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证券行业入门知识培训.ppt

证券行业入门知识培训

艾尔小茜茜
2018-09-14 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《证券行业入门知识培训ppt》,可适用于工程科技领域

证券基础知识培训一、证券与证券市场概述证券证券是多种经济权益凭证的统称用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。证券市场证券发行与交易的场所二、股票的基本概念●什么是股票股票是一种由股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证,它表明股票的持有者对股份公司的部分资本拥有所有权由于股票包含有经济效益,且可以上市流通转让,因此股票也是一种有价证券●股票的特征、收益性、风险性可能产生经济效益损失任何投资都有一定风险、流动性依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让、永久性载有权利的有效性始终不变是无期限的法律凭证、参与性持有人有权参与公司重大决策有权出席股东大会●股票的收益性资本利得(资本损益)股息和红利●股票的分类和种类普通股:最常见和最普通基本权利和义务优先股:附加特殊条件享有某些优先权利国家股:代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投资收益性。股东凭其持有的股票有权从公司领取股息或红利获取投资的收益。股息或红利的大小主要取决于公司的盈利水平和公司的盈利分配政策法人股:企业法人和具有法人资格的事业单位和团体依法可支配的资产非上市流通股公众股:向社会公众公开发行可上市流通的股份国有法人股:具有国有性质的法人股国有股:国家股和国有法人股的总称外资股:向外国和港、澳、台地区投资者发行的股票境内上市外资股:即B股境内注册向境内外投资者发行境内证券交易所上市以外币认购、交易和结算境外上市外资股:境内注册境外发行以外币认购境外上市垃圾股:业绩较差的股票绩优股:蓝筹股:红筹股:业绩优良的股票每股税后利润处于中上地位净资产收益率连续三年显著超过%行业内占有重要支配性地位业绩优良的大公司股票在境外注册在香港上市带有中国大陆概念的股票A股:境内发行境内机构、组织或个人以人民币认购和交易H股:注册地在内地、上市地在香港的外资股股息:依据股票从公司分取的公司盈利税后净利润现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息现金股息:以货币形式支付的股息和红利用新增发的股票或一部分库存股票作为股息股票股息:以股票的方式派发的股息最普通、最基本股市交易规则一、交易时间周一至周五(法定休假日除外)上午::下午::二、交易单位股票的交易单位为“股”股=手委托买入数量必须为股或其整数倍涨跌幅限制在一个交易日内除首日上市证券外每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过超过涨跌限价的委托为无效委托。"T"交易“T”表示交易“T”表示交易日第二天。“T”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出需待第二天可以卖出。(A股为T交收B股为T交收。)证券分析基本面分析技术分析 ☆★基本面分析★☆汇率变动对股市的影响经济周期对股市的影响 利率变动对股市的影响 通货膨胀对股市的双重作用 通货膨胀对股市的影响 物价变动对股市的影响 政策对股市的影响政治因素对股市的影响 ☆★技术分析★☆传统技术分析智能软件分析基础技术知识K线图基础技术指标三、股市基本术语配股:送股:转赠股:向原股东增发新股进一步筹集资金的行为发放股票作为红利利润转化为股本送股后总股本增大每股净资产降低公司将资本公积转化为股本并没有改变股东的权益但却增加了股本的规模分红:上市公司以现金方式发放股利增发:定向增发:上市公司为了再融资而再次发行股票的行为增发股票时,其发行的对象是特定的投资者ST股:PT股:N股:连续两个会计年度的净利润均为负值最近一个会计年度经审计的每股净资产低于股票面值涨跌幅限制为%中期报告必须审计对上市股票“特别转让服务”出现连续三年亏损新上市交易首日S股:未股改XR股:XD股:除权交易当日即除权日深市不标示除息交易当日未除息日深市不标示DR股:除息和除权深市不标示退市:一级市场:二级市场:股票或公司证券的终止上市有主动退市和被动退市之分股票的初级市场(发行市