[建筑]《土地开发整理项目验收规程》

[建筑]《土地开发整理项目验收规程》 《土地开发整理项目验收规程》 (TD/T1013-2000) (修订) 国土资源部土地整理中心 山东省水利工程建设监理公司 二〇〇七年九月 目 次 前 言 .......................................................................................................................... 2 1 总 则 .................................................................................................................. 3 2 术 语 .................................................................................................................. 3 3 验收条件 ................................................................................................................ 4 4 工程中间验收 ......................................................................................................... 6 5 项目组织管理和制度执行验收 .............................................................................. 9 6 资金使用管理验收 ............................................................................................... 10 7 权属和效益验收 ................................................................................................... 10 8 项目竣工验收 ....................................................................................................... 11 9 项目技术档案 ....................................................................................................... 15 附录A:分部工程验收签证格式 .......................................................................... 16 附录B:单位工程验收鉴定书格式 ...................................................................... 18 附录C:单项工程验收鉴定书格式 ...................................................................... 20 附录D:初步验收报告格式 ................................................................................. 22 附录E:竣工验收报告格式 .................................................................................. 25 附录F:竣工验收主要报告编制大纲 ................................................................... 29 附录G:验收应提供的资料目录 .......................................................................... 40 附录H:验收备查资料目录 ................................................................................. 41 附录I:工程验收施工质量 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 资料核查表 ........................................................ 42 附录J:土地开发整理项目归档资料分类表 ........................................................ 