操作系统概述
在计算机应用的过程中，人们接触最频繁的是操作系统，例如磁盘操作系统DOS、易于使用的图形界面操作系统Windows、开放源代码的操作系统Linux等。但是，操作系统往往是比较复杂的系统软件，相对于使用而言，要掌握它的运行机制就不是那么 容易。
1.1 认识操作系统
可以从不同的角度来认识操作系统。从使用者的角度看，操作系统使得计算机易于使用。从程序员的角度看，操作系统把软件开发人员从与硬件打交道的繁琐事务中解放出来。从设计者的角度看，有了操作系统，就可以方便地对计算机系统中的各种软、硬件资源进行有效的管理。
1.1.1 从使用者角度
人们对操作系统的认识一般是从使用开始的。打开计算机，呈现在眼前的首先是操作系统。如果用户打开的是操作系统字符界面，就可以通过命令行完成需要的操作。例如，要在Linux下复制一个文件，则输入：
cp /floppy/TEST mydir/test
上述命令可以把/floppy目录下的TEST文件复制到mydir目录下，并更名为test。
为什么可以这么方便地复制文件？操作系统为此做了什么工作？首先，文件这个概念是从操作系统中衍生出来的。如果没有文件这个实体，就必须指明数据存放的具体物理位置，即位于哪个柱面、哪个磁道、哪个扇区。其次，数据转移过程是复杂的I/O操作，一般用户无法关注这些具体的细节。最后，这个命令的执行还涉及其他复杂的操作，但 是，因为有了操作系统，用户只需要知道文件名，其他繁琐的事务完全由操作系统去处理。
如果用户在图形界面下操作，上述处理就更加容易。实际上，图形界面的本质也是执行各种命令，例如，如果复制一个文件，那么就要调用cp命令，而具体的复制操作最终还是由操作系统去完成。
因此，不管是敲击键盘或者单击鼠标，这些简单的操作在指挥着计算机完成复杂的处理过程。正是操作系统把繁琐留给自己，把简单留给用户。
1.1.2 从程序开发者角度
从程序开发者的角度看，不必关心如何在内存存放变量、数据，如何从外存存取数据，如何把数据在输出设备上显示出来，等等。例如，cp命令的C语言实现片段如下：
inf=open("/floppy/TEST",O_RDONLY,0);
out=open("/mydir/test",O_WRONLY,0600);
do{
l=read(inf,buf,4096);
write(outf,buf,l);
} while(l);
close(outf);
close(inf);
在这段程序中，用到四个函数open()，close()，write()和read()，它们都是C语言函数库中的函数。进一步研究可知，这些函数都要涉及I/O操作，因此，它们的实现必须调用操作系统所提供的接口，也就是说，打开文件、关闭文件、读写文件的真正操作是由操作系统完成的。这些操作非常繁琐，对于不同的操作系统其具体实现也可能不同，程序开发者不必关心这些具体操作。
1.1.3 从操作系统在整个计算机系统中所处位置
如果把操作系统放在整个计算机系统中考虑，则如图1.1所示。
图1.1 计算机系统层次结构示意图
因为操作系统这个术语越来越大众化，因此许多用户把他们在屏幕上看到的东西理所当然地认为是操作系统，例如Windows中的图形界面、IE浏览器、系统工具集等，这些都是操作系统的一部分。但是，本书讨论的操作系统是指内核（kernel）。用户界面是操作系统的外在表象，而内核是操作系统的内在核心，由它真正完成用户程序所要求的操作。
从图1.1可以看出，一方面操作系统是上层软件与硬件相联系的窗口和桥梁，另一方面操作系统是其他所有用户程序运行的基础。
下面以一个程序的执行过程为例，看一下操作系统具体起什么样的作用。一个简单的C程序如下所示，其名为test.c。
#include
main()
{
printf("Hello world\n");
