城市的起源及本质

第27卷 第6期 湖 南 城 市 学 院 学 报 Vol. 27 No.6 2006年11月 JOURNAL OF HUNAN CITY UNIVERSITY Nov. 2006 城市的起源及本质 刘 涛，王光宇 （湖南师范大学 历史文化学院，长沙 410081） 摘 要：城市是客观经济基础、宗教推动力以及在阶级分化基础上产生的等级观念等方面发展到一定程 度的产物。城市是人类文明的结晶，是经济、社会、文化、科技发展的主要载体。城市的本质就是人类文明， 就是文化。 关键词：城市；起源；本质；经济基础；宗教推动力；文化 中图分类号：F291.1 文献标识码：A 文章编号：1672–1942(2006)06–0069–04 法国启蒙主义哲学家狄德罗（1713—1784） 曾对“什么是美”这个问题作过这样的解说：“人们 谈论得最多的东西，每每注定是人们知道得很少 的东西，而美的性质就是其中之一”。[1]1 对于“城 市”的讨论就是这样，至今学界关于城市的定义、 城市的起源、城市的本质等基本问题还没有一致 的定义。城市出现的时间非常早，产生于人类从 野蛮社会向文明社会过渡的时期，距今天大约有 五千多年的时间，它是伴随人类文明曙光而出现 的。对此刘易斯﹒芒福德也指出：“人类用了 5 000 多年的时间，才对城市的本质和演变过程获得一 个局部的认识，也许要用更长的时间才能完全弄 清那些尚未被认识的潜在特性。人类历史刚刚破 晓时，城市便已经具备成熟形式了。要想更深刻 地理解城市的现状，我们必须掠过历史的天际线 去考察那些依稀可辨的踪迹，去了解城市更远古 的结构和更原始的功能。这应成为我们城市研究 的首要任务。”[2]2 城市的起源和本质一直是人们讨 论的对象，但至今也没有形成统一的意见。 一、城市的起源 城市的产生是一个过程，它是随着人类文明 的发展而逐渐出现的。正如著名城市学家刘易 斯·芒福德所说的，“要详细考察城市的起源，我们 就必须首先弥补考古学者的不足之处：他们力求 从最深的文化层中找到他们认为能以表明古代城 市结构秩序的一些隐隐约约的平面规划。我们如 果要鉴别城市，那就必须追溯其发展历史，从已 经充分了解了的那些城市建筑和城市功能开始， 一直回溯到其最早的形态，不论这些形态在时间、 空间和文化上距业已被发现的第一批人类文化丘 有多么遥远。远在城市产生之前就已经产生了小 村落、圣祠和村镇；而在村庄之前则早已有了宿 营地、贮物场、洞穴及石冢；而在所有这些形式 产生之前则早已有了某些社会生活倾向——这显 然是人类同许多其他动物物种所共有的倾向。”[2]3 城市是伴随着人类文明的进步而逐步走向成熟 的。城市是人类社会发展到一定阶段的产物，它 是突破氏族村落，广泛动员社会力量，集中权力、 聚集财富的产物。从世界范围来看，各个地区城 市的起源是各不相同的，但有几个基本因素是相 同的。 首先，每一个城市的产生都有它们各自形成 的客观经济条件 据已知的考古发掘，城市首先出现在四大河 流域，即两河流域、尼罗河流域、印度河流域和 黄河流域。最早的城市之所以产生于这些大河流 域，主要因为城市文明是以农业文明为基础的， 而这些大河流域正是世界上最早的几大农业文明 产生之地。[3]6 城市研究学者普遍认为，城市是农 村的对立物，它是由人类聚落——村庄蜕变而来 的。这表明城市文明与农业文明具有内在的必然 联系。城市产生的客观经济条件主要表现在以下 几方面： 第一，农业生产的发展是城市产生的重要经 济条件。在原始社会初期，社会生产力水平低下， 社会经济以简单的采集、渔猎、游牧经济为主， 收稿日期：2006-09-09 作者简介：刘 涛（1979-），男，湖南衡阳人，硕士生， 主要从事城市文化史研究。 