药品注册内部培训教材
药品注册的新法规、新程序、新要求
新药研发的最终目的是为社会提供更多疗效确切、安全可靠、使用更方便、质量更好的药品。药物研究、应用过程中毒副反应的历史教训，促使许多国家建立了与之相关的法律体系，新药研发的成果必须按有关法律、法规的要求经过注册，方能成为一种使用到消费者身上的药品。因此，药品注册直接影响到公众健康、经济发展。为了促进药品注册的国际交流，充分利用药品研究成果，一些国家还成立了相应的协调组织，互认审批有效性。如国际人药协调组织(ICH)。以达到在保证药品质量的前提下，加快新药在组织成员内国家的审批进度，尽快使新药上市，降低新药研发成本，使公众受益的目的。
下面分几个部分对我国药品注册最新的有关法规、程序、技术要求作介绍：
药品注册管理法规的历史沿革
我国建立药品注册
管理制度
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的时间比较短，（大宅门的百草堂）大体可以划分为五个阶段：
第一阶段：1963年10月25日，由卫生部、化工部、商业部颁发《关于药品管理的若干规定》，要求对药品实行审批制度。
第二阶段：***期间，全民大搞中草药运动，兴办药厂，药品审批处于混乱状态。
第三阶段：1978年国务院颁布《药政管理条例》，规定新药由省、自治区、直辖市卫生厅（局）和医药管理局组织鉴定后审批；1982年全国以省、自治区、直辖市为单位，统一实施药品生产批准文号管理制度，对过去批准生产的药品重新换发批准文号。
第四阶段：1984年全国六届人大七次会议审议通过《中华人民共和国药品管理法》，并于1985年5月1日实施。《药品管理法》的颁布，使我国的药品注册管理制度第一次以法律的形式固定下来。同年7月1日，卫生部颁布并实施了《新药审批办法》。《药品管理法》规定，新药由国务院卫生行政部门审批，生产地方药品
标准
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、仿制国家药品标准的药品由省级卫生行政部门审批。
第五阶段：1998年3月，国家药品监督管理局成立，修订了一系列药品注册管理规章。修订后的《新药审批办法》于1999年5月1日开始实施。
2001年3月，新修订的《药品管理法》正式实施；2002年12月1日，国家食品药品监督管理局颁布实施了《药品注册管理办法》（试行）。
2005年2月28日，国家食品药品监督管理局颁布了新修订的《药品注册管理办法》。规定国家食品药品监督管理局主管全国药品注册工作，负责对药物临床试验、药品生产和进口进行审批。省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门依法对申报药物的研制情况及条件进行核查，对药品注册申报资料的完整性、
规范
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性和真实性进行审核，并组织对试制的样品进行检验。
《药品注册管理办法》修订前后的对比
《药品注册管理办法》的修订主要是基于以下二个原因：一是《中华人民共和国行政许可法》颁布实施。由于《药品注册管理办法》（试行）是在《行政许可法》颁布实施前制定，《行政许可法》于２００４年７月１日实施之后，《药品注册管理办法》（试行）中的部分内容不符合该法的要求，如申请的受理、审批时限、批准证明文件的送达等。二是《药品注册管理办法》（试行）执行期间，国家食品药品监督管理局针对药品注册管理中出现的新情况、新问题，陆续出台了一系列规范性文件，这些文件也有必要及时纳入规章之中。
修订修订的《办法》适应了《行政许可法》和《药品管理法》及其《实施条例》的规定，并相应规范了药品注册受理方式，确立了新的药品注册审批模式：即省局首先进行形式审查，确认符合完整性后即予受理，受理后省局开展现场核查，审查其规范性和真实性，同时启动药品注册检验，省局审查完成后将审查结论和全部申报资料上报国家食品药品监督管理局，国家局组织进行技术审评，最后做出是否批准的决定。
修订后的《药品注册管理办法》
由原试行《办法》的208条，增加为211条。同时对相关概念、审批要求、申报审批程序等作了修改，下面就修订的主要内容做一对比。
（一）、相关概念修订的内容对比。
1、药品注册的定义。
药品注册，修订前是指依照法定程序，对拟上市销售的药品的安全性、有效性、质量可控性等进行系统评价，并做出是否同意进行药物临床研究、生产药品或者进口药品决定的审批过程，包括对申请变更药品批准证明文件及其附件中载明内容的审批。（原3）
修订后是指国家食品药品监督管理局根据药品注册申请人的申请，依照法定程序，对拟上市销售的药品的安全性、有效性、质量可控性等进行系统评价，并做出是否同意其申请的审批过程。（3）
2、省级药监局的职责。
增加了新药申请、已有国家标准药品的申请及其补充申请的受理。
原《办法》仅有药品注册申报资料的形式审查（完整性、规范性和真实性）、研制情况及条件的现场核查、组织对试制的样品进行检验、部分药品补充申请的审批、国产药品再注册的审核，并报SFDA 备案。国家局药品注册数据库及受理终端软件的建立，为省局受理奠定了基础。现药品注册申请的受理由省局代国家局进行，申报资料的相关电子数据在省局受理终端一经导入，相关信息即存入国家局数据库，大大加快了药品注册的申报速度。
3、药品注册的申请人。
境内申请人应当是在中国境内合法登记的法人机构。 (原6)
境内申请人应当是在中国境内合法登记并能独立承担民事责任的机构。
4、药品注册申请的分类。
化学药品和生物制品增加新适应症，试行办法按补充申请申报，修订后按照新药管理（8）。
中药增加功能主治，试行办法按补充申请申报，现办法未作修改。需要特别说明的是在《办法》附件1中药、天然药物注册分类及申报资料要求中其注册分类由原来的11类修订为9类。其中原第1、2类进行了合併，并在用语上做了修改。去除了第10类，即改变国内已上市销售药品工艺的制剂。归入补充申请的第7项，改变影响药品质量的生产工艺。
（二）、药物的临床试验相关要求修订内容的对比
新修订的《办法》对药物临床试验相关要求改动较大，共有四处。
1、 对生物等效性试验的概念加以进一步明确。
试行办法：药物的临床研究包括临床试验和生物等效性试验。药物临床研究必须经SDA批准后实施，必须执行GCP。（原24）
修订后：药物的临床试验（包括生物等效性试验），必须经过SFDA批准；必须执行GCP。（23）
其中第25条新增了生物等效性试验的定义：是指用生物利用度研究的方法，以药代动力学参数为指标，比较同一种药物的相同或者不同剂型的制剂，在相同的试验条件下，其活性成分吸收程度和速度有无统计学差异的人体试验。
2、对已有国家标准品种的注册申请和补充申请中需临床试验的情形重新进行了界定。
试行办法：申请已有国家标准的药品注册，一般不需要进行临床研究。需要进行临床研究的，化学药品可仅进行生物等效性试验；需要用工艺和标准控制药品质量的中成药和生物制品，应当进行临床试验。（原25）
修订后：申请已有国家标准的药品注册，一般不需要进行临床试验；需要进行临床试验的，化学药品一般进行生物等效性试验；需要用工艺和标准控制药品质量的药品，应当进行临床试验。在补充申请中，已上市药品生产工艺等有重大变化或者中药增加新的功能主治的，应当进行临床试验。（25）
3、强调了申请人与研究者共同设计并完善临床试验方案。
试行办法：申请人应当与选定的临床研究负责和参加单位签订临床研究
合同
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，提供受试者知情同意书样稿和临床试验研究者手册，参照有关技术指导原则完善临床研究方案，并提请临床试验机构伦理委员会对临床研究方案的科学性和涉及的伦理问题进行审查。（原30）
修订后：申请人应当与选定的临床试验负责和参加单位签订临床试验合同，提供研究者手册，参照有关技术指导原则与研究者共同设计并完善临床试验方案。临床试验方案应当提请临床试验机构伦理委员会进行审查。（29）
4、强化了对责令修改临床试验方案、暂停或者终止临床试验执行的力度。
试行办法：SDA做出修改临床研究方案、责令暂停或者终止临床研究的决定，申请人或者临床研究单位应当执行。有异议的，可以在10日内提出意见并书面说明理由。（原44）