}
用户对上述程序编译、连接后，生成一个可执行的二进制文件，其机器执行过程简述如下：
（1）用户告诉操作系统执行test程序。
（2）操作系统通过文件名找到该程序。
（3）检查其类型，检查程序首部，找出代码和数据存放的位置。
（4）文件系统找到第一个磁盘块。
（5）操作系统建立程序的执行环境。
（6）操作系统把程序从磁盘装入内存，并跳到程序开始处开始执行。
（7）操作系统检查字符串的位置是否正确。
（8）操作系统找到字符串被送往的设备。
（9）操作系统将字符串送往该设备。窗口系统确定这是一个合法的操作，然后将字符串转换成像素。
（10）窗口系统将像素写入存储映像区。
（11）视频硬件将像素表示转换成一组模拟信号，用于控制显示器（重画屏幕）。
（12）显示器发射电子束，在屏幕上显示“Hello world”。
从这个简单的例子可以看出，任何一个程序的运行只有借助于操作系统才能得以顺利完成，因此，从本质上说，操作系统是应用程序运行的基础设施。
1.1.4 从操作系统设计者的角度
操作系统是一个庞大、复杂的系统软件，其设计目标有两个，一是尽可能地方便用户使用计算机，二是让各种软件资源和硬件资源高效、协调地运转。
笼统地说，计算机的硬件资源包括CPU、存储器和各种外设。其中外设种类繁多，如磁盘、鼠标、网络接口、打印机等。操作系统对外设的操作是通过I/O接口进行的。软件资源主要指存放在存储介质上的文件。
假设在一台计算机上有三道程序同时运行，并试图在一台打印机上输出运算结果，这意味着必须考虑以下问
题
快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题
：
三道程序在内存中如何存放？
什么时候让某个程序占用CPU？
怎样有序地输出各个程序的运算结果？这些问题的解决都必须求助于操作系统，也就是说，操作系统必须对内存、CPU进行管理，当然也包括对外设的管理。
因此，从操作系统设计者的角度考虑，一个操作系统必须包含以下几部分：
操作系统接口
CPU管理
内存管理
设备管理
文件管理
综上所述，操作系统的定义:
操作系统是计算机系统中的一个系统软件，是一些程序模块的集合——它们能以尽量有效、合理的方式组织和管理计算机的软、硬件资源，合理的组织计算机的工作流程，控制程序的执行，并向用户提供各种服务功能，使得用户能够灵活、方便、有效地使用计算机，使整个计算机系统能高效、顺畅地运行。
1.2 操作系统的发展
操作系统的发展过程是一个从无到有、从简单到复杂的过程。为了进一步理清思路，下面从操作系统的演变、硬件和软件的各自发展的角度来加深了解。
1.2.1 操作系统的演变
在计算机诞生的初期，硬件价格昂贵，没有操作系统。每一个用户都要自行编写涉及到硬件的源代码。程序通过卡片输入计算机，一次只能完成一个功能（计算、I/O、用户思考/反应），工作效率非常低。
最早出现的操作系统是简单的单道批处理系统，它能串行执行预先组织好的一组任务。这种系统避免了此前系统一次只能运行一个任务，每个任务必须先装入系统，执行完之后才能装入下一个任务而浪费了装入时间的现象，提高了系统效率。
但是，程序运行到I/O操作期间，CPU总是需要停下来等待数据传输完成，而I/O操作时间比CPU处理数据时间要高出数倍（往往是20倍以上），因此无形中浪费了大量宝贵的CPU时间，也使得任务组中后续程序的执行被延迟，那么，如何避免数据传输等待所带来的时间浪费？能否在传输期间解放CPU，使其可以去执行别的任务？为解决这个问题，单道批处理系统发展成为多道批处理系统。所谓多道，就是指处理器（指单处理器系统）可以交错运行多个程序，在某个任务挂起时运行另一个程序。这样就解决了CPU等待数据传输所浪费的时间，进一步提高了系统效率。
