深圳市监理企业标准化达标体系（征求意见稿）

深圳市技术 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 深圳市技术规范 ××××--×××× 深圳市工程监理企业标准化达标指标体系 The System of Standardization to Amount to Mark Index of Shenzhen Project Supervision Enterprise （征求意见稿） ××××-××-××发布 ××××-××-××实施 深圳市住房和建设局 发布 前 言 本体系是根据深圳市住房和建设局深建字〔2011〕97号文《关于印发《深圳市工程建设标准化实施方案》的通知》要求，由深圳市监理工程师协会为主编单位，会同有关单位编制而成。 工程监理制已成为我国建设管理体制中的一项基本制度，满足了我国市场经济的客观需要，但缺少对监理企业进行综合评价的体系。为了全面推进工程建设标准化战略，加强工程建设标准规范体系建设和标准实施监督，提高工程建设的投资效益和社会效益，完善工程监理制，使监理事业健康发展，进一步走上科学化、规范化、制度化的轨道，有必要制定监理企业达标的评价指标体系。 本体系编制过程中，对深圳市监理企业现状进行了广泛调研，并吸取了深圳市大型监理企业的成功经验，在广泛征求意见的基础上，制定了本体系。 本体系的主要内容是：1.总则；2.术语；3.基本规定；4.评价体系与方法；5.企业管理标准化评价指标；6.项目监理机构管理标准化评价指标；7.标准化改进。 本体系由深圳市住房和建设局负责管理，由主编单位负责具体内容解释。 本体系主编单位：深圳市监理工程师协会 本体系参编单位：（排名不分先后） 深圳市深水水务咨询有限公司 深圳市恒浩建工程项目管理有限公司 深圳市中海建设监理有限公司 中咨工程建设监理公司深圳分公司 深圳京圳建设监理公司 深圳市建星项目管理顾问有限公司 深圳市启光建设监理有限公司 北京燕波工程管理有限公司深圳分公司 本体系主要编写人员（排名不分先后）：袁龙凯、刘家珩、孙晖、汪青青、黄敬贤、夏德明、陈庆、陈宝林、吴志彪、贺万民、曾文、梁敬平、胡金玉、张双平。 本体系主要审查人员： 目 录 TOC \h \z \t "章1,1,节1,2" 1 总则 1 2 术语 1 3 基本规定 2 4 评价体系与方法 2 4.1评价框架体系 2 4.2评价方法 5 5 企业管理标准化评价指标 6 5.1基本要素评价指标 6 5.2服务标准评价指标 7 5.3档案资料管理评价指标 8 5.4信息化管理评价指标 9 6 项目监理机构管理标准化评价指标 9 6.1管理要素评价指标 9 6.2资源配置评价指标 10 6.3监理文件编制评价指标 11 6.4监理工程会议评价指标 11 6.5施工准备阶段监理评价指标 12 6.6施工阶段质量控制评价指标 13 6.7施工阶段进度控制评价指标 16 6.8施工阶段投资控制评价指标 16 6.9施工阶段安全文明监督管理评价指标 17 6.10施工阶段合同管理评价指标 19 6.11施工阶段信息管理评价指标 19 6.12保修阶段监理评价指标 20 7 标准化改进 20 工程监理企业标准化达标指标体系 1 总则 1.0.1为了提高监理企业管理水平和工程建设监理服务质量，规范监理企业的监理行为，建立健全监理企业标准体系，使监理工作规范化、标准化，特制定本体系。 1.0.2本体系适用于深圳市范围内从事施工监理工作的监理单位，适用于深圳市从事建设 工程施工 建筑工程施工承包1园林工程施工准备消防工程安全技术交底水电安装文明施工建筑工程施工成本控制 准备阶段、施工阶段及保修阶段的监理工作。 1.0.3本体系主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理规范》、《深圳市建设工程质量管理条例》、《深圳市建设工程施工监理规范》、《深圳经济特区建设监理条例》编制。 1.0.4监理企业在从事建设工程的监理工作时，除遵守本体系外，尚应遵守现行国家和地方颁发的有关法律、法规、强制性标准及规范，同时必须接受建设行政主管部门的监督管理。 2 术语 2.0.1监理企业，是指具有法人资格，取得国务院有关部委颁发的监理单位资质证书，主要从事工程建设监理工作的组织机构。 2.0.2监理企业标准化，是指以提高监理企业管理水平为目标，以搞好管理、技术和经营等各项工作为主要内容，制定、贯彻实施和管理维护标准的一种有组织的活动。 2.0.3项目监理机构，是指监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。 2.0.4监理评价指标，是指监理企业标准化体系评价内容的载体，也是监理企业标准化体系评价内容的外在表现，通过评价指标使监理企业标准化建立起逻辑严密、相互联系、互为补充的体系结构。 2.0.5初评，是指监理企业第一次进行标准化体系达标评价审核或超过达标有效期满后重新申请进行标准化体系达标评价审核。 2.0.6复评，是指监理企业在通过标准化体系达标评价审核后，在达标有效期满前三个月之内申请的达标评价审核。 2.0.7主控项目，是指本评价体系中不允许缺项且要求达到较高分值的评价指标。 2.0.8一般项目，是指本评价体系中允许缺项或允许有偏差的评价指标。 