修订后：SFDA责令修改临床试验方案、暂停或者终止临床试验的，申请人或者临床试验单位应当遵照执行。（43）
5、临床试验实施的期限予以延长。
试行办法：药物临床研究被批准后应当在2年内实施。逾期未实施的，原批准证明文件自行废止；仍需进行临床研究的，应当重新申请。（原38）
修订后：药物临床试验被批准后应当在3年内实施。逾期未实施的，原批准证明文件自行废止；仍需进行临床研究的，应当重新申请。（37）
（三）、试行办法执行过程中遇到的一些问题得到进一步明确。
1、对重复申报的情况，设置了限制条件。同一新药技术不得指使不同的申请人分别申报或者变相重复申报，SFDA和省级药监局可以根据审查需要组织对相关情况进行核查。核查属实的，不予受理；已经受理的，予以退审。（50）
2、审批期间的技术要求
试行办法：在新药审批期间，新药的技术要求由于相同品种在境外获准上市而发生变化的，维持原技术要求不变。（原52）
修订后：在新药审批期间，相同活性成分的制剂在国外获准上市的，或者国内药品生产企业申报的相同活性成分的制剂在我国获准上市的，该新药申请的注册分类和技术要求不变。（51）
3、撤回或者被退回的申请的处理更为明晰与合理。
试行办法：撤回的新药申请，申请人在重新进行研究后，符合申请条件的，可以重新提交申请，并按照原申请程序办理。 （原60）
被退审的申请，……，可以在被退审的6个月后重新按照原程序申报。（原187）
修订后：自行撤回或者被退审的新药申请，申请人在重新进行研究后，符合本办法有关规定且尚无同品种进入新药监测期的，申请人可以重新申报，并按照原申请程序办理。（59）
4、关于复审
试行办法：申请人对SDA做出的不予批准的决定有异议的，可以在收到不予批准的通知之日起10日内向SDA提出复审申请并说明复审理由。（原192）
修订后：申请人对SFDA做出的决定有异议的，在申请行政复议或者提起行政诉讼前，可以在收到决定之日起10日内填写《药品补充申请表》，向SFDA提出复审申请并说明复审理由 。（197）
5、进一步划分、明确了说明书拟定的责任和印制要求。有两个条款。
试行办法：SDA在批准新药申请的同时，发布该药品的注册标准和说明书。药品说明书由SDA根据申请人申报的资料核准。药品生产企业应当对药品说明书的正确性与准确性负责。（原68）
修订后：药品说明书由申请人提出，SFDA根据申请人申报的资料予以核准，并在批准药品申请时与该药品的注册标准同时予以发布。申请人对药品说明书的正确性与准确性负责。（66）
试行办法：药品说明书必须按照SDA的规定印制。 （原68）l
l 修订后：药品说明书必须按照SFDA核准的内容和规定的格式印制。（66）
6、关于新药转让和新建或新增厂、车间剂型注册申报问题。
新开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间或者新增生产剂型，在取得载明相应生产范围的《药品生产许可证》后，可以提出新药技术转让的申请。
在取得药品批准文号后，必须在《药品管理法实施条例》第六条规定的时限内取得载明相应认证范围的GMP认证证书。取得认证证书前，已取得批准文号的药品不得上市销售。 （80）
l新药进入监测期以后，不再受理该新药技术转让的申请。l
l新药监测期满后，申请人可以按照已有国家标准药品的要求提出注册申请。（89）
这些问题的明确，解决了GMP认证时出现的先文号还是先认证的悖论。相应地在GMP认证管理的有关文件中也取消了准认证的概念。
7、对于退审后的申请，做出更为合理和符合实际的规定。
试行办法：撤回的新药申请，申请人在重新进行研究后，符合申请条件的，可以重新提交申请，并按照原申请程序办理。（原60）
被退审的申请，……，可以在被退审的6个月后重新按照原程序申报。（原187）
修订后：自行撤回或者被退审的新药申请，申请人在重新进行研究后，符合本办法有关规定且尚无同品种进入新药监测期的，申请人可以重新申报，并按照原申请程序办理。（59）
8、对阶段性研究结束后的继续申报，利用《药品注册申请表》填写次数加以衔接。使申报时限的确认更为明确。
试行办法：在提出注册申请时填写《药品注册申请表》，完成临床试验（或者生物等效性试验）后，无需再次填写。
修订后：–已有国家标准药品的申请：未作改动。（不变）；–新药和进口药品：在完成临床研究后申请生产或者进口时，需再次填写《药品注册申请表》。（60）
（四）、药品注册工作的一般规定
为适应《行政许可法》，增加或细化了有关规定。以达公开、透明、公正、公平。
1、公示相关申请要求和条件。SFDA和省级药监局应当在行政机关的网站和药品注册场所公示药品注册所需的条件、程序、期限、需要提交的全部材料目录和
申请书
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示范文本。（172）
SFDA应当定期在其政府网站上公布已获得审批的药品目录，供公众查阅。（194）
2、受理出具书面凭证。SFDA和省级药监局受理或者不予受理药品注册申请，应当出具加盖药品注册受理专用章并注明日期的书面凭证。（173）
3、明确时限要求。省级药监局在收到申请人报送的申请后，对于申报资料不齐全或者不符合形式审查要求的，应当在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申报资料之日起即为受理。（175）
申报资料齐全、符合形式审查要求，或者申请人按照要求提交全部补充资料的，在5日内予以受理。（175）
4、告知权利。SFDA和省级药监局对药品注册申请进行审查时，应当公示审批过程和审批结果。申请人和利害关系人可以对直接关系其重大利益的事项提交书面意见进行陈述和申辩。（190）
SFDA和省级药监局依法做出不予受理或者不予注册的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法提请复审、行政复议或者提起行政诉讼的权利。（191）
5、必要时举行听证。在药品注册中，SFDA认为涉及公共利益的重大许可事项，应当向社会公告，并举行听证。 （192）
（五）、有关受理、申请等方面的修改。
1、药品注册申请的受理的主体发生变化
试行办法：三种情形
– 新药申请：省级药监局初审， SFDA受理；
– 已有国家标准药品的申请：省级药监局受理；
– 进口药品申请： SFDA直接受理。
修订后：二种情形
– 新药申请和已有国家标准药品的申请：省级药监局受理；
– 进口药品申请： SFDA直接受理。
同时对符合受理要求的：出具《药品注册申请受理通知书》；不符合要求的：出具《药品注册申请不予受理通知书》，并说明理由。 （53）
对需要进行技术审评的申请，省级药监局在受理后直接寄送有关的技术审评部门。
2、对已有国家标准药品的申请，进一步明确了申请人资格和证明性文件的要求。
申请人：持有《药品生产许可证》、GMP认证证书的药品生产企业。申请人申请生产的药品应当与《药品生产许可证》和GMP认证证书中载明的生产范围和认证范围一致。（90）
l新开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间或者新增生产剂型，在取得载明相应生产范围的《药品生产许可证》后，可以提出药品注册申请。（91）
ll未取得载明相应认证范围的GMP认证证书的，其生产的药品不得上市销售。 （96）
3、关于进口药品分包装的注册。
试行办法：同一制药厂商的同一品种应当由一个药品生产企业分包装，期限一般不超过5年。（原138）
修订后：同一制药厂商的同一品种应当由一个药品生产企业分包装，分包装期限不超过《进口药品注册证》或者《医药产品注册证》有效期。（110）
除片剂、胶囊外，分包装的其他剂型应当已在境外完成内包装。接受分包装的药品生产企业，应当持有《药品生产许可证》。进口裸片、胶囊申请在国内分包装的，接受分包装的药品生产企业还必需持有与分包装的剂型相一致的GMP认证证书。（110）
4、关于非处方药的注册。
符合本办法第一百一十九条（一）情形的药品，申请人应当在《药品注册申请表》的“附加申请事项”中标注非处方药项，SFDA批准药品注册的同时，将该药品确定为非处方药；（120）
