null学科性质与研究方法学科性质与研究方法【基础知识】
大家一定听说过以下一些名词:
财政局、国税局、地税局、税收、拨款、国债、赤字、预算、……。
这些就是财政术语。
null 机关、公办学校、公办医院等单位工作人员的工资是从哪里开支的?
军费是从哪里开支的?
是由政府财政开支的。
社会契约论:古希腊哲学家提出的一种国家学说,17~18世纪广泛在欧洲传播。
宣称国家是社会契约的产物。
null 人生的目的在于追求自身最大的快乐和幸福,但在国家成立之前,“人对人如狼一般”,在这种情况下人生的目的难以实现。
人们意识到必须通过缔结契约组成国家。每个人都把一部分天赋人权让位于主权者即国家,国家拥有绝对的权威,但必须保卫人们生命财产的安全。null Finance是个多义词,可翻译为财务、金融。
为了与公司理财(Corporation Finance)相区别,前面加“Public”后,就成为“财政”或“财政学”。
财者,钱财也;政者,政治也;财政者,乃管理公共钱财或财货之事也。
null 一、从财政学到公共经济学
1776年亚当·斯密《国富论》的诞生,标志着经济学和财政学的创立。
此后,一直至1950年代,财政学的说法很流行;
60年代以来,学者们开始用“公共部门经济学(Public Sector Economics)或公共经济学(Public Economics)的名称,也有学者采用政府经济学(Government Economics)的名称。null公共经济学在JEL系统中
美国经济学会《经济文献杂志》(Journal of Economic Literature)创立的经济学文献主题分类系统,被经济学界广泛采用。
A - General Economics and Teaching
B - Schools of Economic Thought and Methodology
C - Mathematical and Quantitative MethodsnullD - Microeconomics
E - Macroeconomics and Monetary Economics
F - International Economics
G - Financial Economics
H - Public Economics
I - Health, Education, and Welfare
J - Labor and Demographic EconomicsnullK - Law and Economics
L - Industrial Organization
M - Business Administration and Business Economics; Marketing; Accounting
N - Economic History
O - Economic Development, Technological Change, and Growth
nullP - Economic Systems
Q - Agricultural and Natural Resource Economics; Environmental and Ecological Economics
R - Urban, Rural, and Regional Economics
Z - Other Special Topicsnull 二、公共经济学的研究对象和内容
1、研究对象
研究公共部门为弥补市场缺陷,在正规和非正规
制度
关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载
约束下从事的经济活动。
(1)以公共部门为主体
公共部门:国家政权机关及其所属部门之和。它由三个部分组成:null 国家政权机关:通过政治程序建立的,在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。
它的主要职责是向全体社会成员提供纯公共产品,如法律、治安、秩序等,不直接从事产品的生产和销售,所需经费完全依靠预算拨款。null 公共事业部门:产权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和,如公立的学校、医院和研究所等。
公共事业部门也提供一部分纯公共产品,如义务教育、防疫等,但主要提供部分准公共产品,如中等教育、高等教育、公园、电影院等。
公共企业部门:产权归政府所有或受政府直接控制的企业总和,如政府所属的供水、供电、供气系统等。null (2)以弥补市场缺陷为目的
现实中的市场机制不是万能的,往往存在“市场缺陷”。
公共产品:具有非竞争性和非排他性的商品和劳务。
非竞争性表明必须免费供给,非排他性表明无法把“免费搭车者”排除在外。null 外部性:某人的行为给他人带来了额外的成本或收益。
如果没有付出应有的代价,说明存在负外部性;如果没有获得应有的报酬,说明存在正外部性。
