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5中华人民共和国证券投资基金法.doc

5中华人民共和国证券投资基金法

xulumomo
2018-09-09 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《5中华人民共和国证券投资基金法doc》,可适用于服务领域

中华人民共和国证券投资基金法(年月日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)  第一章总则  第一条为了规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益促进证券投资基金和证券市场的健康发展制定本法。  第二条在中华人民共和国境内通过公开发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金)由基金管理人管理基金托管人托管为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动适用本法本法未规定的适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。  第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务依照本法在基金合同中约定。  基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。  第四条从事证券投资基金活动应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则不得损害国家利益和社会公共利益。  第五条基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。  采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易但基金份额持有人不得申请赎回的基金。  采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)是指基金份额总额不固定基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。  采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法由国务院另行规定。  第六条基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。  基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产。  第七条基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销不同基金财产的债权债务不得相互抵销。  第八条非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行。  第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产应当恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。  基金从业人员应当依法取得基金从业资格遵守法律、行政法规恪守职业道德和行为规范。  第十条基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构可以成立同业协会加强行业自律协调行业关系提供行业服务促进行业发展。  第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。第二章基金管理人  第十二条基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。  担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。  第十三条设立基金管理公司应当具备下列条件并经国务院证券监督管理机构批准:  (一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程  (二)注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本  (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉最近三年没有违法记录注册资本不低于三亿元人民币  (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数  (五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施  (六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度  (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。  第十四条国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查作出批准或者不予批准的决定并通知申请人不予批准的应当说明理由。  基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定并通知申请人不予批准的应当说明理由。  第十五条下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:  (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚的  (二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的  (三)个人所负债务数额较大到期未清偿的  (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员  (五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员  (六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。  第十六条基金管理人的经理和其他高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。  第十七条基金管理人的经理和其他高级管理人员的选任或者改任应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。  第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。  第十九条基金管理人应当履行下列职责:  (一)依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜  (二)办理基金备案手续  (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资  (四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益  (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告  (六)编制中期和年度基金报告  (七)计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格  (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项  (九)召集基金份额持有人大会  (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料  (十一)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为  (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第二十条基金管理人不得有下列行为:  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产  (三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益  (四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失  (五)依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。  第二十一条国务院证券监督管理机构对有下列情形之一的基金管理人依据职权责令整顿或者取消基金管理资格:  (一)有重大违法违规行为  (二)不再具备本法第十三条规定的条件  (三)法律、行政法规规定的其他情形。  第二十二条有下列情形之一的基金管理人职责终止:  (一)被依法取消基金管理资格  (二)被基金份额持有人大会解任  (三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产  (四)基金合同约定的其他情形。  第二十三条基金管理人职责终止的基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人新基金管理人产生前由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。  基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料及时办理基金管理业务的移交手续新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。  第二十四条基金管理人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案。第三章基金托管人  第二十五条基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。  第二十六条申请取得基金托管资格应当具备下列条件并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:  (一)净资产和资本充足率符合有关规定  (二)设有专门的基金托管部门  (三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数  (四)有安全保管基金财产的条件  (五)有安全高效的清算、交割系统  (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施  (七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度  (八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。  第二十七条本法第十五条、第十八条的规定适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。  本法第十六条、第十七条的规定适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他高级管理人员。  第二十八条基金托管人与基金管理人不得为同一人不得相互出资或者持有股份。  第二十九条基金托管人应当履行下列职责:  (一)安全保管基金财产  (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户  (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立  (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料  (五)按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜  (六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项  (七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见  (八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格  (九)按照规定召集基金份额持有人大会  (十)按照规定监督基金管理人的投资运作  (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。  第三十条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的应当拒绝执行立即通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。  