44 条文说明„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„45 1 前 言 为了进一步增加土地开发整理项目验收工作的可操作性，明确各级国土资源管理部门及相关参建单位的验收责任，完善项目验收的组织管理，推进项目实施管理工作的水平，适应新形势下土地开发整理项目验收工作的要求，国土资源部组织有关单位成立了课题组对TD/T1013-2000进行修订。课题组经过深入调查研究，认真总结实践经验，参考、借鉴相关行业经验，在广泛征求意见和试点应用的基础上修订形成了本规程。 对TD/T1013-2000进行修订的主要内容是:对适用范围进行了修改;增加了工程中间验收环节、验收资料清单目录;修订了验收内容、验收组织、验收条件、验收人员的相关规定;增加、修订了验收成果名称、编写要求及格式;取消了《效益分析报告》。 本规程附录A,F为 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 性附录; 本规程由国土资源部负责管理和解释; 本规程主编单位:国土资源部土地整理中心; 本规程参编单位: 本规程主要起草人: 2 1 总 则 1.0.1 为了加强土地开发整理项目实施过程管理、完善验收组织和程序、强化竣工验收，使验收工作制度化、规范化，特制定本规程。 1.0.2 本规程适用于新增建设用地有偿使用费安排的土地开发整理项目，其他土地开发整理项目可参照执行。 1.0.3 土地开发整理项目验收工作分为:工程中间验收和竣工验收。工程中间验收包括分部工程验收、单位工程验收、单项工程验收;竣工验收包括初步验收和竣工验收。 1.0.4 土地开发整理项目工程质量等级分为合格和不合格。 1.0.5 验收工作应及时组织进行，未经验收或验收不合格的工程不得进行后续工程施工。 1.0.6 验收工作由验收组负责，验收结论须经验收组2/3以上成员签字同意。 初步验收组和竣工验收组应由5人以上单数组成。验收过程中发现的问题，由验收组提出处理意见。组长对争议问题有裁决权。若有1/2以上验收组成员不同意裁决意见时，应报请验收主持单位或上级国土资源管理部门决定。 1.0.7 验收组应对验收内容提出明确的认定意见，验收组成员对验收结论有保留意见时，应在验收成果资料中明确记载，并由保留意见人签字。 1.0.8 对存在的遗留问题，验收组应在验收成果资料中提出处理意见，并明确责任单位、完成时间、检查验收单位。 2 术 语 单项工程 一般指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或 3 工程效益的一组配套齐全的工程项目。 单位工程 指具有独立的设计文件，可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程，是单项工程的组成部分。 分部工程 指按单位工程施工作业区(片)、组成类别进一步分解的工程，是单位工程的组成部分。 单元工程 指由几种施工工序完成的工程最小综合体，是构成分部工程质量考核和 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 支付审核的基本单位，是分部工程的组成部分。 隐蔽工程 指在施工过程中将被后续工序所掩盖的或施工后不便检查的工程项目。 重要单项工程 占项目施工费用比重较大或对项目发挥效益起重要作用的单项工程。 主要分部工程 对重要单项工程发挥效益起主要作用的分部工程。 外观 通过观察和必要的量、测所反映的工程外在质量。 项目承担单位 批准下达的项目投资计划文件中确定的单位。 初步验收 在项目竣工验收之前，对项目实施情况全面检查验收、为项目竣工验收进行技术性准备的一系列活动。 竣工验收 指项目初步验收合格后，省级国土资源管理部门按照规定的程序和方法，对土地开发整理项目进行的全面检验和综合评价的活动。 3 验收条件 3.0.1 分部工程验收应具备的条件 所有单元工程已经完成且质量全部合格，单元工程质量评定资料完备。 3.0.2 单位工程验收应具备的条件 4 所有分部工程已经完成并验收合格，全部履行了分部工程验收手续，分部验收提出的遗留问题已处理。 3.0.3 单项工程验收应具备的条件 1 所有单位工程已经完成并验收合格; 2 工程投入使用、运行管理的条件已经具备; 3 需要移交管护单位投入使用时，与使用单位已达成管护意向或已签订管护协议。 3.0.4 初步验收应具备的条件 1 工程建设内容已按批准的设计全部完成; 2 项目资金已全部到位，并具备财务决算条件; 3 有关验收报告已准备就绪; 4 工程管护责任主体已确定，各单项工程具备投入使用条件。 3.0.5 竣工验收应具备的条件 1 已经初步验收合格; 2 各单项工程能正常运行; 3 历次验收遗留问题已处理完毕; 4 归档资料符合本规程要求及有关规定; 5 土地权属调整 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 已落实; 6 竣工决算已经完成并通过审计; 7 工程管护责任主体和资金筹集渠道已落实并已签订管护协议; 8 由于特殊原因致使少量尾工不能完成，在不影响工程正常安全使用情况下，可以进行竣工验收，验收时应对尾工进行审核，责成有关单位限期完成。 