《药品注册申请表》中非处方药项未标注的， SFDA批准药品注册后，申请人应当按照《处方药与非处方药分类管理办法》（试行）及非处方药审核登记的有关规定进行登记。（120）
非处方药的注册符合本办法第一百一十九条（二）或者（三）情形的药品，申请人可以在《药品注册申请表》的“附加申请事项”中标注非处方药项，符合非处方药有关规定的， SFDA在批准药品注册时，将该药品确定为非处方药；不符合非处方药有关规定的，上市后按照处方药管理。（121）
申请人未在《药品注册申请表》的“附加申请事项”中标注非处方药项的， SFDA按照处方药进行审评和审批。（122）
6、部分药品补充申请改由省局审批，报国家局备案。
试行办法：改变药品包装规格、变更企业名称、根据SDA的要求修改说明书等的补充申请，由省级药监局审批，报送SDA备案，并通知申请人。
SDA在收到备案文件20日内没有提出异议的，省级药监局可以通知申请人执行该补充申请。（原110、111）
修订后：改变企业名称、按规定变更药品包装标签、根据SFDA的要求修改说明书等的补充申请，由省级药监局受理并审批，认为符合规定的，发给《药品补充申请批件》，并报送SFDA备案。（132）
以下几项补充申请由SFDA审批修订为SFDA备案。SFDA受理后20日内没有提出异议的，申请人可以执行。
– 根据国家药品标准或者SFDA的要求修改说明书
– 补充完善说明书的安全性内容
– 修改进口药品包装标签式样或者药品外观
– 改变注册代理机构（ 134）
（六）、有关审批方面的修订内容对比
1、临床申请的审批
试行办法：以《药物临床研究批件》的形式，决定是否批准其进行临床研究。 （原57）
修订后：认为符合规定的：《药物临床试验批件》；认为不符合规定的：《审批意见通知件》，并说明理由。（55）
2、 生产或证书的审批结论形式发生变化
试行办法：以《药品注册批件》的形式，决定是否予以批准。 （新药证书、药品批准文号） （原67）
修订后：认为符合规定的：核发《药品注册批件》（新药证书、药品批准文号）；认为不符合规定的：下发《审批意见通知件》，并说明理由。（65）
3、明确了批准证明文件的格式。此规定原是在有关通知中加以规定的，此次修订列入了《办法》的正文。
药品批准文号的格式为：国药准字H（Z、S、J）＋4位年号＋4位顺序号，其中H代表化学药品，Z代表中药，S代表生物制品，J代表进口药品分包装。
《进口药品注册证》证号的格式为：H（Z、S）＋4位年号＋4位顺序号；《医药产品注册证》证号的格式为：H（Z、S）C＋4位年号＋4位顺序号，其中H代表化学药品，Z代表中药，S代表生物制品。
新药证书号的格式为：国药证字H（Z、S）＋4位年号＋4位顺序号，其中H代表化学药品，Z代表中药，S代表生物制品。（208）
（七）、注册检验及其它
1、药品注册检验的管理
试行办法：药品标准复核，是指药品检验所对申报的药品标准中检验方法的可行性、科学性、设定的指标能否控制药品质量等进行的实验室检验和审核工作。（原149）
修订后：药品标准复核，是指药品检验所对申报的药品标准中检验方法的可行性、科学性、设定的项目和指标能否控制药品质量等进行的实验室检验和审核工作。（146）
2、样品批量。
试行办法：申报临床：未明确批次（原54）；申报生产：连续3个生产批号 （原63）
修订后：申报临床：1至3个生产批号（53）；申报生产：连续3个生产批号 （62）
3、关于药品再注册的时限等
试行办法：国产药品：省级药监局50日，SFDA 50日（原119、120）进口药品：SFDA 100日
修订后：国产药品：省级药监局3个月，SFDA 3个月（142）；进口药品： SFDA 6个月（143）
《药品再注册申请受理通知书 》
《药品再注册申请不予受理通知书 》（141）
不符合药品再注册规定的，由SFDA发出不予再注册的通知，并说明理由；除因法定事由被撤销药品批准证明文件的外，在有效期届满时，注销其药品批准证明文件。（145）
4、关于药品试行标准的转正内容的修订
修改药品注册标准的补充申请批准后，原标准尚在试行期内的，仍在原标准试行期届满前3个月提出转正申请。（159）
试行办法：SDA对国家药典委员会报送的资料进行审核，以《国家药品标准颁布件》的形式批准药品试行标准转正。（原168）
修订后：认为符合规定的，发给《国家药品标准颁布件》批准药品试行标准转正。认为不符合规定的，发给《审批意见通知件》，并说明理由，撤销该试行标准，撤销依据该试行标准生产药品的批准文号。（165）
5、快速审批。
修订前：国家鼓励研究创制新药，对创制的新药、治疗疑难危重疾病的新药和突发事件应急所需的药品实行快速审批。（原4，48）
修订后：国家鼓励研究创制新药，对创制的新药、治疗疑难危重疾病的新药和突发事件应急所需的药品实行快速审批。（4）
同时在第48条、49条增加了申请快速审批的条件。此款的增加适应适应了2003年颁布的《突发公共卫生事件应急条例》要求。
6、专利权纠纷的解决。
修订前：药品注册申请批准后发生专利权纠纷的，当事人可以自行协商解决，或者依照有关法律、法规的规定，通过管理专利工作的部门或者人民法院解决。（原12）
修订后：专利权人可以依据管理专利工作的部门的最终裁决或者人民法院认定构成侵权的生效判决，向SFDA申请注销侵权人的药品批准文号。SFDA据此注销侵权人的药品批准证明文件。（12）
7、关于来料加工的管理。
修订前：接受境外制药厂商的委托，在我国进行加工药品，但不在境内销售使用的，由省级药监局审批，报SFDA备案。（原15，原148）
修订后：此内容在《药品生产监督管理办法》（SFDA局令第14号）中有表述，本办法不再重复，取消了这一规定。
8、研究用原料药的管理。
试行办法： 单独申请药物制剂所使用的化学原料药及实施批准文号管理的中药材和中药饮片，必须具有药品批准文号、《进口药品注册证》或者《医药产品注册证》，（原19）
修订后：单独申请注册药物制剂的，研究用原料药必须具有药品批准文号、《进口药品注册证》或者《医药产品注册证》（18）
药品注册的现场核查
根据《药品管理法》及其《实施条例》、《药品注册管理办法》的规定，省级药监局的职责是：
1、药品注册申报资料的形式审查（完整性、规范性和真实性 ）；
2、研制情况及条件的现场核查；
3、组织对试制的样品进行检验 ；
4、部分药品补充申请的审批；
5、国产药品再注册的审核，并报SFDA 备案；
6、受理（新药申请、已有国家标准药品的申请及其补充申请）。
在这些职责中有一项就是研制情况及条件的现场核查。在《药品注册管理办法》中只规定了需要进行现场核查、数据稽查等的情形，但未具体规定现场核查如何进行，与之同时进行的抽样如何进行。为规范药品注册申请形式审查和现场核查工作，依据《药品注册管理办法》（国家食品药品监督管理局令17号），国家食品药品监督管理局组织制订了《药品注册现场核查及抽样程序与要求》（试行），并于2005年7月19日印发、试行。
现场核查的结果直接影响注册的申请与审批。下面对药品注册现场核查的程序、内容及要求作一简要介绍。
1、 现场考查的程序
药品注册申请人随药品注册申报资料、药品研制原始记录申报的同时，需填写《药品研制现场考察申请表》。说明申报注册药品研究涉及的主要设备、仪器、试验研究项目、试制场地，委托研究或者检测项目及承担机构。
根据申请人提交的《药品研制现场考察申请表》填写内容，省局组织安排药品研制现场核查人员进行现场核查。现场核查情况需在《药品研制现场核查报告表》中加以记录，并做出药品研制现场考察与申报资料一致或不一致的结论并就不一致的情况进行说明。
2、 现场核查的内容
药品研制现场核查包括药学研究和药理毒理研究以及临床研究现场的核查。药理毒理研究以及临床研究现场的核查参照《药物非临床研究质量管理规范》、《药物临床试验质量管理规范》进行，药学研究按照下面的核查要求进行。
3、 药品研制现场核查要求
对申请注册的药品研制过程涉及到的主要研究人员、设备、仪器、原辅料的购进及使用，半成品、成品等情况进行核实，主要研制人员应到场回答或者解释有关问题。
管理制度与执行情况：是否建立了与药品研制质量管理有关的制度及执行情况。
研制人员：药品研制的主要参与人员及其分工，承担试验研究的项目、时间、试验报告者等与申报资料、现场记录是否一致。
研制设备：药品研制现场设备与注册申报资料注明的设备是否一致。包括设备型号及主要性能、购置日期、使用记录等。