第三十一条本法第二十条的规定适用于基金托管人。  第三十二条国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人依据职权责令整顿或者取消基金托管资格:  (一)有重大违法违规行为  (二)不再具备本法第二十六条规定的条件  (三)法律、行政法规规定的其他情形。  第三十三条有下列情形之一的基金托管人职责终止:  (一)被依法取消基金托管资格  (二)被基金份额持有人大会解任  (三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产  (四)基金合同约定的其他情形。  第三十四条基金托管人职责终止的基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人新基金托管人产生前由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。  基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。  第三十五条基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案。第四章基金的募集  第三十六条基金管理人依照本法发售基金份额募集基金应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件并经国务院证券监督管理机构核准:  (一)申请报告  (二)基金合同草案  (三)基金托管协议草案  (四)招募说明书草案  (五)基金管理人和基金托管人的资格证明文件  (六)经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告  (七)律师事务所出具的法律意见书  (八)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。  第三十七条基金合同应当包括下列内容:  (一)募集基金的目的和基金名称  (二)基金管理人、基金托管人的名称和住所  (三)基金运作方式  (四)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限或者开放式基金的最低募集份额总额  (五)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则  (六)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务  (七)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则  (八)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式  (九)基金收益分配原则、执行方式  (十)作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例  (十一)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式  (十二)基金财产的投资方向和投资限制  (十三)基金资产净值的计算方法和公告方式  (十四)基金募集未达到法定要求的处理方式  (十五)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式  (十六)争议解决方式  (十七)当事人约定的其他事项。  第三十八条基金招募说明书应当包括下列内容:  (一)基金募集申请的核准文件名称和核准日期  (二)基金管理人、基金托管人的基本情况  (三)基金合同和基金托管协议的内容摘要  (四)基金份额的发售日期、价格、费用和期限  (五)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称  (六)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所  (七)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例  (八)风险警示内容  (九)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。  第三十九条国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查作出核准或者不予核准的决定并通知申请人不予核准的应当说明理由。  第四十条基金募集申请经核准后方可发售基金份额。  第四十一条基金份额的发售由基金管理人负责办理基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。  第四十二条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。  前款规定的文件应当真实、准确、完整。  对基金募集所进行的宣传推介活动应当符合有关法律、行政法规的规定不得有本法第六十四条所列行为。  第四十三条基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集原核准的事项未发生实质性变化的应当报国务院证券监督管理机构备案发生实质性变化的应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。  基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。  第四十四条基金募集期限届满封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的百分之八十以上开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起十日内向国务院证券监督管理机构提交验资报告办理基金备案手续并予以公告。  第四十五条基金募集期间募集的资金应当存入专门账户在基金募集行为结束前任何人不得动用。  第四十六条投资人缴纳认购的基金份额的款项时基金合同成立基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续基金合同生效。  基金募集期限届满不能满足本法第四十四条规定的条件的基金管理人应当承担下列责任:  (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用  (二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项并加计银行同期存款利息。第五章基金份额的交易  第四十七条封闭式基金的基金份额经基金管理人申请国务院证券监督管理机构核准可以在证券交易所上市交易。  国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。  第四十八条基金份额上市交易应当符合下列条件:  (一)基金的募集符合本法规定  (二)基金合同期限为五年以上  (三)基金募集金额不低于二亿元人民币  (四)基金份额持有人不少于一千人  (五)基金份额上市交易规则规定的其他条件。  第四十九条基金份额上市交易规则由证券交易所制定报国务院证券监督管理机构核准。  第五十条基金份额上市交易后有下列情形之一的由证券交易所终止其上市交易并报国务院证券监督管理机构备案:  (一)不再具备本法第四十八条规定的上市交易条件  (二)基金合同期限届满  (三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易  (四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。第六章基金份额的申购与赎回  第五十一条开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记由基金管理人负责办理基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。  第五十二条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务基金合同另有约定的按照其约定。  第五十三条基金管理人应当按时支付赎回款项但是下列情形除外:  (一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项  (二)证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值  (三)基金合同约定的其他特殊情形。  发生上述情形之一的基金管理人应当在当日报国务院证券监督管理机构备案。  本条第一款规定的情形消失后基金管理人应当及时支付赎回款项。  第五十四条开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。  第五十五条基金份额的申购、赎回价格依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。  第五十六条基金份额净值计价出现错误时基金管理人应当立即纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到基金份额净值百分之零点五时基金管理人应当公告并报国务院证券监督管理机构备案。  因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。第七章基金的运作与信息披露  第五十七条基金管理人运用基金财产进行证券投资应当采用资产组合的方式。  资产组合的具体方式和投资比例依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。  第五十八条基金财产应当用于下列投资:  (一)上市交易的股票、债券  (二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。  第五十九条基金财产不得用于下列投资或者活动:  (一)承销证券  (二)向他人贷款或者提供担保  (三)从事承担无限责任的投资  (四)买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外  (五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券  (六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券  (七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动  (八)依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。  第六十条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。  第六十一条基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。  第六十二条公开披露的基金信息包括:  (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议  (二)基金募集情况  (三)基金份额上市交易公告书  (四)基金资产净值、基金份额净值  (五)基金份额申购、赎回价格  (六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告  (七)临时报告  (八)基金份额持有人大会决议  (九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动  (十)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼  (十一)依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。  第六十三条对公开披露的基金信息出具审计报告或者法律意见书的会计师事务所、律师事务所应当保证其所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。  第六十四条公开披露基金信息不得有下列行为:  (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  (二)对证券投资业绩进行预测  (三)违规承诺收益或者承担损失  (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构  (五)依照法律、行政法规有关规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。第八章基金合同的变更、终止与基金财产清算  第六十五条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议并经国务院证券监督管理机构核准可以转换基金运作方式。  