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一个人在荆门
2011-05-20 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《09doc》,可适用于财会税务领域

第九章 经济周期与经济增长理论【教学目的与要求】通过本章的学习应当掌握经济周期类型、加速原理和乘数加速数模型掌握哈罗德多马经济增长模型、新古典经济增长模型掌握库兹涅茨对经济增长因素的分析和库兹涅茨的“倒U字假说”掌握罗默的新增长理论的基本观点。【教学重点与难点】加速原理和乘数加速数模型哈罗德多马经济增长模型、新古典经济增长模型库兹涅茨的“倒U字假说”。【教学方法】课堂讲授与学生自学相结合。【教学内容】第一节 经济周期理论一、经济周期的概念与阶段.经济周期的概念所谓经济波动是指国民经济中的许多重要变量(如国民收入、投资和储蓄、物价水平、利润率、利息率、就业量等)每年均不是按相同的幅度增长而是在一定时期内呈现出波浪式的上升与下降。国民经济表现出的有规律的扩张与收缩相互交替的运动过程就是经济周期。.经济周期的四个阶段一个经济周期通常分为萧条、复苏、繁荣、衰退四个阶段。假定一个经济周期从繁荣阶段开始此时的经济处于高水平时期消费旺盛就业增加产量扩大社会总产出逐渐达到最高水平。繁荣阶段不可能长期保持下去当消费趋缓、投资下降时经济就开始下滑走向衰退阶段。在的衰退阶段初期由于消费需求的减少投资也逐步减少进而生产下降、失业增多。随着消费的不断减少产品滞销价格下降企业利润减少致使企业投资进一步减少相应地社会收入也不断减少最终使得经济跌落到萧条阶段。在萧条阶段经济活动处于最低水平这一阶段存在着大量的失业大批生产能力闲置工厂亏损甚至倒闭。随着时间的推移现有设备不断损耗和消费引起的库存减少企业开始增加投资于是就业开始增加产量逐渐扩大经济便进入复苏阶段。复苏阶段是经济走出萧条并走向上升的阶段。这一阶段的生产和销售逐渐回升就业增加价格有所上涨整个经济呈现上升的势头。随着就业与生产的继续扩大价格上升经济又走向繁荣阶段开始了又一个经济循环。二、经济周期的类型根据一个经济周期的长短将经济周期分为长周期、中周期和短周期。长周期又叫长波是指长度平均为年左右的经济周期。这一划分是前苏联经济学家康德拉季耶夫于年发表的《经济生活中的长波》一文中提出的故长周期还可称为康德拉季耶夫周期。中周期又叫中波是指长度平均为至年的经济周期。关于中周期的研究较早。年法国经济学家朱格拉在《论法国、英国和美国的商业危机及其发生周期》一书中系统地分析了这种周期故中周期又叫朱格拉周期。短周期又叫短波是指长度平均约个月的经济周期。短周期由美国经济学家基钦与年提出的所以短周期还叫基钦周期。三、经济周期的波动原因对导致经济周期性波动的原因西方经济学家作了不少探讨。早期的马尔萨斯与西斯蒙第等人、近代以霍布森为代表的学者持消费不足的观点。他们认为由于收入分配不均产生富人储蓄过度致使消费品需求无法赶上消费品供给的增长引起经济萧条最终导致经济波动。以哈耶克、密塞斯和卡塞尔为代表的经济学家们认为由于投资过度造成了重生产资本品的产业、轻生产消费品的产业从而导致产业结构的失衡引起经济周期性的波动。以庇古、凯恩斯为代表的经济学家则持心理预期论的观点他们认为由于生产者对经济繁荣、衰退、萧条、复苏阶段的不同心理预期引发了经济周期性的波动。经济学家杰文斯认为由于太阳黑子的出现导致了农业减产进而波及到互有联系的工业、商业等产业对购买力、投资等方面产生消极影响从而引起整个社会经济的萧条。太阳黑子的周期出现致使国家经济的波动也相应地周期产生。以霍特里为首的经济学家认为银行交替地扩张与收缩信用产生了流通中货币数量的增加与减少由此引发了经济周期的产生。经济学家熊彼特、汉森等人认为创新引发了旧的均衡的破坏和向新的均衡的过渡。持续不断的创新会产生持续不断的新的平衡从而引发了一次又一次经济周期的产生。盖拉斯基、杜夫特以后的诺德豪斯等经济学家持政治说观点。他们中有的人认为由于政府为阻止周期性的通货膨胀而采取了相应的紧缩措施人为地制造了一次停滞和衰退从而引起经济的周期波动。有的人认为每届到期的政府为了树立良好的政府业绩以争取选民而采取了扩张性的经济政策以谋求连任新一届政府上台后就要采取经济紧缩政策以消除经济扩张政策所带来的经济问题由于政府的选举与产生具有周期性因此经济也出了相应的周期。以萨缪尔森、希克斯等为代表的经济学家运用乘数和加速系数的交互作用来解释经济周期运动的产生。综合以上各种不同的周期理论大致可以分为外部因素和内部因素两大类诸如太阳黑子、科技创新、政府行为等属外部因素心理预期、消费投资以及乘数-加速数作用等属于内部因素。