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《证券从业基础知识》.doc

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上传者: yb_kk_xzgqo 2011-09-13 评分1 评论0 下载114 收藏0 阅读量1233 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《《证券从业基础知识》doc》,可适用于经济金融领域,主题内容包含年第一个证券交易所阿姆斯特丹年美国第一个交易所费城证券交易所成立中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”年北平证券交易所成立(符等。

★1602年第一个证券交易所 阿姆斯特丹 ★1790年美国第一个交易所 费城证券交易所 成立 ★中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ★1918年 北平证券交易所 成立(中国人自己创办第一家证交所) ★1872年设立的 轮船招商局 是我国第一家股份制企业 ★1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) ★1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) ★1992.10国务院证券管理委员会和 中国证监会成立 (标志全国性监管和市场发展) 1998.04 国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) ★1997.11.14《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) ★2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过 33% 加入后3年内不超过 49% 瑞士银行 成为首家获批的QFII ★记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的 20% 其余部份2年 内缴足募集方式发起人认购股份不低于 35% ★全体股东的货币出资不得低于注册资本的 30% ,股东大会作出决议须经出席会议表决权 半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须 2/3 通过 ★募集公司上市条件: 向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10% 以上 公司 股本总额不少于3000万 ,公司3年无违法行为 ★1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金 融债券★1993 中国投资银行 被批准境内发行外币金融债券 ★混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的 ,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次 级债之后期限在15年以上,10年内不可赎回 保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ★2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内 还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万 ★1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国 外发行债券) ★基金起源于 英国 1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 2004.06.01我国《基金法》实施 ★封闭式基金 存续期5年以上,一般10~15年 10%以上基金持有人有权召开基金持有人大 基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本 不低于三亿 ★我国基金管理费一般为1.5%,货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% ★封闭式基金年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%。股票基金应有 60% 投资 于股票债券基金应有 80% 投资于债券 ★一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%,一家管理公司的全部基金持 有一家公司的证券不得超过该证券的10% ★可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票 ★首次公开发行股票 4亿股 以上可以向战略投资者配售发行面值超 5000万 元应当由承销 团承销

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