场)股票的流通市场已发行股票进行买卖交易的场所T:买入成交后在第二天才能进行委托买卖T:买入成交后当天就可进行委托买卖散户:大户:买卖数量与金额不大无组织的个人投资者买卖数量与金额庞大的个人、集团、财团或信托公司等除权:除去股票中领取股票股息和取得配股权的权利除息:除权日:除息日:除去股票中领取现金股息的权利股权登记日R日R日进行除权处理的交易当日股息登记日R日R日进行除息处理的交易当日除息价:除息价=股权登记日收盘价每股所派现金除权价:送股除权价=股权登记日收盘价(送股比例)配股除权价=(股权登记日收盘价配股价×配股比例)(配股比例)有送红、派息、配股的除权价计算:除权阶=(收盘价配股比例×配股价每股所派现金)(送股比例配股比例)含息:有现金股息的股票尚未除息含权:有现金股利的股票尚未除权填息:除息后股价上升将除息的差价补回填权:除权后股价上升将除权的差价补回增资:为业务需要或改善财务结构而办理增资即提高资本额现金增资:即有偿配股盈余或公积转增资:即无偿配股溢价:以高于面额的价格办理公开承销或办理现金增资询价:询价发行:配售:首次公开发行时向符合规定的机构投资者进行价格征询申购股票数量与股票发行量之间存在数量差额向申购者按照同比例的原则进行另行配给实际可申购数量给申购的投资者一个询价区间(上限和下限)由投资者在发行价格区间内进行累计投标询价综合累计投标询价结果和市场走势等情况确定发行价格QFII:合格境外机构投资者境内注册上市的具有外资概念的QDII:合格境内机构投资者经核准在境外证券市场投资四、交易常用术语委托:提交买卖意向柜台委托:通过营业部柜台进行相关买卖委托电话委托:通过电话方式进行相关买卖委托网上委托:通过网络方式进行相关买卖委托市价委托:以当前市场价为买卖委托价限价委托:限定一定价位进行委托买卖挂牌(单):挂出限价委托单挂进:挂牌(单)买入挂出:挂牌(单)卖出成交:买卖双方以相同价位达成交易开盘价:交易日中的第一个成交价收盘价:交易日中的最后一个成交价最高价:交易日中最高的成交价高开:开盘价高于前一收盘价平开:开盘价等于前一收盘价低开:开盘价低于前一交易日收盘价整理:股价经过一段急剧上涨或下跌后开始小幅度波动进入稳定变动阶段也叫盘整上档:股票当前价位上方的价位高开高走:高开后股价继续往上走高开低走:高开后股价往下走下档:股票当前价位下方的价位利多:刺激股价上涨对多头有利的因素和消息利空:促使股价下跌以空头有利的因素和消息最低价:交易日中最低的成交价交割:投资者买卖股票成交量:买卖成交的实际股份数量单向交易量:买入成交和卖出成交的股份总数双向成交量×多头:研判股市或某公司股票远景佳买进持有赚差价空头:研判股市或某公司股票远景不佳卖出不再持有套牢:买入股票后股价下跌舍不得卖出或不甘赔钱卖出被轧:卖出股票后股价一路上涨不甘赔钱补回多头市场:股价呈现长期上涨趋势之市场表现为一段行情比一段行情高空头市场:股价呈现长期下跌趋势之市场表现为一段行情比一段行情低成交额:成交股票的金额总数涨跌:当日股票价格与前一日收盘价格(或前一日收盘指数)相比的百分比幅度正值为涨负值为跌否则为持平价位:买卖价格的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异涨势:股价在一段时间内不断朝新高价方向移动跌势:股价在一段时间内不断朝新低价方向移动突破:股价冲过前期高点或成交密集区为突破一般指向上突破跌破:股价冲过前期低点或成交密集区向下突破反弹:在下跌的行情中股价有时由于下跌速度太快受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小反弹后恢复下跌趋势回档:股价上升过程中因上涨过速而暂时回跌的现象反转:股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转底部:一定时期内趋势最低部分头部:一定时期内趋势最高部分跳空:受强烈利多或利空消息影响而产生供需不平衡现象上升行情时当天高开后继续上升下跌行情时当天低开后继续向下阻力线:即压力线股价上涨至某价位区域产生大量卖出压力致使股价停止上升甚至回跌通常为过去下跌行情的起跌处或重要回升点支撑线:股价下跌至某价位区域大量投资者在此买入致使股价停止下跌甚至回升通常为重要上升点顶点上方或多空激战处有大量成交价位处之顶线区吸货:庄家在相对低价时暗中买进股票也叫吃货或吸筹出货:庄家在相对高价时不动声色地卖出股票牛市:整个股市价格呈上升趋势熊市:整个股市价格普遍下跌的行情热门股:行情反弹或行情上佳时交易量大、流通性强、价格变幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