私募投资基金合同

私募投资基金合同私募投资基金合同〔适用于契约型非 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 证券类、股权类和项目类〕基金份额持有人：基金管理人：基金托管人：上海浦东开展银行_____________分行特别声明：托管人仅承当基金托管人职责，不参与基金的募集与销售，不担任基金的投资管理和风险管理，不承当对基金所投资项目〔或标的〕的审核义务，对基金管理人的任何投资行为〔包括但不限于其投资战略及决议〕及其投资报答不承当任何责任。目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc449357670"一、前言PAGEREF_Toc449357670\h1HYPERLINK\l"_Toc449357671"二、释义PAGEREF_Toc449357671\h1HYPERLINK\l"_Toc449357672"三、声明与承诺PAGEREF_Toc449357672\h3HYPERLINK\l"_Toc449357673"四、基金的基本状况PAGEREF_Toc449357673\h4HYPERLINK\l"_Toc449357674"五、私募基金的募集PAGEREF_Toc449357674\h5HYPERLINK\l"_Toc449357675"六、私募基金成立的备案PAGEREF_Toc449357675\h7HYPERLINK\l"_Toc449357676"七、私募基金的申购、赎回与转让PAGEREF_Toc449357676\h8HYPERLINK\l"_Toc449357677"八、当事人及权益义务PAGEREF_Toc449357677\h12HYPERLINK\l"_Toc449357678"九基金份额持有人大会及日常机构PAGEREF_Toc449357678\h18HYPERLINK\l"_Toc449357679"十、基金份额的注销PAGEREF_Toc449357679\h22HYPERLINK\l"_Toc449357680"十一、基金的投资PAGEREF_Toc449357680\h23HYPERLINK\l"_Toc449357681"十二、投资经理的指定与变卦PAGEREF_Toc449357681\h25HYPERLINK\l"_Toc449357682"十三、基金的财富PAGEREF_Toc449357682\h25HYPERLINK\l"_Toc449357683"十四、指令的发送、确认与执行PAGEREF_Toc449357683\h27HYPERLINK\l"_Toc449357684"十五、基金财富的估值和会计核算PAGEREF_Toc449357684\h30HYPERLINK\l"_Toc449357685"十六、基金的费用与税收PAGEREF_Toc449357685\h31HYPERLINK\l"_Toc449357686"十七、基金的收益分配PAGEREF_Toc449357686\h33HYPERLINK\l"_Toc449357687"十八、信息披露与报告PAGEREF_Toc449357687\h34HYPERLINK\l"_Toc449357688"十九、风险提醒PAGEREF_Toc449357688\h37HYPERLINK\l"_Toc449357689"二十、基金合同的效能、变卦、解除与终止PAGEREF_Toc449357689\h38HYPERLINK\l"_Toc449357690"二十一、基金的清算顺序PAGEREF_Toc449357690\h40HYPERLINK\l"_Toc449357691"二十二、违约责任PAGEREF_Toc449357691\h42HYPERLINK\l"_Toc449357692"二十三、法律适用和争议的处置PAGEREF_Toc449357692\h43HYPERLINK\l"_Toc449357693"二十四、 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 和送达PAGEREF_Toc449357693\h43HYPERLINK\l"_Toc449357694"二十五、其他事项PAGEREF_Toc449357694\h44一、前言一、订立本合同的目的、依据和原那么1、订立本基金合同〔以下或简称〝本合同〞〕的目的是为了明白基金合同当事人的权益义务，确保基金规范运作，维护当事人各方的合法权益。2、订立本基金合同的依据是«中华人民共和国证券投资基金法»〔以下简称〝«基金法»〞〕、«私募投资基金监视管理暂行方法»〔以下简称〝«私募方法»〞〕和其他有关 规则 编码规则下载淘宝规则下载天猫规则下载麻将竞赛规则pdf麻将竞赛规则pdf 。3、订立本基金合同的原那么是对等自愿、老实信誉、充沛维护本合同各方当事人的合法权益。二、基金合同是规则基金合同当事人之间权益义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的触及基金合同当事人之间权益义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有抵触，均以基金合同为准。基金合同当事人依照«基金法»、«私募方法»、基金合同及其他有关规则享有权益、承当义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。三、本基金由基金管理人依照«基金法»、«私募方法»、基金合同及其他有关规则募集。基金管理人已办结注销手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理才干、继续合规状况的认可，不作为基金资产平安的保证。本基金依照中国法律法规成立并运作，假定基金合同的内容与届时有效的法律法规的强迫性规则不分歧，应当以届时有效的法律法规的规则为准。二、释义在本合同中，除上下文另有规则外，以下用语应当具有如下含义：1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的«_________基金合同»，以及对该合同做出的任何有效变卦。2、委托人/基金份额持有人：指签署本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，且具有相应风险识别才干和承当所投资本基金风险才干的单位和团体，或中国证监会认可的其他合格投资者。3、基金管理人：指__________________。4、基金托管人：指上海浦东开展银行_______分行。5、注册注销机构：指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可操持基金份额注销业务的机构。