2.0.9绿色监理，是指在监理过程中，在保证质量、安全等基本要求的前提下，注重绿色设计、绿色施工和环境保护，通过实施全方位和全过程的监督管理，使工程项目建设最大限度地节约资源和减少对环境的负面影响，实现“四节一环保”(节能、节地、节水、节材和环境保护)。 3 基本规定 3.0.1监理企业标准化的主要工作内容 1.监理企业内部管理标准化，应对监理规章制度进一步完善，规范企业和现场监理机构运行和监理人员的行为，包括监理工作体系的建立、文件编制与审查、信息记录与管理、内部培训等。 2.监理企业外部管理标准化，应对质量控制、进度控制、造价控制、安全文明施工监督管理、合同与信息管理及组织协调工作，转化成标准化控制与管理，要求承包单位按照标准化有关内容开展工作，接受监督、检查。 3.0.2本体系所列出的评价要素，监理企业应根据本企业具体情况进行细化，编制本企业标准。 3.0.3监理企业达标采用自愿申报原则，由监理企业向建设行政主管部门提出书面申请及自评资料。监理企业基本情况申报表见附表A1。 3.0.4通过达标评价的监理企业，有效期为三年，有效期满之前三个月内应当向建设行政主管部门申请复评，否则，不予受理。 3.0.5监理企业应积极开展绿色监理工作，以适应低碳环保的可持续发展要求。 3.0.6受到建设行政主管部门红色警示以上处罚，期限在6个月（含6个月）以上且在处罚期内的监理企业不得申报标准化达标指标体系评价，已通过达标评价的，达标评价有效期立即自行终止。 4 评价体系与方法 4.1评价框架体系 4.1.1本体系所指监理企业标准化评价对象分为企业管理、项目监理机构管理两个部分。 4.1.2企业总部在深圳的，以企业总部作为评价对象；企业总部未设在深圳的，以企业分部作为评价对象。 4.1.3监理企业达标评价根据评审阶段分初评和复评。第一次达标评价或超过达标有效期满后应进行初评，达标有效期满前三个月之内应申请复评。复评的申报与评审流程同初评。 4.1.4标准化达标指标体系评价要素分为主控项目、一般项目二类评价指标。 4.1.5项目监理机构的评审，宜覆盖施工准备阶段、施工阶段及保修阶段三个阶段。对单个项目监理机构的评审，施工阶段各项评审要素应基本齐全，施工准备阶段及保修阶段允许缺项。 4.1.6监理企业标准化达标指标体系如图4.1.6 评价对象 评价阶段 评价要素 评价指标 图4.1.6监理企业标准化达标指标体系图 4.2评价方法 4.2.1企业管理评价要素必须全部评价，项目监理机构管理评价要素，以项目监理机构为单位，由评审组按照初评或复评要求抽取一定比例进行评价。 4.2.2项目监理机构的评审数量，根据评审阶段和监理企业自行申报情况确定： 初评：在建监理项目中，每个专业工程类别不少于一个项目监理机构；拥有三个或三个以上专业工程监理资质且具有在建监理项目的，可按三个专业工程监理资质计算。 复评：在建监理项目中，每个专业工程类别不少于一个项目监理机构，具有多个专业工程类别的，根据主营业务范围，抽取二至三个不同专业工程监理资质的项目监理机构进行评审。 4.2.3根据评价要素在不同阶段所占工程量大小及重要程度分配相应的权重值，各类要素的权重值分配按表4.2.3-1、4.2.3-2的规定执行。 表4.2.3-1 企业管理评价要素权重值 评 价 指 标 权重值 基本要素评价指标 15 服务标准评价指标 15 档案资料管理评价指标 10 信息化管理评价指标 10 合 计 50 表4.2.3-2 项目监理机构管理评价要素权重值 评 价 指 标 权重值 管理要素评价指标 10 资源配置评价指标 15 监理文件编制评价指标 10 监理工程会议评价指标 10 施工准备阶段监理评价指标 15 施工阶段质量控制评价指标 25 施工阶段进度控制评价指标 10 施工阶段投资控制评价指标 10 施工阶段安全文明监督管理评价指标 20 施工阶段合同管理评价指标 10 施工阶段信息管理评价指标 10 保修阶段监理评价指标 10 合 计 150 4.2.4企业管理及项目监理机构管理的监理服务应满足本标准各类评价要素中主控项目的基本要求；并根据主控项目和一般项目得分确定是否达标，监理企业达标标准按表4.2.4确定。 表4.2.4 监理企业达标标准 企业管理得分（A） 项目监理机构管理最低得分（B） 项目监理机构管理平均得分（C） 总得分（D=A+C） 初评标准 ≥35 ≥90 ≥105 ≥140 复评标准 ≥30 ≥90 ≥90 ≥120 注：N表示某监理企业评审的项目监理机构数量。 4.2.5标准化达标指标体系评价标准满分为200分，按每类评价要素要求评价计分，然后按企业管理和项目监理机构管理分别合计得分。多个项目监理机构管理的最后得分取每个项目监理机构管理得分的算术平均值。如有不发生项，按实际发生项评定实际得分（实际得分和/应得分和×100%）。 4.2.6一般项目得分按以下几个档次 1．此项标准缺项，或虽有标准但未执行，不得分。 2．此项标准不完善，视执行情况得30%-80%分。 3．此项标准完善，视执行情况得50%-100%分。 5 企业管理标准化评价指标 5.1基本要素评价指标 主 控 项 目 5.1.1监理营业执照和企业资质 1.注册人员的数量、注册专业、业绩数量、注册资金、固定资产等应满足建设行政主管部门对企业相应等级要求最低标准，有独立的营业场所。 2.监理企业承接的监理项目应符合营业执照和企业资质等级的业务范围，无越级监理、监理转包等现象。 