建设银行-证券业务管理处业务流程图
证券业务管理处,证券运行中心,业务流程图
行外单位 行内相关部门 (9) (1) 财政部 个人银行业务部 计财部 (10) (2) 人民银行 会计部 (11) (3) 证监会 资金部 (4) 基金托管部 证券发行主(12) 体 (5) 主管副总经理 结算部 (13) 证券代销机(6) 信息技术部 构 (7) 营业部 (14) 证券登记托 管机构 (8) 其他部门 (15) 综合处 (16) 客户服务处 证 (17) 券市场营销处 业 (18) 产品
分析
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处 务 管(19) 风险控制处 理 (20) 处 网络银行处 (21) (22) 其他处室 部内相关处室
证券运行中心
(23) 个人银行业务处
证券运行分中心
各一级分行
说明:
(1) 证券业务管理处(证券运行中心)负责拟订当年全行证券业务综合经营
计划
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，提出初步的证券业务利润、成
本、费用指标，通过个人银行部报计财部，经批准后由证券业务管理处按计划具体组织实施; 提出证券业务
新产品开发费用、推广费用预算报计财部审批，以及阶段性费用开支的核批。
(2) 有关证券业务的会计核算
制度
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进行协调。
(3) 证券业务管理处负责拟订当年凭证式国债的分销计划，通过个人银行部与资金部会签，报主管行长批准后下
发执行;资金部负责提出记帐式债券的分销额度，通过证券业务系统向投资者销售。 (4) 配合基金托管部与基金管理公司、证券公司合作，开展开放式基金的代理销售业务;负责起草代销
方案
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、代
销
协议
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，通过个人银行部与基金托管部会签;具体负责制定基金的发售流程。
(5) 结算部配合个人银行部，进行证券业务的会计柜台交易;负责证券业务会计柜台管理。 (6) 通过个人银行部与信息技术部会签证券业务新产品的立项开发，新项目的费用预算;信息技术部对证券业务
提供技术支持。
(7) 营业部负责证券运行中心开户及上存资金的核算;与一级分行的证券资金清算;与发行主体、代销机构的资
金清算与结算。
(8) 与行内其他部门的工作协调、业务联系。
(9)、(10) 向财政部、人民银行报凭证式国债的承销计划。
(10)、(11)向人民银行、证监会报基金类业务营销方案。
(12)经部领导批准，会同行内相关部门开展与证券发行主体的联系与合作。
(13)经部领导批准，会同行内相关部门与行外机构合作，建立委托关系，使其为我行代理销售证券。 (14)经部领导批准，与证券登记托管机构进行有关证券托管业务联系、工作协调。
(15)证券业务管理处公文流转。
(16)证券业务电话交易系统的经营和管理。
(17)证券业务的市场营销方案的制订。
(18)综合经营计划的申报和执行。
(19)证券业务的风险防范与控制。
(20)证券业务网上银行交易系统的经营和管理。
(21)部内其他处室的工作协调。
(22)经部领导批准，向各一级分行下达证券业务经营计划，负责计划的分解与落实;进行全行证券业务执行和落
实情况的检查、考核及监督;负责新开办有关证券业务的审批等。
(23)对各运行分中心证券业务的具体组织、管理、指导、检查、考核及监督等。
浙公网安备 33021202002483