研制仪器：现场仪器与试验研究资料所需仪器是否一致。包括仪器型号、购置日期、使用记录等。
试制与研究记录：试验研制方案及其变更，试验研究记录时间，参与人员与申报资料是否一致。工艺研究及其确定工艺的试验数据、时间是否与申报资料一致。供药理研究、质量标准研究、稳定性研究、申报检验样品试制、临床研究用药物的制备与申报资料是否一致。
4、 原料购进、使用情况的考察
化学原料药核查重点：主要原料、中间体购进凭证、数量、使用量及其剩余量；
化学药制剂核查重点：原料药来源、数量、检验报告、使用量及其剩余量；
中成药核查重点：实施批准文号管理的中药材必须从具有该品种批准文号的机构获得。没有实施批准文号的中药材应该具有购进凭证或者说明、检验报告，特别是关于品种、等级、产地情况的证明或者说明。
生物制品核查重点：菌（毒）株、细胞基质的来源及检定报告。
5、样品试制量、实验及留样情况核查：分为工艺研究、标准研究、报批样品、稳定性研究、临床研究、上市生产等阶段。应该详细考察各个阶段的样品数量、保存状态、环境、设备、记录、使用或者销毁记录等。
核查人员必要时可以对研制现场场地、设备、仪器情况和原料、中间体、成品、研制记录等进行照像或者复制，作为核查档案或现场核查报告的附件上报国家食品药品监督管理局。
该项工作是一项新的工作，正在不断实践和完善。
药品注册审批对有关新技术应用的要求
《药品注册管理办法》第二十二条规定，药物临床前研究应当参照国家食品药品监督管理局发布的有关技术指导原则进行。申请人采用其它评价方法和技术进行试验的，应当提交证明其科学性的资料。
随着科学技术发展，大量新技术、新方法应用于药品的研发。如CO2超临界萃取，环糊精包结、膜分离、超微粉碎、大孔树脂吸附、指纹图谱技术等。这些新技术的运用提高了药物研究的技术含量，同时原料药生产、制剂生产的工艺水平以及对产品质量的可控程度也得到了相应提高。
目前，出于对药品的安全性和质量可控性的考虑，国家局单独对大孔树脂吸附技术、指纹图谱技术的应用作出了明确审批要求。
国家食品药品监督管理局于2000年2月17日以药管注 [2000]56号文下发了《大孔吸附树脂分离纯化中药提取液的技术要求（暂行）》，在进行大孔树脂的有关应用研究时可参照此文件以及药品研究的实际情况进行。该文要求，除应进行相关工艺的研究外，还要求提供有关残留物的检测资料，并制定限量。若为苯乙烯骨架型大孔树脂残留物检查项目为苯、甲苯、二甲苯、苯乙烯、烷烃类、二乙基苯类（二乙烯基）及其他可能因树脂引入的有机残留物等，其限量不能高于国家标准或国际通用标准。若采用其它类型的大孔吸附树脂，或采用其它类型的致孔剂等添加剂，则应对相应基团或添加剂等进行限量检查。对残留物的限量要求，一般而言应根据研究的实际和有关国家标准或国际通用标准制定，以保证产品的安全、可控。常见的情况是：按照正常的规程进行处理后，其残留物一般很低或检测不到的实际，现有较多产品将苯、甲苯、二甲苯、苯乙烯、烷烃类、二乙基苯类（二乙烯基）等残留物的限度定为苯小于2ppm、其他小于20ppm。但是，应用大孔树脂的药品的安全性也同其他药品一样，在上市前应根据临床前和临床安全性研究的情况综合评价，上市后也应继续追踪与安全性有关的信息，还要考虑给药途径等因素。
为加强中药注射剂质量管理，国家局在《关于加强中药注册管理有关事宜的通知》(国药管注［2000］157号)中要求“中药注射剂应固定药材产地，建立药材和制剂的指纹图谱标准，具体要求另行发布”。据此，国家食品药品监督管理局于2000年8月15日下发了“关于印发《中药注射剂指纹图谱研究的技术要求(暂行)》的通知”（国药管注[2000]348号）。通知要求：新的中药注射剂临床试验用药品，其药材和制剂的指纹图谱标准由省级药品检验所复核。申报生产用样品，其制剂的指纹图谱标准由中国药品生物制品检定所进行二次复核；已批准生产的中药注射剂，其质量标准若缺乏内在质量控制指标和无严格工艺条件，应提高和完善并起草试行标准，在此基础上制订药材和制剂的指纹图谱标准，具体由国家药典委员会组织实施；已批准多家生产的中药注射剂，各生产厂家可根据实际情况单独或联合起草药材和制剂的指纹图谱。联合起草工作由国家药典委员会牵头组织进行；已批准生产的中药注射剂，其药材和制剂的指纹图谱标准复核由省级药品检验所进行，需二次复核的品种由国家药典委员会组织完成；制定指纹图谱所需的对照品(单一化合物或提取物)，由生产单位向中国药品生物制品检定所提供对照品原料及有关技术资料，经标定合格后统一发放。此通知的下发，以规章的形式强制要求了中药注射剂的研究、生产，必须以指纹图谱技术来控制产品质量。
药品注册必须掌握的相关知识和法律、法规
《药品注册管理办法》规定，办理药品注册申请事务的人员应当是相应的专业技术，并且应当熟悉药品注册管理法律、法规和药品注册的技术要求。办理药品注册申请事务的人员都有如此要求，对于专门从事药品研发的研究人员更应了解相应的法律、法规要求和相关知识，以指导研究工作的开展。
从目前省内药品注册申报过程中所反映的情况来看，有许多申报之所以不能受理或多次补充，主要是相关法律、法规不清晰、不熟悉，相关知识未熟练掌握所致，因而影响了申报的速度和申报的成功。下面将药品注册关系最为密切的相关法律、法规和相关知识列举如下，以供参考：
1、《药品管理法》及《实施条例》、《专利法》、《直接接触药品的包装材料和容器管理办法》、《药品包装、标签和说明书管理规定》、《药品行政保护条例及其实施细则》、《中药保护品种条例》《药物非临床研究质量管理规范》、《药物临床试验管理规范》、《药品生产质量管理规范》、《药品注册管理办法》的附件要求及各类研究指导原则要求、《药典》凡例和附录、药品注册现场核查与抽样原则与要求等。
2、互联网基本知识和技能、中药保护品种查询方法、药品专利查寻方法、药品不良反应检索方法、有关文献的查询与检索、临床试验的实施途径与程序、药品注册申请表的软件操作、药品注册受理审批情况与进度的查询方法等。
新药注册的发展趋势
在化学药品注册方面，仿制过保护期的专利药是近年比较活跃的研发点，随着未来几年大量专利药的到期，这类申报仍将是热点；随着许多新辅料的应用和制剂水平的提高，改变剂型品种如控释制剂、长效制剂、速崩制剂明显增加。
在中药、天然药物方面，研发单位愈来愈重视对中药制剂水平的提高。传统的丸散膏丹为主流的剂型已逐步为胶囊、片剂、颗粒剂等剂型所取代。为提高药物稳定性和疗效，以现代工艺提取中药有效成份部位或有效单体的天然药物也有所增加。
新药注册与知识产权申报紧密结合，是近两年新药研发申报过程中的新现象。
另，化药四类、中药七类以上的新药申报主体依然是科研院所。从补充和被退审的情况来看，企业申报的改剂型新药有相当部分立题依据不充分或实验研究不充分，从而造成资金和时间的浪费。
药品注册管理的相关法律、法规和要求，涉及公众的用药安全、有效，涉及医药产业的发展，涉及社会和谐，因此它需随着社会发展和科学技术水平发展不断调整和完善。但其总的发展方向，即政策的方向肯定是越来越科学、越来越合理、越来越有利于推动药品研发不断创新。
药品注册形式审查一般要求
主要内容
? 新药的注册申请
? 已有国家标准药品的注册申请
? 药品补充申请
? 其他申请
一、新药注册申请
申请临床试验
一、《药品注册申请表》
该表是申请人提出药品注册申请的基本文件，同时也是药监部门对该申请进行审批的依据，是省级药品监督管理部门对药品注册申请进行形式审查的重点，其填写必须准确、规范，并符合填表说明的要求。
注册分类
u 新药注册分类详见《药品注册管理办法》附件一、附件二
、附件三。
u 生物制品增加新适应症的，注册分类和申报资料的要求按
照该药品相应的新药注册分类要求执行。
u 新药改剂型的注册申请，同品种已有受理的，按照《办法》 第五十一条的规定，该申请应与已受理的同品种首家的注册分类一致。
u 使用进口化学原料药生产的制剂获得新药保护期或者过渡
期后，若该原料药尚无境内企业获准生产，同品种其他申
请人申请在境内生产该化学原料药及其获保护制剂的，该
制剂应当按照该制剂原新药类别和要求提出申请，
申请临床试验文件审查
? 申报阶段
除按照相关规定直接申报生产的情形外（如大小针互换、中药改剂型无质的变化者），其他申请（包括自行要求免临床试验的），仍应选择临床试验阶段.
