2010年12月证券从业基础押题3

证券基础押题第三套（10.12） 1、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。 A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B企业债券 C公司债券 D企业中期票据 页码：236*A* 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。 2、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。 A保护基金公司 B证监会 C证券交易所 D财政部 页码：365*A* 保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。 3、沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。 A0.5 B0.4 C0.3 D0.2 页码：163*D* 沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。 4、下列关于国际债券的表述不正确的有（）。 A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 B国际债券资金来源广、发行规模大 C不存在汇率风险 D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 页码：109-110*C* 国际债券存在汇率风险。 5、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。 A职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东 页码：66*B* 应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。 6、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 A法人股 B国有股 C社会公众股 D限售股 页码：71*A* 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 7、龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 页码：112*C* 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 8、新中国最早发行的国债是（）。 A记账式国债 B国家经济建设公债 C人民胜利折实公债 D凭证式国债 页码：89*C* 人民胜利折实公债是1950年发行的。 9、利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。 A品种、数量、期限相当且方向相同 B品种、数量、期限相当但方向相反 C品种、数量、价格相同但方向相反 D品种、风险、期限相同但方向相反 页码：165*B* 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易。 10、我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。 A公司的一般投资行为和购置财产的决定 B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 C上市公司收购的有关 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 D公司股权结构的重大变化 页码：355-356*A* 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。 11、证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。 A竞价 B议价 C竞标 D叫价 页码：212，213*A* 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。 12、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。 A大额投资资金 B大额储蓄资金 C小额储蓄资金 D小额投资资金 页码：88*C* 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金。 13、中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。 A证券交易所 B国家发改委 C证监会 D证券业协会 页码：215*C* 中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。 14、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。 A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C建立健全证券、期货公司市场退出机制 D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策 页码：35*D* 应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。 15、（）是金融机构的主动负债。 A吸收存款 B发行债券 C发放贷款 D公开市场业务 页码：82*B* 吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。 16、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A证券公司 B商业银行 C基金公司 D信托公司 页码：194*B* 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 17、单独或合计持有公司（）以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 A5% B10% C20% D25% 页码：64*B* 当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，可召开临时股东大会。 18、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B注册制 C审批制 D备案制 页码：201*A* 我国的证券发行实行核准制。 19、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A规模较大 B长期稳定 C流动性强 D股权受限 页码：67*B* 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本。 20、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。 A最低利率要求 B最高利率限制 C平均利率限制 D基准利率要求 页码：151*B* 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。 21、（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 A证券经纪业务 B证券承销与保荐业务 C证券投资咨询业务 D证券自营业务 页码：283*C* 考察证券公司主要业务的定义。 22、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A股东 B管理人 C委托人 D债权人 页码：121*A* 认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 23、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。 A浮动债券 B息票累积债券 C附息债券 D零息债券 页码：83*B* 这是息票累积债券的概念。 24、金融期货一般不包括（）。 A利率期货 B期权期货 C外汇期货 D股权类期货 页码：159*B* 按基础工具划分，金融期货主要有：外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。 25、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 A公司债券、金融债券、政府债券 B金融债券、政府债券、公司债券 C公司债券、政府债券、金融债券 D政府债券、金融债券、公司债券 页码：82*D* 常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。 26、作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。 A托管银行 B存券银行 C证券公司 D中央存托公司 页码：183*B* 存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务。 27、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。 A人民币负债 B人民币资产 C人民币本金 D人民币利息 页码：169*C* 人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。 28、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。 A存券银行发出ADR B存券银行一定要命令托管银行移送证券 C将所购买的证券存放在托管银行 D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息 页码：183*B* 可以不必进行证券的传送。 29、股票的现值就是股票未来收益的（）。 