5 4 工程中间验收 4.1 验收依据 4.1.1 经批准的规划设计、设计变更申请及批准文件; 4.1.2 经核准的项目实施方案; 4.1.3 经批准的工程质量评定项目分解方案; 4.1.4 施工合同，经监理机构签发的施工图纸等; 4.1.5 监理细则，经监理单位批准的施工组织设计或施工技术措施，设备厂家提供的技术文件; 4.1.6 国土资源部关于土地开发整理项目的相关办法、规定; 4.1.7 其他相关的法律、法规和技术标准。 4.2 验收组织 4.2.1 分部工程验收由项目监理机构主持，监理机构及承包单位有关技术人员组成验收组。项目承担单位应派代表参加主要分部工程的验收; 4.2.2 单位工程验收由项目承担单位主持，项目承担单位、监理机构、承包单位有关专业技术人员组成验收组; 4.2.3 单项工程验收由项目所在地的县级国土资源管理部门主持，由项目承担单位及监理机构、承包单位、工程管护等单位有关专业技术人员组成验收组。设计单位应委派代表参加重要单项工程的验收。 4.3 验收工作内容 4.3.1 分部工程验收工作内容 1 检查单元工程质量评定资料完备性; 2 认定分部工程质量等级; 3 对遗留问题提出处理意见，并督促承包单位及时完成。 6 4.3.2 单位工程验收工作内容 1 检查施工合同建设任务完成情况; 2 检查各项技术指标是否达到设计要求; 3 认定单位工程质量等级; 4 检查遗留问题处理情况，提出处理意见。 4.3.3 单项工程验收工作内容 1 检查工程是否按批准的设计完成建设任务; 2 检查工程质量情况，对质量缺陷提出处理要求; 3 认定单项工程质量等级; 4 检查遗留问题处理情况，提出处理意见。 4.4 验收工作程序 4.4.1 分部工程验收工作程序 1 承包单位向监理机构提出分部工程验收申请; 2 监理机构提前3天下达验收通知; 3 分部工程验收主持人宣布参加验收人员; 4 检查单元工程质量评定资料; 5 验收组成员发表意见; 6 起草、讨论验收结论; 7 通过验收结论并签字。 主要分部工程还应在验收开始时先查看工程现场。 4.4.2 单位工程验收工作程序 1 监理机构向单位工程验收主持单位提出验收建议; 2 单位工程验收主持单位提前3天下达验收通知; 7 3 召开单位工程验收会 1)单位工程验收主持人宣布参加验收单位及验收组成员; 2)查看工地现场; 3)承包单位、监理机构分别汇报工程施工和监理工作情况; 4)查看工程资料; 5)验收组成员发表意见; 6)起草、讨论验收结论; 7)通过验收结论并签字。 4.4.3 单项工程验收工作程序 1 项目承担单位向单项工程验收主持单位提出验收申请; 2 单项工程验收主持单位提前5天下达验收通知; 3 召开单项工程验收会。 单项工程验收会程序按照单位工程验收会程序进行，验收组还应听取项目承担单位的汇报。设计单位应派代表参加重要单项工程验收并汇报工作。 4.5 验收成果 4.5.1 分部工程验收的成果是分部工程验收签证(见附录A)。 4.5.2 单位工程验收的成果是单位工程验收鉴定书(见附录B)。 4.5.3 单项工程验收的成果是单项工程验收鉴定书(见附录C)。 4.5.4 历次单位工程和单项工程验收时有关单位汇报材料应保留，作为验收成果的附件。 以上验收成果原件不少于5份，均暂交项目承担单位保存，待项目竣工验收后，分送设计、施工、监理等有关单位。 8 5 项目组织管理和制度执行验收 5.0.1 项目竣工验收时验收组应对项目组织管理和制度执行情况进行验收。 5.0.2 组织管理验收工作内容 主要检查财务管理、监督检查等组织管理工作情况。 1 查阅文件、影像资料、会议记录等，检查项目领导机构组建及发挥作用情况; 2 听取项目参建各单位主要工作人员关于项目组织管理方面的意见。 5.0.3 制度执行验收工作内容 主要检查项目法人制、招投标制、工程监理制、公告制、合同制和审计制等“六项制度”执行情况。 1 查看会议记录、监督检查资料等，检查项目承担单位作为项目法人，是否对项目实施履行了全过程监督管理责任; 2 查看招标公告、招标文件、投标文件(包括中标和未中标)、评标报告、中标通知书、施工合同等，检查招投标制度执行情况; 3 查看监理机构设置，监理规划、监理细则、监理月报、监理日记，监理质量、投资、进度控制等资料，检查监理制度执行情况; 4 查验项目基本情况公告、招标公告、权属调整方案公告、补偿公告和项目区标志牌等，走访当地群众，检查公告效果; 5 查看各类合同的签订和履行情况，检查合同制度执行效果; 6 查看竣工决算报告、审计报告等资料，检查审计制度执行情况。 9 6 资金使用管理验收 6.0.1 项目竣工验收时验收组应对项目资金使用管理情况进行验收。 6.0.2 验收工作内容 1 检查项目资金到达项目承担单位账户情况。 2 检查资金管理情况 主要包括财务机构设置及人员配备情况，专款专用、单独核算情况，有无截留、挪用、挤占项目资金情况，资金拨付文件、财务账目、财务报表、竣工决算表等财务资料齐全、完整性。 3 检查资金使用情况 主要包括现金管理，费用开支符合支出范围和标准，按规定程序支出审批资金，施工费用支付经过总监理工程师签字，是否有超出投资范围等情况。 4 检查竣工决算情况 竣工决算报告及审计报告编制情况，项目资金支出、核销情况。 