6、外包效劳机构：指接受基金管理人委托，停止注册注销、估值核算及信息披露等业务的第三方效劳提供机构。7、本基金、基金：指。8、投资说明书：指«投资说明书»，内容包括基金概略、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概略、投资风险提醒、初始销售时期、法律法规规则的其他事项等。9、开放日：指非基金初始销售时期，基金管理人操持基金申购、赎回业务的任务日。10、资金账户/托管专户：指基金托管人依据有关规则为基金财富开立的专门用于清算交收的银行账户。11、基金财富/委托财富：指基金份额持有人拥有合法奖励权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财富。12、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。13、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值。14、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。15、基金资产估值：指计算、评价基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和份额净值的进程。16、初始销售时期：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额出售之日起最长不超越1个月。17、存续期：指本合同失效至终止之间的期限。18、认购：指在基金初始销售时期，基金份额持有人依照本合同的商定购置本基金份额的行为。19、申购：指在基金开放日，基金份额持有人依照本合同的规则央求购置本基金份额的行为。20、赎回：指在基金开放日，基金份额持有人依照本合同的规则要求将基金份额兑换为现金的行为。21、违约赎回：指基金份额持有人在非合同商定的赎回开放日赎回基金的行为。22、代理销售机构：指契合中国证监会规则的条件，取得基金销售资历并接受基金管理人委托，代为操持本基金认购、申购、赎回等业务的机构。23、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观状况。24、信息披露义务人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监视管理委员会〔以下简称中国证监会〕和中国证券投资基金业协会〔以下简称中国基金业协会〕规则的具有信息披露义务的法人和其他组织。三、声明与承诺〔一〕基金份额持有人声明其为契合«私募方法»规则的合格投资者，委托财富为其拥有合法一切权或奖励权的资产，保证委托财富的来源及用途契合国度有关规则，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人停止委托财富的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件阻碍基金管理人和基金托管人对该委托财富行使相关权益且该权益不会为任何其他第三方所质疑；基金份额持有人声明已充沛了解本合同全文条款，了解相关权益、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，情愿承当相应的投资风险，本委托事项契合其业务决策顺序的要求；基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财富支出状况和风险接受才干等基本状况真实、完整、准确、合法，不存在任何严重遗漏或误导。前述信息资料如发作任何实质性变卦，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金份额持有人供认，基金管理人、基金托管人未对委托财富的收益状况作出任何承诺或担保，本合同商定的业绩比拟基准仅是投资目的而不是基金管理人的保证。〔二〕基金管理人保证已在签署本合同前充沛地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时提醒了相关风险；曾经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知才干和接受才干，对基金份额持有人的财务状况停止了充沛评价。基金管理人依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么管理和运用基金财富，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人保证在募集资金前已经过中国基金业协会注销备案，成为展开私募股权投资、创业投资等私募基金业务的机构，编号为：___________，中国基金业协会为基金管理人和私募基金操持注销备案不构成对基金管理人投资才干、继续合规状况的认可；不作为对基金财富平安的保证。基金持有人认购前可去监管部门中国证券投资基金业协会查证基金管理人的资历。〔三〕基金托管人承诺依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保管基金财富，并实行本合同商定的其他义务。但基金托管人不担任基金的投资管理和风险管理，不承当对基金所投资项目〔或标的〕的审核义务，对基金管理人的任何投资行为〔包括但不限于其投资战略及决议〕及其投资报答不承当任何责任。〔四〕本 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 各方确认，本协议中有关托管的相关商定假定与托管协议不分歧的，详细的托管相关事宜以基金管理人与基金托管人签署的托管协议为准。四、基金的基本状况〔一〕基金称号：______________________________________。〔二〕基金的类别：____________________________。〔三〕基金的运作方式：□封锁式□开放式，开放频率为________________。〔四〕基金的投资目的和投资范围：__________________________________________________________________________________________________________________________________________________。〔五〕基金的存续期限：_________________________________________________________________________。〔六〕基金的初始资产规模限制〔如有〕本基金成立时委托财富的初始资产不得低于万元人民币，且不得超越[]亿元人民币。〔七〕基金份额的初始募集面值：人民币元。