当计算机所处理的任务不再仅仅局限于科学计算，而是越来越多地涉及办公和日常活动时，程序在执行过程中常常需要和用户不断交互，任务执行结果随时都会因为用户的选择而改变，而且往往需要多个用户同时使用系统。由于这种交互模式和共享模式需要任务响应时间尽可能短（如果超过20秒，人的思维就容易被打断或变得不耐烦），为了让多数用户满意，操作系统开始采用分时技术，将处理器的运行时间分成数片，平均或依照一定权重分发给系统中的各用户使用。这种使处理器虚拟地由多个用户共同使用的方法，不但可以满足快速响应要求，也可以使得所有用户产生计算机完全是在为自己服务的感觉。
上面给出了操作系统发展的几个主要阶段：单道批处理——多道批处理——分时系统。除此以外，现在还出现了分布式操作系统、嵌入式系统，不过总体技术思路仍然脱离不了多道、分时等概念。
1.2.2 硬件的发展轨迹
操作系统理论是在计算机的应用中诞生并成长的，它的发展与计算机硬件的发展是密不可分的。表1.1是从硬件角度看操作系统的发展轨迹。
表1.1 从硬件角度看操作系统发展轨迹
年 代
硬 件 特 点
操作系统特点
背 景
机械计算机时代（17世纪～20世纪初）
纯机械结构，低速
只能进行简单的数学运算
纯手工操作
从计算尺到差分机再到分析机发展了数百年
第一代计算机（1946年～20世纪50年代末） 电子管计算机
体积大，能耗高，故障多，价格贵
难以普及应用
无操作系统
（程序以机器码编写，载体从插件板到卡片与纸带）
1906年发明电子管；
1946年第一台电子管计算机ENIAC研制成功
第二代计算机（20世纪50年代末～60年代中期） 晶体管计算机
采用印刷电路
稳定性与可靠性大大提高
批量生产成为可能
进入实际应用领域但数量有限
单道批处理系统
操作系统以监督软件形式出现
任务按顺序方式处理
1947年发明晶体管
第三代计算机（20世纪60年代中期~70年代初） 集成电路计算机
体积减小，性价比迅速提高
小型计算机发展迅速
进入商业应用领域
尚不适合家庭应用的需求
涌现大批操作系统，包括多道批处理系统、分时系统和实时系统
奠定了现代操作系统的基本框架
1958年发明集成电路；1971年Intel公司发明微处理器
第四代计算机（20世纪70年代中期至今） 大规模集成电路计算机
性能大幅度提高，价格不断下降
个人计算机成为市场的主流
计算机迅速普及
计算机应用进入高速发展的轨道
操作系统的理论基本完善
系统与网络通讯一体化（分布式操作系统和网络操作系统）
人机交互成为设计重点
操作系统性能日渐稳定
1981年IBM-PC机诞生；1993年Internet开始商业化运作
从表1.1可以看出：
l 在硬件的性价比较低的时候，操作系统设计追求硬件的使用率，从批处理系统发展到分时系统。
l 随着硬件性价比越来越高，操作系统的设计开始追求系统的可靠性和稳定性，出现了多处理器系统和分布式系统。
l 计算机普及后，操作系统的设计开始追求用户界面的友好。
l 第一代和第二代计算机系统应用范围很小，操作系统的发展非常缓慢，直到第三代计算机系统出现后，才得以高速发展。
l 从第三代到第四代计算机，操作系统的功能模块划分没有变化，
说明
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计算机硬件结构已经稳定，操作系统的发展逐渐摆脱随硬件一起发展的状况，形成自己的理论体系。
l 进入第四代计算机系统后，分布式系统和多处理器系统虽然极大地扩充了操作系统理论，但其系统结构并没有变化，只是各功能模块得以进一步完善。
总的来讲，随着操作系统理论的不断发展，操作系统设计中与硬件相关的部分所占比重越来越小，渐渐走出软件依附于硬件的局面，至今操作系统设计已经支撑起一个庞大的软件产业。
1.2.3 软件的轨迹
操作系统首先是一个软件，它的设计脱离不了软件设计的范畴。从纯软件发展的角度对其进行考察，有助于我们了解操作系统的历史。表1.2给出了软件设计角度下的操作系统发展轨迹。