A期望价格 B期望价值 C当前价值 D当前价格 页码：54*C* 股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 30、（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 A2002年 B2004年 C2005年 D2006年 页码：110*C* 2005年起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 31、依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。 A1亿元 B5亿元 C2亿元 D3亿元 页码：130*D* 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿人民币。 32、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金发起人 B基金管理人 C基金受益人 D基金托管人 页码：129*B* 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是基金管理人。 33、证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司 页码：373*A* 证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。 34、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 页码：132*B* 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 35、金融期货交易所不必遵循的制度是()。 A大户报告制度 B无负债结算制度 C实物交割制度 D限仓制度 页码：158，159*C* 金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。 36、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（)。 AGNP/证券市值 B证券市值/GNP C证券市值/GDP DGDP/证券市值 页码：21*C* 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指：证券化率（证券市值/GDP）。 37、按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。 A期权 B互换 C远期 D期货 页码：154*C* 根据基础资产划分，金融远期合约包括4大类，股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。 38、当市场利率下调时，债券基金的收益会（）。 A上升 B不变 C下降 D不确定 页码：123*A* 两者呈反方向变化。 39、选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。 A上证综指 B新上证综指 C深圳成分股指数 D深圳A股指数 页码：246*B* 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是新上证综指。 40、中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。 A给予纪律处分 B移交法院处理 C记大过处分 D以上都不是 页码：370*A* 协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。 41、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。 A期货交易 B远期交易 C现货交易 D期权交易 页码：169*B* 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 42、2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 页码：26*B* 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 43、目前我国权证实行（）回转交易。 AT+1 BT+2 CT+0 DT+3 页码：178*C* 目前我国权证实行T+0回转交易。 44、我国规定封闭式基金的收益分配（）。 A每年一次 B每年不得少于一次 C一年两次 D两年一次 页码：139*B* 常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 45、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。 A内幕交易 B操纵市场 C泄露信息 D事后处理 页码：353，354*B* 此题考查对操纵市场的理解。 46、目前道-琼斯股价指数是采用（） 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 计算的。 A修正股价平均数 B加权股价平均数 C简单算术股价平均数 D几何加权法 页码：255*A* 道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。 47、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 页码：101*A* 这是信用公司债的定义。 48、以下关于基金管理费的说法正确的是（）。 A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付 B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样 D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低 页码：135*A* 在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低；不同国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同；管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。 49、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。 A面额 B数量 C金额 D比例 页码：49*D* 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。 50、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A股东的权利 B债权方的权利 C投资者的权利 D债权转让的权利 页码：102*A* 可转换公司债在转换前不具有股东权利。 51、根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 A证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司 页码：366*B* 证券交易所为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 52、ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。 A现金 B一篮子股票 C国债 D定期存单 页码：127*B* ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。 53、香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。 A恒生50 B恒生香港综合指数 C恒生流通综合指数 D恒生指数 页码：249*D* 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是恒生指数。 54、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。 A封闭式基金 B开放式基金 C公司型基金 D契约型基金 页码：123*A* 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。 55、证券公司的IB业务起源于（）。 A日本 B英国 C美国 D中国 页码：294*C* 证券公司的IB业务起源于美国。 56、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A商业票据 B政府债券 C金融债券 D股票 页码：19*A* 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 57、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。 A投资形式 B融资形式 C发行形式 D交易形式 页码：188*B* 资产证券化的定义。 58、基金托管费是支付给（）的费用。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金持有人 页码：135*B* 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。 59、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。 A有限 B无限 C一定 D很小 页码：173*B* 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。 60、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。 A名义利率 B实际利率 C理论利率 D内在利率 页码：79*A* 债券票面利率又称为名义利率。 61、上证企业债指数需要修正的情况是（）。 A企业债新上市 B暂停交易 C发行量变动 D终止交易 页码：252*ABC* 上证企业债指数的内容。 62、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。 A资本定价功能 B资本配置功能 C投机功能 D筹资-投资功能 页码：6，7*ABD* 证券市场的基本功能包括：筹资-投资功能；资本定价功能；资本配置功能。 