5.1.2标准化管理的组织管理 1.监理企业标准化工作应由企业法定代表人或授权的管理者统一管理。 2.监理企业应设立企业标准化管理部门，负责管理本企业的标准化工作，企业各职能部门和项目监理机构应指定专人负责本项目的标准化工作。 3.监理企业应规定标准化管理部门及标准化管理人员的职责和权限。 4.企业标准化机构应建立适应本企业的标准化管理体系，组织标准的实施和对实施过程进行监督检查、考核及改进。 5.1.3监理企业应按照质量管理体系的要求，建立文件化的质量管理体系，取得ISO9001质量管理体系认证，运行一年以上。 一 般 项 目 5.1.4监理企业宜取得ISO14000环境管理体系认证，并认真执行环境管理工作程序及作业指导书，通过环境管理达到改善环境质量的目的，满足社会对环境保护的要求。 5.1.5监理企业宜取得IS018000职业健康 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 体系认证，并认真执行职业健康安全管理程序及作业指导书，按照职业健康安全管理体系要求，推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行。 5.1.6监理企业各职能部门应对项目监理机构及其他基层单位提供标准化支持，制定对项目监理机构及其他基层单位提供服务的工作标准。 5.2服务标准评价指标 一 般 项 目 5.2.1监理企业应制定企业各类人员素质标准，包括项目监理机构所需要的监理人员的数量、素质标准。 5.2.2监理企业应建立企业各类人员岗位培训及再教育的制度。 5.2.3监理企业应制定各级机构物质资源配备标准，包括配备必要的规范、标准及专业书籍、应用软件、监测设施、办公设施、交通及通讯设施等。 5.2.4监理企业应明确企业办公用品和劳保用品管理部门，建立办公用品和劳保用品 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 。 5.2.5监理企业应明确监测器具管理部门，建立监测设备、仪器管理的工作制度。 5.2.6监理企业应明确项目监理机构日常管理部门，定期对项目监理机构进行检查、评定。 5.2.7监理企业应对以下监理文件建立编制统一标准： 1.监理规划、安全生产监理规划。 2.项目监理实施细则、安全生产监理实施细则。 3.项目旁站监理方案。 4.工程会议纪要的文本格式。 5.其他监理文件包括监理报告、监理致函、监理总结、意见调查等。 5.2.8监理企业应制定企业形象标准，并在工程项目和户外应用。包括有利于辨识企业形象的企业标识、服装、安全帽、上墙宣传品，对外文件设置明显的企业形象标志等。 5.2.9监理企业应建立对监理项目进行监督、检查及回访的工作制度，应包括检查频次、检查内容、检查项目范围、检查组的组成、检查出问题的处理及反馈、检查组的工作标准及纪律等。 5.2.10监理投标 1.监理企业宜建立并实施监理投标管理制度，并依法进行监理投标活动； 2.监理企业宜通过评审确认满足监理招标要求的能力后，依法进行投标，并保存评审、投标的有关纪录。 5.2.11合作监理 1.监理企业宜建立合作监理的管理制度，明确双方的职责、权限。 2.监理企业应加强对合作监理的管理，指定专门机构对合作的项目监理机构进行管理。 5.3档案资料管理评价指标 一 般 项 目 5.3.1监理企业档案资料管理 1.监理企业档案资料管理应按照不同职能部门的职责范围分别进行资料管理，或设立档案室，对企业档案资料进行综合管理。 2.档案资料管理应建立企业档案资料归档制度，对文件材料及时收集归档。 5.3.2监理企业档案资料宜包括质量体系文件、内业文件、与监理企业有关的法律法规、技术规范或标准、合同、协议书、中标通知书、企业对外的正式发文、往来文书及现场项目资料中按照城建档案部门的要求须进行内部归档的资料等。 5.3.3监理企业应根据本企业专业性质，制定技术文件及应用软件的配备标准，建立法律法规、技术规范及标准使用、更新制度。 5.4信息化管理评价指标 一 般 项 目 5.4.1监理企业应建立企业信息化管理制度，加强对企业信息的收集、整理、传递、分析、处理等管理工作。 5.4.2监理企业应积极创造条件建立企业信息化管理平台，构建内部局域网，使企业信息与外部信息、企业信息与项目监理机构信息有效传递。 5.4.3监理企业宜组建专门的信息化管理部门，明确人员职责，项目监理机构应有专职或兼职的信息管理人员。 5.4.4监理企业应对信息化的成效进行分析、跟踪、总结，努力完善改进企业信息化管理的方法、手段和技术措施，不断提高企业信息化管理水平。 6 项目监理机构管理标准化评价指标 6.1管理要素评价指标 主 控 项 目 6.1.1项目监理机构标准化管理的组织管理 1.项目监理机构标准化管理由总监理工程师负责。 2.项目监理机构应指定一名兼职人员或专职人员负责项目监理机构的标准化工作，明确监理人员的职责与分工。 3.项目监理机构应按照企业标准化管理要求，组织标准化的实施和接受企业及外部标准化的检查、考核，并持续改进。 6.1.2现场标准化管理制度 1.项目监理机构应按照企业要求制定现场内部标准化管理制度和现场外部标准化管理制度。 2.现场标准化管理制度的内容及数量应满足现场监理工作需要。