7 权属和效益验收 7.0.1 项目竣工验收时验收组应对项目区土地权属管理工作及项目实施完成后预期效益情况进行验收。 7.0.2 验收工作内容 主要包括:权属调整方案批准、落实情况，土地利用变更调查及登记情况，项目具备取得预期效益条件等情况。 1 室内验收 1)听取土地权属调整情况的汇报，查看权属调整公告及异议处理 10 记录，评价权属调整方案批准、落实情况; 2)审阅土地权属、土地利用现状调查与确认资料，包括查验土地权属界线协议书、土地权属界线图或地籍图、土地登记等有关材料。 2 室外验收 实地抽查土地权属界线、界址点标志，查验土地权属界线与土地权属界线图或地籍图上标注的一致性。 3 开展现场勘查、走访农户与查看设计资料等工作，鉴定完成后的工程能否投入正常运行并发挥设计功能，能否满足项目区农户实际生产需要，能否发挥预期投资效益。 8 项目竣工验收 8.1 竣工验收依据 土地开发整理项目竣工验收应以经批准的项目设计文件，有关技术标准、规范，土地开发整理项目有关管理办法、规定以及工程中间验收成果等为依据。 8.2 初步验收 8.2.1 项目竣工验收前须进行初步验收。初步验收由地(市)级国土资源管理部门主持，由地(市)级国土资源管理部门、相关单位代表及土地、工程、财务等有关专家组成初步验收组。 8.2.2 项目承担单位应在初步验收14天前将附录G所列资料1套送达项目初步验收主持单位。 8.2.3 初步验收工作内容 1 审查土地开发整理项目竣工报告(初稿)、设计工作总结报告、监理工作总结报告、施工管理工作总结报告及工程档案资料的准备情 11 况; 2 查验工程建设任务完成情况，工程质量符合设计和合同要求情况; 3 确定尾工内容清单、完成期限和责任单位等; 4 检查权属管理情况、管护责任主体拟定情况; 5 检查资金使用管理情况，项目工程具备投入正常运行、发挥设计功能的条件等情况; 6 历次验收中的遗留问题和已投入使用单项工程在运行中发现的问题处理情况，存在问题及处理意见; 7 提出竣工验收的建议日期。 8.2.4 初步验收一般程序 1 项目承担单位逐级向初步验收主持单位提出初步验收申请; 2 初步验收主持单位提前5天下达初步验收通知; 3 召开初步验收会。 1)成立工程、财务、综合等各专业小组; 2)听取设计、施工、监理单位的工作总结报告; 3)查看工程影像、文字资料; 4)分专业组开展检查工作，讨论并形成各专业组检查意见; 5)召开初步验收组会议，听取各专业组检查意见;讨论并形成“初步验收工作报告”; 6)宣读“初步验收工作报告”。 8.2.5 初步验收的成果是“初步验收工作报告”(格式见附录D)，原件的份数应满足项目承担单位、设计、施工、监理单位及上报主管部门备 12 案等需要，暂由项目承担单位保存，待竣工验收后分送有关单位。 8.3 竣工验收 8.3.1 项目竣工验收由省级国土资源管理部门主持，省级国土资源管理部门、相关单位代表及土地、工程、财务等有关专家组成竣工验收组。 8.3.2 项目承担单位、设计、施工、监理、审计、工程管护单位作为被验单位不参加验收组，但应列席验收组会议，负责解答验收组的质询。 8.3.3 项目承担单位应在竣工验收14天前将附录G所列资料1套送达竣工验收主持单位。 8.3.4 省级国土资源管理部门在接到竣工验收建议后，应同有关单位进行协商，拟定验收时间、地点及验收组组成单位和人员等有关事宜。 8.3.5 竣工验收工作内容 1 审查项目承担单位“土地开发整理项目竣工报告”、初步验收组“初步验收工作报告”、竣工决算报告及审计报告; 2 检查项目是否全面按照批准的规划设计完成了建设任务; 3 核定项目已建工程的数量及质量; 4 核查土地开发整理建设规模、新增耕地面积是否达到计划指标，包括开发整理前后各类土地面积及变化情况; 5 检查组织管理和制度执行情况; 6 审查预算执行及资金使用管理情况; 7 检查土地权属调整方案落实情况，土地利用变更调查、登记工作开展情况; 8 检查管护措施及资金筹集渠道落实情况; 9 鉴定工程能否正常发挥设计功能、产生预期效益; 13 10 复核初步验收所提问题的处理情况，对仍未处理的问题提出处理意见并确定落实和检查、验收的责任单位; 11 总结项目实施管理中的经验和教训，提出改进意见; 12 讨论并通过“竣工验收报告”。 8.3.6 竣工验收一般程序 1 初步验收主持单位向竣工验收主持单位提出竣工验收建议; 2 竣工验收主持单位提前5天下达竣工验收通知; 3 召开竣工验收会。 1)成立工程、财务、综合等各专业小组; 2)听取土地开发整理项目竣工报告; 3)听取初步验收组“初步验收工作报告”; 4)查看项目影像、文字资料; 5)实地检查工程、走访农户; 6)召开验收组会议，协调处理有关问题，讨论并通过“竣工验收报告”; 7)宣读“竣工验收报告”。 8.3.7 如果在验收中发现重大问题，验收组可终止验收，并及时报告省级国土资源管理部门。 8.3.8 竣工验收的成果是“竣工验收报告”(格式见附录E)，原件的份数应满足验收主持单位以及项目承担单位和设计、监理、施工、管护、审计单位及上报主管部门备案等需要。 8.3.9 对于竣工验收遗留问题，省级国土资源管理部门应责成有关单位妥善处理。项目承担单位应负责检查和落实遗留问题的处理，及时将处 14 理结果逐级报省级国土资源管理部门。 