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公共政策分析.docx

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上传者: 退隐江湖有缘再见 2017-08-12 评分 5 0 171 23 779 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《公共政策分析docx》,可适用于考试题库领域,主题内容包含杨博公共政策分析一、题型、单项选择题(*=)、名词解释(*=)、简答题(*=)、论述题(*=)、案例分析题(*!=)(一个选择题型一个答题型)二、各符等。

杨博公共政策分析一、题型、单项选择题(*=)、名词解释(*=)、简答题(*=)、论述题(*=)、案例分析题(*!=)(一个选择题型一个答题型)二、各章节复习要点第一讲、公共问题的三个层次个人问题组织问题公共问题问题的性质是根据时代不同而会变化的(个人问题可能会转化成公共问题而公共问题可能会转化为个人问题)公共问题往往指向能够由政府可以解决的问题公共问题往往涉及一般公众与实质价值的思考、公共政策概念公共政策是社会公共权威机构在特定情境中为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。不管概念如何其指向都是相对确定所以我们有必要澄清几点:以公共问题为取向(事实)以政府和公共部门为主导(主体)以公共权力的运用为依托(权威)以科学民主决策为生命(程序)以维护公共利益为目标(价值)、公共政策的类型:实质性政策和程序性政策、分配性政策、管制性政策、自我管制性政策和再分配性政策、物质性政策和符号性政策、涉及集体物品的政策和涉及私人物品的政策实质性政策与政府将要采取的行动有关如修建高速公路、支付福利、禁止行为等。程序性政策只涉及怎样采取行动和由谁来采取行动的问题如组织法、程序法等。分配性政策涉及将服务和利益分配给人口中特定部分个人、团体、公司和社区。管制性政策是对个人或团体的行动加以限制和约束的政策。自我管制性政策涉及对某些事物或团体的限制和控制。再分配性政策是政府有计划的积极行动涉及在社会各阶层和团体中财富、收入、财产和权力的转移性分配。例如:交通管制、环境污染管制、枪支管制、色情管制等等各种专业执照、行业标准和协议担保贷款、政府补贴、房屋抵押贷款、税款减免、免费的功力学校及一些职业培训计划累进收入税率制、医疗保险和医疗补贴、向贫困战的计划、选举权利法等创业培训补贴、创业培训物质性政策是将有形的资源和实质性的权力给予受益人或将真正的不利条件强加给那些受相反影响的人。符号性政策对人们几乎没有什么真正的物质性影响。它们并不交付表面上似乎要交付的东西也不分配有形的利益只是涉及人们所珍视的价值观等。涉及集体物品的政策是指针对具有非排他性和非竞争性的集体物品所采取的政策如国防、义务教育等。涉及私人物品的政策是指针对具有竞争性和排他性的私人物品所采取的政策如健康问题、失业问题等。、政策制度内主体与制度外主体公共政策主体的概念:参加到整个公共政策过程之中的对政策的规划、决策、执行和评估起到实际作用的具体机构和代表组织机构的个体构成的能动体系。公共政策主体的特性:公共政策主体是具体的而非抽象的公共政策主体是对应性而非广泛的公共政策主体是代理性而非权力者公共政策主体是能动的而非被动的公共政策主体是社会历史性而非纯技术的政策主体的构成:、政策行动个体和行动群体强调此类构成的意义在于在某些情况下为了使政策更为科学合理在政策运行的某些环节上有必要让某些非组织个人或自然个人参加他们并不代表任何群体。另外政策运行中政治精英、社会名流能发挥较大作用。、政策制度内主体与制度外主体从体制内外关系的角度可以将公共政策主体分为:决定者、介入者和参与者构成的一个系统。决定者代表国家利益具有政治性介入者保证技术的正确具有科学性参与者则是利益的代表者具有民主性。、政策制定主体、执行主体与评估主体过程活动参与确定问题公布社会问题表达对政府行为的需要媒体、利益集团、社会组织、公共舆论设置议程决定就哪些事项做出决定政府将处理哪些问题媒体精英集团(包括总统和政党)问题处理的办公室人员政策形成将在政策建议提升为解决和改进方案官员议会有关委员会利益集团智囊团政策合法化选择一个方案寻求政治支持将方案纳入法律政府国会法院政策执行组织相应部门和机构提供报酬和支持征税政府执行机构政策评估报告政府政策的结果评价该政策对目标群体和非目标群体的影响提议的变化和改革执行部门和机构监察委员会媒体、智囊团政策的国家公共法权主体、社会政治法权主体和社会非法权主体()国家公共法权政策主体包括立法、司法、行政三大系统另外还应考虑政党和高级助理人员()社会政治法权政策主体包括在野党参政党、利益集团、个体的公民()社会非法权政策主体包括地下团体或黑社会组织、大众传媒机构、公共政策与公共管理的区别、区别()公共管理强调客观的物质交换过程公共政策强调观念形态的形成和完善()公共管理强调实施活动来取得结果而公共政策强调规则的规定和引导。()两者坚持的原则不同。一个是政治与行政二分一个是事实与价值二分。()就学科产生两者分属两大学科产生时间也不一样。