基於专利之创新方法与研发策略之整合研究

null基於專利之創新方法與研發策略之整合研究基於專利之創新方法與研發策略之整合研究指導教授：楊宏智 報告人：陳文翔 報告日期：2010/12/29大綱大綱研究目的 基於專利的創新知識庫 研發策略與創新方法 專利侵權與專利迴避設計 未來工作研究目的研究目的整合專利資訊與創新方法，提供企業嶄新的研發創新策略與能量 建立基於專利的創新知識庫，協助研發創新 根據不同產品生命週期階段、產品定位，建議研發策略與配合的創新方法 專利侵權鑑定 專利迴避設計創新方法之整合基於專利的創新知識庫基於專利的創新知識庫基於專利的創新知識庫基於專利的創新知識庫創新方法簡介 建立創新知識庫 應用創新知識庫 未來工作創新方法簡介創新方法簡介系統性創新 TRIZ簡介系統性創新 (Systematic Innovation)系統性創新 (Systematic Innovation)Source: Daniel SheuWhat is TRIZWhat is TRIZTRIZ = Teoriya Resheniya Izobretatelskikh Zadach Theory of Inventive Problem Solving 解決發明問題理論 TRIZ History TRIZ is a theory extracted from patents including philosophy, tools and methodology for solving inventive problemWhy use TRIZWhy use TRIZSolve Engineering problems Effectively Help product innovation Perceive opportunities and demands Develop inventions Help success in marketplace Merge with other tools such as 6 sigma, QFD, Value Engineering, and so on. Add profit for organizationWho is using TRIZWho is using TRIZKorea Samsung, LG, Hyundai, ... Japan SONY, Hitachi, Mitsubishi, … US Intel, GE, P&G, HP, … EU Siemens, …TRIZ ConceptsTRIZ ConceptsSomeone, somewhere has already solved your problem, or a similar one All inventions emerge from small number of inventive principles (40) Technology evolution trends are highly predictableHierarchical view of TRIZHierarchical view of TRIZSource: Darrel MannTRIZ ToolsTRIZ ToolsSource: Daniel SheuProblem Solving Process Problem Solving Process 問題描述 解題限制功能分析因果鏈分析得到一般解解決技術衝突 衝突矩陣 40發明原則解決物理衝突 分離原則 系統轉移轉成特定解知識/效應庫評估與執行減約設計 演化趨勢 特性轉移關鍵問題網路搜尋 功能導向搜尋 專利資料庫質場分析 76標準解創新方法創新方法功能導向搜尋 (Function-Oriented Search) 矛盾矩陣與發明原則 物理矛盾與分離原則 質場分析與標準解Algorithm for Function-Oriented SearchAlgorithm for Function-Oriented Search1. Identity the Key problem to be solved 2. Articulate the specific function to be performed 3. Formulate the required parameters 4. Generalize the function 5. Identify other technologies that perform a similar function in related and non-related industries 6. Select the technology that is most suitable to perform the desired function based on your requirements and constraints 7. Identify and solve the secondary problems required to adapt and implement the selected technology矛盾矩陣與發明原則矛盾矩陣與發明原則Parameter that gets worsenParameter to be improvedPhysical ContradictionPhysical ContradictionA physical contradiction is a situation in which an engineering demands contradictory values from the same parameterThe hammer should be made Heavy to improve the nail