63、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。 A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D外资持股 页码：73*ABCD* 有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。 64、我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行。 A低于票面金额折价 B超过票面金额 C不低于票面金额 D票面金额 页码：49*BCD* 我国《公司法》规定，股票发行价格不可以低于票面金额发行。 65、外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。 A香港地区 B澳门地区 C外国 D台湾地区 页码：72*ABCD* 此题考察外资股的定义。 66、下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。 A将基金财产投资于房地产 B将基金财产向他人贷款或提供担保 C将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息 页码：142*ABC* 根据《基金法》，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将将基金财产用于从事承担无限责任的投资。 67、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。 A已被机构聘用 B不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C最近3年未受刑事处罚 D最近5年未受刑事处罚 页码：373*ABC* 此题考查申请执业证书的条件。 68、证券公司监事会行使的职权包括（）。 A检查公司财务 B提议召开临时股东大会会议 C制定公司的基本 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 D当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正 页码：299，300*ABD* 证券公司监事会行使的职权包括检查公司财务、提议召开临时股东大会会议、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正。 69、证券交易所的职能主要体现为（）。 A对会员进行监管 B设立证券登记结算机构 C组织、监督证券交易 D对上市公司进行监管 页码：213*ABCD* 除选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。 70、当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。 A债权人之后 B债权人之前 C普通股股东之前 D普通股股东之后 页码：68*AC* 当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。 71、目前在世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有（）。 A富时100种股票价格指数期货系列 B恒生股票价格指数期货 C标准普尔股票价格指数期货系列 D上证综合指数期货 页码：161*ABC* 目前在世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有：富时100种股票价格指数期货系列、恒生股票价格指数期货、标准普尔股票价格指数期货系列。 72、证券投资基金的资产总值包括（）。 A基金拥有的各类证券的价值 B银行存款本息 C基金应收的申购基金款 D其他投资所形成的价值 页码：136*ABCD* 上述都是。 73、可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。 A上市公司债券 B封闭式基金 C权证 D普通开放式基金 页码：2*ABC* 开放式基金属于非上市证券，不能在证券交易所挂牌交易，其他三种都可以在证券交易所挂牌交易。 74、与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）。 A期货市场交易的对象是标准化合约 B首要目的是筹资或投资 C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成 D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 页码：156，157*AD* 现货市场的首要目的是筹资或投资，期货市场的交易目的是规避风险以保利或承担风险以获取收益。现货市场的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，期货市场的交易价格由公开竞价形成。 75、中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。 A自律 B监管 C服务 D传导 页码：370*ACD* 中国证券业协会履行的职能可以概括为自律、服务、传导。 76、影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。 A公司治理水平与管理层质量 B公司竞争力 C财务状况 D公司改组或合并 页码：56，57*ABCD* 上述都是。 77、在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。 A浮动利率债券 B零息债券 C固定利率债券 D附黄金权证债券 页码：111*ABC* 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。 78、中国证券业协会的职责包括（）。 A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C收集整理证券信息，为会员服务 D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 页码：371*ABCD* 考察中国证券业协会的职责。 79、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。 A优先股票的股息收益稳定可靠 B在财产清偿时优于普通股票股东 C优先股的风险相对较小 D优先股的股息收益高于普通股 页码：67，68*ABC* 优先股的股息收益和普通股不好比较，当公司盈利多的时候，普通股的股息可能高于优先股，当公司盈利少的时候，优先股的股息可能高于普通股股息。 80、在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。 A含A股的国内上市公司 B含B股的国内上市公司 C含S股的国内上市公司 D在我国香港上市的内地公司 页码：186*BD* 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分含B股的国内上市公司和在我国香港上市的内地公司两类。 81、我国债券发行方式主要有（）。 A网上发行 B招标发行 C承购包销 D定向发行 页码：210，211*BCD* 我国债券发行方式主要有定向发行、承购包销、招标发行。 82、证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括（）。 A资金监控 B证券监控 C交易监控 D行情监控 页码：225*ABCD* 日常监控的四个方面。 83、上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。 A询价 B累计投标 C发行人定价 D与主承销商协商确定 页码：209*AD* 上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。 84、证券公司欺诈客户行为的行为包括（）。 A违背客户的委托为其买卖证券 B利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 页码：354*ABCD* 除以上选项，还有挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 85、关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。 A股票反映的是所有权关系 B公司型基金反映的是信托关系 C契约型基金反映的是信托关系 D债券反映的是债权债务关系 页码：120*ACD* 基金反映的是信托关系，公司型基金除外。 86、金融远期合约主要包括（）。 A股权类资产的远期合约 B债券类资产的远期合约 C远期利率协议 D互换 页码：154*ABC* 互换不属于远期合约。 87、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。 A新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 B金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 C20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 D金融衍生工具产生的最基本原因是避险 页码：150，152*ABCD* 考察金融衍生工具。 88、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。 A基金管理费 B基金托管费 C基金信息披露费用 D证券交易费用 页码：135-136*ABCD* 基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费等。基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。 89、发行公司在发行可转换证券后，需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有（）。 