、联系()两者均以公共利益为导向体现公共性()公共政策为公共管理提供方向和前提()公共政策具有一定的公共管理职能()公共管理是实现公共政策的基本途径()在一定层面上两者可以合二为一在学科上也呈现融合趋势。第二讲政策分析、政策分析概念政策分析是依据一定的政策理论、知识、运用各种分析方法和技术帮助决策者制定和优化具体政策的过程。、政策分析内容政策问题相关政策备选方案政策效果政策环境政策结构政策问题需要明确的问题有政策问题是什么具有哪些性质和特征应该如何加以环节和解决。弄清楚问题的本质和内在的逻辑关系是政策分析的起始点也是核心所在。对于政策问题必须思考的是:()这个问题是不是公共问题?(政府能否解决?)()问题的情势如何?(政府是否必须解决?)()问题的利益关注的实质在何处?利益相关者有哪些?(政府如何解决?)helliphelliphelliphellip相关政策和备选方案过去和现行的一些政策会与将要制定的政策具有一定相关性需要对这些政策有所了解并分析。了解已有政策的制定原因过程、具体内容、实施效果、制约因素、成功或失败的原因。提出备选方案进行比较和筛选。内容涉及目标分析、手段选择、价值判断。政策效果对于政策实施后的效果评价。成本mdash收益方法虽然是评估政策的重要方法但却不是起决定性作用的方法。评估过程涉及效率和效益等多重标准因素。政策环境与政策结构政策环境的评估使得政策的出台更具有可行性。政策是一个系统其结构是指构成要素的组合形式和排列顺序。政策结构包括塔式(政策纵向结构)、链式(政策横向结构)、环式(放射性特征)、网式(结点相关性)、矩阵式(纵横并举)和群落式(间接联系)、政策分析的形式政策分析的形式分为回溯性和前瞻性分析、问题发现和问题解决、描述性和规范性分析、局部和整体分析。、政策分析的七步法(P)()定义问题()收集证据()分析原因()评估政策()开发方案()结果预测()择优选择、政策分析的局限和陷阱政策分析的局限、政府权力的限制政府受到许多社会力量的限制如家庭生活、婚姻状态、儿童抚养、宗教信仰、社会习俗等。、认识问题上的分歧在目标与手段、方向与路径的政策讨论中经常会有冲突产生当人们难以对问题涉及的内容达成共识时政策分析就难以派上用场。、人文研究的设计限制对人类社会进行某种受控制的实验似乎是不太可能的事情而自然的社会实验的结果又多少能够成为政策分析的使用的资料。事实上在我国众多的政策试点区所产生的试点经验又有多少能够复制?、人类心理和行为的复杂性因为政策分析人员缺少对个人和群体行为的足够了解以致于他们没有能力为政策制定者提供可信的建议。分析人员常常难以全面观察人类的心理也难以全面预测人的行为。、社会问题的多样性、社会环境的复杂性和科学知识的有限性绝大多数社会问题都会涉及多个变量受到多项因素影响。因此政策分析人员往往难以对政策方案进行精确的预测和明确的解释。政策分析的陷阱、墨守成规过分依赖惯例依据理想状态以老套方式行事从而使思路受到禁锢。、生搬硬套不认真考虑和分析客观条件的不同忽视实地调查研究的作用把对待一般情况的解决办法应用于特殊情况。、贻误时机政策分析必须收拾迟到会带来资源的浪费而且引起决策效率的损失。、一知半解政策分析不是基于对问题根源的足够钻研而是过于反应迅速缺乏必要的准备从而导致问题的产生。、目光短浅往往出现于应对某种自然和人为危机。往往是ldquo消防队心理rdquo先把火扑灭在提建议往往出现只看当前而不看未来的局面。、反复无常可以解释为一种对于改变的嗜好即为了改变而改变而没有搞清楚我们所做的和所期待的看到的这两者之间的关系。、脱离政治是指政治上的政策建议与实质性的政策建议缺乏适当的关联和整合。政策分析人员从自己的专业角度出发总是坚持认为存在正确答案而政治作为非理性的产品应属于政策分析领域之外的东西。第三讲公共政策模型、模型的作用和风险作用模型是对现实时间某个方面的简化表现。、简要概括并阐明我们对政治和公共政策的思考、确认政策问题的重要方面、通过集中关注政治生活的主要特征帮助我们交流、解释公共政策并预测其结果风险模型不仅是现实世界的简单替代物而且是现实世界抽象化的代表。抽象的目的在于把握事物的本质特征模型的作用是指分析的方向和路劲必须清醒认识到ldquo误置具体的谬误rdquo。、制度主义模型制度主义:政策是制度性的输出这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。这一模型研究政府(大政府不单指行政机关在美国包括总统为首的行政部门、国会及其下辖的委员会)机构以及机构的相互关系在政策制定中的作用:政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。在公共政策的形成问题上认为:公共政策是制度的产物有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决定公共政策的基本价值取向及其内容。政府制度决定政府制定公共政策的程序。合法性、普遍性、强制性制度不仅包括正式的制度还包括非正式制度等。制度影响公共政策主要表现在有利于某些政策的形成与实施不利于另一些政策的形成与实施对社会上的某些利益需求提供便利对另一些利益需求起抑制作用可能为某些个人和团体提供接近政府权利的便利为另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍评价:制度可能并不是行动产生的原因然而它能影响问题的诠释和可能的解决方案、限制方案的选择和实施方案的途径及贯彻方案的程度从而影响行动。