〔八〕私募基金的结构化布置〔如有〕：_________________________________________________________________________。〔九〕私募基金的托管事项〔如有〕：本基金的托管人为：___________________________________________。〔十〕私募基金的外包事项〔如有〕：本基金外包机构的称号：__________________________________________________。在中国基金业协会注销编码〔如有〕；___________________________________________。〔十一〕其他除本合同另有商定外，基金应当设定为均等份额，每份基金份额具有同等的合法权益。五、私募基金的募集〔一〕基金份额的初始募集时期、募集方式、募集对象、投资人下限1、初始募集时期本基金的初始募集时期自基金份额出售之日起_________________，详细时间由基金管理人依据相关法律法规以及本合同的规则确定，并在投资说明书中披露。2、募集方式本基金由基金管理人以非地下募集的方式自行销售或委托基金销售机构停止募集基金不得经过报刊、电台、电视台、互联网等群众媒体或许讲座、报告会、剖析会等方式向不特定对象宣传推介。详细销售机构名单、联络方式以本基金的«投资说明书»为准。经过自行销售认购本基金份额的基金投资者应当将认购资金存入基金管理人专门开立的基金募集公用账户。详细的账户信息如下：账户称号：账户号：开户行：监视机构：如基金管理人委托基金销售机构停止基金募集的，基金销售机构须在中国证监会取得基金销售业务资历并已成为中国基金业协会会员。详细募集机构名单、联络方式以本基金的«投资说明书»为准。3、募集对象到达法律法规规则的资产规模或许支出水平，并且具有相应的风险识别才干和风险承当才干、其基金份额认购金额不低于规则限额的单位和团体，或经中国证监会认可的其他合格投资者。募集投资者下限不超越200人〔含〕。〔二〕基金份额的认购和持有限额认购资金应以货币方式交付。委托人在初始募集时期的认购金额不得低于100万元人民币〔不含认购费用〕，并可屡次认购，初始募集时期追加认购金额应为1万元的整数倍。〔三〕基金份额的认购费用本基金的认购费为________________。〔四〕初始募集时期的认购顺序1、基金管理人委托代理销售机构停止基金募集的，可以委托代理销售机构代为完成投资者失职调查任务，并将相关资料提供应基金管理人。2、认购顺序。基金份额持有人操持认购业务时应提交的文件和操持手续、操持时间、处置规那么等在遵守本合同规则的前提下，以各募集机构的详细规则为准。3、认购央求确实认。募集机构受理认购央求并不表示对该央求能否成功确实认，而仅代表募集机构确实收到了认购央求。央求能否有效应以注册注销机构确实认并且基金合同失效为准。投资者应在本合同失效后到各销售网点查询最终确认状况和有效认购份额。认购央求一经受理，不得撤销。〔五〕初始募集时期投资人募集资金的管理基金管理人应当将基金初始募集时期客户的资金存入专门账户，在基金初始募集行为完毕前，任何机构和团体不得动用。基金募集期完毕或中止销售时，基金管理人应在规则时间内将募集公用账户内的有效募集资金转入基金托管账户。〔六〕基金份额的计算1、本基金采用金额认购的方式。认购份额的计算方式如下：认购份额＝〔认购金额＋认购利息〕／份额初始面值2、认购金额的有效份额的计算保管到小数点后2位，小数点2位以后的局部舍去，由此误差发生的收益或许损失由基金财富承当。〔七〕基金初始募集资金利息的处置方式投资者认购金额〔不含认购费〕加计其在初始募集时期发生的利息在基金合同失效后折算为基金份额归投资者一切，其中利息转份额的详细数额以注册注销机构的记载为准。〔八〕认购资金的交付基金管理人不接受现金认购，投资者须从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至私募基金的募集结算公用账户。并在备注中注明：〝XX〔投资者姓名〕认购私募投资基金〞。基金募集资金自抵达托管账户之日至基金开放日时期的活期存款利息，归属于基金财富。投资冷静期及回访确认本基金设有时间为24小时的投资冷静期，投资冷静期自基金合同签署终了且投资者交纳全部认购基金的款项后末尾计算，基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构在投资冷静期内不得自动联络投资者。基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构在投资冷静期满后，应指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音、电邮、信函等适当方式停止投资回访，对投资人认购基金的相关行为停止确认，投资冷静期内停止的回访确认有效。募集机构的回访应包括但不限于以下内容：〔一〕确认受访人能否为投资者自己或机构；〔二〕确认投资者能否为自己购置了该基金产品以及投资者能否依照要求亲笔签名或盖章；〔三〕确认投资者能否曾经阅读并了解基金合同和风险提醒的内容；〔四〕确认投资者的风险识别才干及风险承当才干能否与所投资的私募基金产品相婚配；〔五〕确认投资者能否知悉投资者承当的主要费用及费率，投资者的重要权益、私募基金信息披露的内容、方式及频率；〔六〕确认投资者能否知悉未来能够承当投资损失；〔七〕确认投资者能否知悉投资冷静期的起算时间、时期以及享有的权益；〔八〕确认投资者能否知悉纠纷处置布置。投资者在回访成功前有权解除基金合同，如投资者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构应在____任务日之内将全部认购款项退还给投资人。未经回访成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集结算公用账户划转至托管资金账户，基金管理人不得投资运作该认购基金款项。六、私募基金成立的备案〔一〕基金合同的签署方式基金合同是商定合同当事人之间权益义务关系的法律文件，基金份额持有人为法人的，本合同需基金份额持有人加盖公章以及其法定代表人或授权代理人签字〔或盖章〕，及基金管理人和基金托管人的法定代表人/担任人或授权代理人签字〔或盖章〕并加盖公章〔或合同公用章〕；基金份额持有人为自然人的，本合同需基金份额持有人自己签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金托管人加盖公章〔或合同公用章〕以及单方法定代表人/担任人或授权代理人签字〔或盖章〕。〔二〕基金成立的条件本基金初始募集期限届满，契合以下条件的，基金管理人应当依照规则操持验资和基金备案手续：基金份额持有人人数不超越200人，基金的初始财富算计不低于[]万元人民币且不超越[]亿元人民币，中国证监会另有规则的除外。