A送股 B配股 C增发股票 D价格下降 页码：180*ABC* 见可转换价格修正条款。由于公司送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细或其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时需要对转换价格进行必要调整。 90、股票的账面价值又称（）。 A股票净值 B每股净资产 C每股总资产 D每股收益 页码：53*AB* 股票的账面价值又称股票净值和每股净资产。 91、金融期权交易的基础资产有（）。 A金融期货合约 B股票指数 C利率工具 D股票 页码：172*ABCD* 常识题，期货也可以用来做期权的基础资产，但没有以金融期权为基础资产的金融期货。 92、根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为（）。 A证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员 页码：373*ABCD* 考察证券业从业人员的种类。 93、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。 A股权类权证 B债权类权证 C基金类权证 D其他权证 页码：176*ABD* 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证和其他权证。 94、我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。 A公司有重大违法行为 B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损 页码：224*ABCD* 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的,或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。 95、优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票 页码：68，69*ABCD* 优先股的种类。 96、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。 A交易活跃程度 B平均总市值 C行业代表性 D平均可流通股市值 页码：247*ABCD* 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有交易活跃程度、平均总市值、行业代表性、平均可流通股市值。 97、与证券交易所相比，场外交易的优势在于（）。 A交易设施先进 B交易速度快 C交易成本低 D管理比证券交易所宽松 页码：234*CD* 场外交易市场的交易设施及交易速度均不及证券交易所。 98、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。 A反映的经济关系不同 B所筹资金的投向不同 C风险水平不同 D期限不同 页码：120*ABC* 证券投资基金与股票、债券的区别在于反映的经济关系不同、所筹资金的投向不同、风险水平不同。 99、恒生中国内地综合指数系列包括（）。 A恒生中国企业指数 B恒生香港大型股指数 C恒生中资企业指数 D恒生香港中型股指数 页码：249*AC* 恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。 100、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（）。 A最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元 B三年累计净利润不低于5000万元 C最近三年净资产收益率不低于6% D净利润须满足最近三年连续盈利 页码：205*AD*《首次公开发行股票并上市管理办法》对净利润和两个辅助指标分别作了规定。要求净利润须满足最近3年连续盈利，且3年累计净利润不低于3000万元等。同时把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收人设为替代性指标，即要求发行人最近3年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元，或者最近3个会计年度的营业收入累计超过3亿元。 101、地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。 页码：94*B* 筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者兴建地方大型项目。 102、公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 页码：296*A* 公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 103、根据我国《公司法》的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。 页码：无页码见解析*B* 根据我国《公司法》的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，其余部分向社会公开募集，请记忆。 104、上证180指数的基期指数为100点。 页码：245*B* 上证180指数基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。 105、证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。 页码：282*A* 证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。 106、美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。 页码：183*A* 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。 107、债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。 页码：123*A* 债券基金收益与市场利率呈反向变化关系。 108、有价证券的流动性是通过兑付、承兑、贴现、转让等方式实现的。 页码：3*A* 有价证券的流动性是通过兑付、承兑、贴现、转让等方式实现的。 109、证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。 页码：197*A* 证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。 110、操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。 页码：353*A* 此题考查对操纵市场行为的理解。 111、证券交易所应对证券交易 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 的生效和废止条件作出详细规定，维护在证券交易所达成的证券交易合同的有效性。 页码：367*A* 证券交易所应对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，维护在证券交易所达成的证券交易合同的有效性。 112、封闭式基金有固定的存续期。 页码：122*A* 封闭式基金有固定的存续期。 113、发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红。 页码：102*A* 这是收益公司债券的特点。 114、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。 页码：171*A* 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。 115、证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。 页码：365*A* 证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。 116、成长型基金追求的是基金资产的长期增值。 页码：125*A* 成长型基金追求的是基金资产的长期增值。 117、基金份额资产净值是指某一时点上该投资基金实际代表的价值。 页码：136，137*B* 基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 118、开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。 页码：123*A* 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 119、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 页码：1*A* 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 120、根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。 页码：352*A* 此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，要对企业进行辅导和尽职调查。 121、证券业协会的权力机构是理事会。 页码：370*B* 证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。 122、证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。 页码：17*B* 在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益等。 123、金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。 