有助于解释不同国家政策过程的差别特别是用来解释不同政治制度国家间的差别。政治制度决定政策的本质差别。、研究方法是静态的对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答只描述了政策的ldquo合法性rdquo问题而没有回答ldquo科学性rdquo问题。案例:政府卖土地、过程模型过程模型:政策是一种政治行为政策过程是一系列的政治活动:问题确认、议程设定、政策形成、政策合法化、政策执行、政策评估。评价:运用决策理论对政策过程进行解释力图建立科学的政策理论。但是在论述政策形成过程的时候没有看到政治环境对于政策制定的作用。政策过程:一个分析框架功能性活动在政府中的归类作为体系的部分结果理解、界定、整合、组织、表达政府面临问题问题确认问题需求形成、合法化、拨款政府的行动政策发展预算项目提议组织、解释、运用政府解决问题政策执行随情况而定(服务、支付、设施、控制等等)具体化、评价、分析政府的方案政策评估随情况而定(论证、建议等等)解决终结问题解决或变化政策终结解决或变化、理性主义模型理性主义:政策是使社会收益最大化的手段(一)利益最大化(功利主义观)、任何成本超过收益的政策都不应采纳、在所有可供选择的政策中应选择那个收益超过成本最多的政策。符合理性(完全理性)的政策必须做到知道所有社会价值偏好及其相对权重知道可以获得的所有备选政策方案的收益知道每个备选方案的所有结果计算每一个备选方案的收益与成本比例选择其中最有效率的政策方案拥有足够的时间、技术和其他资源、渐进主义模型渐进主义:政策是在过去政策基础上的修正林德布罗姆在批判完全理性主义是建立起来的认为公共政策应是政府过去行为活动的延续并伴随着逐步的调整与修正。包括三种类型:连续的有限比较、离散性的渐进主义和代表不同党派和利益群体的决策参与者之间的相互调适的方式。、霍格伍德把渐进主义模式的主要特点概括为:()在已经知道现行的政策不能解决问题时立法和行政管理者所采取的补救行动将倾向于渐进主义。()决策者明确几乎没有一个问题是能够一劳永逸地解决。()极少有政策是能够由某些个人或者仅是一个机构所制订。()当所需制订的政策与决策参与者的利益相关时代表不同党派和利益群体的决策者不是鲁莽的参与者而是能够通过谈判、交易和妥协等方式相互作出调整。()在大多数多元化的民主国家中寻求一致意见被认为是有价值的。、采取渐进主义的原因()没有时间、信息和金钱来调查()承认以往政策的合法化因为全新的或完全不同的政策其结果存在不确定性()在现行的政策上可能有巨大的投入这也排除或阻碍任何彻底的改革()在政治上也是权宜之计()对社会目标或价值没有达成共识的情况下更容易延续现行政策。、渐进主义的三个基本原则()按部就班原则()积少成多原则()稳中求变原则评价:提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当前利益上存在较多批评。、集团理论模型集团理论:政策是集团间利益平衡的结果杜鲁门描述政策制定被视为一种处理来自各利益集团压力的活动政策则是利益集团间的相互斗争、相互作用以及彼此协商、约定和妥协的产物。集团理论的要素:、利益集团、利益要求、政治性集团、集团地位及影响力、政府决策、决策体系平衡、政策实质政府决策任务:()建立集团竞争的规则()安排妥协与平衡利益()以制定公共政策的形式规定妥协方式()执行妥协以解决团体间的冲突如何保持决策体系平衡:()大量的潜在集团()阻止大量交叉重叠的集团成员过多地偏离集团主导价值()团体间的制衡评价:过分夸大了团体在政策过程中的作用低估了政府官员在政策过程中的作用忽视了政治过程的其它因素(如观念和制度)等对政策的影响作用、在现实中很多人和很多利益并没有或很少能够通过团体间的冲突加以体现。、公共选择模型公共选择:政策是追求自我利益的个人的集体决策公共选择是用经济学的方法研究非市场决策。理论假定所有的政治行为主体都在追求利益最大化政治领域如同经济领域一样存在市场存在交易。公共选择决策模型主要包括:()决策分析的核心假设()决策活动中的角色()交易性决策活动的后果()决策方式的更新评价:有助于解释为什么政党和候选人在选举运动中通常不能提出明晰的政策备选方案也可以帮助理解利益集团对公共政策产生的影响。用ldquo经济rdquo人思维来理解政治行为抹杀了政治行为的公共性。、精英理论模型精英理论:政策是精英的偏好公共政策被视为握有统治权的精英人物的价值偏好的反应。精英理论概括:社会分化成掌权的少数和无多数少数的统治者并非被统治的大众代表而且也并非来自社会各阶层也并不按比例分配非精英向精英人物转化过程是缓慢和持续的从而保持避免发生革命精英在社会制度的基本价值和维护这一价值基本一致公共政策所反应的不是大众的要求而是精英的主要价值观精英可以跳出狭隘的自我服务动机并冒着大众支持减弱的风险来发动改革制约弊端承担公共项目相对而言活跃的精英很少受到麻木的大众的直接影响评价:精英理论带来新的认识:政策价值决定、政策问题确定、政策变迁动力、决策本质、政府定位和政策过程流程。