、高级管理人批准之日起11个 5 员有关联关系的关联交易的办公室 送监事会审阅 工作日 报告 高管层请求制止 向董事会发出限期整自发生干预行为之日6 董事会越权干预 办公室 改通知，并酌情向股东起10个工作日内 经营管理的报告 大会报告 对报告提出意见，并就7 高管层按规定定期 报告中有关信贷资产对外报送前3个 向政府有关部门 办公室 质量、资产负债比例、工作日 报送的报告 风险控制等逐项发表 意见 本公司发生重大突发事件时发生事件起2个工作日 办公室 送监事会审阅 8 采取的紧急措施 3 送监事会审阅，监事会9 高管层办公会涉及经营活动次月初3个工作日内集认为需要深入了解的，办公室 的会议议题和所作出的决议 中报送 可调阅相关高管层办 公会议记录 全公司工作会议材料 会议召开前2个工作日 办公室 送监事会审阅 10 公司工作简报 按期刊逐份报送 办公室 送监事会审阅 11 公司财务规划、全面预算、批准之日起5个工作日财务部 送监事会审阅 12 财务管理等材料 内 财务报表及分析 次月、季上旬 财务部 送监事会审阅 13 公司党群工作的实施方案、正式报出的5个工作日党群工作送监事会审阅 14 总结材料 内 部 公司人力资源管理的政策办公司批准实施的10个人力资源送监事会审阅 15 法、实施方案 工作日内 部 公司政策研究、战略管理、企业管理16 综合计划与统计、投资项目每季终10个工作日内 送监事会审阅 部 管理及管理创新、信息化 公司法律事务、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理方项目实施终结或实施法务审计送监事会审阅 17 面的资料和有关审计情况 开始5个工作日内 部 生产计划统计资料及分析、每月终5个工作日内 生产中心 送监事会审阅 18 设备及资产 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 资料 公司质量计量、技术开发的每月终5个工作日内 技术中心 送监事会审阅 19 重要咨讯材料 后勤保障管理的重要制度和后勤保障事项发生5个工作日内 送监事会审阅 20 重大事项 中心 包装材料、原辅材料及相关21 物资的采购计划与实施情况采购储运和仓储管理等涉及本公司经每月终5个工作日内 送监事会审阅 部 营的重大合同签订、执行情 况 销售业务运行情况分析 每月终5个工作日内 销售公司 送监事会审阅 22 第四章 强化专门委员会工作 第七条 为强化监事会工作职责，监事会下设两个专门委员会: 履职尽职委员会、审计委员会。委员会委员由监事会主席负责提名推 荐，并报监事会选举产生。专门委员会的日常工作由监事会办公室协 4 助组织、落实。 第八条 履职尽职委员会的主要职责是: 1、 研究制定履职尽职年度工作方案; 2、 审阅董事会、监事及高管层及其成员根据监事会要求提交 的年度履职报告; 3、 在董事会、监事及高级管理人员范围内组织履职尽职情况 测评; 4、 对全体董事、高级管理人员及部门下属机构主要负责人进 行单独或集体访谈; 5、 提出对董事会及其专门委员会、董事、高级管理人员年度 履职尽职情况的监督意见; 6、 监事会授权的其他事项。 第九条 审计委员会的主要职责是: 1、 对公司董事会、高管层及其成员履职、尽职情况进行监督; 2、 对公司董事、高管人员进行离任审计; 3、 对定期报告发表书面审核意见; 4、 对公司运行中的重大事项、重要制度及管理办法实施监督; 5、 对公司应尽的社会责任实施监督。对维护股东特别是中小 股东和公司职工的合法权益实施监督; 6、 对公司内、外审计工作进行检查，直到; 7、 监事会授予的其他职权。 第十条 加强对内审计部门工作的联系、监督和指导: 5 (一) 内审部门需定期不定期向监事会办公室提交以下工作报 告: 1、 需定期提交的报告: (1) 年度审计划; (2) 年中审计工作实施情况及调整方案; (3) 年终审计 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 ; (4) 《公司章程》及监管部门要求提交的其他材料。 2、 需不定期提交的报告: (1) 及时报送内设职能部门及分支机构的审计结果; (2) 重大内审项目报告; (3) 内审工作中发现的重大问题; (4) 内审机构的调整、职责变更、负责人变动等情况; (5) 《公司章程》及监管部门要求提交的其他材料。 (二) 对公司经营有疑问时，监事会可要求内审部门进行专项审 计; (三) 审计委员会负责对内审部门工作进行监督和指导，发现问 题将责成内审部门予以整改;对内审部门报送的审计结果有疑问时，有权要求总经理和审计部门作出解释。 第十一条 实施外部审计 1、 根据《公司章程》，监事会行使职权时，必要时可以聘请外 部审计机构进行审计，由此发生的费用由本公司承担。 2、 外部审计机构的主要任务是对董事、总经理和其他高级管 6 理人员进行的离任审计、对重大事项进行的专项审计和监事会认为其他有必要进行的项目审计; 3、 外部审计机构由监事会审计委员会提议聘请或更换，并报 监事会批准; 4、 外部审计报告须先征得监事会认可后方可向相关部门报 备; 5、 监事会审计委员会负责对外部审计机构的工作进行监督和 指导，并向监事会报告。 第五章 履行监督职责 第十二条 监事会会议或临时会议是监事会履行自身职责的重要途径，监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由其授权委托监事召集和主持监事会会议。监事会每6个月至少召开一次会议。会议的通知、准备、组织、记录以及档案的保管、报备由监事会办公室负责落实。 第十三条 监事会会议期间，监事会办公室将提供本制度第三章所涉及的相关资料和信息供全体监事查看，监事如有疑问可形成监事会决议向有关部门和人员提出质询。 监事会办公室将及时把相关资料传达至全体监事，监事会成员均有权要求随时查看相关信息和资料。 第十四条 监事会可要求本公司董事、总经理以及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事所关注的问题。 7 第十五条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会认为必要时，可以指派监事列席高级管理人员会议。 第十六条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果由监事会办公室存档保管，并将作为对董事、总经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。 第十七条 监事会发现董事会、高级管理人员有违反法律、法规、规章及公司规定情形时，将建议对有关责任人员进行处分;董事会或者高级管理人员应当及时进行处分或整改并将结果书面报告监事会。董事会和高级管理人员拒绝或者拖延采取处分、整改措施的，监事会将报告股东大会。监事会也可以直接向其他有关部门报告。 第十八条 监事会发现董事会和高级管理人员未执行审慎会计原则，将责令予以纠正。 第十九条 监事会发现本公司业务出现异常波动的，将向董事会或高级管理人员提出质疑。 第二十条 监事会在履行职责时，有权向本公司相关人员和机构了解情况，相关人员和机构应给予配合。 第二十一条 监事有了解本公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。本公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二十二条 监事会履行职责所需的合理费用应由本公司承担，可实行总额控制，按年核定，由监事会主席签批使用。监事会办公用 8 房、工作用车及其他办公设施由公司按规定予以配置。 第二十三条 全体监事必须按此制度和公司章程规定勤勉尽职，监事会每年对全体监事履职情况进行评价，由监事会主席对当年自身履职情况进行自我总结，并组织相关评价工作。 第六章 附则 第二十四条 本制度由监事会负责修改、解释。 第二十五条 本制度自监事会会议审议通过之日起实施。 9