〔三〕基金的备案初始募集期限届满，契合基金备案条件的，基金管理人应当在基金募集终了后20个任务日内，经过中国基金业协会私募基金注销备案系统停止备案。并依据私募基金的主要投资方向注明基金类别，照实填报基金称号、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。私募基金备案资料完备且契合要求的，中国基金业协会经过网站公示为私募基金办结备案手续。〔四〕基金销售失败的处置方式基金销售期限届满，不能满足上述条件的，基金管理人应当：1、以其固有财富承当因销售行为而发生的债务和费用。2、在基金销售期限届满后30日内返还客户已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。七、私募基金的申购、赎回与转让〔一〕申购与赎回场所本基金申购与赎回场所为直销机构〔管理人〕及/或管理人委托的代理销售机构的营业场所，或按销售机构提供的其他方式操持申购与赎回。详细销售机构名单、联络方式以本基金的«投资说明书»为准。〔二〕申购与赎回的开放日和时间本基金赎回开放日为。本基金申购开放日为。本基金申购与赎回开放时间为。假定中国证监会有新的规则，或其他特殊状况，基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间停止相应的调整并告知基金份额持有人。〔三〕申购与赎回的原那么、方式、价钱及顺序等1、〝未知价〞原那么，即认购、申购与赎回价钱以央求当日收市后计算的基金份额净值为基准停止计算；2、〝金额认购、申购与份额赎回〞原那么，即认购、申购以金额央求，赎回以份额央求；3、当日的认购、申购与赎回央求可以在基金管理人规则的当日开放时间以内撤销，在当日开放时间完毕后不得撤销；4、赎回遵照〝先进先出〞原那么，即依照投资人申购的先后次第停止顺序赎回，以确定所适用的赎回费率及业绩报酬。〔四〕申购与赎回的顺序1、基金份额持有人操持申购与赎回等业务时应提交的文件和操持手续、操持时间、处置规那么等在遵守本合同规则的前提下，以各募集机构的详细规则为准。2、申购与赎回央求确实认。基金管理人应以买卖时间完毕前受理有效认购、申购与赎回央求的当天作为申购或赎回央求日(T日)，销售机构受理认购、申购或赎回央求并不表示对该央求能否成功确实认，而仅代表销售机构确实收到了申购或赎回央求。央求能否有效应以注册注销机构确实以为准。在正常状况下，本基金注册注销机构在T+1日内对该买卖的有效性停止确认。T日提交的有效央求，投资人可在T+1日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求确实认状况。假定申购不成功，那么申购款项退还给投资人。如将开放当日全部有效申购央求确认后，投资者总人数不超越200人，那么注册注销机构对申购央求全部予以确认。如将开放当日全部有效申购央求确认后，投资者总人数超越200人，那么注册注销机构依照时间优先、金额优先的原那么确认申购央求，确保本基金的委托人数不超越200人，对未予确认的申购资金予以返还。3、申购与赎回央求的款项支付。认购、申购采用全额交款方式，假定资金在规则时间内未全额到账那么认购、申购不成功，已交付的委托款项将退回基金份额持有人账户。投资者赎回央求成交后，基金管理人应按规则向基金份额持有人支付赎回款项，赎回款项在自受理基金份额持有人有效赎回央求之日起不超越7个任务日的时间内划往基金份额持有人银行账户。在发作巨额赎回时，赎回款项的支付方法按本合同和有关法律法规规则操持。基金管理人在不损害基金份额持有人权益的状况下可更改上述原那么，但最迟应在新的原那么实施前3个任务日告知基金份额持有人。〔五〕申购与赎回的金额限制投资者在基金存续期开放日购置基金份额的，如投资者在提交申购央求时未持有基金份额，那么初次认购、申购金额应不低于100万元人民币〔不含申购费用〕，且契合合格投资者规范。在开放日内追加申购的，每次申购的金额应不低于_____万元人民币。当投资者持有的基金份额资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或局部赎回基金份额；选择局部赎回基金份额的，投资者在赎回后持有的基金份额资产净值不得低于100万元人民币。当基金管理人发现投资者央求局部赎回基金将致使其在局部赎回央求确认后持有的基金资产净值低于100万元人民币的，基金管理人有权适当增加该投资者的赎回金额，以保证局部赎回央求确认后投资者持有的基金资产净值不低于100万元人民币。当投资者持有的基金资产净值低于100万元人民币〔含100万元人民币〕时，需求赎回基金的，投资者必需选择一次性全部赎回基金。基金管理人可依据市场状况，合理调整对认购、申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人停止前述调整必需提早3个任务日告知基金份额持有人。〔六〕申购与赎回的价钱、费用1、本基金份额净值的计算，保管到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此发生的收益或损失由基金财富承当。2、申购份额的计算及余额的处置方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保管到小数点后两位，由此发生的收益或损失由基金财富承当。申购费用：本基金的申购费用______________________。3、赎回金额的计算及处置方式：赎回金额为按实践确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保管到小数点后两位，由此发生的收益或损失由基金财富承当。赎回费用：本基金的赎回费为___________________。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承当，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。4、基金管理人可以在法律法规和本合同规则范围内调低认购费率、申购费率、赎回费率或调整收费方式。如降低费率或调整收费方式，基金管理人应在调整实施前3个任务日告知基金份额持有人。〔六〕拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处置1、在如下状况下，基金管理人可以拒绝接受投资者的申购央求：〔1〕如接受该央求，将招致本基金的基金份额持有人超越200人；〔2〕依据市场状况，基金管理人无法找到适宜的投资种类，或其他能够对基金业绩发生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；〔3〕如接受该央求，将招致本基金资产总规模超越本合同商定的下限；〔4〕因基金收益分配、或基金内某个权益分派等缘由，使基金管理人以为短期内接受申购能够会影响或损害现有基金份额持有人利益的；〔5〕基金管理人以为接受某笔或某些申购央求能够会影响或损害其他基金份额持有人利益的；〔6〕法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决议拒绝接受某些基金份额持有人的申购央求时，申购款项将退回基金份额持有人账户。