但其过于悖于民主价值遭到众多争议。当然精英所制定政策并不总是必然表现与大众相对或牺牲大众利益为代价而是说精英是政策的方向。改变精英对世界贸易偏好()关税(早起支持后期主张废除近年来又威胁)()配额()保护主义()加入跨国公司随着二战的布雷顿森林体系和美国制造企业势力不断发展壮大上述的壁垒都在美国精英政策的推动下逐步被打破。精英集团在国际贸易中的收益布雷顿森林体系的瓦解与石油美元体系建立美国的金融资本让其更加热衷于贸易顺差。美元的加息与减息造成用美元结算的大宗货物和他国货币汇率成为著名的ldquo剪羊毛rdquo手段精英获利颇丰。低价值加工的转移形成比较优势理论通过攫取廉价劳动力和生产资料突出发展本国的高科技技术获得巨额利润。、博弈论模型博弈论:政策是竞争情形下的理性选择两个或两个以上的理性参与者进行选择而且选择的结果取决于每个人所作出的决策。三个要素:()决策主体即参与人或局中人()给定的信息结构即可选择的策略和行动空间()效用即可以量化的参与人利益可以分为非合作博弈和合作博弈所谓纳什均衡指的是参与人的这样一种策略组合在该策略组合上任何参与人单独改变策略都不会得到好处。换句话说如果在一个策略组合上当所有其他人都不改变策略时没有人会改变自己的策略则该策略组合就是一个纳什均衡。博弈理论中要注意的是:()本质:在竞争状态中要符合理性应如何决策()根本特点:依赖对方才能做出最优()适合范围:竞争性问题如战争核武器、外交、谈判与联盟等()决策有效性:在决策时充分平等地考虑双方。评价:有助于理解竞争环境中双方的策略选择但其实质还是理性主义的变体忽视现实中往往难以有这样理论化的场景以及对人的非理性的考虑。第四讲政策形成政策问题建构、政策问题的特征()政策问题的相互依赖性()政策问题的客观性()政策问题的人为性()政策问题的能动性、政策问题的类型要素问题的结构结构优良结构适度结构不良决策者一位或数位一位或数位许多备选方案有限有限无限效用(价值)一致一致冲突结果确定性或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算、政策问题建构的步骤、以ldquo问题感知rdquo体悟ldquo问题情势rdquo问题情势反映了现实与理想之间差距的紧迫性即问题是否到了必须要解决的地步。此处存在两个影响因素:()问题是否紧迫性(内因)()政策议程是否过滤(外因)。、以ldquo问题搜索rdquo认定ldquo元问题rdquo何为元问题?即是问题的问题可以理解为问题的边界所在。通常在界定政策问题之前我们应该了解该问题所能触及的边界着力勾勒出该问题的整体面貌。、以ldquo问题界定rdquo发现ldquo实质问题rdquo问题界定:试图从元问题中对问题的实质进行确定。()问题的性质归类(指向性:政治、经济、社会、工程学等等方面)()问题的差距和症结(差距内容是什么?)()问题的原因确定(有什么样的变量?)、以ldquo问题陈述rdquo建立ldquo正规问题rdquo运用可操作性语言(如运用数量的、文字的、符号的、图表等表达方式)对问题进行明确表述的过程。最优的正规问题的表现当然是形式上的数学模型即哪些变量影响了问题结果?然而很多时候政策问题的复杂性难以通过一个公式或模型就能够概括的。、问题建构中的ldquo第三类错误rdquo在问题搜索阶段过早停止搜索或不能完成搜索可能造成元问题选定错误。在界定问题阶段应选择正确的世界观、意识形态或传说时却选择错误。在详述问题阶段解释实质问题的模型选择错误。以上都可能造成:解决错误的问题、政策问题建构的方法:边界分析、类别分析、层次分析边界分析要解决问题必须首先划定研究对象的边界确定问题所涉及的范围使得问题在边界内成为一个统一体。()饱和抽样()诱导问题的陈述()边界估计类别分析是一种澄清用以界定问题情势和对问题情势进行分类的概念的方法。两个程序基础:()逻辑划分:选择门类并将它分解()概念分类:把环境、客体或个人组合成更大的群体或门类。概念分类的原则:实质相关、穷尽、互斥、一致性、层级差别等原则层次分析层次分析是识别问题情势可能的原因的方法。帮助识别造成问题情势的可能的原因。层次分析帮助分析者分清三种原因:()可能的原因(possiblecauses)()似然的原因(plausiblecauses)()可争议的原因(actionablecauses)第四讲政策形成政策议程、政策议程政策议程是由一程序构成的过程指的是社会公共问题进入由政策行动主体构成的政策子系统的范围并成为政府特别关注的、在深思熟虑后下决心要加以解决的政策问题的过程。、政策议程的分类系统议程(公众议程)和制度议程(正式议程)系统议程(公众议程)ldquo包括那些被政治领域人物普遍认为是值得公众关注的并且属于当前政府立法权限范围内的所有争议的问题。rdquo实质上是一种讨论议程。多数事项都是概括性的、抽象的而不是详细的、具体的。对某一问题采取行动需要引起对此有权采取措施的政府组织的关注。制度议程(政府议程、正式议程)由那些立法者和政府官员觉得有责任予以积极关注的问题组成的也只有那些引起立法者和行政决策者关注的争议问题才有可能被公众广泛讨论。国家层面上分为立法、行政和司法议程内容上比系统议程更加详细、具体。制度议程还可分为强制性和任意性议程事项。