页码：145*B* 金融衍生工具是建立在基础产品或基础变量之上的。 124、基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 页码：137*B* 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。并非要让基金价格准确地反映价值，因为价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。 125、可转换债券是一种附有转股权的债券。 页码：178*A* 可转换债券是一种附有转股权的债券。 126、证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 页码：135*B* 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金财产中扣除，不另向投资者收取。 127、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 页码：194*B* 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 128、按照相关法规的规定，投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。 页码：282*A* 按照相关法规的规定，投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。 129、公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。 页码：66*A* 无论是普通股还是优先股，剩余财产分配顺序都在清偿债务之后。 130、我国现在法规规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 页码：142*B* 债券基金应有80%以上的资产投资于债券。 131、金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。 页码：167*A* 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。 132、我国发行的国际债券均为公募方式。 页码：114*B* 我国发行的国际债券包括政府债券、金融债券和可转换公司债券，其中金融债券中，绝大多数采用公募方式发行。 133、美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。 页码：269*A* 美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。 134、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。 页码：82*B* 这种债券由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。 135、《中华人民共和国预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券。 页码：95*B*《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券。 136、利率期货的基础资产是利率指数。 页码：159*B* 利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。 137、在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 页码：110*A* 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。因此，在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 138、中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。 页码：60*B* 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下跌。 139、我国股票首次公开发行时，由公司及其保荐机构通过询价的方式确定股票发行价格。 页码：336*A* 我国股票首次公开发行时，由公司及其保荐机构通过询价的方式确定股票发行价格。 140、证券市场是价值直接交换的场所。 页码：4*A* 证券市场是价值直接交换的场所。 141、我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 页码：209*A* 根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 142、我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 页码：275*A* 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 143、契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。 页码：120*B* 契约型基金没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 144、在现阶段，所有的证券公司均不能从事权证创设业务。 页码：176*B* 目前我国创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。 145、人为操纵因素会引起股票价格短期的剧烈波动。 页码：63*A* 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。 146、我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。 页码：139*A* 这是对开放式基金利润分配的要求。 147、中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。 页码：342，343*A* 此题考察《证券市场禁入规定》的适用范围。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。其中有关责任人员包括：证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或其他证券从业人员。即证券公司一般从业人员都包括其中。 148、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。 页码：112*A* 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。 149、证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。 页码：17*A* 证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。 150、场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。 页码：234*A* 场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。 151、发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。 页码：无页码见解析*B*《证券法》第十一条　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。此题书上无原话。 152、通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。 页码：135*B* 基金管理费率与基金规模成反比，与风险成正比。 153、经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。 页码：59，60*A* 影响股票价格的宏观经济因素包括经济增长和货币政策。 154、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。 页码：176*A* 常识题，这是认购权证的特点。 155、购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。 页码：90，91*A* 购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。 156、股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息收入。 页码：258*B* 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它包括股息收入、资本利得和公积金转增收益组成。 157、公司型基金由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 页码：121*A* 公司型基金由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 158、实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。 页码：83*B* 无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。 159、我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。 页码：无页码见解析*A*《中华人民共和国公司法》第二十条规定，公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 160、我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。 页码：186*B* 我国公司发行的存托凭证有一级、二级、三级存托凭证及144A私募存托凭证。