表1.2 软件设计角度下的操作系统发展轨迹
主流操作系统
系统特点
计算机语言
软件特点
背 景
无软件时期
无
手工操作
无编程语言，直接使用机器代码
手工操作
1936年图灵提出图灵机模型
系统雏形期
单道批处理系统
作业运行的监督程序
编程语言雏形期
无交互机制
1957年FORTRAN语言开发成功
操作系统理论的成形期
多道批处理系统分时系统实时系统多处理系统
操作系统结构确立，分为处理机管理、内存管理、设备管理、文件管理等模块
编程语言大量涌现
结构化程序设计
C语言逐渐成为主导
字符式人机交互界面
操作命令繁多
20世纪60年代的软件危机引发了软件工程的发展；
1969年Unix诞生；
1972年C语言推出
现代操作系统时期
类Unix系列
Windows系列
人机交互成为主题
可视化界面
多媒体技术
面向对象语言成为主流
过渡至图形界面
注重操作可视化
20世纪80年代中期，面向对象技术开始逐步发展
续表
主流操作系统
系统特点
计算机语言
软件特点
背 景
网络时代
网络操作系统分布式操作系统
微内核技术兴起
Java语言和脚本语言兴起
追求设计个性化；注重感官效果
1995年推出Java
开源软件时代
嵌入式系统
单内核与微内核竞争激烈
编程工具向跨平台方向发展
可移植性成为主题
1991年发布了免费的操作系统Linux
分析表1.2，可以知道：
l 程序设计理论约束着操作系统设计。操作系统的发展滞后于计算机语言的发展。从结构化设计到对象化设计，操作系统总是最后应用新编程理论的软件之一。
l 至今，对于操作系统是否需要彻底对象化（即微内核化）还处于徘徊时期，仍在探索单内核与微内核的最佳结合方式。
l 人机交互技术主要是为用户考虑，这是操作系统设计方面的变革。
l 以Linux为代表的开源软件的出现，打破了带有神秘色彩的、传统的封闭式开发模式。
1.2.4 单内核与微内核操作系统
1．单内核
单内核也叫集中式操作系统。整个系统是一个大模块，可以被分为若干逻辑模块，即处理器管理、存储器管理、设备管理和文件管理，其模块间的交互是通过直接调用其他模块中的函数实现的。
单内核模型以提高系统执行效率为设计理念，因为整个系统是一个统一的内核，所以其内部调用效率很高。
单内核的缺点也正是由于其源代码是一个整体而造成的，通常各模块之间的界限并不特别清晰，模块间的调用比较随意，所以进行系统修改或升级时，往往“牵一发而动全身”，导致工作量加大，使其难于维护。
2．微内核
微内核是指把操作系统结构中的内存管理、设备管理、文件系统等高级服务功能尽可能地从内核中分离出来，变成几个独立的非内核模块，而在内核只保留少量最基本的功能，使内核变得简洁可靠，因此叫微内核。
微内核实现的基础是操作系统理论层面的逻辑功能划分。几大功能模块在理论上是相互独立的，形成比较明显的界限，其优点如下：
l 充分的模块化，可独立更换任一模块而不会影响其他模块，从而方便第三方开发、设计模块。
l 未被使用的模块功能不必运行，因而能大幅度减少系统的内存需求。
l 具有很高的可移植性，理论上讲只需要单独对各微内核部分进行移植修改即可。由于微内核的体积通常很小，而且互不影响，因此工作量很小。
但是，因为各个模块与微内核之间是通过通信机制进行交互的，微内核的明显缺点是系统运行效率较低。
微内核是面向对象理论在操作系统设计中应用的产物。在实际应用中，微内核尚处于发展阶段。
1.3 开放源代码的Unix/Linux操作系统
在操作系统的发展史上，Unix的生存周期最长。它从1969年诞生以来，已经使用了30多年，仍然是现有操作系统中最强大、最优秀的系统之一。
1.3.1 Unix的诞生和发展
1965年，在美国国防部高级研究