penetration The hammer should be made Light to improve its handlingSeparating Contradictory DemandsSeparating Contradictory DemandsFour methods of Separation Separation in Space Separation in Time Separation in Relation Separation in System Level An Example of Su-Field ModelAn Example of Su-Field ModelIf you want to heat water using a heater, the two Substances are heater and water, and the field is thermal energyFS1S2WaterHeaterThermalClassification of Standard Inventive SolutionsClassification of Standard Inventive SolutionsClass 1 Building and Destruction of Su-Fields Constructing o destroying Su-Field Model, if it is incomplete or has harmful functions Class 2 Development of Su-Fields Introducing modifications within the boundaries of the system Class 3 Transition to Supersystem and Micro-level Developing solutions on the level of the Supersystem or subsystem Class 4 Standards for Detection and Measuring Solving “measuring or detection” problems of the engineering system Class 5 Standards on Application of Standards Developing solutions that meets the demands of the ideal systemProblem Model methodProblem Model method基於專利的創新知識庫基於專利的創新知識庫將收集到的專利資訊，依照特定方法儲存並建立索引 作用：創新方法的參考知識庫 索引方法： 功能 工程矛盾 物理矛盾 物質場分析建立創新知識庫建立創新知識庫檢索專利資訊 建立專利資訊索引 建立知識庫專利資訊檢索專利資訊檢索目的：獲取建立知識庫所需的專利資訊 技術領域 與該產業直接相關的技術領域 與該產業間接相關的技術領域 與該產業無關的技術領域 高產值產業：軍事、醫療、半導體 創新密度高的技術領域：太空科技 建立專利資訊索引建立專利資訊索引目的：根據專利文件內容給予專利文件不同的索引鍵值 索引鍵：功能、工程參數、發明原則、物理矛盾、質場分析 例如： 某件專利 工程矛盾：改善「速度」，避免「可靠度」惡化 發明原則：「預先反作用」 物理矛盾：「長度」參數 功能：提供多孔性材料建立索引方法建立索引方法過去 利用大量人工閱讀每篇專利，決定該專利的 改善參數 避免惡化參數 發明原則 電腦輔助索引建立法 利用關鍵字搜尋或語意分析，找出關鍵字以及段落 人工閱讀關鍵段落，決定該專利文件之索引值 優點：加速人工閱讀效率建立創新知識庫建立創新知識庫工具：資料庫程式開發軟體 資料庫欄位： 索引鍵：功能、工程參數、發明原則、物理矛盾、質場分析 專利文件 專利摘要 專利快速說明 專利圖式基於專利之創新知識庫應用基於專利之創新知識庫應用功能導向搜尋(Function-Oriented Search) 增加搜尋效率、找到更明確的創新參考技術 矛盾矩陣與發明原則 符合產業技術特性的矛盾矩陣 物理矛盾與分離原則 質場分析與標準解 知識效應庫研發策略與創新方法研發策略與創新方法研發策略與創新方法研發策略與創新方法決定研發策略 研發策略種類 根據產品生命週期決定研發策略 根據產品定位決定研發策略 研發策略與創新方法 創新技術之可專利性研發策略與創新方法研發策略與創新方法開創型研發策略 防禦型研發策略 改良型研發策略 模仿型研發策略 產品生命週期產品生命週期Stage 1：引進期 Stage 2：成長期 Stage 3：成熟期 Stage 4：衰退期Trend of S-Curve EvolutionTrend of S-Curve EvolutionStage 1Stage 2Stage 3Stage 4Transitional StageMain ParametersTimeTrend of S-Curve EvolutionTrend of S-Curve EvolutionNew Product/TechnologyMaking It WorkMain ParametersTimeMaking It Work RightMaximizing PerformanceMaximizing EfficiencyMaximizing ReliabilityMinimizing CostDevelopment LimitS-Curve of the Next New Product/TechnologyDeveloping The Next competitive productIndicators for the four