若由私人部门提供外部性产品,不是过多就是过少,两者都是资源配置扭曲的表现。null 规模报酬递增:某些行业(如供水、供电等)的产出增长幅度>投入增长幅度,因而独家经营的效益将远胜于多家竞争,这就天然存在着垄断的可能性。
风险和不确定性:如果不具有充分的信息或交易双方信息不对称,那么欺诈现象、产品积压现象等随之产生,说明竞争是不充分的,市场运转也是不完善的。null 在签约之前,如果委托人不了解代理人,会出现逆向选择。如银行想通过放贷获益,但不了解客户的风险,只好提高利率,结果还款能力强的客户走了,把款项贷给了还款能力弱的客户,坏帐增加。
在签约之后,如果委托人不了解代理人,会出现道德风险。如厂商想通过雇用工人获利,但不了解工人的努力程度,只好实行固定工资,结果,勤奋的技术工人走了,产量减少、质量下降。null 分配不公平:市场所决定的收入分配状况仍是不公平的。
因为收入多少是由生产要素决定的,而私有财产制度、家庭出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在很大差异,提供生产要素的机会也不均等,从而导致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。 null 失业与通货膨胀:依靠市场机制的自发运行,时常会出现失业、通货膨胀和经济失衡等问题。
公共部门从事经济活动就是为了弥补这些市场缺陷,换言之,市场缺陷的存在是公共部门开展经济活动的前提。 null (3)受正规和非正规制度的约束
社会成员与公共部门之间的“委托-代理”关系有别于私人部门。因为:
公共部门扮演着社会管理者的角色;
社会成员数目太多,难以监督作为代理人的政府官员;
政府官员在公共经济活动中往往以非市场的方式进行决策。
这些特点决定公共经济活动有可能超越市场缺陷的范围。null 为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷的范围之内,就必须构建一种强有力的约束机制。
这种约束机制就是制度。制度是什么? 制度是一个社会的游戏规则。
制度有两种形式:正规规则与非正规规则。前者是约束人们行为的所有成文的条款和合约,后者是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。 null 正规的硬约束:由议会颁布法律法规,规制公共部门的经济行为,哪些经济活动由公共部门承担,采取什么方式等都要由法律授权。
如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度,就视之为非法行为,公共部门必须承担相应的责任,其责任人受到法律的追究和制裁。null 非正规的软约束:由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合法地从事公共经济活动。
如果公共部门的垄断性权力失去强有力的软硬约束,就不可避免地产生公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐败现象。 null 2、公共经济学的研究内容
第一层次:研究公共部门的职能。
市场失灵的领域就是公共部门行使其职能和发挥其作用的领域。公共产品、外部效应、公共选择问题等。
第二个层次:研究公共收支。
政府职能的正常行使须借助于政府支出来提供财力支持,政府支出又要依靠政府各项收入来保障。null 第三个层次:研究公共收支对国民经济的影响。
公共收支的作用不仅限于维持政府自身的存续,而且已经成为调节国民经济的重要手段。
第四个层次:研究公共部门经济行为的合理性。
政府出资兴办的企事业不断增加,由此引出了对公共企业、公共定价与政府收费等诸多问题的讨论。null JEL对公共经济学的细分
H1 - Structure and Scope of Government
Structure, Scope, and Performance of Government
H2 - Taxation, Subsidies, and Revenue
Efficiency; Optimal Taxation
Incidence
Externalities; Redistributive Effects; Environmental Taxes and SubsidiesnullPersonal Income and Other Nonbusiness Taxes and Subsidies
Business Taxes and Subsidies
Tax Evasion
Other Sources of Revenue
H3 - Fiscal Policies and Behavior of Economic Agents
Household
FirmnullH4 - Publicly Provided Goods
Public Goods
Publicly Provided Private Goods
Project Evaluation; Social Discount Rate
H5 - National Government Expenditures and Related Policies