现场标准化管理制度参见附录B1，现场标准化管理制度数量应不少于该表清单范围。 6.1.3质量管理体系的实施 1.项目监理机构应按照企业质量管理体系要求，制定质量管理活动的方案或措施。 2.项目监理机构应将质量管理体系纳入标准化管理体系中，对质量管理活动的过程和结果进行自查和分析，并接受企业和第三方审核。 6.2资源配置评价指标 主 控 项 目 6.2.1项目监理机构监理人员配置 1.项目监理机构的人员数量应根据委托监理合同、建设行政主管部门有关要求、不同的监理阶段需要进行配置。 2.项目总监理工程师应具有国家注册监理工程师证，总监理工程师代表、专业监理工程师应具有国家注册监理工程师证或深圳市监理工程师执业岗位证。 3.监理员应经过培训并取得监理员上岗证书。 4.监理人员应按照法规及建设行政主管部门要求，按时完成继续教育规定的学时，参加建设行政主管举办的各种岗位培训。 6.2.2技术文件配置 1.项目监理机构应按照技术文件管理制度，制定本项目现场应法律、法规、专业技术规范、专业工具书籍配备清单。 2.项目监理机构现场应配置必要的法律、法规、专业技术规范或技术标准，且在有效期内。 一 般 项 目 6.2.3项目监理机构场地配置 1.项目监理机构应结合所监理的项目规模大小，按照监理的不同阶段配置满足监理工作要求的办公场地。 2.项目监理机构办公室要求室内整洁、布置有序、环境良好。 6.2.4项目监理机构办公设施、劳保设施配备 项目监理机构办公用品和劳保用品配置应根据建设工程要求配置，满足现场监理工作的需要。 6.2.5项目监理机构形象标准 1.项目监理机构应按照企业形象标准，进行办公场所的布置。宜包括：项目监理机构标牌，企业管理方针、质量、安全、环境及职业健康目标，组织架构，岗位职责、工作守则、工作程序图，工程质量、进度动态控制图及气象记录表等。 2.项目监理机构人员宜统一着装、佩戴工作牌上岗。 6.2.6检测器具配置 1.项目监理机构应根据工程项目的特点、规模、技术复杂程度等因素，配备满足监理工作需要的检测器具。 2.检测器具应有专人管理，分类、建账、保管并及时检定。 6.3监理文件编制评价指标 一 般 项 目 6.3.1监理规划 1.总监理工程师应按照本企业监理规划编制统一标准，主持编写监理规划。 2.监理规划编写应具有针对性，符合项目现场实际，并根据需要修改完善。 3.监理规划应由总监理工程师审核，并报企业技术负责人批准，由企业备案。 6.3.2监理实施细则 1.专业监理工程师应按照本企业监理实施细则编制统一标准，编写监理实施细则。 2.监理实施细则编写应具有针对性，符合项目现场实际，并根据需要修改完善。 3.监理实施细则应由总监理工程师审批。 6.3.3项目旁站监理方案 1.关键工序或关键部位应按照建设行政主管部门要求编制旁站监理方案。 2.专业监理工程师应按照本企业旁站监理方案编制统一标准，编写旁站监理方案；内容应具有针对性，符合项目现场实际，并根据需要修改完善。 3.项目旁站监理方案应由总监理工程师审批。 6.3.4项目其他监理文件 项目监理机构还应按照本企业其他监理文件编制统一标准进行文件编制，并按照文件收发制度分发。 6.4监理工程会议评价指标 一 般 项 目 6.4.1第一次工地会议 1.第一次工地会议应在签发开工令之前举行，会议主持、参加人员应符合监理规范要求。 2.会议的主要内容及会议程序应符合监理规范要求，并形成相应的会议纪要。 6.4.2工地例会 1.在工程开工后，项目监理机构应按工地例会制度定期召开工地例会。 2. 工地例会应及时形成会议纪要，按照确认程序及时确认，并按分发制度发出，并跟踪落实会议纪要情况。 6.4.3专题会议等其他会议 1.项目监理机构应按照专题会议制度召开专题会议。 2.专题会议议题、目的及要求应明确具体；会议应形成结论，并形成书面的专题会议纪要。 6.4.4监理内部会议 项目监理机构应按照内部会议制度，在必要时召开监理内部会议。 6.4.5会议纪要格式 项目监理机构应按照本企业会议纪要编制统一标准整理会议纪要。 6.4.6会议纪要的确认与分发 1. 会议纪要应按照会议纪要的确认程序进行确认。 2.会议纪要应在确认后及时审批及盖章，并及时分发。 6.5施工准备阶段监理评价指标 一 般 项 目 6.5.1设计交底及图纸会审 1.设计交底及图纸会审应形成会议纪要。 2.图纸会审中的问题答复应按规定的表格进行签名盖章确认。表格中无法说明的问题，应要求设计单位及时出具设计变更。 6.5.2审查施工组织设计或施工技术方案 1.施工组织设计或施工技术方案的审核、报送程序及签名盖章应符合建设行政主管部门的统一要求。 2.重要的施工组织设计或施工技术方案在审批前，宜召开专题评审会，必要时宜邀请专家参会。 3.按规定须进行专家论证的施工技术方案，须事先组织专家论证，修改或优化经专家认可后，方可报批。 6.5.3审查承包单位有关管理体系 1.项目监理机构应及时对承包单位的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系、安全生产及文明施工管理体系等管理体系进行审查。 2.审查应包括以下审核内容： 1）有关管理体系的组织机构； 2）有关管理体系的管理制度； 3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 6.5.4审查分包单位资质 1.