股冷门股:指交易量小流通性差价格变动小的股票涨停板:涨幅达到限定幅度(%或%)跌停板:跌幅达到限定幅度(%或%)主力:在股市兴风作浪、混水摸鱼、通过各种方式放空高价卖出股票、打压行情、低价回补以赚取差价让一般投资者蒙受重大损失的机构或组织割肉:高价买进股票后大势下跌低价赔本卖出股票日涨跌:最近连续五个交易日来的涨跌幅度总手:交易当日从第一笔成交至当前最后一笔成交的所有成交手数现手:当前最后一笔买卖成交的手数涨跌:当前买卖成交价格相对于前一交易日收盘价的高低差价换手率:当前交易日内当前市场中股票转手买卖的频率是反映股票流通性强弱的指标之一换手率=(当日成交股数)(流通股数)x日换手率:最近连续五个交易日内市场中股票转手买卖的频率委比:是用以衡量一段时间内买卖盘相对强度的指标委比=(委买手数委卖手数)(委买手续委卖手续)×%当量比大于时说明当日每分钟的平均成交量大于过去日的平均数值交易比过去日火爆当量比小于时说明现在的成交比不上过去日的平均水平量比:是衡量相对成交量的指标是开市后每分钟的平均成交量与过去个易日每分钟平均成交量之比量比=现成交总手过去个交易平均每分钟成交量×当日累计开市时间(分)委比值变化范围%至%当委比值为正值并且委比数大,说明市场买盘强劲当委比值为负值并且负值大,说明市场抛盘较强委买手数:现在所有个股委托买入下三档的总数量委卖手数:现在所有个股委托卖出上三档的总数量涨幅:个股当前价格相对于前一交易日收盘价的上涨幅度涨幅=(当前价格昨收盘)昨收盘×涨速:指当日盘中单位时间内涨幅的大小上涨的时间越短、涨幅越大主力资金的实力就越是强大委比从%至%说明买盘逐渐增强卖盘逐渐减弱的一个过程。相反从%至%说明买盘逐渐减弱卖盘逐渐增强的一个过程内盘:以买入价成交的交易买入成交数量统计加入内盘外盘:以卖出价成交的交易。卖出量统计加入外盘洗盘:主力庄家目标价位使意志不坚定的投资者中途离场减轻上档压力提高持股者平均价位超买:股价持续上升到一定高度买方力量基本用尽股价即将下跌超卖:股价持续下跌到一定低点卖方力量基本用尽股价即将回升趋势:股价在一定时间内朝同方向变动不断出现新高价或新低价或者股价上下波动幅度有限而形成盘局多头、多头行情多头是指投资者对股市看好预计股价会看涨于是趁低价时买进股票待股票上涨至某一价位时再卖出以获取差额收益。一般来说人们通常把股价长期保持上涨趋势的股票行情称为多头行情。多头行情股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。空头、空头行情空头是指投资者和股票商认为现时股价显然较高对股市前景看坏预计股价会下跌于是把股票及时卖出待股价跌至某一价位时再买进以获取差额收益。采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票行情称为空头行情空头行情股价变化的特征是一连串的大跌小涨。五、基本面相关概念大盘股:一般为流通股本在个亿以上的个股中盘股:一般为流通股本在亿至亿间的个股小盘股:一般为流通股本在亿以下的个股龙头股:某一时期在股票市场的炒作中对同行业板块的其他个股具有影响和号召力的股票指标股:就是权重股即对大盘指数影响较大的股票新股:上市不满半年的股票次新股:上市一年半之内的股票净利润:在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利润留成又可称为税后利润或净收入净利润=利润总额(-所得税率)资产净利率:反映企业资产利用的综合效果资产净利率=(净利润资产总额)×净资产收益率:净资产收益率=净利润净资产×每股净资产:每股净资产=期末净资产年度末总股本净资产:反映公司中属于股东的资产的价值或权益额净资产=资产总额-负债总额=股东权益每股收益:每股收益=净利润总股本数值越大越好市盈率:市盈率=每股市价每股收益市盈率越低风险越小投资收益率:反映公司利用资金进行长、短期投资的获利能力投资收益率=投资收益((期初长、短期投资+期末长、短期投资)÷)×市净率:市净率=股票市价每股净资产率值越低意味着风险越低六、股票指数相关股票指数:即股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字股票指数计算:相对法:又称平均法就是先计算各样本股票指数。再加总求总的算术平均数。