申请临床试验文件审查
? 附加申请
＠ 申请非处方药
同时申请非处方药注册的，应当符合《办法》第一百一
十九条（二）和（三）的规定，即：
a) 经国家食品药品监督管理局确定的非处方药改变
剂型；
b) 使用国家局确定的非处方药活性成份组成新的复
方制剂。
＠ 申请减免临床试验
在药品注册申请表中的附加申请事项中选择减或者免临
床试验，并在临床试验资料综述中阐明依据。
申请临床试验文件审查
? 药品名称
化学药品的命名应当符合《中国药品通用名称》（国家药典委员会编）或国家药典委员会以其它方式确定的药品通用名称，新命名的复方制剂，应认真查询数据库，避免同名异方或同方异名的出现；
中药的命名应认真查询数据库，避免同名异方或同方异名的出现；
生物制品的命名应当符合中国药典以及中国生物制品规程的命名原则；
申请临床试验文件审查
? 药品名称
提出新药注册申请的化学药品和生物制品，可以在《药品注册申请表》填写拟申请使用的商品名称。
品种的申报资格：申请人必须根据药品名称仔细查询有关信息，全面了解有无申报限制，如新药临床公告、同品种已有生产或进口、药品专利、专项限制（暂停受理品种、含禁用药材品种、特别提示品种）等。对于药品行政保护品种或申请人认为对已有专利权不构成侵权的品种也应作出不侵权的声明.
申请临床试验文件审查
? 规格
申请注册的药品有多个规格的，应当根据提交资料是否独立成套确定规格项填写一个或多个规格：各规格独立成套的，一表一规格，各自发给受理号；各规格资料共用一套的，一表填入多个规格，只发给一个受理号。有多个包装规格的填写在一份申请表内。合剂、口服溶液、颗粒剂、软膏剂、滴眼剂、贴剂等非注射制剂，在制剂处方不改变时，其装量、尺寸等不同的，按照不同的包装规格管理，填写同一份申请表。
申请临床试验文件审查
? 原料药
制剂涉及各原料药均应填写。
申请临床试验文件审查
? 申请人
1、申请新药注册的，除简单改剂型、增加新适应症外，必须填写申请人机构2（新药证书申请人不得空缺）。与机构1一致的，也应再次填写；未取得相应生产范围《药品生产许可证》的药品生产企业，不得作为机构1填写。
2、《药品注册申请表》中的注册地址应与其机构登记证明性文件（如营业执照、事业法人登记证等）中的住所一致，《药品注册申请表》中的生产地址应与《药品生产许可证》的该剂型生产地址一致。
申请临床试验文件审查
? 申请机构签章
认真审核各申请机构的名称、公章、法定代表人签字、日期。需要由非法定代表人签名的，应当由法定代表人授权的负责人签名，并提供委托签字授权书原件。申请机构加盖的公章须与其机构名称完全一致。
? 数据核对码
《药品注册申请表》各页的数据核对码必须一致，并须与提交的电子申请表一致，加盖申请人骑缝章。
申请临床试验文件审查
二、证明性文件
? 申请人资格证明文件
1、药品生产企业：有效的《药品生产许可证》、营业执照及其变更记录页、《药品GMP认证证书》，均为复印件。注意核对名称、地址、效期、生产范围。对新开办企业或新车间，应取得相应生产范围的《药品生产许可证》后方可申报生产，填写《药品注册申请表》中的机构1，否则只能申请新药证书。
2、新药证书申请人：有效的营业执照、事业单位法人证书及其变更记录页等由登记管理机关依法出具的登记证明，可为复印件。
申请临床试验文件审查
? 申请人资料证明文件
申报特殊品种（如青霉素类、头孢类、化学合成激素类、抗肿瘤类等）制剂生产的，《药品生产许可证》生产范围应有相应的剂型范围，并注明与申报品种一致的药品类别，《药品GMP证书》的剂型生产范围应与生产许可证一致；新开办企业、新建车间或新增剂型的，在取得载明相应生产范围的《药品生产许可证》后方可申报生产。
申请临床试验文件审查
? 专利及其权属状态
申请人必须提供有关该药品的专利查询情况，以证明该申请不涉及侵犯他人已有的专利权。对查到他人在中国有专利的，应详细说明有关情况，解释不侵权的理由。不论是否自身有中国专利，都应当提供相关查询情况，并保证不侵犯他人专利权，承诺对可能的侵权后果承担全部责任。
申请临床试验文件审查
? 特殊药品
需提供由国家局药品安全监管司发给的立项批件。
? 委托试验
应提供申请人与被委托机构的合同书，并附该机构合法登记证明、必要的资质证明。
? 商标查询单或商标注册证
商标注册受理通知书不能作为申请商品名的依据。
? 证明性文件变更
提供的证明性文件发生变更的，应提供批准变更的证明。
申请临床试验文件审查
? 原料药的合法来源
1、直接向原料药生产企业购买已取得药品批准文号原料药的，需提供下列文件：
a) 原料药生产企业的合法登记文件:《药品生产许可证》、《药品GMP证书》、营业执照；
b) 原料药的批准证明文件：如《药品注册批件》、《药品注册证》、统一换发药品批准文号的文件等。
c) 原料药的质量标准及原料药出厂检验报告（检验标准应与提供的标准一致）；
d) 购货发票：原料药如属赠送的，应提供原料药生产企业出具的相关证明；
e) 购销合同或供货协议复印件。
申请临床试验文件审查
? 原料药的合法来源
2、申请人向原料药经销单位购买原料药的
除需提供上述文件以外，还需提供经销商与原料药生产企业的供货协议复印件，并应注意有无对销售对象的特别限制。
申请临床试验文件审查
? 原料药的合法来源量 3、使用进口原料应提供以下材料:
a) 进口原料药供货商合法登记证明文件：营业执照和《药品经营许可证》复印件；
b) 《进口药品注册证》或《医药产品注册证》复印件；
c) 口岸药检所的进口检验报告书复印件。应注意检验报告书中的注册证号与《进口药品注册证》或《医药产品注册证》一致；
d) 购货发票复印件：发票日期和购买数量与现场核查报告的日期和试制量不能出现矛盾；
e) 购销合同或供货协议复印件；
f) 报验单位与进口原料药供货商不一致的，还需提供进口报验单位与进口原料药供货商之间的供货协议复印件。
申请临床试验文件审查
? 原料药的合法来源
直接从国外进口原料药的制剂注册申请人，除应提供上述文件b）、c）外，应注意：
原料药的一次性进口药品批件仅可作为合资药厂对其国外母公司制剂申请国内新药注册临床前研究的原料药合法来源，申请生产时应提供原料药进口注册受理通知书；其他申请人申请制剂新药临床试验时，应提供申请原料药进口注册的受理通知书。
申请临床试验文件审查
? 原料药的合法来源
4、原料药与制剂同时申请，原料药和制剂生产企业不一致的，应提供原料药和制剂生产企业之间的供货协议或合作开发协议，申报相同剂型的原料药来源不能有相同的原料药申请人。
? 中药未公开处方的合法来源
对未公开处方的中药改剂型的，申请人应注明其完整处方来源，并提供相应证明。
申请生产
? 免临床直接申请生产
（1）中药注册分类8改剂型，如属工艺没有质的改变，申请人提出免做临床试验，且申报资料和样品符合《办法》报生产要求的，申报阶段即可确定为“生产”。
（2）化学药品5类大小针互换，符合免临床试验要求的，申报阶段可确定为“生产”。
申请生产文件审查
? 免临床直接申请生产
（3）化学原料药3类＋制剂6类的申请，其原料药可以申请免临床。按照《办法》附件二的要求，同时申请化学药品3类原料药和化学药品6类制剂的注册，其原料药的注册申请应当符合申报生产的要求，申请人应包括药品生产企业（机构1），并具有原料药的生产范围，同时应试制不少于3批中试以上规模的样品。
（4）对免临床直接申请生产的品种，受理时必须注意查询有无“关门”情况。对可能即将“关门”的品种，应当在受理前将最后的数据查询结果页面打印下来，作为未关门的凭据，附在受理通知书之后，以备日后核查。
申请生产文件审查
? 临床试验完成后申请生产
（1）对同品种首家2002年9月15日前批准临床试验的或发布过停止受理同品种临床公告的，申请生产时，注册分类应与原临床批件中的分类一致；