项目监理机构应及时对分包单位进行审查。 2.若承包单位提出变更分包计划如分包范围、分包单位调整等，项目监理机构应按照制度重新审查。 6.5.5审查技术服务单位、供应商资质 项目监理机构应及时进行技术服务单位、供应商资质审查，范围包括试验、检测、监测等技术服务单位及特种材料设备供应商。 6.5.6审查施工管理人员、特殊工种持证上岗情况 项目监理机构应对项目工程管理人员配置数量、主要管理人员、技术人员及特殊工种的从业资格、持证上岗等情况进行审查并记录。 6.5.7检查、复核施工测量成果 1.建设单位应向承包单位交付测量基准点，承包单位应对测量基准点进行校核并采取保护措施。 2.项目监理机构应对工程测量成果进行检查、复核。 6.5.8审查开工条件、同意开工申请 1.项目监理机构应及时对开工条件进行审查。 2.在开工条件具备后，总监理工程师须对开工申请及时审批。 6.6施工阶段质量控制评价指标 主 控 项 目 6.6.1审查工程材料、构配件和设备的进场及使用情况 1.项目监理机构应对进场的工程材料、构配件和设备及时进行检查确认。 2.按建设行政管理部门规定，必要时进行见证取样送检或平行检验。 3.不合格材料、构配件和设备应及时履行退场程序，并按相关规定上报。 6.6.2审查施工机械设备、施工检测器具情况 1.对大型施工机械设备包括塔吊、施工电梯等应按照规定进行方案审批。 2.施工单位使用的检测器具，项目监理机构应核查技术资料并经常检查使用情况。 6.6.3审查重点部位、关键工序施工工艺的质量措施 1.项目监理机构应对重点部位、关键工序的施工工艺的质量进行检查。 2.审查采用的质量措施应具有针对性、可操作性，落实质量控制措施的记录应齐全。 6.6.4审查新材料、新工艺、新技术、新设备 1.符合工程建设标准的“四新”，应有相关证明文件，资料齐全。 2.无工程建设标准的“四新”，应获得建设行政主管部门认可后方可批准使用。 一 般 项 目 6.6.5复验和确认施工过程中的施工测量放线成果 1.项目监理机构应对施工测量放线成果进行检查，审查测量人员资格和测量仪器设备的规格、证书。 2.应审查控制桩的校核成果及保护措施。 3.应复核平面和高程测量成果。 6.6.6考核承包单位的试验室 1.项目监理机构应对承包单位的试验室进行考核。 2.试验室人员岗位证书、试验设备仪器具检定证书齐全、有效。 6.6.7见证取样抽检 1.项目监理机构对工程材料、构配件等的见证取样抽检应及时，其数量及频率应符合要求。 2.抽检应设置台帐并与材料报验同步，登记及时完整。 6.6.8巡视和检查 1.项目监理机构应进行日常巡视和检查。 2.现场巡视、检查频率应符合要求。巡视、检查中发现的问题，应及时处理。 6.6.9旁站监理 1.监理项目机构应对规定的关键工序或部位实施旁站监督。 2.旁站记录表应及时填写、内容真实完整。对发现的问题及其处理过程与结果等应有详实记录。 6.6.10工序质量控制 1.项目监理机构应按照规范及标准要求进行工序质量控制。 2.监理人员应加强日常巡查，上一道工序检查合格后方可同意下一道工序施工。 6.6.11中间检验与验收 1.项目监理机构应严格按照单位、分部、分项、检验批划分进行中间验收。 2.验收资料应填写规范，内容完整。 6.6.12隐蔽工程验收 1.项目监理机构应严格按照单位、分部、分项、检验批划分进行隐蔽工程验收。 2.隐蔽工程验收资料应填写规范，内容完整。 6.6.13分部、分项工程验收 1.项目监理机构应严格按照分部、分项工程划分进行分部、分项工程验收。 2.检验批、分项工程质量验收合格后，方可进行分项、分部工程验收；分部、分项工程验收资料应填写规范，内容完整。 6.6.14质量缺陷整改 1.项目监理机构应对发现的重大质量隐患和缺陷及时发监理工程师通知单要求整改。 2.随时跟踪承包单位对重大质量隐患和缺陷的整改过程和结果，并要求承包单位在合理的时间内回复。 6.6.15质量事故处理 1.发生质量事故时，总监理工程师应及时发出工程停工令或暂时停工令。 2.督促承包单位及时撰写质量事故调查报告，相关资料应真实完整。 3.质量事故处理应符合规定，记录齐全完整，具有可追溯性。 6.6.16项目预验收 1.项目监理机构组织项目竣工预验收的程序应符合建设行政主管部门相关规定。 2.项目预验收资料完整、填写准确，符合建设行政主管部门和档案主管部门相关要求。 6.6.17项目竣工验收 1. 项目监理机构应参加项目竣工验收，程序应符合建设行政主管部门相关规定，对工程质量应有明确结论，各方签证齐全，记录真实。 2.项目竣工验收资料符合建设行政主管部门和档案主管部门相关要求。 6.6.18工程移交 1.竣工验收合格，应及时进行工程移交。 2.工程移交相关证书应签发及时，符合建设行政主管部门相关规定和合同要求。 6.7施工阶段进度控制评价指标 一 般 项 目 6.7.1进度计划的审查 1.项目监理机构应对进度计划进行审查、跟踪。 2.进度计划审查的重点包括：施工项目划分的合理性，各专业工作衔接的正确性，工期目标和时间安排与施工合同的一致性，人力、材料、施工设备等资源配置的均衡性，承包单位与分包单位进度计划的匹配性等。 6.7.2进度计划的检查与分析 1.项目监理机构应对施工进度进行检查与分析。 2.工程例会及进度相关会议应有进度分析、协调及保证进度的控制措施。 