、系统议程和制度议程的区别()系统议程是一个可讨论的议程制度议程则是一个行动方针。()系统议程一般包括那些笼统问题制度议程就比较具体提出具体的解决方案。()从阶段来看先经历系统议程后经历制度议程。、安德森的政策议程激发机制、政治领袖的触发、危机事件、抗议活动、通信媒介的注意、多源流模式的激发机制(金登)核心是解释为什么某些议程受到决策者的注意而另外一些却被忽略了。是以政策之窗的形式揭示政策议程设立的激发机制。政策议程中存在三种源流:问题、政策与政治。、政策议程激发的障碍、政治原则的偏离任何国家都有立国之本的基本政治原则政策诉求一旦偏离原则政府就会通过各种方法将其排斥在政策制定系统或制度化程序之外。、价值体系的排斥价值体系涉及社会的基本观念及其信仰倾向是人们思考的依据和行为的准则。提出的政策诉求与社会价值体系不符就难以形成公众议程更不可能转化为正式议程即政府议程。、政府体系的封闭如果政府体系保守决策过程封闭人们无法与决策者进行必要的沟通不能通过问题讨论等形式参与政策的制定过程。公众认定的社会问题很难进入政策议程。、承受能力的超重超出了决策者的承受能力就会受到他们的排斥或回避。即使这种问题的提出对社会有利符合时代潮流也难以进入政策议程。、表达方式的失当有些问题本可以通过法定的正常渠道提出却偏偏要选择非正常渠道明明可以在正式场合上讲却偏偏要进行地下活动明明可以采用平和形式提出政策诉求却偏偏要采取过激的形式。、西方政策议程设立的途径、外部推动模式从公众议程扩散至制度议程关键作用是社会团体。、社会动员模式从制度议程扩散至公众议程政府直接将议案置于制度议程中然后再公布其具体方案以赢取公众的支持、内部推动模式适合存在着较为成熟社团的政体有影响力的团体拥有影响决策的专门通道政策最初是由他们提出而无需在公众中寻求支持也无需顾及其他议案的竞争。、联盟替代模式协调各个支持联盟的策略每个政策联盟都会采用一个或更多个策略他们会运用各种手段来改变政府当局的行为以努力实现他们所期望和坚持的政策目标。、中国的政策议程设立途径、关门模式传统的议程设立模式没有公众议程的位置议程的提出者是决策者自身没有必要征得大众的支持。、动员模式确定一项议程后决策者会尽力引起民众对该议程的兴趣、争取他们的支持先有政策议程、后有公众议程。、内参模式议程不是由决策者提出的而是由接近权力核心的政府智囊们提出的他们并不是着力要民众支持而在于政府决策者赏识。三个特点:、主要涉及国家安全领域、内参主要不是来自研究机构而是来自参谋和情报收集机构、内参往往是个别ldquo智囊rdquo的作品而不是ldquo智库rdquo的成果。第四讲政策形成mdash政策方案与采纳、政策方案的概念与特性(一)概念政策方案是指一个或一组为解决问题、实现目标所涉及的行动准则和内容它具体规定实现政策目标的步骤、途径和方法。(二)特性、目标取向、变革取向、选择取向、理性取向、集群取向、政策方案开发的前提(一)目标分析mdashmdashldquo是什么rdquo定义好方案的目标是方案设计首要方面意味着政策方案未来为什么服务?然而目标存在层次性、多样性和系统性因此必须了解政策要解决问题的目标结构和特点。良好目标的特征:以结果而不是以行为表述是可度量和可量化的具有清楚的时间框架、具有挑战性是书面的是有沟通的。※警惕目标置换效应:ldquo工作如何完成?rdquo被ldquo工作完成了没有rdquo替换。例子:第二次世界大战期间海洋上航行的商船常常遭到轰炸机的袭击许多商船都先后在船上架设了高射炮。但是商船在海上摇晃得比较厉害用高射炮射击天上的飞机是很难命中的。战争结束后研究人员发现从整个战争期间架设过高射炮的商船的统计资料看击落敌机的命中率只有%。因此研究人员认为商船上架设高射炮是得不偿失的。你的意见呢?(二)价值分析mdashmdashldquo为什么?rdquo目标选择实际就是根据前提引申出结论这类前提主要涉及两个方面的内容即价值因素和事实因素。决策行为无论其重要性大小、技术性强弱都应包括价值因素都需要回答ldquo值不值得去做rdquo、ldquo有无冒险必要rdquoldquo出于什么样的考虑rdquo等问题。价值分析的目的是要确认某个目标是否值得争取手段是否被接受对现状所做的改变结果是否良好。这些价值问题使嵌入在整个多元的目标体系中的。例子:珠海的地下人行道年没动静珠海不需要人行天桥?经济特区珠海已经有大概年没建过人行天桥了。在昨天举行的相关听证会上名听证代表一致认为需要建设人行过街设施但至于是修隧道还是建天桥则存在争议。珠海全市仅有的座人行天桥最早建于上世纪年代最晚建于上世纪年代近年对于建人行天桥的呼声日益强烈。昨日上午倍受关注的迎宾南路立体人行过街设施项目听证会如期举行。(年月)珠海十三五规划:开展处立交桥、处人行天桥、座跨线桥、处过山隧道、处车行地下通道、处人行地下通道、处桥墩以及边坡及挡土墙、其它立面的美化绿化工作(年月)、政策转移政策转移是一个政策借用国(地区)采纳其他国家(地区)的公共政策、行政体制、制度和思想来解决本国(地区)问题。