（2）对2002年9月15日至2002年12月1日之间批准临床试验的药品，未因同品种进口改变注册分类的，申请生产时应与其临床试验批件或审批意见通知件注册分类一致。
申请生产文件审查
? 临床试验完成后申请生产
（3）对2002年9月15日以后批准同品种首家临床的，申请生产时，注册分类应与原临床批件中的分类一致，但应当注意查询进口数据中有无同品种批准进口注册。如有，则应退回申请人，要求其按照已有国家标准药品注册要求重新提交申请，方可受理。
申请生产文件审查
? 临床试验完成后申请生产
（4）完成临床试验后，申请人除按规定提交申报资料外，应注意提交下列文件：
① 重新填写的《药品注册申请表》；
② 临床试验批准文件：申请新药证书或生产，应当提供已获得的临床试验批件或审批意见通知件、批复等复印件；
③ 申请新药原料药的，应提供中国药品生物制品检定所出具的制备标准品的原材料受理单；
④涉及申请人更名（主体不变）、增报生产单位的，应提供变更情况说明和变更理由，与新增申请人的合作协议。
二、已有国家标准药品的注册申请
已有国家标准药品的申请
（一）品种的申报资格
是否可以作为已有国家标准药品申报及有关申报限制，是审查已有国家标准药品注册申请的首要关注点。
? 可以作为已有国家标准的药品
（1）1998年以后的进口药品；
（2）下述国家药品标准收载的药品：中国药典、中国生物制品制造检定规程、原卫生部部颁标准、局颁标准、新药转正标准。
已有国家标准药品的申请
? 不可以作为已有国家标准的药品
（1）仅批准过一次性进口的药品以及仅在1997年12月31日前取得过进口药品注册证书的药品；
（2）尚未颁布为正式标准的新药试行标准、中成药地方标准整顿后颁布的试行标准、化药地标升国标后颁布的试行标准。申请人提供的所谓“转正标准”样稿，必须以国家药品标准颁布件形式或国家药典委员会网站消息形式等确认其已经颁布，方为有效；
已有国家标准药品的申请
? 不可以作为已有国家标准的药品
（3）申报限制：如新药监测期、新药临床公告、新药保护期、新药过渡期以及中药品种保护期内的品种，在中国专利期满前两年以前提出的申请，专项限制（例如含马兜铃酸等禁用药材的中药，含PPA、盐酸曲马多等的品种，处于标准提高过程中的一些中西药复方品种，3年或者5年内重新申请的曾被依法撤销了批准文号的品种，特别提示品种），正式授予国家保密的品种等。对于药品行政保护品种或申请人认为对已有专利权不构成侵权的品种也应关注。
已有国家标准药品的申请
（二）《药品注册申请表》
该表是申请人提出药品注册申请的基本文件，同时也是药监部门对该申请进行审批的依据，是省级药品监督管理部门（以下简称省局）对药品注册申请进行形式审查的重点，其填写必须准确、规范，并符合填表说明的要求。
已有国家标准药品的申请
? 附加申请
(1)同时申请非处方药注册的，应当符合《办法》第一百一十九条（一）的规定，即“已有国家药品标准的非处方药的生产或进口”，并在申报资料3中阐明申请依据。
(2)申请减免临床试验：在药品注册申请表中的附加申请事项中选择减或者免临床试验，并在临床试验资料综述中阐明依据。
已有国家标准药品的申请
? 药品名称
药品名称应当与已有的国家药品标准中的药品名称一致。
对于只有进口药品上市、首次申请国产的化学药品，其命名应当符合《中国药品通用名称》（国家药典委员会编）或国家药典委员会以其它方式确定的药品通用名称；生物制品，其命名应当符合中国药典以及中国生物制品规程的命名原则；新命名的复方制剂，应认真查询数据库，避免同名异方或同方异名的出现。
已有国家标准药品不允许使用商品名称。
已有国家标准药品的申请
? 规格
申请注册的药品有多个规格的，应当根据提交资料是否独立成套确定规格项填写一个或多个规格：各规格独立成套的，一表一规格，各自发给受理号；各规格资料共用一套的，一表填入多个规格，只发给一个受理号。有多个包装规格的填写在一份申请表内。合剂、口服溶液、颗粒剂、软膏剂、滴眼剂、贴剂等非注射制剂，在制剂处方不改变时，其装量、尺寸等不同的，按照不同的包装规格管理，填写同一份申请表。
已有国家标准药品的申请
? 原料药
制剂涉及各原料药均应填写。
? 申请人
按照《办法》第六条的规定，境内药品注册申请人应当是在中国境内合法登记并能独立承担民事责任的机构，因此申请机构名称均应填写符合规定的机构名称。
已有国家标准药品的申请
? 申请人
（1）申请已有国家标准药品注册的，只能填写申请人机构1。其应当是持有《药品生产许可证》（须有相应生产范围）和《药品GMP证书》的药品生产企业；未取得《药品生产许可证》的任何机构，均不作为已有国家标准药品的申请人。
（2）《药品注册申请表》中的注册地址应与其机构登记证明性文件（如营业执照、事业法人登记证等）中的住所一致，《药品注册申请表》中的生产地址应与《药品生产许可证》的生产地址一致。
已有国家标准药品的申请
? 申请机构签章
认真审核申请机构的名称、公章、法定代表人签字、日期。需要由非法定代表人签名的，应当由法定代表人授权的负责人签名，并提供委托签字授权书原件。
? 数据核对码
《药品注册申请表》各页的数据核对码必须一致，并加盖药品注册申请人骑缝章。
已有国家标准药品的申请
（三）证明性文件
? 申请人资料证明文件
（1）有效的营业执照、具有相应生产范围的《药品生产许可证》及其变更记录页、《药品GMP证书》的复印件；新开办企业或新建车间、新增生产范围，也应当取得相应生产范围的《药品生产许可证》后方可申报。
（2）申报特殊品种（如青霉素类、头孢类、化学合成激素类、抗肿瘤类等）制剂注册的，《药品生产许可证》生产范围除有相应的剂型范围，还应注明与申报品种一致的药品类别，《药品GMP证书》的生产范围应与生产许可证一致。
（3）申请原料药注册的，无论是否新开办企业或新建车间、新增生产范围者，其《药品生产许可证》生产范围均应包含原料药。
已有国家标准药品的申请
? 专利及其权属状态
申请人必须提供有关该药品的专利查询情况，以证明该申请不涉及侵犯他人已有的专利权。对查到他人在中国有专利的，应详细说明有关情况，解释不侵权的理由。不论是否自身有中国专利，都应当提供相关查询情况，并保证不侵犯他人专利权，承诺对可能的侵权后果承担全部责任。
已有国家标准药品的申请
? 中药品种保护状态查询
申请已有国家标准的中药注册，申请人需提供近1个月内从国家中药品种保护委员会办公室网站（www.zybh.gov.cn）有关查询页面打印的同品种中药保护状态查询单。由于中药保护状态查询单只能表明查询时的中药品种保护的状态，受理时必须在受理通知书中明示：在已有国家标准药品注册审批期间，有同品种首先取得中药保护的，该已有国家药品标准注册申请不予批准。
已有国家标准药品的申请
? 特殊药品
需提供由国家局药品安全监管司发给的立项批件。
? 药包材注册证明文件
直接接触药品的包装材料和容器《药品包装材料和容器注册证》复印件或《进口药品包装材料和容器注册证》复印件。该包材尚未批准注册的，申请人应提供注册受理通知书。应当注意不得使用天然胶塞以及不得使用安瓿包装粉针剂。
已有国家标准药品的申请
? 委托试验
应提供申请人与被委托机构的合同书，并附该机构合法登记证明、必要的资质证明。
? 证明文件变更
提供的证明性文件发生变更的，应提供批准变更的证明。
? 中药未公开处方的合法来源
仿制未公开处方的中药，申请人应注明其完整处方来源，并提供相应证明。
已有国家标准药品的申请
? 原料药的合法来源
1、直接向原料药生产企业购买已取得药品批准文号原料药的，需提供下列文件：
a) 原料药生产企业的合法登记文件:《药品生产许可证》、《药品GMP证书》、营业执照；
b) 原料药的批准证明文件：如《药品注册批件》、《药品注册证》、统一换发药品批准文号的文件等。