6.7.3进度计划的纠偏与调整 1.项目监理机构应对进度计划进行纠偏并分清责任，要求承包单位采取纠偏措施或进行进度计划的调整。 2.进度计划的调整必须重新报批；若调整会使总工期目标、阶段目标或资金使用等发生较大变化时，项目监理机构应提出处理意见并报建设单位批准。 6.8施工阶段投资控制评价指标 一 般 项 目 6.8.1工程计量 1.项目监理机构应按照工程计量工作制度进行工程计量。 2.承包单位报送的工程计量申请资料，专业监理工程师应认真审查。工程计量应范围准确、依据充分、结果正确、表格规范。 6.8.2工程变更 1.项目监理机构应对工程变更进行审查。 2.涉及施工图纸变动的工程变更，应在获得设计单位确认文件并按程序取得有关部门批准后方可签发变更令；若涉及安全、环保、节能等内容，应由建设单位报有关部门或单位审定后，方可签发工程变更令。 6.8.3工程支付 1.项目监理机构应对工程支付进行审查。 2.工程支付必须满足合同要求，具备支付条件。 6.8.4工程造价审查 1.项目监理机构应对工程预付款、工程中期支付、工程竣工结算、工程变更费用、费用索赔等工程造价文件进行审查。 2.工程造价审查必须依据充分、程序合法、满足合同要求。 6.9施工阶段安全文明监督管理评价指标 主 控 项 目 6.9.1审查承包单位安全生产及文明施工项目组织及管理体系 1. 项目监理机构应对承包单位安全生产及文明施工项目组织及管理体系进行审查。 2.应审查施工总承包、专业分包、劳务分包单位的安全生产许可证及相互间的安全协议。 3.应审查承包单位专职安全管理人员配备情况及其资质。 6.9.2审查大型机械设备及安全设施 1.项目监理机构应按对大型机械设备及安全设施进行审查。 2.对施工现场的施工起重机械、运输机械设备、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等及时进行安全许可验收手续复核并备案。 3.施工过程加强大型机械设备及安全设施日常巡查并督促施工单位及时进行维护保养。 6.9.3审查管理人员及设备操作、特殊工种持证上岗情况 1.项目监理机构应对施工单位管理人员及设备操作、特殊工种持证上岗情况进行审查。 2.还应审查承包单位负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核合格证书。 6.9.4审查安全标志及安全防护 1.项目监理机构应对现场安全标志及安全防护进行审查。 2.审查不合格应督促及时整改，重新审查合格后方可进行施工管理或作业。 6.9.5危险性较大的分部分项工程的管理 1.项目监理机构应对危险性较大的分部分项工程进行审查。 2.按规定需要进行专家论证的危险性较大的分部分项工程，应督促承包单位组织专家论证，按照专家意见完善方案，并按新方案施工。 3.项目监理机构应及时组织对危险性较大的分部分项工程的专项验收。 一 般 项 目 6.9.6安全巡视及检查 项目监理机构应对施工现场安全生产、文明施工情况进行日常巡视及检查，掌握承包单位各项安全文明施工措施的具体落实情况。 6.9.7安全隐患的整改 1.项目监理机构对施工现场违规施工和安全隐患，应立即予以制止并书面要求承包单位整改。 2.情况严重的，应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改，并同时报告建设单位。隐患消除后，应检查整改结果，签署复查或复工意见。 6.9.8安全隐患的报告 1.项目监理机构应定期向建设行政主管部门提交书面安全监理报告。 2.对施工现场安全隐患，承包单位拒不按要求整改的，应及时向建设行政主管部门报告。 6.9.9安全事故处理 发生安全事故或突发性事件时，总监理工程师应当立即下达工程暂停令，按规定向建设单位和相关主管部门报告，并按规定做好应急救援和督促做好现场保护工作，协助有关部门对事故进行调查及处理。 6.9.10安全文明施工措施费用支付的管理 1.项目监理机构应对安全文明施工措施费用进行监督管理。 2.审查承包单位专项安全生产、文明施工措施费用使用计划。 3.检查安全生产、文明施工措施费用的使用情况。对未按照规定使用或挪作他用的，应予以制止，并向建设单位报告。承包单位拒不整改的，应及时向建设行政主管部门书面报告。 6.10施工阶段合同管理评价指标 一 般 项 目 6.10.1施工承包合同管理 项目监理机构应对所有与工程建设项目相关的合同进行管理，包括咨询、设计、施工总承包、分包商、供应商、技术服务单位等与建设单位、承包单位签订的合同。 6.10.2工程分包管理 1.项目监理机构应对工程分包进行管理。 2.工程分包资质及人员素质应与合同文件一致。 3.对分包工程实施过程控制，包括分包工程施工方案的审查，分包单位的进场，分包工程质量、进度、安全、投资的控制，分包工程的验收和费用支付等。 6.10.3工程保险与履约担保 项目监理机构应对工程保险与履约担保进行检查。 6.10.4签发工程暂停令和复工令 1.总监理工程师应视情况严重程度决定是否签发暂停令，一般应事先征得建设单位同意。 2.具备复工条件时，应及时复工，并由总监理工程师签发复工令。 6.10.5费用索赔 对承包单位提出的索赔报告及建设单位的反索赔报告，项目监理机构应按照相关合同、相关主管部门有关文件要求及审查制度办理费用索赔事宜。 6.10.6延期和延误的处理 1.