Government Expenditures and Health
Government Expenditures and Education
Government Expenditures and Welfare ProgramsnullInfrastructures; Other Public Investment and Capital Stock
Social Security and Public Pensions
National Security and War
Procurement
H6 - National Budget, Deficit, and Debt
Budget; Budget Systems
Deficit; Surplus
Debt; Debt ManagementnullH7 - State and Local Government; Intergovernmental Relations
State and Local Taxation, Subsidies, and Revenue
State and Local Budget and Expenditures
Interjurisdictional Differentials and Their Effects
State and Local Borrowing
Intergovernmental Relations; FederalismnullH8 - Miscellaneous Issues
Governmental Loans, Loan Guarantees, and Credits
Governmental Property
Public Administration
International Fiscal Issues; International Public Goodsnull 三、公共经济学的研究方法
从经济学说史来看,经济学的每一次重大发展或“革命”,都得益于研究方法的改进和变革。
托马斯·库恩(T.S.Kuhn)提出了“范式”(Paradigm)的概念。
范式:科学家们之间围绕假设、方法论原则、分析技术、事例等形成的一致看法和概念体系。
null 库恩用范式的转换来描述科学的进步。
经济学理论的每次重大变革同时也就是范式的转换。
亚当·斯密从重商主义关于财富由对外贸易决定到由劳动生产率决定的范式转换。
“凯恩斯革命”则是在批判新古典主义的基础上,实现从“自由放任”到“政府干预”的范式转换。null 1、经济学研究方法形成与演变的一般特征
(1)个体主义占主导的方法论原则
亚当·斯密认为,个人在追求自身利益的过程中,自发地形成社会共同利益。
新古典经济学继承了个体主义的原则,而且进一步强化了“经济人”假设。null (2)与哲学发展保持密切联系
古典和新古典经济学家中很多人如斯密、李嘉图、洛克、休漠、约翰·穆勒、马歇尔等都有深厚的哲学素养。
斯密就曾讲授和研究过道德哲学。
英国的经验论哲学为古典经济学奠定了哲学基础。
新古典经济学同实证论传统下的科学哲学有着密切的联系。null 对主流经济学研究方法影响最大的科学哲学主要是波普尔的证伪主义。
通过证伪得到证实。
汉兹(Hands)1991年总结了当代经济学达成的13个共识点中,其中有7个与证伪主义直接相关。 null (3)深受自然科学研究方法的影响
均衡分析和边际分析方法源自牛顿力学和牛顿-莱布尼兹的微积分学。
牛顿在《自然哲学的数学原理》 (1687年)中,创立了经典力学。
受此影响,瓦尔拉斯、杰文斯、门格尔,发起了“边际革命”,边际分析实际上是微积分在经济分析中的运用。null 对经济学发展产生另一重要影响的是达尔文的进化论。
达尔文在《物种起源》中(1859年),提出以自然选择为基础的进化学说。
达尔文的进化学说范式几乎渗透到近代社会科学的各个领域。
进化学说对经济学的影响,以演化经济学(Evolutionary Economics)的兴起为标志。
null (4)广泛应用数学作为主要分析手段
几乎每一个经济学领域都用到数学。
1687年,牛顿出版《自然哲学的数学原理》,开创了划时代的力学体系。
牛顿采用可验证的方法来回答“自然哲学”问题,而且这种验证可达到数学表达的精确程度。
在人文社会科学中,经济学可能是最先引进牛顿方法的学科。null 马歇尔扩大了斯密经济学的范畴,“全方位”采用“牛顿方法”,成为“定量”研究的开创性代表人物。
马歇尔对社会进步的看法受达尔文的影响很大,认为社会进步和物种进化一样是“渐进”的,不存在“飞跃”和“革命”。
这种“渐进”性可以用数学中的连续函数来表达(用数学术语说是“可微分”的)。
null 实证研究不涉及价值判断,只研究经济系统的内在规律。研究的内容具有客观性,所得出的结论可以进行事实检验。
规范研究基于一定的价值判断提出某些
标准
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,作为分析处理经济问题、确立经济理论、制定经济政策的依据,并研究如何达到这些标准。得出的结论会受到不同价值观的影响,无法进行事实检验。null 经济学研究的“范式”:
观察现象
提出问题
作出假定
建立模型
形成假说
计量检验
得出结论
政策建议null 经济模型:描述经济现象的有关经济变量之间依存关系的理论结构。
通常采用语言文字、几何图形、数学符号三种表示方式。
建立经济模型的步骤:明确定义、作出假设、提出假说、进行预测。
在经济模型中,对经济变量的特征作了若干
规定
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。null 内生变量:内在作用于一经济现象和问题本身的变量。
外生变量:外在作用于该经济现象和问题的变量。
流量:一定时期内存在的变量的数值。
存量:一定时点上存在的变量的数值。null 假设:某一理论研究所适用的条件。
假说:对两个或两个以上经济变量之间关系的描述和阐述,也就是未经证明的理论。
预测:根据假说对未来进行的预期。
数学使经济学研究和叙述更为精致和高效。 null 边际的原意为边界、增量等。
边际分析:增加最后一个单位自变量时所带来的因变量的变动量。
为了确定目标函数Y(如国民收入)何时达到最大,就要把握决策变量X(如公共
工程
路基工程安全技术交底工程项目施工成本控制工程量增项单年度零星工程技术标正投影法基本原理
支出)的变化对Y的变化的影响。
两个变量的变化比率就是函数的导数。 null 数学方法的引入,使经济学研究更加清晰、精确,逻辑推理更加严密。
但是,即使列出各种经济函数,也只是分析了主要变量,而经济活动中人的行为变化是很难完全用数学来描述的。
在经济分析中,见解和思想(Idea and Thought)是最重要的。
数学只是表达和实施经济见解的工具,计量分析只对理论结论进行检验。
数学与统计分析不可能替代经济分析。
科学界总是拒绝接纳经济学的原因
科学界总是拒绝接纳经济学的原因
自然现象
重复、可逆
确定的
类属清晰
变化低频 经济现象
不可重复、不可逆
不确定的
类属模糊
变化高频
null 2、经济学方法论的变革趋势
(1)新制度经济学的兴起和发展
新制度经济学的兴起和发展掀起了一场理论革命,这场革命是从对新古典理论假设的批评开始,最终奠定自己的方法论。
如交易成本(信息搜索成本、谈判成本、签约成本、监督成本)。
新古典理论假设交易成本为零,新制度经济学认为大于零。null (2)演化经济学的兴起和发展
与新古典经济学的静态均衡分析相比,演化经济学注重对“变化”的研究,强调时间与历史在经济演化中的地位,强调制度变迁。
以达尔文进化论的三种机制(遗传、变异和选择)为基本分析框架。
用动态的、演化的方法看待经济发展过程,看待经济变迁和技术变迁;
强调创新在经济演化中的作用;null 强调时间、历史等在经济演化中的地位,认为经济演化是一个不可逆转的过程;
强调经济变迁的路径依赖,制度的演化遵循路径依赖的规律,今天的制度是昨天的制度甚至一个世纪前的制度的沿革;
强调经济变迁过程中偶然性和不确定性因素的影响。
null (3)行为经济学的兴起和发展
行为经济学是一门运用行为科学的理论和方法研究个人或群体的经济行为规律的科学。
行为经济学要分析经济活动参与者的决策动机、态度和期望等。
通常采用实例研究、实验研究和现场研究,而最重要的方法是抽样、谈话调查。null (4)实验经济学的兴起和发展
经济学家在挑选的受试对象参与下,按照一定的游戏规则并给以一定的物质报酬,以仿真方法创造与实际经济相似的一种实验室环境,不断改变实验参数,对得到的实验数据分析整理加工,用以检验已有的经济理论及其前提假设、或者发现新的理论,或者为一些决策提供理论分析。 null (5)博弈论应用范围的扩大趋势
博弈论研究的内容主要是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及该决策的均衡问题。
借助于博弈论这一强有力的分析工具,“机制
设计
领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计
”、“委托—代理”、“契约理论”等已被推向当代经济学的前沿。 null 囚徒困境(prisoner’s dilemma)是博弈论中具代表性的例子,反映个人最佳选择并非团体最佳选择。
警方逮捕甲、乙两名嫌犯,但没有足够证据指控二人有罪。
于是分别囚禁嫌犯,分别和二人见面,并向双方提供以下相同的选择:null 若一人认罪并作证检举对方(即“背叛”),而对方保持沉默,此人将立即获释,沉默者将判监10年。
若二人都保持沉默(即互相“合作”),则二人同样判监半年。
若二人都互相检举(即互相“背叛”),则二人同样判监2年。
null (6)研究领域的非经济化趋势
经济学研究领域与范围开始逐渐超出传统经济学的范畴,分析的对象扩张到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等,大至国家政治、投票选举、制度分析等。
研究领域的这种“侵略”与扩张,被称之为“经济学帝国主义”。