c) 原料药的质量标准及原料药出厂检验报告（检验标准应与提供的标准一致）；
d) 购货发票：原料药如属赠送的，应提供原料药生产企业出具的相关证明；
e) 购销合同或供货协议复印件。
已有国家标准药品的申请
? 原料药的合法来源
2、申请人向原料药经销单位购买原料药的
除需提供上述文件以外，还需提供经销商与原料药生产企业的供货协议复印件，并应注意有无对销售对象的特别限制。
已有国家标准药品的申请
? 原料药的合法来源
3、使用进口原料药的申请人，应提供以下文件：
a) 进口原料药供货商合法登记证明文件：营业执照和《药品经营许可证》复印件；
b)《进口药品注册证》或《医药产品注册证》复印件；
c) 口岸药检所的进口检验报告书复印件。应注意检验报告书中的注册证号与《进口药品注册证》或《医药产品注册证》一致；
d) 购货发票复印件：发票日期和购买数量与现场核查报告的日期和试制量不能出现矛盾；
e) 购销合同或供货协议复印件；
f) 报验单位与进口原料药供货商不一致的，还需提供进口报验单位与进口原料药供货商之间的供货协议复印件。
已有国家标准药品的申请
? 原料药的合法来源
4、原料药与制剂同时申请注册，原料药和制剂生产企业不一致的，应提供原料药和制剂生产企业之间的供货协议或合作开发协议，且对一个相同制剂，原料药只能提供给一个申请人。
三、药品补充申请
药品补充申请
（一）《药品补充申请表》
? 注意事项
1、一份《药品补充申请表》中可以同时填报多项由同一技术审评部门（指国家药典委员、药品审评中心、中国药品生物制品检定所）审评的注册事项；报不同技术审评部门的申请事项应分别填写不同的《药品补充申请表》，作为不同申请，分别报送。
2、《办法》附件四注册事项中未列事项，可选“其他”项，并填入事项说明。
药品补充申请
? 药品名称
应与药品批准证明文件一致；修改药品名称的申请，此处填写新的药品名称，并在“其他”事项注明“修改药品名称”。
多个品种申请同一事项、且无需技术审评的，可一并申请，填写一张申请表。填写方式为“××××××等25个品种”，并应提供品种目录表（列明：药品名称、规格、批准文号等）。例如省局审批报国家局备案事项、集团内品种调整等。
药品补充申请
? 规格
应与药品批准证明文件一致，变更规格的申请，此处则填写新的规格。
申请多个规格的，应当根据提交资料是否独立成套确定规格项填写一个或多个规格：各规格独立成套的，一表一规格，各自发给受理号；各规格资料共用一套的，一表填入多个规格，只发给一个受理号。有多个包装规格的填写在一份申请表内。合剂、口服溶液、颗粒剂、软膏剂、滴眼剂、贴剂等非注射制剂，在制剂处方不改变时，其装量、尺寸等不同的，按照不同的包装规格管理，填写同一份申请表。
糖衣改薄膜衣，应当提供包薄膜衣后的片重规格。
药品补充申请
? 药品批准文号
注意审查药品批准文号的合法性，未申请统一换发药品批准文号、被撤销或注销的药品批准文号，均不应受理补充申请。
? 拟补充申请的内容
应当尽可能具体地填写变更后的各项内容。
? 原批准注册的内容
应当具体填写与变更内容相对的原批准各项内容。
? 申请理由
应当尽量详细阐述拟补充申请的原因。
药品补充申请
? 申请人
1、申请人机构名称均应填写符合经合法登记的机构名称。企业名称变更的，均应填写与现合法有效的证照相一致的企业名称。
2、持有新药证书申请药品批准文号和新药技术转让的补充申请，应将新药证书持有人填入机构2、3等相应位置。
3、集团内品种调整的调入方应填入机构1，集团方应填入机构2，调出方应填入首页原生产企业项下。
药品补充申请
? 申请机构签章
认真审核各申请机构的名称、公章、法定代表人签字、日期。需要由非法定代表人签名的，应当由法定代表人授权的负责人签名，并提供委托签字授权书原件。申请机构加盖的公章须与其机构名称完全一致。
? 数据核对码
申请表各页的数据核对码应当一致，并与提交的电子申请表一致，加盖注册申请人骑缝章。
药品补充申请
（二）证明性文件
? 药品批准证明文件及其附件
应按照《办法》附件四中关于药品批准证明性文件的说明审核本品历来的批准文件，应能够清晰了解该品种完整的历史演变过程和目前状况。如药品注册批件、补充申请批件、商品名批准文件、药品标准颁布件、药品标准修订批件和统一换发药品批准文号的文件、《新药证书》、《进口药品注册证》、《医药产品注册证》等。附件包括上述批件的附件，如药品标准、说明书、包装标签样稿及其他附件。
药品补充申请
? 特殊药品
申请生产的，需提供由国家局药品安全监管司发给的立项批件。
? 药包材注册证明文件
变更直接接触药品的包装材料时，该药包材必须已经获得批准注册，不得使用注册受理通知单代替。应注意不得使用天然胶塞，不得使用安瓿装粉针剂。
? 委托试验
应提供申请人与被委托机构的合同书，并附该机构合法登记证明、必要的资质证明。
? 证明性文件变更
提供的证明性文件发生变更的，应提供批准变更的证明。
国家局审批的补充申请注意事项
? 持有新药证书的药品生产企业申请该药品的批准文号
（1）新药证书各持有人应当共同提出此项申请，《药品补充申请表》中的指定位置应有各持有人的公章；
（2）应当提供省局现场核查报告及至少3批样品的药品注册检验报告；
（3）应当提供原料药合法来源的文件；
（4）《新药证书》应为复印件。
国家局审批的补充申请注意事项
? 使用药品商品名称
（1）药品商品名称仅适用于《办法》规定的新化学药品、新生物制品；
（2）必须提供商标查询单或商标的注册证。商标的注册证持有人与药品注册申请人不一致的，药品注册申请人则需提供授权使用证明或与持有人签订的商标转让合同原件。商标注册受理单不能作为商品名申请的依据；
（3）设立监测期的新药，在监测期内，申请人可申请使用商品名；监测期已过的药品不能申请使用商品名；
（4）不设立监测期的新药，自批准首家注册后，2年内申请人可以申请使用商品名；超过2年申请人不能申请使用商品名；
（5）新药保护期、过渡期已过的药品不能申请使用商品名。
国家局审批的补充申请注意事项
? 增加中药的功能主治或者化学药品、生物制品国内已有批准的适应症
以下情形按增加中药的功能主治申请：
（1）原功能主治为中医术语描述，申请增加西医病名；
（2） 原为辅助治疗药，申报修订为治疗药（取消“辅助治疗”字样）；
（3）扩大适应范围，如原用于治疗中风急性期治疗，拟增加用于恢复期或后遗症期的治疗；
国家局审批的补充申请注意事项
? 变更服用剂量或者适用人群范围
应当提供支持该项改变的安全性研究资料或文献资料。
? 变更药品规格
（1）所申请的规格一般应当与同品种上市规格一致。如果不一致，应当符合科学、合理、必要的原则。
（2）所申请的规格应当根据药品用法用量合理确定，一般不得小于单次最小用量，或者大于单次最大用量。
（3）提供临床使用情况报告或文献，以证明确属临床需要。
（4）提供至少3批样品药品注册检验报告；
国家局审批的补充申请注意事项
? 变更药品规格
（5）对适应症、用法用量以及制剂处方不改变的合剂、口服溶液、颗粒剂、软膏剂、滴眼剂、贴剂等非注射制剂，按补充申请备案办理，其不同的装量、尺寸，填写同一份《药品补充申请表》，并将不同的装量、尺寸填写在包装规格处；
（6）改变用法用量或者适用人群的，应当按照注册事项4的要求提供相应资料；
（7）改薄膜衣、素片、糖衣片按增加规格方式申报；
（8）已有国家标准的中药增加规格，需提供1个月内从国家中药品种保护办公室网站下载打印的同品种中药保护情况查询单。
（9）处在药品行政保护期内的药品，如果新增规格按新的批准文号管理，在其保护期内不能获得批准。其行政保护状态必须在审查意见中特别注明，并应告知申请人。
国家局审批的补充申请注意事项
? 变更药品处方中已有药用要求的辅料