第六十六条封闭式基金扩募或者延长基金合同期限应当符合下列条件并经国务院证券监督管理机构核准:  (一)基金运营业绩良好  (二)基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚  (三)基金份额持有人大会决议通过  (四)本法规定的其他条件。  第六十七条有下列情形之一的基金合同终止:  (一)基金合同期限届满而未延期的  (二)基金份额持有人大会决定终止的  (三)基金管理人、基金托管人职责终止在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的  (四)基金合同约定的其他情形。  第六十八条基金合同终止时基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。  清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。  清算组作出的清算报告经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后报国务院证券监督管理机构备案并公告。  第六十九条清算后的剩余基金财产应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。第九章基金份额持有人权利及其行使  第七十条基金份额持有人享有下列权利:  (一)分享基金财产收益  (二)参与分配清算后的剩余基金财产  (三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额  (四)按照规定要求召开基金份额持有人大会  (五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权  (六)查阅或者复制公开披露的基金信息资料  (七)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼  (八)基金合同约定的其他权利。  第七十一条下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:  (一)提前终止基金合同  (二)基金扩募或者延长基金合同期限  (三)转换基金运作方式  (四)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准  (五)更换基金管理人、基金托管人  (六)基金合同约定的其他事项。  第七十二条基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。  代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集并报国务院证券监督管理机构备案。  第七十三条召开基金份额持有人大会召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。  基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。  第七十四条基金份额持有人大会可以采取现场方式召开也可以采取通讯等方式召开。  每一基金份额具有一票表决权基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。  第七十五条基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加方可召开大会就审议事项作出决定应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过但是转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。  基金份额持有人大会决定的事项应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案并予以公告。第十章监督管理  第七十六条国务院证券监督管理机构依法履行下列职责:  (一)依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则并依法行使审批或者核准权  (二)办理基金备案  (三)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理对违法行为进行查处并予以公告  (四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施  (五)监督检查基金信息的披露情况  (六)指导和监督基金同业协会的活动  (七)法律、行政法规规定的其他职责。  第七十七条国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取下列措施:  (一)进入违法行为发生场所调查取证  (二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人要求其对与被调查事件有关的事项作出说明  (三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存  (四)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的可以申请司法机关予以冻结  (五)法律、行政法规规定的其他措施。  第七十八条国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得少于二人并应当出示合法证件对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。  第七十九条国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守依法办事公正廉洁接受监督不得利用职务牟取私利。  第八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责时被调查、检查的单位和个人应当配合如实提供有关文件和资料不得拒绝、阻碍和隐瞒。  第八十一条国务院证券监督管理机构依法履行职责发现违法行为涉嫌犯罪的应当将案件移送司法机关处理。  第八十二条国务院证券监督管理机构工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。第十一章法律责任  第八十三条基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中违反本法规定或者基金合同约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任。  第八十四条违反本法第四十五条规定动用募集的资金的责令返还没收违法所得违法所得五十万元以上的并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足五十万元的并处五万元以上五十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款给投资人造成损害的依法承担赔偿责任构成犯罪的依法追究刑事责任。  第八十五条未经国务院证券监督管理机构核准擅自募集基金的责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。  第八十六条违反本法规定未经批准擅自设立基金管理公司的由证券监督管理机构予以取缔并处五万元以上五十万元以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。 第八十七条未经国务院证券监督管理机构核准擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的责令停止没收违法所得违法所得一百万元以上的并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足一百万元的并处十万元以上一百万元以下罚款给基金财产或者基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。  第八十八条基金管理人、基金托管人违反本法规定未对基金财产实行分别管理或者分账保管或者将基金财产挪作他用的责令改正处五万元以上五十万元以下罚款给基金财产或者基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者取消基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。  基金管理人、基金托管人将基金财产挪作他用而取得的财产和收益归入基金财产。但是法律、行政法规另有规定的依照其规定。  第八十九条基金管理人、基金托管人有本法第二十条所列行为之一的责令改正没收违法所得违法所得一百万元以上的并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足一百万元的并处十万元以上一百万元以下罚款给基金财产或者基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者取消基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。  第九十条基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第一项至第六项和第八项所列行为之一的责令改正处十万元以上一百万元以下罚款给基金财产或者基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者取消基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。  基金管理人、基金托管人有前款行为运用基金财产而取得的财产和收益归入基金财产。但是法律、行政法规另有规定的依照其规定。  第九十一条基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者取消基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款给基金财产或者基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任。  第九十二条基金管理人、基金托管人违反本法规定相互出资或者持有股份的责令改正可以处十万元以下罚款。  第九十三条基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收违法所得并处十万元以上一百万元以下罚款给基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者取消基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款构成犯罪的依法追究刑事责任。  第九十四条为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款情节严重的责令停业暂停或者取消直接责任人员的相关资格给基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任构成犯罪的依法追究刑事责任。  第九十五条基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处五万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者取消基金从业资格。  第九十六条基金管理人、基金托管人违反本法规定情节严重的依法取消基金管理资格或者基金托管资格。  第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的依法承担赔偿责任情节严重的取消基金从业资格构成犯罪的依法追究刑事责任。  第九十八条证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的依法给予行政处分构成犯罪的依法追究刑事责任。  第九十九条违反本法规定应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金其财产不足以同时支付时先承担民事赔偿责任。  第一百条依照本法规定基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担。  依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得应当全部上缴国库。第十二章附则  第一百零一条基金管理公司或者国务院批准的其他机构向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法由国务院根据本法的原则另行规定。  第一百零二条通过公开发行股份募集资金设立证券投资公司从事证券投资等活动的管理办法由国务院另行规定。第一百零三条本法自年月日起施行。

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