私募投资基金投资者风险问卷 投资者姓名:____________填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面: 一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【身份证】证件号码【】 2、您的年龄介于 A18-30岁 B31-50岁 C51-65岁 D高于65岁 3、你的学历 A高中及以下 B中专或大专 C本科 D硕士及以上 4、您的职业为 A无固定职业 B专业技术人员 C一般企事业单位员工 D金融行业一般从业人员 二、财务状况。 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? A50万元以下 B50—100万元 C100—500万元 D500—1000万元 E1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A小于10% B10%至25% C25%至50% D大于50% 三、投资知识。 1、您的投资知识可描述为: A.有限:基本没有金融产品方面的知识 B.一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为: A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 四、投资目标 1、您计划的投资期限是多久? A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 2、您的投资目的是? A、资产保值 B、资产稳健增长 C、资产迅速增长 五、风险偏好。 1、以下哪项描述最符合您的投资态度? A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报 B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动 C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失 D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失 2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资: A、全部投资于收益较小且风险较小的A B、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A C、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B D、全部投资于收益较大且风险较大的B 3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少? A.10%以内 B.10%-30% C.30%-50% D.超过50%得分与风险类型说明: 得分 风险类型 说明 0~20 保守型 ·希望本金安全,只能接受极小的价格波动;·愿意尝试得到大于定期存款的回报并不愿意承担风险,希望投资本金不因通货膨胀而贬值。 20~40 稳健型 ·希望本金安全,能接受较小的价格波动;·愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小的风险,希望投资本金的保值。 40~60 平衡型 ·能接受适中的价格波动;·能承担较高的投资风险;·偏好投资兼具成长性及收益性的产品。 60~80 成长型 ·能承担较高的投资风险;·具备风险投资知识及风险承担能力;·偏好投资兼具成长性及收益性的产品。 80~100 进取型 ·资产市值波动比较大,可能会低于原始投资本金;·能承担全部收益包括本金可能损失的风险,预期收益率较高;·偏好投资高成长性的产品或投机性产品,希望投资较快的增长,尽可能获得最高回报。 投资者风险评估结果确认书:(募集机构填写) 以上问题的总分为100分,根据您所选择的问题答案,您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为:_______分。 根据投资者风险承受能力评估评分表的评价,您的风险承受能力为:【】,适合您的基金产品评级为【】。声明:本人已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查》,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。 投资者签字:日期: 经办员签字:日期: 募集机构(盖章): 日期:2
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