2、在如下状况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购央求：〔1〕因不可抗力招致无法受理基金份额持有人的申购央求；〔2〕证券买卖场所买卖时间暂时停市，招致基金管理人无法计算当日基金财富净值；〔3〕发作本基金合同规则的暂停基金资产估值状况；〔4〕法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决议暂停接受全部或局部申购央求时，应当告知基金份额持有人。在暂停申购的情形消弭时，基金管理人应及时恢复申购业务的操持并告知基金份额持有人。3、在如下状况下，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回央求：〔1〕因不可抗力招致基金管理人无法支付赎回款项；〔2〕证券买卖场所买卖时间暂时停市，招致基金管理人无法计算当日基金财富净值；〔3〕发作本基金合同规则的暂停基金资产估值的状况；〔4〕法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。发作上述情形之一的，基金管理人应当及时告知基金份额持有人。已接受的赎回央求，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回央求人已被接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例分配给赎回央求人，其他局部在后续开放日予以支付。在暂停赎回的状况消弭时，基金管理人应及时恢复赎回业务的操持并及时告知基金份额持有人。4、暂停基金的申购、赎回时，基金管理人应按规则告知基金份额持有人。5、暂停申购或赎回时期完毕，基金重新开放时，基金管理人应按规则告知基金份额持有人。〔七〕大额赎回的通知任一委托人在开放日赎回金额超越人民币300万元的，应当提早3个任务日书面通知管理人。管理人未收到该等通知的，管理人有权拒绝该委托人的赎回。〔八〕巨额赎回的认定及处置方式1、巨额赎回的认定单个任务日中，本基金需处置的赎回央求总份额超越本基金上一任务日基金总份额的10%时，即以为本基金发作了巨额赎回。2、巨额赎回的处置方式出现巨额赎回时，基金管理人可以依据本基金事先的资产状况决议接受全额赎回或局部赎回。〔1〕接受全额赎回：当基金管理人以为有才干兑付基金份额持有人的全部赎回央求时，按正常赎回顺序执行。对开放日提出的赎回央求，如构成巨额赎回的，应当依照本基金合同商定全额接受赎回，但赎回款项支付时间可适当延伸，最长不应超越15个任务日。〔2〕局部延期赎回：当全额兑付基金份额持有人的赎回央求有困难，或兑付基金份额持有人的赎回央求停止的资产变现能够使基金资产净值发作较大动摇时，基金管理人可在该任务日接受局部赎回央求，其他局部的赎回央求在后续任务日予以受理。关于需求局部延期操持的赎回央求，除基金份额持有人在提交赎回央求时明白做出不参与顺延下一个任务日赎回的表示外，自动转为下一个任务日赎回处置，转入下一个任务日的赎回央求的赎回价钱为下一个任务日的基金份额净值，以此类推，直到全部赎回为止，但是假定下一个任务日为非赎回开放日，那么委托人的赎回央求在开放期最后一个任务日全部处置，赎回价钱为该日的基金份额净值。局部赎回招致基金份额持有人持有的基金份额资产净值低于100万元人民币的，基金管理人可按全额赎回处置。发作局部延期赎回时，基金管理人可以适当延伸赎回款项的支付时间，但最长不应超越15个任务日。〔3〕巨额赎回的通知：当发作巨额赎回并局部延期赎回时，基金管理人应当在3个买卖日内通知基金份额持有人，并说明有关处置方法。〔九〕基金份额的转让〔如有〕在本基金合同期限内，基金份额持有人可以转让其持有的全部或局部基金份额，但受让人应当为合格投资者且基金份额受让完成后，本基金份额持有人总人数应当不超越200人。1、详细转让方式和顺序_________________________________________________________________________。2、私募基金管理人对转让后的基金份额依照中国基金业协会要求停止重新份额注销。八、当事人及权益义务〔一〕基金份额持有人〔投资者〕1、基金份额持有人〔投资者〕概略签署本合同且合同正式失效的投资者即为本合同的基金份额持有人。基金份额持有人的详细状况在合同签署页列示。2、基金份额持有人〔投资者〕的权益〔1〕分享基金财富收益；〔2〕参与分配清算后的剩余基金财富；〔3〕依照本合同的商定申购、赎回和转让基金份额；〔4〕依据本合同的商定，参与或央求召集基金份额持有人大会，行使相关职权〔5〕依据本合同及其他有关规则，监视基金管理人及基金托管人实行投资管理和托管义务的状况；〔6〕依照本合同商定的时间和方式取得基金的信息披露资料；〔7〕基金设定为均等份额，除基金合同另有商定外，基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益；〔8〕因基金管理人、基金托管人违犯法律法规或本合同的商定招致合法权益遭到损害的，有权失掉赔偿。〔9〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。3、基金份额持有人〔投资者〕的义务〔1〕仔细阅读并遵守本合同的商定，保证投资资金的来源及用途合法；〔2〕接受合格投资者确认顺序，照实填写风险识别才干和承当才干调查询卷，照实承诺资产或许支出状况，并对其真实性、准确性和完整性担任，承诺为合格投资者；〔3〕仔细阅读并签署风险提醒书；〔4〕依照本合同商定交纳基金份额的认购、申购款项，承当基金合同商定的管理费、托管费及其他相关费用；〔5〕依照基金合同商定承当基金的投资损失；〔6〕及时、片面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等基本状况；〔7〕向基金管理人或私募基金募集机构提供法律法规规则的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其募集机构的失职调查与反洗钱任务；〔8〕不得违犯本合同的规则干预基金管理人的投资行为；〔9〕不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；〔10〕保守商业秘密，不得泄露基金投资 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、投资意向等；〔11〕申购、赎回、分配等基金买卖进程中因任何缘由取得不当得利的，应予返还；〔12〕保证其享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权益，并就签署行为已实行必要的同意或授权手续，且实行上述文件不会违犯任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的商定。