stages of S-curve EvolutionIndicators for the four stages of S-curve EvolutionS1S2S3S4EfficiencyNumber of InventionsLevel of InventionProfitTimeTimeTimeTimeTrend of Increasing ValueTrend of Increasing ValueEngineering systems evolve in the direction of value increase necessary for survival and growth Value is expressed as the ratio of the total functionality of the engineering system and its cost by the formula:V =Σ FΣ CMain ParametersTimeΣ FΣ CS1Σ FΣ CS2Σ FΣ CΣ FΣ CS3Σ FΣ CS4根據產品生命週期決定研發策略根據產品生命週期決定研發策略Stage 1：引進期 創新型研發策略 Stage 2：成長期 防禦型研發策略 改良型研發策略 模仿型研發策略 Stage 3：成熟期 改良型研發策略 模仿型研發策略 Stage 4：衰退期 模仿型研發策略 創新型研發策略根據產品定位決定研發策略根據產品定位決定研發策略產品定位 市場領導者 市場追隨者 市場新進者研發策略與創新方法研發策略與創新方法開創型研發策略 改良型研發策略 主要功能改良 次要功能改良 防禦型研發策略 模仿型研發策略開創型研發策略開創型研發策略目的：典範轉移、開創新市場 建議設計方法 JTBD、Perception MAP QFD TrenDNA Dominant Innovation Trends of Engineering System Evolution Ideal Machine Reverse FOS防禦型研發測率防禦型研發測率目的：保持技術的具體與完整性，維護市場優勢。 建議設計方法 特徵轉移(Feature Transfer) 功能導向搜尋 物理矛盾 質場分析改良型研發策略改良型研發策略目的 改進主要功能、增進效率、可靠度、降低成本、取得市佔率。 建議設計方法 矛盾矩陣與發明原則 簡約設計 功能導向搜尋 質場分析 ARIZ模仿型研發策略模仿型研發策略目的 用最小成本取得可用技術、降低價格 建議設計方法 專利迴避設計 Ideal Final Result ARIZ創新技術之可專利性創新技術之可專利性專利取得要件 產業利用性 新穎性 進步性(非顯而易知性) 創新方法與可專利性之關聯專利取得要件專利取得要件產業利用性(Utility)：所發明的技術在產業上要有實際應用的價值 新穎性(Novelty)：在本發明之技術領域中，未曾顯示於習知技術的“新的部分” 進步性(Non-Obviousness)：此一“新的部分”與本發明其他部分的組合或互動關係，並非由其他習知技術之簡單組合即可推導得出可專利性分析進行流程可專利性分析進行流程產業利用性新穎性進步性符合符合不符合不符合不符合喪 失 可 專 利 性可專利性分析比對主體可專利性分析比對主體產業利用性 技術內容與產業環境新穎性 技術內容與單項前案資料產業利用性 技術內容與多項前案資料進步性之輕易完成與顯而易知 進步性之輕易完成與顯而易知 該發明所屬技術領域中具有通常知識者依據一份或多份引證文件中揭露之先前技術，並參酌申請時的通常知識，而能將該先前技術以轉用、置換、改變或組合等方式完成申請專利之發明者 進步性之相關判斷 進步性之相關判斷 轉用發明 用途發明 置換技術特徵之發明 省略技術特徵之發明 組合發明創新方法與進步性創新方法與進步性功能導向搜尋 轉用發明 置換技術特徵之發明 簡約設計 省略技術特徵之發明 置換技術特徵之發明 特徵轉移 組合發明轉用發明轉用發明將某一技術領域之先前技術轉用至其他技術領域之發明。 具進步性 轉用發明能產生無法預期的功效 或能克服長期存在於該發明所屬技術領域中的問題 不具進步性 轉用相關技術領域的技術特徵，而未產生無法預期的功效 例如：一種清潔劑之發明，其所包含的已知化合物具有已知降低水表面張力之固有性質，而該性質對於清潔劑而言係屬已知之必要性質用途發明用途發明將已知物質或物品用於新的目的之發明， 具進步性 產生無法預期的功效。 如：殺蟲劑用於除草。 不具進步性 僅是應用已知物質或物品之已知性質，而未產生無法預期的功效，應認定該發明能輕易完成，不具進步性。 例如：已知某潤滑劑具有冷卻之性質，將其作為屬同一技術領域中之切削液，不具進步性。置換技術特徵之發明置換技術特徵之發明將先前技術中之技術特徵置換為其他先前技術中之技術特徵的發明。 具進步性 能產生無法預期的功效 不具進步性 若僅是以先前技術中具有相同功能之手段予以等效置換，而未產生無法預期的功效 例如：僅將已知抽水機中之電動馬達置換為具有相同功能的已知液壓馬達。 例如：一種已知電線，其披覆之PE塑膠層與金屬防護層之間係以接著劑黏合，而發明僅係將該接著劑置換為另一種接著劑 省略技術特徵之發明省略技術特徵之發明刪減先前技術中之技術特徵，例如物品之元件或方法之步驟等之發明。 若省略技術特徵之發明仍然具備原有的全部功能或能產生無法預期的功效，應認定該發明非能輕易完成，具進步性。 惟若省略技術特徵之發明喪失所省略之技術特徵的功能，應認定該發明能輕易完成，不具進步性。 組合發明組合發明組合先前技術中複數個技術手段所構成之發明 具進步性 若組合發明之技術特徵在功能上彼此相互作用而產生新的功效，或組合後之技術效果優於所有單一技術所產生之技術效果的總合， 例如：止痛劑與鎮定劑之組合。 