9 项目技术档案 9.0.1 工程验收资料由项目承担单位统一组织制备，有关单位按项目承担单位的要求及时完成。 9.0.2 技术档案制备的要求 1 有关的报告、资料纸张统一采用A4纸; 2 正本不得采用复印件; 3 归档部分装订采用线装，不得采用塑料、硬质封面; 4 竣工图纸折叠成A4幅面，按序装入档案盒内; 5 项目竣工图及单体工程竣工图均应按与规划设计图纸同比例尺绘制; 6 与规划设计图纸完全一致的单体工程项目，可直接在原规划设计图纸加盖竣工图章，不需另行绘制。 9.0.3 技术档案管理的要求 1 归档资料须齐全、完整; 2 应对档案资料进行分类、整理; 3 应安排专人、专用场所对技术档案进行存放、管理。 15 附录A:分部工程验收签证格式 编号: ??土地开发整理项目 分部工程验收签证 (封面格式) 单项工程名称: 单位工程名称: 分部工程名称: ??分部工程验收组 年 月 日 16 分部工程验收签证 分部工程位置 承包单位 施工内容 主要设计指标 开、完工日期 (使用的设备，施工程序和方法) 施工过程 完成的工程量 单元工程 质量评定资料 质量认定意见 存在问题及 处理意见 验收结论 保留意见 承包单位 监理单位 项目承担单位 参加验收 人员签字 17 附录B:单位工程验收鉴定书格式 编号: ??土地开发整理项目 单位工程验收鉴定书 (封面格式) 单项工程名称: 单位工程名称: ??项目单位工程验收组 年 月 日 18 一、工程概况 设计建设任务(内容、规模、主要工程量)，承包单位及合同金额。 二、单位工程验收工作概况 参加验收有关单位及人员，验收时间、依据、方法。 三、施工过程 开、完工日期，采用的主要措施及效果。 四、项目建设任务完成情况 列出实际完成工程量及其经济技术指标，与设计对比分析。 五、工程质量 对照历次分部工程验收质量认定意见，认定单位工程质量等级。 六、技术档案 分部工程质量评定资料及分部工程验收手续的完备性。 七、存在问题和处理意见 历次分部工程验收遗留问题处理情况，仍存在的问题及处理意见。 八、验收结论 对工程质量、工期、技术资料作出评价。 九、单位工程验收组成员签字表 姓名 单位 职务/职称 签字 组长 成员 … 保留意见: 保留意见人签字 19 附录C:单项工程验收鉴定书格式 ??土地开发整理项目 ??单项工程验收鉴定书 (封面格式) ??项目单项工程验收组 年 月 日 20 一、工程概况 设计建设任务(内容、规模、主要工程量)，承包单位及合同金额。 二、单项工程验收工作概况 参加验收有关单位及验收组成员，验收时间、依据、方法。 三、施工过程 开、完工日期，采用的主要措施及效果。 四、项目建设任务完成情况 列出实际完成工程量及其经济技术指标，与设计对比分析。 五、工程质量 对照历次单位工程验收质量认定意见和单项工程外观质量评定结果，认定单项工程质量等级。 六、技术档案 单位工程质量评定资料及单位工程验收手续的完备性。 七、存在问题和处理意见 历次单位工程验收遗留问题处理情况，仍存在的问题及处理意见。 八、验收结论 对工程质量、工期、技术资料作出评价。 九、单项工程验收组成员签字表 姓名 单位 职务/职称 签字 组长 成员 … 保留意见: 保留意见人签字 21 附录D:初步验收报告格式 ??土地开发整理项目 初步验收报告 (封面格式) ??项目初步验收组 年 月 日 22 一、初步验收工作概况 参加验收有关单位及验收组成员，验收依据、时间、方法。 二、制度执行情况 对公告制、项目法人制、监理制、招投标制、合同制及其它项目 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 制定和执行情况逐项进行评价。 三、项目建设任务完成情况 对照经批准的规划设计和变更材料，列表说明实际完成工程量及其经济技术指标。 四、工程质量 对照历次工程中间验收工程质量的认定情况，认定项目工程质量。 五、土地权属管理 土地权属调整方案编制、批准、落实情况。 六、工程管护 工程管护责任主体拟定情况。 七、项目预期效益 项目是否具备发挥设计功能的条件、农户对项目的评价。 八、技术档案 是否满足竣工验收要求，列明已具备的技术档案资料目录。 九、存在问题和处理意见 历次工程中间验收遗留问题处理情况，仍存在的具体问题，提出处理意见，并明确整改责任单位及完成时间。 十、初步验收结论 明确说明项目具备或不具备竣工验收条件，若具备竣工验收条件应 23 提出竣工验收日期建议;若不具备竣工验收条件应明确再次初步验收时间，若发现重大违规、违纪问题，初步验收主持单位应报上级国土资源管理部门处理。 十一、初步验收组成员签字表 姓名 单位 职务/职称 签字 组长 成员 „ 保留意见 保留意见人签字 24 附录E:竣工验收报告格式 ??土地开发整理项目 竣工验收报告 (封面格式) ??项目竣工验收组 年 月 日 25 一、竣工验收工作概况 参加验收有关单位及验收组成员，验收依据、时间、方法。 二、项目基本情况 1、项目范围 项目区四至及涉及的村、镇。 2、项目建设规模和投资规模 3、项目计划工期 4、规划设计建设任务 主要工程数量，土地开发整理建设规模、新增土地面积及新增耕地率。 三、项目组织管理 领导机构，各类必要专业人员配备，相关的项目管理制度。 