〔13〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。〔二〕基金管理人1、基金管理人概略称号：住所：法定代表人：设立日期：同意设立机关及同意设立文号：组织方式：注册资本：存续期限：联络人：通讯地址：联络：2、基金管理人的权益〔1〕依照本合同的商定，独立管理和运用基金财富。〔2〕依照本合同的商定，及时、足额取得基金管理人报酬。〔3〕依照有关规则行使因基金财富投资所发生的权益。〔4〕依据本合同及其他有关规则，监视基金托管人；关于基金托管人违犯本合同或有关法律法规规则的行为，对基金财富及其他当事人的利益形成严重损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。〔5〕自行募集或许委托有基金销售资历的机构募集基金，制定和调整有关基金销售的业务规那么，并对销售机构的销售行为停止必要的监视。〔6〕自行担任或许委托第三方机构停止注册注销、估值核算及信息披露等业务，但基金管理人依法应当承当的责任不因委托而免除。〔7〕基金管理人为维护投资者权益，可以在法律法规规则范围内，有权依据市场状况对本基金的总规模、单个基金份额持有人初次申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制停止调整。〔8〕依据本合同及有关法律规则决议基金收益的分配方案；〔9〕依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权益，为基金的利益行使因基金财富投资于证券所发生的权益；〔10〕以管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权益或实施其他法律行为；〔11〕选择、改换会计师事务所、律师事务所或其他为基金提供效劳的外部机构；〔12〕在契合国度相关法律法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎回、和非买卖过户的业务规那么；〔13〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。3、基金管理人的义务〔1〕实行私募基金管理人注销和私募基金备案手续；〔2〕自本合同失效之日起，依照老实信誉、勤勉尽责的原那么实行受托人义务，管理和运用基金财富。〔3〕制造调查询卷，对投资者的风险识别才干和风险承当才干停止评价，向契合法律法规规则的合格投资者非地下募集资金；〔4〕制造风险提醒书，向投资者充沛提醒相关风险；〔5〕装备足够的具有专业才干的人员停止投资剖析、决策，以专业化的运营方式管理和运作基金财富。〔6〕树立健全外部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财富与其管理的基金财富、其他委托财富和基金管理人的固有财富相互独立，对所管理的不同财富区分管理，区分记账、区分投资。〔7〕不得应用基金财富或许职务之便，为自己或许投资者以外的人牟取利益，停止利益保送。〔8〕自行担任或许委托其他机构担任基金的基金份额注销机构，委托其他基金份额注销机构操持注册注销业务时，对基金份额注销机构的行为停止必要的监视。〔9〕依照本合同的商定接受基金份额持有人和基金托管人的监视。〔10〕依照基金合同商定及时向托管人提供非证券类资产凭证或股权证明(包括股东名册和工商部门出具并加盖公章的权益证明文件)等重要文件〔如有〕。〔11〕以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或许实施其他法律行为。〔12〕依据本合同商定，担任私募基金会计核算并编制基金财务会计报告。〔13〕依照本合同的商定计算并向基金份额持有人报告基金份额净值。〔14〕依据法律法规与基金合同的规则，对投资者停止必要的信息披露，提醒私募基金资产运作状况，包括=编制并向基金份额持有人提供基金业务季度及年度报告。〔15〕确定基金份额申购、赎回价钱，采取适当、合理的措施确定基金份额买卖价钱的计算方法契合法律法规的规则和基金合同的商定。〔16〕停止基金会计核算。〔17〕保守商业秘密，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，法律法规另有规则的除外。〔18〕保管基金业务活动的全部会计资料，并妥善保管有关的合同、协议、买卖记载及其他相关资料，保管期限无私募基金清算终止之日起不得少于10年。〔19〕公允看待所管理的不同财富，不得从事任何有损基金财富及其他当事人利益的活动。〔20〕依照本合同的商定确定基金收益分配方案，及时向投资者分配收益。〔21〕组织并参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清算、估价、变现和分配。〔22〕树立并保管投资者名册。〔23〕面临解散、依法被撤销或许被依法宣告破产时，及时报告中国基金业协会并通知私募基金托管人和基金投资者。〔24〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。〔三〕基金托管人1、基金托管人概略称号：上海浦东开展银行股份_________分行住址：法定代表人：联络人：联络：通讯地址：：2、基金托管人的权益〔1〕依照基金合同的商定，及时、足额取得基金托管费。〔2〕依据法律法规规则和本合同商定，监视基金管理人对基金财富的投资运作，关于基金管理人违犯本合同或有关法律法规规则的行为，对基金财富及其他当事人的利益形成严重损失的情形，有权报告中国基金业协会并采取必要措施。〔3〕依照基金合同的商定，依法保管私募基金财富。〔4〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。3、基金托管人的义务〔1〕平安保管基金财富。但关于已划转出托管账户的基金资产，以及处于托管银行实践控制之外的基金资产不承当保管责任。〔2〕设立专门的资产托管部门，具有契合要求的营业场所，装备足够的、合格的熟习资产托管业务的专职人员，担任基金财富托管事宜。〔3〕对所托管的不同基金财富区分设置账户，确保基金财富的完整与独立。〔4〕除依据法律法规、本合同及其他有关规则外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财富。