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ETF交易规则.doc

ETF交易规则

UC
2011-10-03 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《ETF交易规则doc》,可适用于经济金融领域

第三节申购、赎回、交易第二节 发售网上发售时,投资者以组合证券认购基金份额的,本所按照基金合同和基金招募说明书的规定,确认其是否拥有对应的足额组合证券。无足额组合证券的,其认购申报全部无效。    网上发售时,投资者以现金认购基金份额的,接受申报的本所会员应即时冻结投资者用于认购的资金,并不得挪用。第三节 申购、赎回、交易    第十六条 基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。    第十七条 基金份额应当用组合证券进行申购、赎回,基金合同和招募说明书另有规定的除外。    第十八条 申购、赎回基金份额的申报指令应当包括证券账号、席位代码、申购及赎回代码、买卖方向(申购为买方、赎回为卖方)、数量等内容,并按本所规定的格式传送。    申购、赎回的申报指令不得撤销。    第十九条 投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。    投资者赎回基金份额的,应当拥有对应的足额基金份额。    第二十条 代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定。    第二十一条代办证券公司接受投资者委托买入组合证券或基金份额时,应核实投资者资金账户中拥有足额的资金。    代办证券公司不得为投资者融资,不得将投资者的资金挪作他用。    代办证券公司在办理不能履行资金交收义务的投资者的证券账户转指定交易时,应严格执行本所转指定交易的有关规定,并控制相关风险。    对违反前三款规定的代办证券公司,基金管理人可以按照代销协议的规定,终止其基金份额申购、赎回委托业务,并报本所认可。    第二十二条买卖、申购、赎回基金份额时,应遵守下列规定:    (一)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回    (二)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出    (三)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额    (四)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出

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