政策转移的程度()复制()效法()混合()启发如:北上广深的汽车牌照政策:北京摇号上海拍卖广州半拍半摇深圳摇号拍卖、方案开发的原则(卡普兰)(pp)公正无偏的原则个人受益原则劣势者利益最大化原则分配普遍原则持续进行原则人民自主原则紧急处理原则、政策方案的可行性分析的类别(一)政治可行性分析政策方案的政治可行性是指某项政策方案在政治上是否与国家的性质、政治制度、政治思想和发展方向保持一致是否符合国家利益、人民群众利益能否被社会和人民群众拥护和接受(P)。、政治约束、分配约束体制约束。(二)经济可行性分析经济可行性分析主要是分析政策方案在经济上是否合理包括政策运行设计的所有经济方面政策投入成本是否低廉完成的经济效果是否显著产生的效益是否良好个方案的利益是否都兼顾到了等。(P)成本收益分析是经济可行性分析主要方法既可以做前瞻性分析也可以做回溯性分析。分析人员通过将政策的总货币成本和总货币收益量化来进行比较和提出政策建议。成本收益分析建立在经济学中处理如何将社会福利最大化问题的基础上社会福利即社会成员感受到的总体经济满意度。目前广泛应用与许多不同的公共项目和工程。它最早用在大坝建设和提供水资源近期用来运用包括交通、健康、人力资源培训及城市更新改造。传统的成本效益分析侧重经济理性目前也关注公平标准。第五讲政策执行与监测、政策执行政策方案被采纳以后政策执行者通过一定的组织形式运用各种政策资源经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果从而使既定的政策目标得以实现的过程。政策执行是介于在政策采纳和政策评估之间的中间环节是将政策理想变成现实的过程。、政策执行的特征对象的适用性mdashmdash一定的政策只适用于一定的对象执行的灵活性mdashmdash根据实际情况具备一定的弹性执行的有序性mdashmdash核心保证执行过程的阶段和层次过程的动态性mdashmdash保证政策目标下注意执行的调整执行的协调性mdashmdash处理好多执行主体间的职能协同执行的时限性mdashmdash保证各项环节在有效时间内完成、政策执行研究三ldquo代rdquo特点、第一代Pressman和Wildavsky在年的关于项目执行的研究标志着研究政策执行的新阶段。《执行:如何使华盛顿的伟大期望在奥克兰成为泡影》特点:强调失败个案、案例研究、引起学术兴趣、第二代在年代学者们以更系统方式研究执行过程认识到在公共政策执行过程中促进或制约执行的一些因素。这就是政策科学中的ldquo第二代rdquo政策执行研究。出现了ldquo自上而下rdquo与ldquo自下而上rdquo政策执行模式的分野。ldquo自上而下rdquoVSldquo自下而上rdquo争论的焦点:ldquo自上而下rdquo模式关注的是如何设计一个机制使执行的官员能够有效地执行任务完成工作。而ldquo自下而上rdquo模式关注的则是在政策执行的过程中受影响者和卷入者的行动。、第三代自上而下与自下而上分析途径的之间的争论在年代末和年代引发人们对政策执行研究新途径的呼唤:ldquo更加科学的第三代政策执行研究rdquo。第三种途径认为政策执行是通过政策设计把多种政府的工具应用于具体事例中的过程。关心的主要点是政府选取特定的政策工具的原因或理据以及这些工具在未来环境中使用潜力。、最新的发展超越了单个工具的选择的问题而是转向研究政策工具的ldquo混合使用rdquo以及ldquo政策执行的风格rdquo那就是说在问题、部门以及在国家和国际层面表现出来的、对某类政策工具或几类政策工具的混合的相对长期、持久的偏好。、街头官僚理论、公共政策执行的影响因素(一)政策方案的影响、政策问题的性质()政策决策在其执行过程中存在不同程度的技术困难例如:关闭一家娱乐场所、新开一所学校新修一条公路、学区房与学区划分扫除黄赌毒、改进小学生的教育标准消除污染、增加税收、减少福利欺诈()政策问题的多样性而使得执行困难例如家庭暴力问题和教育质量提高等问题由于背后所造成原因的多样性以致于设计一项单一甚或过个根源的计划往往是徒劳无功的。而引起市内街道的车辆超速问题的根源就要简单多了从而能够更容易解决。()政策目标群体的规模也产生执行难问题群体越庞大越多样要想用预想的方式来影响这个全体的行为就越难。例如:制定一项改进汽车安全装置的政策VS制定一项强制遵守的交通安全规则政策、政策方案目标的性质、政策方案内容的性质、政策方案的科学性、政策方案的稳定性、政策方案的综合配套性、政策工具middot欧文休斯:政策工具是实现政府行为的机制middot豪利特:政策工具理解为政府推行政策的手段middot霍格威尔夫:政策工具为实现政策目标的活动。通俗的说法就是解决政策问题的方法和手段工具。政策工具就是执政党和政府部门选择并确定的运用来实施政策方案解决社会公共问题达到政策预期目的和目标的途径和手段。政策工具对于政策目标的意义在于:任何政策目标都依赖选择政策工具来实现正确的政策工具对于政策目标的实现具有决定性作用。、新公共管理范式:公法机制到私法工具传统公共治理现代公共治理强调政治使用公法机制公共的和私人的赛局参与者的分离配置和管制的分离强调目标的达成使用私法工具创造公平的竞争环境配置和管制的结合、新治理范式:从一元工具到多元工具传统公共行政新治理项目机构层级官僚制公私对立命令和控制管理技术工具网络制公私合作谈判和劝服授权技术、政策工具的普遍的分类()美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆的分类倾向于将这些工具归入一个宽泛的分类框架中如将工具分为规制性工具和非规制性工具两类。