湖 南 城 市 学 院 学 报 2006年第6期 70 人们过着居无定所的流动生活，因而在采集、渔 猎、游牧时代不可能产生城市。只有随着生产力 水平的提高，劳动工具和农耕技术的发明产生了 农业生产方式，人们开始在一定区域内稳定居住 以后，才可能出现早期的城市。农业经济与采集、 渔猎、游牧经济相比，更具有优越性和吸引力。 农业经济的发展使人们的生活不再受到大自然的 季节和气候变化的控制。农业生产能给人们提供 越来越多的生活资料和生产资料，从而使越来越 多的人们从采集、渔猎、游牧业中分离出来，从 事农业生产，这样就出现了人类历史上第一次社 会大分工。这次社会大分工的重要意义之一即在 于产生了聚族而居的固定居民点——聚落。虽然 聚落并不是城市，也并不是每一个聚落都会发展 成城市，但是聚落的出现却为城市的产生奠定了 基础。因为城市本身即是人类组织的一种高级聚 落形式。正如刘易斯﹒芒福德所指出的：“没有农业 和畜牧业的这种长期发展过程，就不可能有剩余 粮食和剩余人力，而这两个因素正是城市生活的 先决条件。”[2]12 农业的发展使人们有了剩余粮食， 人们开始不必每天为食物奔波，这样人类就有更 多的时间从事手工业等的生产。 第二，剩余产品和社会分工的出现是城市产 生的重要前提。当农业生产发展到一定水平时， 开始出现剩余农产品，剩余农产品的出现意义重 大，它是进行交换和手工业独立发展的前提条件， 当剩余农产品出现并用于交换时，原来从事手工 业和工业生产的那部分人，从农业中分离出来， 集中起来专门从事手工业和工业生产，这是人类 的第二次社会大分工。手工业从农业中独立出来 并成为一种特殊的经济部门，他们用自己的产品 交换农产品，为便于生产，他们集中到一起，寻 找地理位置适中、交通方便有利商品运输和商品 集散的地点集中居住，这样手工业者生产、居住 的地区或附近便成为早期人类聚居点，这些聚居 点往往成为早期城市的雏形。这也符合城市学家 刘易斯﹒芒福德 的推测“固定的劳动分工概念，把 许多自然活动固定为一种终身职业的概念，束缚 于某种单一技艺的概念，大约都起源于城市确立 的过程中。……在先古的社区中，劳动本身曾是 一种兼职性的活动，并不能同生活中的其他活动 完全分离，如宗教、娱乐、公共交往、甚至性活 动。在城市中，专业化工作第一次变成了终日不 变，甚至终年不变的职业。”[2]109 劳动分工加速了 城市的出现，而城市的确立强化了劳动分工“所有 这些情况都着重表明了城市的一个更为普遍的特 性：它能以专门化的、职业性的、集体的形式解 决人类的各种需求。” [2]113 第三，商品交换的发展和集市的出现是城市 出现的一个有力推动因素。商品交换和商业的出 现，集市的形成和发展，对城市的产生起着至关 重要的作用。人类社会早期的商品交换一般只是 在不同的劳动者之间进行，因而交换的空间范围、 时间范围、物品种类和数量都受到极大的限制。 随着农业和手工业的发展，社会剩余产品的增多， 于是专门从事交换的商人和商业也就产生了，在 一些重要的集散点和临时性的集市，开始出现商 店，从而使集市逐渐固定化和物质化，从而推动 了城市的形成进程。商品交换的发展刺激了集市 的繁荣，推动了商业从其它劳动部门分离出来成 为独立的经济部门。“随着商品的发展，城乡开始 分离，于是出现了人员聚集较多、成为一定地域 内的政治、经济、文化中心的城市。” [4]19 商业的 产生对城市的形成起到重要的推动作用。 其次，宗教的推动力是城市产生的又一决定 性因素 远古时代人们的认识水平非常低下，一切简 单的自然现象，在人们还没有认识它们的时候， 都会被批上宗教的外衣，因此宗教在野蛮时代人 类的思维中起了决定作用。