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
署（ARPA）的支持下，麻省理工学院、贝尔实验室和通用电气公司决定开发一个“公用计算服务系统”，希望能够同时支持整个波士顿市所有的分时用户。该系统称作MULTICS（MULTiplexed Information and Computing Service）。
MULTICS的设计目标是通过电话线把远程终端接入计算机主机。但是，MULTICS的开发难度超出了所有人的预料。由于长期开发工作达不到预期目标，1969年4月贝尔实验室退出，通用电气公司随后也退出了。但经过多年的努力，MULTICS最终成功地获得了应用。运行MULTICS的计算机系统在20世纪90年代陆续被关闭。
MULTICS引入了现代操作系统领域的许多概念雏形，对此后的操作系统特别是Unix的成功有着巨大的影响。
1969年，贝尔实验室退出MULTICS研制项目后，Ken Thompson和Dennis M. Ritchie两个研究人员想申请经费购买计算机，进行操作系统研究，但多次申请得不到批准。由于项目无着落，他们边等待结果边在一台无人使用的PDP-7机上重新运行原为MULTICS项目设计的“空间旅行”游戏。为了使游戏能够在PDP-7上顺利运行，他们陆续开发了浮点运算软件包、显示驱动软件，设计了文件系统、实用程序、shell和汇编程序。1970年，在一切完成后，他们给新系统起了个同MULTICS发音相近的名字——Unix。随后，Unix用C语言全部重写。自此，Unix诞生了。
Unix是现代操作系统的代表。Unix运行时的安全性、可靠性以及强大的计算能力赢得了广大用户的信赖。Unix系统成功的因素有三点：首先，由于Unix是用C语言编写，因此它是可移植的，可以运行在笔记本计算机、PC机、工作站乃至巨型机上；第二，Unix系统源代码非常有效，系统容易适应特殊的需求；最后也是最重要的一点，Unix是一个良好的、通用的、多用户、多任务的分时操作系统。
尽管Unix已经不再是一个实验室项目，但它仍然伴随着操作系统设计技术的发展而继续成长，人们仍然可以把它作为一个通用的操作系统用于研究和实验。不过，因为Unix最终成为商业操作系统，只有那些负担得起
许可
商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可
费的企业才用得起，这限制了它的应用范围。而Linux的出现完全改变了这种局面。
1.3.2 Linux的诞生
1990年秋天，Linus Torvalds在芬兰赫尔辛基大学学习操作系统课程。因为上机需要排队等待，Linus自己买了台PC机，开发了第一个程序。该程序包括两个进程，分别向屏幕上写字母A和B，并用定时器来切换进程。
此外，Linus需要一个终端仿真程序来存取USENET新闻组的内容，于是他编写了从调制解调器上接发信息的程序以及显示器、键盘和调制解调器的驱动程序，还编写了磁盘驱动程序和文件系统。有了进程切换、文件系统和设备驱动程序，自然就有了一个操作系统原型，或者至少是它的一个内核。于是，Linux就以这样极其古怪也极其自然的方式问世。
1.3.3 操作系统
标准
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POSIX
POSIX表示可移植操作系统接口（Portable Operating System Interface）。该标准由IEEE制定，并由国际标准化组织（ISO）接受为国际标准。POSIX是Unix标准化过程的产物。到目前为止，POSIX已成为一个涵盖范围很广的标准体系，已经颁布了20多个相关标准，其中POSIX 1003.1标准定义了一个最小的Unix操作系统接口，任何操作系统只有符合这一标准，才有可能运行Unix程序。Linux设计遵循POSIX 1003.1标准，因此，凡是在Unix上运行的应用程序几乎都可以在Linux上运行，这也是Linux得以流行的原因之一。