(强制为原则)萨尔蒙推进了他们的讨论增加了开支性工具和非开支性工具两种类型。(支出为原则)()Rothwell和Zegveld的政策工具分类分为供给型、环境型和需求型政策工具三大类。()按照奥斯本和盖布勒的三大类种:传统类工具建立规章制度和制裁手段、管制或放松管制、监督和调查、颁发许可证、税收政策、拨款、补助、贷款、贷款担保、合同承包。创新类工具特许经营、技术支持、公私伙伴关系、信息、公共部门之间的伙伴关系、介绍推荐、半公半私的企业、志愿者服务、公营企业、有价证券、采购、后果费、保险、催化非政府行为奖励、召集非政府领导人开会、改变公共投资政策、政府施加压力。先锋派工具种子资金、股权投资、自愿者协会、共同生产或自力经营、回报性安排、需求管理、财产的出售、交换和使用、重新构造市场、霍莱特和拉梅什的政策工具分类根据政策工具的强制性程度来分类将政策工具分为自愿性工具(非强制性工具)、强制性工具和混合性工具三类、志愿性组织工具的优缺点志愿性组织作为一种政策工具志愿性组织的活动免受国家强制力和经济利益分配的约束。志愿性组织提供某些社会服务。例如慈善机构为穷人提供医疗保健、教育和食品志愿者团体提供诸如清洁海滩和公园的公益服务等。政府购买社会组织的各类服务优点缺点()社会组织是自愿而且有效地提供行动来提供社会公共服务的从而节约公共服务成本。()具有灵活和反映迅速的特点而且还能为新型服务提供实验的机会。()既可以满足社会需要又能减少对政府服务的依赖还能减轻政府负担。()是一种平等的、社会必需的政策工具。()大多无法重大解决经济和社会问题。()志愿组织也容易演变为官僚机构。私人市场工具的优缺点私人市场是一种最重要且最有争论的非强制性工具。买卖双方(消费者和厂商)之间的自愿的相互作用mdashmdash消费者依其手中握有的有限数量的货币想尽可能多地购买商品而厂商则寻求利润的最大化mdashmdash往往会带来双方都满意的结果。从理论上看尽管双方都是自利的经济人但作为一个总体的社会可以从它们的相互作用中获益即实现社会福利的最大化而且为社会上所需要的一切东西都可能通过市场以最低的价格提供。(民营化与逆民营化)优点缺点()一种应用广泛的工具市场是提供私人物品的最有效益和效率的手段是资源配置的有效工具。()在某些公共物品和服务领域市场工具也可能是改进效率和效益的一种有效途径。()在大部分公共物品和服务领域中它并不是一种有效的工具它不能有效地提供诸如国防、警察、路灯一类的纯公共物品()由于存在着不同类型的市场失灵市场在提供收费物品和公有池塘物品上也存在困难()市场工具也产生严重的公平方面的问题。、补贴工具的形式和优缺点补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个人、公司及其社会团体的财政转移形式目标是让得到资助者采取政府所希望发生的行为。尽管最后的选择权留给受资助者但采取所期望发生的行为的可能性因补贴而增加。补贴有各种形式包括赠款、税收激励和票证、利率优惠等。优点缺点()政府愿望与民众偏好一致时补贴工具易于建立和实施。()对管理者而言补贴具有灵活性。()允许个人和企业自行选择回应方式补贴还可以鼓励创新。()补贴的政策成本较低()补贴政策易于接受。()补贴需要资金支持容易造成政策工具间竞争。()确定补贴的适当额度需要收集相关信息成本会比较高。()补贴是间接发挥作用达到政策目标后停滞不适合危机处理。()引导社会行为方面有时可能多余。()补贴一旦形成难以取消。、产权拍卖的概念和优缺点作为一种混合工具产权拍卖基于这样的假定:市场通常是最有效的配置工具政府通过产权拍卖在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。市场通过确定一定数量的对消费者指定的资源和可转移的产权而建立起市场这创造人为的稀缺并让价格机制起作用。优点缺点()容易构建。()灵活性高。()引入竞争机制。()鼓励投机。()根本无产权购买能力的人倾向选择欺诈。()拍卖按照购买力而非按需分配资源因而存在一定不公。、征税和用户收费工具的优缺点征税是一种法律上规定的由个人和公司对政府的强制性支付其主要目的通常是增加政府开支的财政资源。它也可以用作一种政策工具以引发政府所希望的行为或限制所不希望的行为。例如在许多国家各种工资税被用来资助各种社会保险项目政府对某些特殊的物品、服务或活动(如香烟、酒、博彩)征收附加税来间接地限制其消费或绩效。用户收费可以看作税收这样一种政策工具的创新性应用形式。政府对某种物品、服务或行为确定ldquo价格rdquo由使用者或行为者支付这种费用。使用者付费类似于产权拍买是管制和市场两种工具的混合。使用者付费经常被用于控制负的外部性特别是控制污染的领域它也被用于城市交通控制。优点缺点()容易构建。()对那些受欢迎行为而言是一种持续的财政激励。()能促进企业创新。()具有灵活性。()减少目标行为的责任落在企业和个人。()需要大量信息来帮助政府制定正确的征税与用户收费的水平。()在寻找适度收费水平的试验中资源配置可能扭曲。()处理危机的效果不是太好。()政策工具执行起来不方便可能导致高成本。