宗教的这种决定作用 对远古城市的产生起了巨大的推动作用。城市理 论家刘易斯﹒芒福德对宗教的这种推动作用给以 很高的评价，他认为非永久性聚落的三个起源形 式中至少有两个（墓地、圣祠）是宗教的产物，“人 类已经意识到并开始考虑过去和未来，已经觉察 到并开始忧虑有性生育之谜、死亡之谜、想知道 死亡以后是个什么境界。” [2]8 人类对死亡、生育、 未来世界等的迷惑导致了早期人类聚落的产生， “这种对死去同类的敬重心理，大约比实际的生活 需要更有力地促使古人类寻找一个固定的聚汇的 地点，并最终促使他们形成了连续性的聚落。”[2]8 这些人类早期的聚会地点在宗教的神秘力量之下 进一步发展成城市，“人类最早的礼仪性汇聚地 点，即各方人口朝觐的目标，就是城市发展最初 的胚胎。这类地点除具备各种优良的自然条件外， 还具有一些‘精神的’或超自然的威力，一种比普通 生活过程更高超、更恒久、更有普遍意义的威力， 刘 涛等：城市的起源及本质 第 27 卷 71 因此它们能把许多家族或氏族团体的人群在不同 季节里吸引回来。” [2]5 墓地、圣祠、神坛等宗教相 关场所成为人类早期聚会地点，一方面是人类对 死去同伴的敬重，另一方面是人们对神的敬仰。 而其根源是人们认识水平的低下。对此刘易斯﹒ 芒福德这样解释“如果说，在城市过渡发生伊始， 社会生活的上述方面就不可分隔地混杂在一起 的，那么，占据支配地位并起主导作用的则是宗 教：这大约是由于人类蒙昧时期的想象和主观臆 断支配着现实世界各个方面的结果，把感知自然 界局限在自己主观意愿和梦想的范围之内。”[2]9 最后，在阶级分化基础上产生的等级观念， 以及由此而形成的高高在上的首领或国王最终促 成了城市的形成 原始农业经济发展到一定水平就会出现社会 分工，而随着社会分工的发展和私有财产的出现， 社会聚落中人们就开始划分出一些等级。部落首 领处于社会最顶层，依附在其周围的是一些地位 次之的人，而大部分人处于社会底层。这些等级 是根据身份、地位、财富等来划分的。部落之间 经常发生战争，而部落内部之间的等级秩序也非 常森严。部落首领为了维护和巩固统治，加强权 力，扩大疆域，抵御侵略，于是纷纷在住地筑墙 挖沟，设关造城。这样便出现早期的城郭。在这 一过程中这些上层人物往往利用人们的宗教心理 来号召人们，巩固统治。芒福德指出：从美索不 达米亚及埃及古城来看，都是由于产生了社会阶 级分化，出现了高于平民的贵族、首领，而这些 人又是神灵的代言人，因此，众人心甘情愿地为 他们修筑城堡。城堡内丰富的贮藏和至高无上的 权力，使城堡成为战争所要争夺的当然目标。在 战争中，一些城堡扩大为城市，酋长变成国王， 其统辖范围无限制地扩大，专门的武士阶层形成， 耸立在村庄上空的小城堡，也终于演变成像模像 样的城市。[3]8 国王在这一过程中起到关键的作用 “在从分散的村落经济向高度组织化的城市经济 进化过程中，最重要的参变因素是国王，或者说 是王权 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。” [2]35 因此，阶级分化及由此而产生 的等级观念在城市形成中扮演了一个重要角色。 二、城市的本质 探讨城市的本质也就是要解决城市是什么的 问题，即怎样给城市一个最准确定义的问题。城 市一词在汉语中可以分拆为“城”和“市”，它正好说 明了城市的两种功能，“城”是为了防御的需要而 修建的城墙，而“市”则是为了商品交换的需要而 固定的一个地方——市场。英文中 city （城市） 与 civilization （文明）的词源都是拉丁语 civitas ， 可见西方城市与文明有很密切的关系。这只是从 字面上解释城市。城市的本质应有更深刻的内涵。 