〔5〕按规则开立和注销私募基金财富的托管资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户〔私募基金管理人和私募基金托管人另有商定的，可以依照商定实行本项义务；假设基金合同商定不托管的，由私募基金管理人实行本项义务〕。〔6〕依据本合同商定复核私募基金份额净值。〔7〕操持与基金托管业务有关的信息披露事项。〔8〕依据相关法律法规和基金合同商定复核私募基金管理人编制的私募基金活期报告，并活期出具书面意见。〔9〕依照本合同的商定，依据基金管理人或其授权人的资金划拨指令，及时操持清算、交割事宜。〔10〕依照法律法规的规则，妥善保管本基金业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。〔11〕公允看待所托管的不同财富，不得从事任何有损基金财富及其他当事人利益的活动。〔12〕保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规则另有要求外，不得向他人泄露本基金的有关信息。〔13〕依据相关法律法规要求的保管期限，保管私募基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保管有关的合同、买卖记载及其他相关资料。〔14〕监视基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违犯法律法规的规则及基金合同商定的，应当拒绝执行，立刻通知基金管理人；发现基金管理人依据买卖顺序曾经失效的投资指令违犯法律法规的规则及基金合同商定的，应当立刻通知基金管理人。〔15〕依照私募基金合同商定制造相关账册并与基金管理人核对。〔16〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。九基金份额持有人大会及日常机构基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有对等的投票权。基金份额持有人大会设有日常机构。〔一〕召开事由1、当出现或需求决议以下事由之一的，应当召开基金份额持有人大会〔法律法规、基金合同和监管机构另有规则的除外〕：〔1〕延伸本合同期限；〔2〕修正本合同的重要内容或提早终止本合同；〔3〕改换基金管理人；〔4〕改换基金托管人；〔5〕调整基金管理人、基金托管人的报酬规范；〔6〕法律法规、本合同或监管机构规则的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。2、针对前款所列事项，基金份额持有人以书面方式分歧表示赞同的,可以不召开基金份额持有人大会直接作出决议,并由全体基金份额持有人在决议文件上签名、盖章。〔二〕日常机构的设立1、依照本合同的商定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使以下职权：〔1〕召集基金份额持有人大会；〔2〕提请改换基金管理人、基金托管人；〔3〕监视基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；〔4〕提请调整基金管理人、基金托管人的报酬规范；〔5〕本合同商定的其他职权。2、基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举发生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和改换顺序应由本合同商定。〔三〕会议/日常机构召集人及召集方式1、除法律法规规则或本合同另有商定外，基金份额持有人大会由日常机构担任召集。2、日常机构未按规则召集或不能召集时，由基金管理人召集。3、基金份额持有人会议的召集人担任选择确定休会时间、地点、方式。〔四〕召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，经过信件、、电子邮件等非地下方式向基金份额持有人通知相关事项。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：〔1〕会议召开的时间、地点和会议方式；〔2〕会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；〔3〕有权列席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益注销日；〔4〕授权委托证明的内容要求〔包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等〕、送达时间和地点；〔5〕会务常设联络人姓名及联络；〔6〕列席会议者必需预备的文件和必需实行的手续；〔7〕召集人需哀通知的其他事项。2、采取通讯休会方式并停止表决的状况下，由会议召集人决议在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的详细通讯方式、委托的公证机关及其联络方式和联络人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。〔五〕基金份额持有人列席会议的方式基金份额持有人大会可经过现场休会或通讯休会等方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。1、现场休会。由基金份额持有人自己列席或以代理投票授权委托证明委派代表列席，现场休会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效能。现场休会同时契合以下条件时，可以停止基金份额持有人大会议程：〔1〕亲身列席会议者持有基金份额的凭证、受托列席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明契合法律法规、本合同和会议通知的规则，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注销资料相符；〔2〕经核对，汇总到会者出示的在权益注销日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益注销日基金总份额的1/2〔含1/2〕。参与基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规则比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上〔含1/3〕基金份额的基金份额持有人或其代理人参与，方可召开。2、通讯休会。通讯休会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯休会应以书面方式停止表决。在同时契合以下条件时，通讯休会的方式视为有效：〔1〕会议召集人按本合同商定向基金份额持有人停止会议通知后，在2个任务日内延续停止相关提示性通知；〔2〕召集人按本合同商定通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票停止监视。