、管制的概念与优缺点优点缺点()所需决策的信息需求较少只需规定标准与希望遵守的规定就行。()由于不需要处理可能出现的不确定因素管制的管理比其他政策工具更有效率。()管制具有较强的可预见性使政府的政策计划更易落实。()还可以发挥政治动员作用。()经常扭曲自愿和私人行为并导致经济效率低。()管制还会遏制创新和技术进步()往往缺乏灵活性()就管理角度而言不可能对任何不受欢迎的行为都制定管制()信息成本调查成本和诉讼成本过高所以管制的强制成本也较高。、工具选择的政治学模式()多尔恩一个自由民主社会政府更倾向采取强制性较低的工具当民众不服从才逐步采取强制性较高的工具。()胡德工具选择并不是单纯的技术层面操作而是关乎ldquo信仰和政治rdquo的问题。选择的形成取决于资源约束、政治压力、法律约束以及过去的失败教训四个方面。()彼得斯从几个方面考虑工具选择因素:一是政策工具的特征二是该国的政策风格和政治文化以及社会分裂程度三是所关心的机构的组织文化以及他们与其顾客和其他机构的关系四是政策问题所处的环境、实际约束以及行动主体范围五是决策者的专业背景、制度关系、认知程度等、工具选择的综合模式政策子系统的复杂程度高低国家能力强市场工具管制、公共企业、直接提供规定工具弱家庭与社区、志愿者组织等工具混合工具、史密斯执行过程模型、霍恩和米特系统模型第六讲政策评估、政策评估公共政策评估是依据一定的标准和程序对政策过程的运行方式、效果、效应、效率和公众回应等进行绩效评估和价值判断的活动。、政策评估的四个基本特质、以价值为焦点:质疑政策目标的适当性、价值与事实的互赖性:以事实为基础、目前与过去取向:收集过去信息比对、价值的双重性:内在价值与外在价值的平衡、政策评估的演变阶段特点第一代(mdash)强调ldquo测量rdquo认为ldquo政策评估即实验室实验rdquo。评估工作偏重于技术性测量工具以实验室中的实验为主评估中主要起作用的是技术员。过分重视测量和实验结果忽视结论与现实的吻合性。第二代(mdash)强调ldquo描述rdquo。主张ldquo政策评估即实地实验rdquo重视到现实中进行实地调查。仍保留技术测量的特性但开始突出描述功能。以客观事物为取向的描述过分强调价值中立。第三代(mdash)强调ldquo判断rdquo一反第二代评估模式的ldquo客观描述rdquo主张认为ldquo政策评估即社会实验rdquo强调了评估中价值判断的功能将评估的重点放在社会公平性议题上。第四代(mdash至今)强调ldquo回应rdquo主张ldquo政策评估即政策回应rdquo。ldquo回应的建构性评估rdquo的核心是ldquo协商rdquo。肯定社会中存在多元价值观主张在不同价值观中寻找回应。、政策评估的模式、测量取向模式、目标导向模式、决策导向模式、实验模式、执行评估模式、目标中立评估模式、回应性评估模式、授权评估模式、焦点效用评估模式、新现实主义评估、政策效果、目标实现程度政策输出的概念和区别政策效果mdashmdash政策评估探求点(一)对政策评估理解的常见错误、将政策效果等同于政策目标实现的程度。、将政策效果混同于政策执行行为本身。、政策目标实现程度政策预期指标和实际达到指标之间的差距、政策输出政府部门追求政策决定与政策声明而实际所做的事情。注重物质层面如税收总量、公路建设长度、福利支出等等。、政策评估中的困难、政策目标的不确定、确定因果关系的困难、政策影响的分散性、数据获取的困难、官方的抵制、有限的时间前景、评估缺乏影响、政策评估的标准、效能(效果)、效率、充分、公正(公平)、回应性、适当性、政策评估的程序、准备阶段()确定评估对象()制定评估方案阐述评估对象明确指出评估什么明确评估目的、意义和要求确定评估标准、内容、范围说明评估的场所、时间、工作进度、评估经费的来源和使用。()挑选和培训人员、实施阶段()收集政策信息()综合分析政策信息()全面评估政策效果、总结阶段、政策评估的主要方法、成本mdashmdash效益评估方法把在整个政策运行过程中所投入的成本和所取得的收益进行对比分析的一种该方法。、简单ldquo前mdash后rdquo对比分析、ldquo投射mdash实施后rdquo对比分析、ldquo有mdash无rdquo公共政策对比分析、ldquo控制对象mdash实验对象rdquo对比分析、成本mdash收益分析的程序确定某一政策影响或效果并针对不同群体将这些影响和效果分为成本和收益。赋予不同成本与收益以货币上的价值。由于某些政策结果是当前的或短期的而有些政策的影响要很多年以后才能显现因此需要运用贴现率以平衡当前的价值和未来的影响。对政策直接与间接、现在与未来的成本与收益进行比较。三、简单题和论述题样题:、试简述政策分析内容、试简述政策分析的七步法、试简述制度主义模型、试简述渐进主义模型、试简述集团理论模型、试简述政策问题建构的步骤、试简述问题建构中的ldquo第三类错误rdquo、试简述系统议程和制度议程的区别、试简述多源流模式的激发机制、试简述政策议程激发的障碍、试简述卡普兰方案开发的原则、试简述公共政策执行的影响因素、试简述产权拍卖优缺点、试简述政策评估的标准、试简述成本mdash收益分析的程序

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