1.3.4 GNU和Linux
GNU是GNU is Not Unix的递归缩写，是自由软件基金会（Free Software Foundation，FSF）的一个项目。该项目的目标是开发一个自由的Unix版本，这一版本称为HURD。尽管HURD尚未完成，但GNU项目已经开发了许多高质量的编程工具，包括emacs编辑器、著名的GNU C和C++编译器（gcc和g++），这些编译器可以在任何计算机系统上运行。所有的GNU软件和派生工作均适用GNU通用公共许可证，即GPL。GPL允许软件作者拥有软件版权，但授予其他任何人以合法复制、发行和修改软件的权利。
Linux的开发使用了许多GNU工具，Linux系统上用于实现POSIX.2标准的工具几乎都是由GNU项目开发的。Linux内核、GNU工具以及其他一些自由软件组成了人们常说的Linux系统或Linux发布版，包括以下部分：
l 符合POSIX标准的操作系统内核、Shell和外围工具。
l C语言编译器和其他开发工具及函数库。
l X Window窗口系统。
l 各种应用软件，包括字处理软件、图像处理软件等。
l 其他各种Internet软件，包括FTP服务器、WWW服务器等。
l 关系数据库管理系统等。
在本书后续章节，为了表述方便，当使用Linux这个字眼时，统一指Linux内核。在容易引起混淆的地方，会具体说明是指整个Linux系统还是内核。
1.3.5 Linux的开发模式
Linux是由一大批广泛分布于世界各地的软件爱好者，以互联网为纽带，通过BBS、新闻组及电子邮件等现代通信方式同时参与的软件开发项目。Linux的开发模式是开放与协作的，在设计上融合了各方面的优点，也经历了各种各样的测试与考验。它具有以下特点：
l 开放与协作的开发模式。提供源代码，遵守GPL。
l 发挥集体智慧，减少重复劳动。
l 经历了各种各样的测试与考验，具有很好的稳定性。
l 开发人员凭兴趣去开发，热情高，具有创造性。
1.4 Linux内核
Linux内核指的是在Linus领导下的开发小组开发出的系统内核，它是所有Linux 发布版本的核心。Linux内核的开发人员一般在百人以上，任何自由程序员都可以提交自己的修改工作，但是只有领导者Linus Torvalds和Alan Cox才有权限将这些工作合并到正式的核心发布版本中。他们一般采用邮件列表方式来进行项目管理、交流，发布错误报告。其好处是软件更新速度和发展速度快，计划的开放性好。由于有大量的用户进行测试，而最终裁决人只有少数非常有经验的程序员，因此正式发布的代码质量很高。
1.4.1 Linux内核的位置
Linux内核不是孤立的，必须把它放到整个Linux系统中去研究。图1.2显示了Linux内核在整个系统中的位置。
由图1.2可以看出，整个系统由以下四个部分组成：
l 用户进程 用户应用程序是运行在Linux内核之上的一个庞大的软件集合，当一个用户程序在操作系统之上运行时，它成为系统中的一个进程。关于进程的更详细的描述参见第3章。
l 系统调用接口 在应用程序中，可通过系统调用来调用操作系统内核中的特定过程，以实现特定的服务。例如，在程序中有一条读取数据的read()系统调用，但是，真正的读取操作是由操作系统内核完成的。所以说，系统调用是内核代码的一部分，更详细的描述参看第6章。
l Linux内核 内核是操作系统的灵魂，它负责管理磁盘上的文件、内存，启动并运行程序，从网络上接收和发送数据包等等。这是本书讨论的重点。
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