四、制度执行情况 五、项目建设任务完成情况 六、工程质量 历次单项工程验收时间及对单项工程质量的认定情况，抽验的工程数量及占实际完成数量的百分比，抽验工程质量认定情况。 七、资金使用与管理 项目预算执行情况，资金到位及拨付审批、支出情况，竣工决算及审计等情况。 八、项目实施进度 项目开、完工日期及各单项工程开、完工日期。与计划进度对比及原因分析。 26 九、土地权属管理及土地利用变更调查、登记 土地权属调整方案编制、批准、落实情况，土地利用变更调查、登记情况。 十、工程管护 工程和设备移交情况，管护组织、制度和人员落实情况，是否落实了管护资金渠道。提出工程使用管理的建议。 十一、项目预期效益 项目是否具备发挥设计功能的条件、农户对项目的评价。 十二、档案管理 归档资料是否齐全，是否专人、专库、分类管理，是否制定了管理制度。 十三、存在问题和处理意见 项目存在的具体问题，提出处理意见，并明确责任单位、完成时限及监督处理单位。 十四、竣工验收结论 1、对项目建设任务、工期、质量、资金使用管理、制度执行、权属调整、预期效益分析、工程管护以及工程技术档案的结论。 2、对项目承担单位和设计、监理、施工、管护、审计等单位做出评价。 3、对项目是否通过竣工验收并交付使用提出建议。 十五、保留意见 载明验收组成员对验收结论的保留意见及本人签名。 十六、竣工验收组成员签字表 27 十七、被验单位代表签字表 竣工验收组成员签字表 姓 名 单 位 职务/职称 签 字 组 长 成 员 „ 保留意见: 保留意见人签字 被验单位代表签字表 姓 名 单 位 职务/职称 签 字 项目承担单位(全称): 监理单位(全称): 设计单位(全称): 承包单位(全称): 竣工决算审计单位(全称): 工程管护单位(全称): 28 附录F:竣工验收主要报告编制大纲 F.1土地开发整理项目竣工报告(项目承担单位) 一、项目概况 项目区位置、主要建设任务及经济技术指标，项目批复过程。 二、项目实施准备情况。 公告宣传、监理单位委托、工程招投标过程、合同签订等。 三、项目实施情况 单项工程项目开、完工日期，建设任务完成情况，对项目实施有较大影响的问题及处理情况等。 四、项目管理及制度执行 机构设置及工作情况，项目建设管理采取的措施和制度建设执行情况，主要设计变更原因、内容和批准情况，价款结算及不同类型的合同执行情况，建设补偿及拆迁情况。 五、工程建设质量 列表说明历次验收时间及工程质量认定情况。 六、资金使用与管理 预算执行，竣工决算，设计与实际完成的工程量对比及增减原因说明，竣工决算审计结论等。 七、土地权属管理及土地利用变更调查、登记 土地权属调整方案编制、批准、落实情况，地籍变更登记工作计划安排情况。 八、项目预期效益 29 1、经济效益:项目发挥设计功能情况。 2、社会效益:项目区农户对项目的评价情况。 3、生态效益:生态工程质量情况，能否发挥预期生态防护功能。 项目存在的影响预期效益发挥的主要问题，解决措施。 九、工程管护及基本农田划定 管护单位及资金筹集渠道落实情况，基本农田划定和标志牌设立情 况。 十、项目档案管理 十一、经验、建议及存在问题的改进措施 十二、附件 1、项目承担单位机构设置及主要工作人员情况表 2、项目实施大事记 3、项目建设情况表(见表1) 4、预算执行和资金使用情况(见表2) 5、土地开发整理前后土地利用结构变化情况表(见表3) 6、项目规划设计图 7、项目竣工图 8、整理前、后土地利用现状图 9、土地权属界线图 30 表1: ×××项目建设情况表 预算总额及下达时间 建设期 实施状态 承担单位 设计单位 资质等级 签订合同时间 监理单位 资质等级 签订合同时间 承包单位 资质等级 签订合同时间 审计单位 机构性质 签订合同时间 招标代理机构 资质等级 签订合同时间 工程招标方式 开工时间 竣工时间 公告种类 受益农户 户， 人。 项目建设规模 批准下达数 批准下达数 新增耕地面积(公顷) 完 成 数 完 成 数 (公顷) 建设内容 单位 计划数 变更数 完成数 农地平整 公顷 未利用地平整 公顷 废弃地平整 公顷 土地 合 计 公顷 平整 3土 开挖 万m 工程 3(石) 回填 万m 3方 其他 万m 3量 合计 万m 排灌工程 „ km 喷(微)灌工程 km 农用井工程 眼 抽水站 座 水 闸 座 农 桥 涵 座 田 渡 槽 座 水 水 蓄水池 座 利 工 倒虹吸 座 工 建 溢流面(堰) 座 程 筑 涵 洞 座 物 2辅助建筑物 m 输电线路 km 变 压 器 台 „ 田间道 km 田间道路 生产路 km 其 种 树 株 农田防护 2他 种 草 m 工 水土保持 „ 程 固沙工程 „ „ „ „ 31 表2: ×××项目预算执行和资金使用情况 单位:万元 项目名称 资金来源 预算下达时间 建 设 期 财政批准 已下达预算 累计下达预算 累计拨入数 累计支出数 结余 预算总额 未拨入数 内容 批复预算 实际支出 合计 工程施工费 土地平整工程 农田水利工程 田间道路工程 其他工程 设备费 前期工作费 土地清查费 项目可行性研究费 土地勘测费 项目规划设计与预算编制费 项目招标费 作 重大工程规划编制费 其 工程监理费 他 拆迁补偿费 费 用 竣工验收费 项目工程验收费 项目决算编制与审计费 整理后土地重估与登记费 基本农田补划与标记设定费 业主管理费 不可预见费 备注 说明:根据资金来源情况，每种来源单独填写本表。 