项目监理机构应对工程延期和延误进行审查。 2.对工程延期或延误的原因及时调查、分析及确定，并对延期或延误提出处理意见。 6.10.7合同争议的调解 项目监理机构应对合同争议及时受理、调查和调解；当有关争议提请仲裁机构或法院处理时，应予以配合。 6.11施工阶段信息管理评价指标 一 般 项 目 6.11.1现场监理文档 1.项目监理机构应按照本企业文件编制统一标准进行监理文档（含声像资料）的编制。 2.按照企业档案资料管理标准进行归档、保管。 3.监理归档资料应符合城建档案部门的要求。 6.11.2施工资料标准化管理 1.项目监理机构应按照建设行政主管部门及城建档案部门的要求，对与工程建设有关的所有技术、管理资料进行标准化管理。 2.施工归档资料应符合城建档案部门的要求。评优工程施工资料应符合评优有关规定。 6.11.3监理日记 项目监理机构应按照监理日记填写要求，明确责任人、填写时限、填写内容，并应对监理日记进行定期检查。 6.11.4质量月报、安全月报及监理月报 1．项目监理机构应明确监理月报编制责任人、编制时限、填写内容。 2．总监理工程师审核后，质量月报、安全月报应按时上报政府行政管理部门，及时归档并报企业备案；监理月报应及时提交建设单位，及时归档并报企业备案。 6.11.5监理 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 1.项目监理机构应明确监理工作总结编制责任人、编制时限、总结内容。 2.总监理工程师审核后，应及时提交建设单位，同时归档并报企业备案。 6.12保修阶段监理评价指标 一 般 项 目 6.12.1保修期质量缺陷的处理 项目监理机构应对保修期的质量缺陷进行监督处理，督促承建商、材料设备供应商按照合同要求及时整改。 6.12.2保修责任的解除 项目监理机构在保修期满结束后，应对项目使用情况进行调查，符合要求后，及时签发解除保修期质量责任证书及其它文件。 7 标准化改进 7.0.1监理企业应建立并实施监理标准化管理的自查、评价及改进制度，对监理标准化管理活动进行监督检查。 7.0.2监理企业应定期对监理标准化信息进行收集和分析，确定改进的目标，制定并实施改进的措施。 7.0.3监理指标体系条款的修改 1.本体系执行过程中，各单位或个人对本体系中有关条款有不同意见或建议，可直接向建设行政主管部门书面提出，将作为下次修订时的参考。 2.本标准有效期暂定为5年。 附录A:监理企业达标评审用表 附录A表1监理企业基本情况申报表 单位名称 单位地址 监理资质 资质编号 总人数 监理人员 注册监理 工程师 监理员 办公面积 总部或分部办公面积 性质 自有、或租赁 项目监理机构总数 专业工程类别项目数量1 专业工程类别项目数量2 专业工程类别项目数量3 专业工程类别项目数量4 专业工程类别项目数量5 达标情况自述: 申报监理企业: 时间: 年 月 日 附录A 表2 企业管理达标评价表 监理企业 监理资质 企业地址 执行标准 标准编号 对标准的评价及标准执行评价 应得分 实得分 主控 项目 5.1.1 10 5.1.2 5.1.3 一 般 项目 5.1.4 5 5.1.5 5.1.6 5.2.1 15 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.2.6 5.2.7 5.2.8 5.2.9 5.2.10 5.2.11 5.3.1 5 5.3.2 5.3.3 5.4.1 5 5.4.2 5.4.3 5.4.4 合计得分 50 评价要求:1、主控项目子项不能为0分，本表主控项目得分应≥8分； 2、A（合计得分）=（实得分合计/应得分合计）×100%= 分。 评审专家： 评审组组长： 时间： 年 月 日 附录A表3.1项目监理机构管理达标评价表 工程名称 专业工程类别 监理阶段 执行标准 标准编号 对标准的评价及标准执行评价 应得分 实得分 主控 项目 6.1.1 10 6.1.2 6.1.3 6.2.1 6.2.2 一 般 项目 6.2.3 10 6.2.4 6.2.5 6.2.6 6.3.1 10 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.4.1 10 6.4.2 6.4.3 6.4.4 6.4.5 6.4.6 6.5.1 15 6.5.2 6.5.3 6.5.4 6.5.5 6.5.6 6.5.7 6.5.8 本页合计得分 55 评价要求:1、主控项目子项不能为0分，本表主控项目得分应≥8分； 2、B（合计得分）=（实得分合计/应得分合计）×100%= 分。 评审专家： 评审组组长： 时间： 年 月 日 附录A表3.2项目监理机构管理达标评价表 工程名称 专业工程类别 监理阶段 执行标准 标准编号 对标准的评价及标准执行评价 应得分 实得分 主控 项目 6.6.1 10 6.6.2 6.6.3 6.6.4 一 般 项目 6.6.5 15 6.6.6 6.6.7 6.6.8 6.6.9 6.6.10 6.6.11 6.6.12 6.6.13 6.6.14 6.6.15 6.6.16 6.6.17 6.6.18 6.7.1 10 6.7.2 6.7.3 6.8.1 10 6.8.2 6.8.3 6.8.4 本页合计得分 45 评价要求:1、主控项目子项不能为0分，本表主控项目得分应≥8分； 2、B（合计得分）=（实得分合计/应得分合计）×100%= 分。 