不具進步性 若組合發明僅是拼湊先前技術中之技術手段，而各技術特徵仍以其通常之方式作動，在功能上並未相互作用，以致組合後之技術效果僅為所有單一技術所產生之技術效果的總合者，應認定該組合發明能輕易完成，不具進步性。 例如：電子錶筆之發明。專利侵權與專利迴避專利侵權與專利迴避專利侵害鑑定專利侵害鑑定專利侵害鑑定主要目的在於判斷被控產品或方法(下稱待鑑定對象)是否落入系爭專利之權利範圍，是專利侵權訴訟中核心的重點項目。 專利侵害 鑑定流程圖專利侵害 鑑定流程圖解釋申請專利範圍 解釋申請專利範圍 為專利訴訟中最重要的一環 係以限制在申請時(filing)，該發明所屬技術領域中具有通常知識者之技術水平觀點，參酌說明書與圖式後，所能瞭解之意義為原則。 內部證據 包括請求項之文字、發明（或新型）說明、圖式及申請歷史檔案 外部證據，係指內部證據以外之其他證據 發明人或創作人之其他論文著作、發明人或創作人之其他專利、相關前案（如追加案之母案、主張優先權之前案等）、專家證人之見解、該發明所屬技術領域中具有通常知識者之觀點或該發明所屬技術領域之權威著作、字典、專業辭典、工具書、教科書等。 解析申請專利範圍之技術特徵 解析申請專利範圍之技術特徵 解析技術特徵時，通常得依申請專利範圍的文字記載，將請求項中能相對獨立實現特定功能、產生功效的元件、成分、步驟及其結合關係設定為技術特徵。 發明可概括出多少項技術特徵，並無客觀標準 產生較少的技術特徵，被控對象易落入專利權範圍 產生較多的技術特徵，被控對象不易落入專利權範圍。 全要件原則 全要件原則 請求項中每一技術特徵均對應表現在待鑑定對象中，包括文義的表現及均等的表現。 該技術特徵對應表現在待鑑定對象中 以待鑑定對象中多個元件、成分或步驟達成申請專利範圍中單一技術特徵之功能 以待鑑定對象中單一元件、成分或步驟達成申請專利範圍中多個技術特徵組合之功能 文義讀取判斷 文義讀取判斷 符合「全要件原則」，才可能符合「文義讀取」 開放式連接詞 「包括Ａ、Ｂ、Ｃ」 待鑑定對象對應之元件、成分、步驟或其結合關係為「Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ」，則應判斷待鑑定對象符合「文義讀取」 封閉性連接詞「由Ａ、Ｂ、Ｃ組成」 待鑑定對象對應者為「由Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ所組成」，則應判斷待鑑定對象不符合「文義讀取」 均等論均等論為保障專利權人權利，專利權範圍得擴大至申請專利範圍之技術特徵的均等範圍 「均等論」比對應以侵權行為發生時，該發明所屬技術領域中具有通常知識者之技術水準做考量。 無實質差異判斷 係相對於申請專利範圍之技術特徵，待鑑定對象之元件、成分、步驟或其結合關係的改變或替換未產生實質差異 三部測試 ：手段、功能、結果 置換容易性 均等論範例均等論範例申請專利範圍之技術特徵為Ａ、Ｂ、Ｃ 待鑑定對象之對應元件、成分、步驟或其結合關係為Ａ、Ｂ、Ｄ。 假設Ｃ與Ｄ兩者不符「文義讀取」 若兩者之「技術手段」、「功能」、「結果」皆為實質相同，應判斷Ｃ與Ｄ無實質差異，待鑑定對象與申請專利範圍適用「均等論」 三部測試三部測試若待鑑定對象之對應元件、成分、步驟或其結合關係與申請專利範圍之技術特徵係以實質相同的技術手段（way），達成實質相同的功能（function），而產生實質相同的結果（result）時，應判斷待鑑定對象之對應元件、成分、步驟或其結合關係與申請專利範圍之技術特徵無實質差異，適用「均等論」。 禁反言 禁反言 係防止專利權人藉「均等論」重為主張專利申請至專利權維護過程任何階段或任何文件中已被限定或已被排除之事項。 範例 申請專利範圍之技術特徵為A、B、C 待鑑定對象為A、B、D 雖然專利權人於申請時申請專利範圍中有記載A、B、D，但於申請過程中已將A、B、D修正為A、B、C，應判斷待鑑定對象適用「禁反言」 先前技術阻卻 先前技術阻卻 先前技術屬於公共財，任何人均可使用，不容許專利權人藉「均等論」擴張而涵括先前技術。因此，「先前技術阻卻」得為「均等論」之阻卻事由。 範例 申請專利範圍之技術特徵為A、B、C 待鑑定對象為A、B、D’ 先前技術為A、B、D C與D’之間無實質差異，適用「均等論」，若D’與D相同或為D與所屬技術領域中之通常知識的簡單組合時，則適用「先前技術阻卻」。 專利策略專利策略專利迴避設計與創新方法專利迴避設計與創新方法專利迴避設計 避免侵害某一專利所進行之創新與設計活動 適用之創新方法 TRIMMING Trends of Engineering EvolutionTrimmingTrimmingTrends of Engineering System EvolutionTrends of Engineering System EvolutionCreate a Function Model of each independent claim Identify a component to evolve Identify the Evolution Trend Consider Doctrine of Equivalents Consider Prosecution History - EstoppelsTrend of Increasing DynamicityTrend of Increasing DynamicityA mechanism of the trend of increasing dynamicity. As the Engineering System evolves, they become more dynamicExample :null未來工作未來工作更多的文獻探討 基於專利之創新知識庫 建立創新知識庫 應用創新知識庫 創新設計案例研究 研發策略與創新方法 案例研究 理論驗證與修正