会议召集人在基金托管人的监视下依照会议通知规则的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参与收取书面表决意见的，不影响表决效能；〔3〕自己直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益注销日基金总份额的1/2〔含1/2〕；参与基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规则比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表1/3以上〔含1/3〕基金份额的基金份额持有人或其代理人参与，方可召开；〔4〕上述第〔3〕项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明契合法律法规、本合同和会议通知的规则，并与基金注销机构记载相符；3、在法律法规或监管机构允许的状况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、或其他方式停止表决，或许采用网络、或其他方式授权他人代为列席会议并表决。〔六〕议事内容与顺序1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的严重事项，如对本合同的严重修正、决议终止本合同、改换基金管理人、改换基金托管人、法律法规及本合同规则的其他事项以及会议召集人以为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人收回召集会议的通知后，对原有提案的修正应当在基金份额持有人大会召开前及时向基金份额持有人通知。基金份额持有人大会不得对未事前通知的议事内容停止表决。2、议事顺序〔1〕现场休会在现场休会的方式下，首先由大会掌管人依照以下第八条规则顺序确定和发布监票人，然后由大会掌管人宣读提案，经讨论后停止表决，并构成大会决议。大会掌管人为日常机构授权列席会议的代表，在日常机构授权代表未能掌管大会的状况下，由基金管理人授权其列席会议的代表掌管；假设日常机构授权代表和基金管理人授权代表均未能掌管大会，那么由列席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上〔含50%〕选举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的掌管人。基金管理人和基金托管人拒不列席或掌管基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效能。会议召集人应当制造列席会议人员的签名册。签名册载明参与会议人员姓名〔或单位称号〕、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名〔或单位称号〕和联络方式等事项。〔2〕通讯休会在通讯休会的状况下，首先由召集人提早30日将会议提案通知相关参会人员，在所通知的表决截止日期后5个任务日内在基金托管人监视下由召集人统计全部有效表决，在基金托管人监视下构成决议。〔七〕表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为普通决议和特别决议：1、普通决议，普通决议须经参与大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上〔含50%〕经过方为有效；除以下第2项所规则的须以特别决议经过事项以外的其他事项均以普通决议的方式经过。2、特别决议，特别决议应当经参与大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3以上〔含2/3〕经过方可做出。转换基金运作方式、改换基金管理人或许基金托管人、终止本合同以特别决议经过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式停止投票表决。采取通讯方式停止表决时，除非在计票时有充沛的相反证据证明，否那么提交契合会议通知中规则确实认投资者身份文件的表决视为有效列席的投资者，外表契合会议通知规则的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。〔八〕计票1、现场休会〔1〕如大会由日常机构或基金管理人召集，基金份额持有人大会的掌管人应当在会议末尾后宣布在列席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由日常机构或基金管理人召集，但是基金管理人或基金托管人未列席大会的，基金份额持有人大会的掌管人应当在会议末尾后宣布在列席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不列席大会的，不影响计票的效能。〔2〕监票人应当在基金份额持有人表决后立刻停止清点并由大会掌管人当场发布计票结果。〔3〕假设会议掌管人或基金份额持有人或代理人关于提交的表决结果有疑心，可以在宣布表决结果后立刻对所投票数要求停止重新清点。监票人应当停止重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会掌管人应当当场发布重新清点结果。〔4〕计票进程应由基金托管人予以监视。2、通讯休会在通讯休会的状况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表〔假定由基金托管人召集，那么为基金管理人授权代表〕的监视下停止计票。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票停止监视的，不影响计票和表决结果。〔九〕失效与通知基金份额持有人大会的决议自表决经过之日起失效。召集人应在基金份额持有人大会决议失效之日起2个任务日内经过信件、、电子邮件等非地下方式向基金份额持有人通知相关事项。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行失效的基金份额持有人大会的决议。失效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。〔十〕基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或许干预基金的投资管理活动。〔十一〕法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规则的，从其规则。十、基金份额的注销〔一〕本基金份额的注册注销业务指本基金的