32 表3: ×××项目土地开发整理前后土地利用结构变化情况表 土地开发整理后面积(公顷) 土地 工公共交增减开发前后水域商矿住管理特通其 百分整理增减及水耕 园林草服仓宅与公殊运他 比 地 类 前面面积利设地 地 地 地 用储用共服用输土 (%积(公施用地 用地 务用地 用地 ) (公顷) 地 地 地 地 顷) „ „ „ „ „ „ „ „ „ „ „ „ 耕 地 „ 园 地 „ 林 地 „ 草 地 „ 商服„ 用 地 工矿 仓储„ 用 地 住宅„ 用 地 公共 管理 与公„ 共服 务用 地 特殊„ 用 地 交通 运输„ 用 地 水域 及水 利设„ 施用 地 其他„ 土 地 33 F.2监理工作总结报告 一、工程概况 主要描述工程位置，监理的工程范围及涉及的主要工程数量、规模、技术指标。 二、监理组织 监理合同委托、监理机构设置、监理工作制度的建立和执行情况。 三、监理合同履行情况 根据监理合同委托的监理任务，叙述质量、进度、投资控制工作内容、方法、措施，合同和信息管理、组织协调工作情况。 四、监理工作成效 综合评价质量、进度、投资控制工作取得的成效。 五、经验与建议 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议。 六、附件 1、主要监理人员情况表 序号 姓名 职务 职称 备注 1 总 监 2 监理工程师 …. 2、监理大事记。 F.3施工管理工作总结报告 一、合同工程概况 简述合同工程位置、内容、数量，主要技术指标。 34 二、工程投标过程 投标过程，投标书编制原则等。 三、施工总布置、总进度和完成的工程量 施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排(附施工场地总布置图和施工总进度表)，分析工程提前或推迟完成的原因;完成的工程量(列表说明)等。 四、主要施工方法 施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新设备、新方法等。 五、施工质量管理 施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等。 六、文明施工与安全生产 安全保证体系、安全制度和措施及实施情况，文明施工情况。 七、合同价款结算与财务管理 合同价与实际结算价的对比分析，财务管理制度的制定和执行情况，盈亏的主要原因等。 八、经验与建议 九、附件 1、施工管理机构设置及主要管理人员情况 用文字或框架图说明施工管理机构设置情况，列表说明主要管理人员的姓名、职务、职称(见下表)。 35 主要管理人员情况表 序号 姓名 职务 职称 备注 1 项目经理 2 技术负责人 3 质检负责人 4 安全负责人 5 财务负责人 …. 2、投标时计划投入的资源与施工实际投入资源情况表。 序 计划投 实际投 名称/型号 数量 备 注 号 入数量 入数量 1 2 ….. 3、施工管理大事记。 F.4设计工作总结报告(规划设计编制单位) 一、项目概况 二、设计任务委托过程 三、项目规划设计主要经济技术指标 四、主要设计变更 变更原因、依据、内容，主要设计变更与原设计对比，变更后的建设规模、新增耕地、预算等技术、经济指标的变化情况。 36 五、规划设计文件质量管理 质量管理制度和质量保证体系，工序、专业之间资料交接与审签制度，设计图纸及报告质量保证等。 六、设计为项目实施服务 设计交底、设计代表现场工作、参加验收情况等;项目实施与设计的符合性，项目的设计功能能否得到发挥，变更对原设计功能的影响，项目完工后能否产生原设计预期效益。 七、经验与建议 八、附件 1、设计机构设置和主要设计人员情况表 主要设计人员包括设计负责人、工程设计人员、预算编制人员、设计变更人员、规划设计成果及设计变更的审核和批准人员，列明其职务、职称。 2、项目设计大事记 F.5竣工决算报告 一、竣工财务决算编制依据 二、项目实施情况 1、项目实施组织 2、项目实施管理制度建设与执行情况，实际效果 3、财务组织管理 包括机构设置及人员配置，采用的会计制度和会计政策。 4、主要合同 合同类型、乙方单位全称、合同额。 37 3、项目建设任务完成情况 设计建设任务实际完成情况;设计变更事项及审批情况，对项目建设规模及预算影响情况;初步验收结果。 三、项目预算执行和资金到位情况 四、工程投资完成情况 五、资金使用管理 1、是否执行了“专款专用”原则，是否存在违规违纪现象; 2、资金使用管理采取的措施及其效果; 3、主要资金使用构成情况。 六、资产移交及债权、债务 1、工程及设备向管护责任主体移交情况; 2、涉及竣工项目的债权债务清偿情况说明。 七、经验与建议 资金使用管理工作中取得的主要经验和教训，对下一步加强和完善项目资金管理的意见和建议。 八、其它需要说明的事项 1、尚未处理的事项对竣工决算的影响情况; 2、现行规章制度尚无明确规定的费用支出，在竣工决算时是如何处理的等情况。 九、财务决算报表 F.6竣工决算审计工作报告 一、审计任务 审计任务的委托情况，根据合同确定的审计内容。 38 二、审计工作组织 机构设置、人员投入、工作制度的建立和执行情况。 