股票指数=n个样本股票指数之和n综合法:先将样本股票的基期和报告期价格分别加总然后相比求出股票指数即:股票指数=报告期股价之和基期股价之和加权法:根据各期样本股票的相对重要性予以加权其权数可以是成交股数、股票发行量等国内股票指数种类上证综合指数:以上海证券交易所挂牌的全部股票为计算范围以发行量为权数的加权综合股价指数反映上证全部A股和全部B股的股价走势深证综合指数:以所有在深圳交易所上市的股票为计算范围以发行量为权数的加权综合股价指数上证指数:选上证市场规模大、流动性好的最具代表性的只股票组成样本股综合反映上证最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况上证指数:选样按照行业代表性、股票规模、交易活跃程度、财务状况等原则来确定依据样本稳定性和动态跟踪相结合原则每半年调整一次成分股深证成分指数:深市所有股票中抽取具有代表性的家上市公司为计算对象并以流通股为权数计算得出的加权股份指数深证指数:根据流通市值和成交额份额两项重要指标从深市选取只A股作成分股以成分股可流通A股数为权数采用派许综合法编制中小企业板指数:以中小企业板正常交易的股票为样本股的综合指数其以自由流通股数为权重采取派许加权法计算沪深指数:由上证和深证市场中选取只A股作为样本编制而成的成分指数沪深指数样本覆盖了两市六成左右的市值具有良好的市场代表性另依据所取样本和计算方式的不同还有基金指数、上证国债指数、上证红利指数、上证A股、上证B股、深圳A股、深圳B股、上证分类深圳分类等七、K线基本概念K线含义:用开盘价、收盘价、最高价和最低价绘制而成K线种类:按周期分类:日线、周线、月线、季线、年线、分钟线、分钟线、分钟线、分钟线等按实体形态分类:光头光脚小阳线阳线阴线最高价收盘价开盘价最低价最高价收盘价开盘价最低价光头光脚小阳线:最低价等于开盘价最高价于收盘价相同上下价位窄幅波动表示多头占优此形态常在上涨初期、回调结束或盘整时出现光头光脚小阴线:最低价等于收盘价最高价于开盘价相同上下价位窄幅波动表示空方占优此形态常在下跌初期、横盘整理或反弹结束时出现光头光脚长阳线:最低价等于开盘价最高价于收盘价相同表示多方强势买方占绝对优势常出现在脱离底部的初期、回调结束后的再次上涨及高位的拉升和严重超跌后的大力反弹阶段光头光脚长阴线:最低价等于收盘价最高价于开盘价相同表示空方强势卖方占绝对优势常出现在头部开始下跌的初期、反弹结束后或最后的打压过程中带上影线阳线:上升抵抗型表示多方上攻途中遇到阻力常出现在上涨途中、上涨末期或股价从底位启动遇密集成交区上影线越长则压力越大阳线实体越长则多方力量越强带上影线阴线:表示股价先涨后跌庄家拉高位出货会出现此种形态黑色实体越长表示卖方实力越强常出现在阶段的头部和震仓洗盘中带下影线阳线:先跌后涨型反映股价在低位获得买方支持常出现在市场底部或市场调整完毕带下影线阴线:下跌抵抗型表示空方力量强大但在下跌途中受到了买方的抵抗常出现在下跌途中、市场顶部或振荡行情中带上下影线阳线:表示下有支撑上有压力总体买方占优常出现在市场的底部、上升途中上影线越长则上方压力大下影线越长则下档支撑强实体越长则多方实力越强带上下影线阴线:表示上有压力下有支撑总体空方占优常出现在市场的顶部或下跌途中实体越长则表明空方做空的力量越强十字星图形:表示开盘价和收盘价相同多空力量暂时处于平衡T字形:表示开盘价和收盘价相同下影线表示下方有支撑常出现在市场的底部和顶部倒T字形:表示开盘价和收盘价相同上影线表示上方有一定压力常出现在市场的顶部和横盘整理中一字形:表示多方或空方绝对占优势被封在涨停或跌停的位置常出现在股价涨停板或跌停板的时候八、集合竞价和连续竞价集合竞价:在某一规定时间内根据投资者的买卖申报由电脑交易处理系统对此按照价格优先、时间优先的原则进行排序并在此基础上找出一个个基准价格使它同时满足以下三个条件●成交量最大●高于基准价格的买入申报或低于基准价格的卖出申报全部满足成交●与基准价格相同的买卖双方中有一方申报全部满足成交说明:★若产生一个以上基准价格则沪市选取这几个基准价格的中间价格为成交价格深市则选取离前收盘价最近的价格为成交价格注:◆集合竞价产生的基准价格即为开盘价所有高于或低于此价的买入委托或卖出委托均可成交与开盘价相同则部分委托可成交◆沪深均由集合竞价产生开盘价若无此基准价则在其后连续竞价中产生其第一笔成交价格即为开盘价若上午停牌则下午一点起直接进入连续竞价◆年月日始推行开放式集合竞价即集合竞价时间内通过即时行情系统能看到集合竞价参考价新规则时分~分可申报亦可撤单时分~分只可申报不撤单始集合竞价连续竞价:指对申报的每一笔买卖成交由电脑交易系统按照以下两种情况产生成交价:◆配股、债券以及新股申购都没有集合竞价只进行连续竞价①最高买进申报与最低卖出申报相同则该价格即为成交价格②买入申报高于卖出申报时或卖出申报低于买入申报时申报在先的价格即为成交价格谢谢大家的配合!

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