评审专家： 评审组组长： 时间： 年 月 日 附录A表3.3项目监理机构管理达标评价表 工程名称 专业工程类别 监理阶段 执行标准 标准编号 对标准的评价及标准执行评价 应得分 实得分 主控 项目 6.9.1 10 6.9.2 6.9.3 6.9.4 6.9.5 一 般 项目 6.9.6 10 6.9.7 6.9.8 6.9.9 6.9.10 6.10.1 10 6.10.2 6.10.3 6.10.4 6.10.5 6.10.6 6.10.7 6.11.1 10 6.11.2 6.11.3 6.11.4 6.11.5 6.11.1 10 6.11.2 本页合计得分 50 表3.1～3.3合计得分 150 评价要求:1、主控项目子项不能为0分，本表主控项目得分应≥8分； 2、B（合计得分）=（实得分合计/应得分合计）×100%= 分。 评审专家： 评审组组长： 时间： 年 月 日 附录A表4 监理企业达标初评（复评）评价表 监理企业 监理资质 企业地址 执行标准 企业管理评价 主控项目 评价标准:需全部满足要求 评价结果: 合计得分 评价标准:初评≥35分，复评≥30分 评价结果:A= 项目监理机构管理评价（一） 工程名称 专业工程类别 主控项目 评价标准:需全部满足要求 评价结果: 合计得分 评价标准:B1初评≥90分，复评≥90分 评价结果:B1= 项目监理机构管理评价（二） 工程名称 专业工程类别 主控项目 评价标准:需全部满足要求 评价结果: 合计得分 评价标准: B2初评≥90分，复评≥90分 评价结果:B2= 项目监理机构管理评价（三） 工程名称 专业工程类别 主控项目 评价标准:需全部满足要求 评价结果: 合计得分 评价标准: B3初评≥90分，复评≥90分 评价结果:B3= 项目监理机构管理评价（四） 工程名称 专业工程类别 主控项目 评价标准:需全部满足要求 评价结果: 合计得分 评价标准: B4初评≥90分，复评≥90分 评价结果:B4= 项目监理机构管理评价（五） 工程名称 专业工程类别 主控项目 评价标准:需全部满足要求 评价结果: 合计得分 评价标准: B5初评≥90分，复评≥90分 评价结果:B5= 项目监理机构管理评价（总） 项目监理机构管理最低得分 Bmin= 项目监理机构平均得分 C= 评价要求:1、主控项目子项不能为0分，主控项目总得分应≥32分； 2、企业管理部分合计得分，初评A≥35分，复评A≥30分； 3、项目监理机构管理部分合计最低得分，初评Bmin≥90分，复评Bmin≥90分； 4、项目监理机构管理部分合计平均得分，初评C=（B1+B2+…+BN）/N≥105分， 复评C=（B1+B2+…+BN）/N≥90分； 5、监理企业总得分，初评D≥140分，复评D≥120分； 监理企业总得分D=A+C= 分。 评审结论： 评审专家： 评审组组长： 时间： 年 月 日 附录B 现场标准化管理制度清单 序号 现场内部标准化管理制度 现场外部标准化管理制度 1 监理人员岗位职责。 工地例会制度 2 工作纪律制度 专题会议制度 3 工作交底制度 会议纪要制度 4 内部会议制度 设计交底及图纸会审制度 5 监理日记制度 施工组织设计或施工方案的审查制度 6 监理月报制度 承包单位管理体系审查制度 7 监理工作总结制度 分包单位资质审查制度 8 现场办公用品和劳保用品管理制度 技术服务单位、供应商资质审查制度 9 技术文件管理制度 施工管理人员、特殊工种审查制度 10 文件收发制度 工程测量监理检查制度 11 开工审查制度 12 工程材料、构配件和设备进场审查制度 13 施工机械设备、检测器具审查制度 14 重点部位、关键工序施工工艺质量检查制度 15 新材料、新工艺、新技术、新设备审查制度 16 施工测量放线成果检查制度 17 承包单位的试验室考核制度 18 见证取样送检制度 19 日常巡视和检查制度 20 中间检验与验收制度 21 隐蔽工程验收制度 22 分部、分项工程验收制度 23 质量缺陷整改制度 24 质量事故处理制度 25 项目竣工预验收制度 26 工程保修监理制度 27 进度计划审查、跟踪制度 28 工程计量工作制度 29 工程变更审查制度 30 工程支付审查制度 31 工程造价审查制度 32 安全事故监督处理制度 33 安全文明施工措施费用支付管理制度 34 施工承包合同管理制度 35 工程暂停令和复工令的签发制度 36 费用索赔审查制度 37 工程延期和延误的审查制度 38 合同争议调解制度 39 施工资料标准化管理制度 体系用词说明 1.为了便于在执行本体系条文时区别对待，对要求严格程度不同的用词说明如下： 1）表示很严格，非这样做不可的： 正面词采用“必须”，反面词采用“禁止”。 2）表示严格，在正常情况下均应这样做的： 正面词采用“应”，反面词采用“不应”或“不得”。 3）对表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的： 正面词采用“可”，反面词采用“不宜”。 2.条文中指定应按其他法律、法规或标准、规范执行时，写法为“应符合……的规定”或“应按……的规定执行”。 工程监理企业标准化达标指标体系编制小组 二〇一一年九月二十九日