三、审计遵循的原则 四、审计采用的方法 五、审计程序 六、审计过程有关问题的处理 七、审计决定 决定出具的审计报告类型。 八、附件:审计报告 F.7权属管理工作报告(县级国土资源管理部门) 一、项目区概况 项目区位置，涉及的村镇、农户、人口，土地面积、等级等情况。 二、组织管理 机构设置、人员配备情况，工作制度。 三、土地权属、利用现状调查及确认情况 四、权属调整方案 权属调整原则、依据、程序及落实情况，群众参与程度。 五、权属调整异议处理情况 六、权属调整资料管理 七、经验与建议 八、附件 1、土地权属调整前后界线图 2、土地权属调整协议书 39 附录G:验收应提供的资料目录 分部 单位 单项 序 初步 竣工 资料名称 提供单位 工程 工程 工程 号 验收 验收 验收 验收 验收 项目竣工报告 ? 项目承担单位 1 设计工作总结报告 ? ? ? 设计单位 2 监理工作总结报告 ? ? ? ? 监理单位 3 施工管理工作总结报告 ? ? ? ? 承包单位 4 质量检测报告 ? ? ? 质量检测单位 5 竣工决算报告 ? 项目承担单位 6 审计工作报告 ? 审计单位 7 县级国土资源权属调整工作报告 ? 8 管理部门 地市级国土资初步验收报告 ? 9 源管理部门 工程验收施工质量检测 ? ? ? 监理单位 10 资料核查表 40 附录H:验收备查资料目录 分部工单位工单项工竣工 序 资料名称 提供单位 号 程验收 程验收 程验收 验收 设计资料 一 规划设计报告 ? 1 项目预算书及批文 ? ? 2 施工图纸及设计变更 ? ? ? 3 项目实施管理资料 二 招投标资料(招标文件、? ? ? ? 1 投标文件、评标报告等) 项目承担单位 合同及协议书(设计、 ? 2 监理、施工、审计、管护等)及资质材料 项目实施方案 ? 3 项目实施管理制度 ? 4 会议纪要、影像资料 ? ? 5 竣工决算资料 ? 6 历次验收成果 ? ? ? 7 施工资料 三 施工组织设计 ? ? ? 1 施工日记、月报 ? ? ? ? 2 质量事故记录 ? ? 承包单位 3 工程量计量原始记录 ? ? ? ? 4 单体工程竣工图纸 ? ? 5 单元工程质量评定资料 ? ? ? ? 6 监理资料 四 分部工程质量评定资料 ? ? ? 1 监理日记、月报 ? ? ? 2 监理单位 监理规划、细则 ? ? 3 质量、进度、投资控制? ? ? ? 4 资料 41 附录I:工程验收施工质量检测资料核查表 承包单位 单项工程 名 称 年 月 日 核定日期 项次 份 数 核查情况 项 目 1 水泥出厂合格证、厂家试验报告 2 钢材出厂合格证、厂家试验报告 3 水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标 原 4 防水材料出厂合格证、厂家试验报告 5 灌溉管道出厂合格证及技术性能试验报告 材 6 土工布出厂合格证及有关性能试验报告 7 装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料 8 机井工程的井壁管及滤水管出厂合格证及 料 有关技术性能资料 9 粘土技术性能试验报告 10 其他原材料出厂合格证及技术性能资料 12 砂、石骨料试验资料 13 石料试验资料 中 14 混凝土拌合物检查资料 间 产 15 混凝土试件统计资料 品 16 砂浆拌和物及试件统计资料 17 砼预制件(块)检验资料 42 附录I: 工程验收施工质量检测资料核查表(续) 18 金 闸门出厂合格证及有关技术文件 属 19 结 启闭机出厂合格证及有关技术文件 构 20 及 压力钢管生产许可证及有关技术文件 启 闭 21 运行验收记录 机 产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书 28 及有关文件 29 重大设备质量缺陷处理资料 机 电 31 升压变电设备安装测试记录 设 备 32 电气设备安装测试记录 33 机组调试、运行验收记录 承包单位意见 监理单位意见 自查: 复查: 填表人(签名): 监理工程师(签名): 质检部门负责人(签名并盖公章) 监理单位(公章) 43 附录J:土地开发整理项目归档资料分类表 序号 分类 内 容 项目建议书及申报文件，可研报告及入库批准文件、报项目立项 1 部备案文件，规划设计及投资预算，项目计划和预算批 审批资料 准文件，资金拨付文件，项目核查有关文件。 招标公告，招标文件，投标文件，评标报告，招标标底2 招投标资料 编制文件，中标通知书。 项目实施方案，领导机构文件，管理制度，会议纪要，3 实施管理资料 项目建设大事记，设计变更资料、竣工报告。 设计、监理、施工、勘测合同，补偿协议，管护协议，4 合同协议资料 其他协议。有关单位资质材料。 监理规划、细则、月报、日记，质量、进度、投资控制5 监理资料 资料，监理工作总结报告。 施工组织设计，施工月报、日记，质量事故记录，单元6 施工管理资料 工程质量评定资料，施工质量检测资料，工程计量原始 记录，竣工图纸，施工管理工作总结报告。 权属调整方案公告、方案、协议，权属管理工作总结报7 权属管理资料 告。 8 财务档案 竣工决算资料 9 验收资料 历次验收成果资料。 10 影像资料 照片，录像。 11 其 他 审计资料，工程管护资料，设计工作总结报告。 44