虽然城市的产生与发展主要是基于经济的发展， 但城市的本质和内涵，却不仅限制于经济的体现 而已。城市的发展实际上体现了人类文明的发展。 城市的本质，是从根本上，从深层结构上分析城 市的性质，而有别于城市的一般应用性质。[5]23 我们先看一些城市定义： 《不列颠百科全书》对“City”的解释：“一个相 对永久性的、高度组织起来的人口集中的地方。 比城镇和村庄规模大，也更为重要。” 现代汉语词典对“城市”的解释：“人口集中、工 商业发达、居民以非农业人口为主的地区，通常 是周围地区的政治、经济、文化中心。” 我国著名城市学家宋俊岭认为：城市的本质， 乃是人类本质的一个延伸和物化。城市是人类自 身内在品格外化而成的物质环境构造体系。城市 是文明人类的存在形式，是人类文明的主要载 体……城市状况既反映当地社会人群的量和质， 又制约着其发展水平。[5]23 日本学者山因浩志认为，城市必须同时具有 密集性、经济性和社会性三种性质。 马克思说：“城市本身表明人口、生产工具、 资本、享受和需求的集中。” 韦伯说：“城市永远是个‘市场聚落’它拥有一 个市场，构成聚落的经济中心，在那儿城外的居 民及市民以交易的方式取得所需的工业产品或商 品。” [6]4 钱学森从系统的观点，对城市概括为：“以人 为主体，以空间和自然环境的合理利用为前提， 以积聚经济效益和社会效益为目的，集约人口、 经济、科技、文化的空间地域大系统。”其中也体 现了人文主义思想。[5]23 列宁曾说过：“城市是经济、政治和人民的精 神生活的中心，是前进的主要动力。” [5]24 芒福德曾说：“城市实质上就是人类的化身 —城市从无到有，从简单到复杂，从低级到高 级的发展历史，反映着人类社会、人类自身的同 样发展过程。” “城市是改造人类提高人类的场所——人类 凭借城市发展这一阶梯逐步提高自己、丰富自己， 湖 南 城 市 学 院 学 报 2006年第6期 72 甚至达到了超越神灵的境地。” “城市的主要功能是化力为形，化能量为文 化，化死的东西为活的艺术形象，化生物的繁衍 为社会创造力。” “城市应当是一个爱的器官，而城市最好的经 济模式应是关怀人和陶冶人。”[2]38 城市的本质是什么？是人类文明，是文化。 芒福德说：“如果说在过去许多世纪中，一些名都 大邑…成功地支配各自国家的历史的话，那只是 因为这些城市始终能够代表他们的民族的文化， 并把其绝大部分流传给后代。”他认为，城市是人 类社会发展的必然产物，又是这一过程中的桥梁。 他说：“一个城市的规模和复杂程度与它所集中和 流传的文化之规模与复杂程度有直接关系。” [5]23-24 我国建筑界的老前辈吴良墉也指出“城市最 本质的特征是它积聚了人类的两大文明——物质 文明和精神文明。”[7]305 中国城市发展研究会副理 事长朱铁臻同样认为城市的本质是文化，他说： “我认为城市的本质是文化，这里所说的文化，是 广义的概念，既有物质文化，又有精神文化，它 是人类社会的独特创造，是城市之所以为城市， 人之所以为人的根本特征……城市本身就是一件 杰出的文化产品，是文化的最高境界。”[8]知道了 城市的本质，我们就知道怎样去把我们的城市建 设的更美好，如芒福德所说“城市的最终任务是促 进人们自觉地参加宇宙和历史的进程。”[2]586 --------------------------------------------------------------------- 参考文献： [1] 沈福煦. 中国古代建筑文化史[M]. 上海: 上海古籍出版社, 2001. 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