（1）申报资料中应提供所使用辅料的合法来源、质量标准等相关资料。如国产辅料可提供购买发票、执行的质量标准、生产单位出厂检验报告复印件。进口辅料应当提供进口药品注册证书、质量标准、口岸药检所检验报告复印件；
（2）提供药品检验所出具的至少3批药品注册检验报告；
? 改变影响药品质量的生产工艺
提供药品检验所出具的至少3批药品注册检验报告。
国家局审批的补充申请注意事项
? 替代或减去国家品种标准处方中的毒性药材或处 于濒危状态的药材
不包括国家规定统一替代或减去药材的情形。
? 变更直接接触药品的包装材料或者容器
（1）提供药品检验所出具的至少3批药品注册检验报告；
（2）提供包材注册证；不受理使用尚未批准注册的包材的申请；
（3）除口服固体制剂，不受理使用天然胶塞的变更包材申请。
国家局审批的补充申请注意事项
?申请药品组合包装
（1）申请药品组合包装的生产企业需取得《药品GMP证书》。
（2）组合包装的各药品均应为提出申请的企业生产，且已获得药品批准文号。
（3）下列情形不得受理药品组合包装的申请：
①已有相同活性成分组成的复方制剂上市的。
②缺乏国际公认的成熟的治疗方案作为依据的。
③给药途径不一致的药品。
国家局审批的补充申请注意事项
? 新药技术转让
对转让方的要求：
（1）监测期内的药品，不得进行新药技术转让。但是在监测期内仅有独家获得生产注册的，若原生产企业放弃生产权，新药证书持有者可以进行新药技术转让；
（2）已获得药品批准文号的，申请新药技术转让时,应提出注销原药品批准文号的申请；
（3）与受让方签定技术转让合同；
（4）多个单位共同持有新药证书的，应由各持有人联合提出，并在申请表中指定位置加盖各持有人公章；
（5）同品种多规格应一次性转让给一个药品生产企业；
国家局审批的补充申请注意事项
? 新药技术转让
对受让方（药品生产企业）的要求：
（1）应提供具备相应生产范围的《药品生产许可证》和《药品GMP证书》。新开办企业、新增剂型或新增生产范围，须待新增剂型、新增生产范围以及新开办企业取得相应生产范围的《药品生产许可证》后方可申报；
（2）须提供现场核查报告和3批药品注册检验报告。
（3）申请制剂的新药技术转让时，应按照原料药合法来源的有关要求提交制备制剂所需原料药的合法来源证明文件；
（4）原使用商品名的品种，需提供该注册商标的授权使用或者转让文件。
国家局审批的补充申请注意事项
? 药品试行标准转为正式标准
（1）严格按《中华人民共和国药品管理法实施条例》的规定，试行标准到期前三个月提出转正申请。对试行期满未按照规定提出转正申请或者原执行标准不符合转正要求的，不再受理其转正申请；
（2）新药试行标准转正的申请，应当注意提供原通过审评新药的药学资料，不得漏报；
（3）报送1个基本包装单元的样品。
国家局审批的补充申请注意事项
? 进口药品分包装
(1)应当由境外委托方填写《药品补充申请表》，并由各药品注册申请人法人机构在《药品补充申请表》中指定位置签字，加盖公章，并注明日期；
（2）进口药品分包装的申请应当在取得《进口药品注册证》或《医药产品注册证》后，并且在《进口药品注册证》或《医药产品注册证》有效期满一年之前提出；
（3）进口药品分包装申请由境内的分包装企业向所在地省级药品监督管理部门申报，分包装企业应提供《药品生产许可证》和《药品GMP证书》复印件，其分包装的药品必须与《药品GMP证书》中所载的生产范围一致。
国家局审批的补充申请注意事项
? 进口药品分包装
（4）应提供分包装企业与境外委托方签定的分包装合同；
（5）在《药品补充申请表》中“补充申请内容”项需注明拟分包装后的基本包装单元；
（6）《进口药品注册证》或《医药产品注册证》内容变更后，涉及分包装药品变更的事项（如药品说明书变更，标签变更，批件内容的变更），分包装企业应当及时向所在地省局提出补充申请。
（7）分包装延期的补充申请省局应当报送国家局审批。
国家局审批的补充申请注意事项
? 申请减免临床试验
减免临床试验的申请，应当在申请药品注册时一并提出，并在临床综述资料中详细列出减免临床试验的理由及相关资料。
申请人获得临床试验批件后，完成临床试验确有困难的，按补充申请的程序申请。申报资料包括：《药品补充申请表》，省级药品监督管理部门审查意见表，临床试验批件，申请人申请报告（减免临床试验的依据和方案、并从临床统计学、试验入组病人情况等各方面论证其合理性）。
国家局审批的补充申请注意事项
? 复审
复审应由申请人填写《药品补充申请表》,然后将电子申请表发送至国家局药品注册司受理办公室，在用数据核对码在国家局网站查询确认电子申请表已发送成功后，将下列申请资料一式两份邮寄至国家局药品注册司受理办公室。
国家局审批的补充申请注意事项
? 复审
(1)《药品补充申请表》：申请事项填国家局审批的“其他”项，并注明“申请复审”；
（2）原批件复印件；
（3）申请人的情况说明，阐明理由；
（4）申请复审不应报送新的技术资料。
省局审批的补充申请注意事项
1.在《药品补充申请表》中，将有关补充申请的内容和原因详细具体填写清楚。
2.省局核发的《药品补充申请批件》应注意形式、项目、用语的规范，并将有关批准事项尽量详细具体。
3．根据国家药品标准或国家食品药品监督管理局的要求修改药品说明书，不包括修改适应症或功能主治、用法用量、规格等项目。
4．补充完善药品说明书的安全性内容，不包括对适应症或功能主治、用法用量等项目增加使用范围。
省局审批的补充申请注意事项
5.变更的药品包装规格应当经济、方便。有使用疗程的药品，其包装规格一般应当根据该药品使用疗程确定。
6.申请药品注射剂配一次性使用注射器或者输液器的包装、药品注射剂配其专用溶媒的包装的，不得另行命名，所配注射器、输液器或者溶媒必须已获准注册，且注射器、输液器的灭菌有效期或者溶媒的有效期不得短于药品的有效期。
四、其他申请
其他申请事项
? 撤回申请
是指药品注册申请经受理后，申请人主动申请撤回的情形。不包括省局经现场核查、原始资料审查或者注册检验等认为不符合有关规定，发给《审批意见通知件》退审其申请的情形。
其他申请事项
? 提出撤回申请的时限
1．属于国家局审批的药品注册申请，撤回的申请应在该申请的审批结论作出之前报送至国家局。国家局已作出决定的（包括批准、退审或者不予批准），不再受理其撤回申请。
2．属于省局审批并报国家局备案的药品注册申请，撤回的申请应在该申请的审批结论作出之前报送至省局。省局已作出决定的（包括批准、退审或者不予批准），不再受理其撤回申请。
其他申请事项
申请人应当向受理原注册申请的省局提出撤回原注册申请的书面申请，并提交原《药品注册申请表》复印件和原《药品注册申请受理通知书》。
其他申请事项
? 快速审批
符合《办法》第四十八条的申请，申请人可以同时提出进行快速审批的申请，
? 药品注册审批期间可受理的变更事项
1．申请人机构更名但实际主体不变；
2．申请人机构变更联系方式：仅限于申请人联系电话、传真、电子邮箱地址的变更；
3．申请人机构变更注册地址：提供《营业执照》住所变更的证明性文件。
其他申请事项
? 药品注册资料中使用境外试验研究资料
按照《办法》第二十条的规定，药品注册申报资料中有境外药物研究机构提供的药物试验研究资料的，必须向国家局报送以下文件和资料，经认可后，方可作为申报资料：
1．境外研究机构授权药品注册申请人使用其研究资料的文件或合同，包括资料项目、页码的情况说明。该授权文件须经境外合法公证并经我驻外使领馆认证。公证和认证文件应为原件。
2．境外研究机构在境外的合法登记证明文件复印件和其公证、认证文件的原件。
药品注册申报程序
申请人----报所在地省级药监注册管理部门----受理\资料审查\现场核查---上报国家局审批(或省局审批报国家局备案)---国家局审批(或补充相关资料)---批件下发
浙公网安备 33021202002483