四、加速原理加速原理是关于收入水平或消费需求的变动会引起投资量变动的经济理论。其基本内容是:收入或消费的变动要求生产部门增加商品的供给量如果生产部门的生产能力已经得到充分利用增加产生就要相应地增加资本存量就要有新的投资追加到生产中去。所以加速原理分析的是收入变化与追加投资之间的关系。.自发投资和引致投资自发投资又称自动投资是指与国民收入或消费变动无关的投资而是由人口增长、技术进步、资源开发以及政府政策等方面外在因素的变化而引起的投资。引致投资又称诱发投资是指由收入或消费变动而引起的投资。这种投资取决于收入水平或消费需求。加速原理就是研究引致投资与收入变化之间的关系。.资本-产量比率和加速系数()资本-产量比率。资本-产量比率是指生产-单位产品所需要的资本数量即:资本-产量比率=式中K-资本数量Y-产量或收入。()加速系数。从资本-产量比率中可看到在技术不变的条件下如果要使收入增加就必须按资本-产量比率相应地增加资本存量。资本-产量比率决定了资本增量与产量增量的比率。通常将资本增量等于投资所以把投资增量与收入增量之比叫做加速系数即:加速系数=若以a代表加速系数△K表示资本增量(Kt-Kt-)△Y表示收入增量(Yt-Yt-)IY可引致投资则上述公式可表示如下:.净投资、重置投资与总投资中的引致投资IY是因收入增加而引发的投资称为净投资。除了净投资外每年还会有一笔为弥补设备、厂房等资本设备磨损的投资称为重置投资其数量取决于原有资本设备的数量、构成和使用年限。净投资和重置投资之和为总投资即:总投资=重置投资+净投资I=Ia+IY=Ia+a·(Yt-Yt-)式中I为总投资Ia为重置投资。总投资一般来说大于零或等于零即最低的总投资为零。一般来说净投资为负数意味着企业将把一部分设备卖掉。但是在正常情况下如果出现暂时的产量下降企业不会立即卖掉设备而是让其暂时闲置。所以可以将产量下降时的净投资看作零。.根据产量增长率和投资增长率的变化特点可归纳出加速原理的一些基本特征:()投资的变动取决于产量的变动率而不是产量变动的绝对量。因此投资是产量变动率或收入变动率的函数。()投资变动率的幅度要大于产量或收入变动的幅度产量微小的变化会引起投资的巨大波动。()产量增长率如果放慢则投资的增长率就会出现停止或下降。因此产量增长的速度相对放慢也会引起经济的衰退。()加速的含义有两个方面即如果产量增长时投资的增长是加速的反之如果产量增长率下降或停止增长时投资的减少也是加速的。.加速原理的假设条件加速原理的作用以下述假设条件为前提。()假设技术水平不变资本-产量比率不变。从历史发展的观点来看技术的进步从来没有停止过因此资本与产量的比率亦是不断变化的。但是加速原理的分析必须假定技术水平不变为前提即假定产量增加同资本存量的增加保持同步增长。()假设企业没有闲置的生产设备。加速原理的主要参数加速系数是以固定的资本-产量比率为假定条件要增加产量必须增加资本存量所以一定要假设企业的设备已达到充分利用那么增加产量就要添置新的设备。当然如果企业有闲置生产设备需要增加产量时企业只要动用闲置设备就行了不必添置新设备这样就不会增加净投资。()假设社会上还有可利用而尚未利用的资源。这样为增加产出而增加的净投资就能购买到新的设备。五、乘数-加速数模型.乘数-加速数模型美国经济学家汉森和萨缪尔森认为凯恩斯的乘数理论只说明了投资变化引起国民收入和就业的变化而没有说明收入变化反过来又会引起投资的变化。只有将加速数原理和乘数理论结合起来才能解释资本主义经济周期性波动的原因和波动的幅度提出了乘数-加速数模型又叫“汉森-萨缪尔森模型”。乘数-加速数模型基于以下收入函数:现期收入等于现期消费、现期投资、自发支出之和即:Yt=CtItG式中Yt为现期国民收入Ct为现期消费It为现期投资G为自发支出(如政府支出、自发投资、自发消费)。假设现期消费是上期收入Yt的函数现期投资是本期消费增量(Ct-Ct-)的函数则有消费函数Ct=βYt-和投资函数It=a(Ct-Ct-)式中β为边际消费倾向a为加速系数。将Ct=βYt-式、It=a(Ct-Ct-)式代入Yt=CtItG式中可得:Yt=βYt-+a(Ct-Ct-)+G根据Ct=βYt-式可知:Ct-=βYt-将Ct=βYt-式、Ct-=βYt-式代入Yt=βYt-+a(Ct-Ct-)+G式中经整理可得:Yt=(a)βYt--aβYt-G这就是汉森-萨缪尔森即乘数-加速数模型。.经济波动的形式在乘数-加速数模型中由于加速系数(a)、边际消费倾向(β)的不同值将会使经济波动呈现出以下五种形式:第一减幅振荡指国民收入波动幅度逐渐缩小最后趋于消失。第二增幅振荡指国民收入波动的幅度越来越大。第三同幅振荡指国民收入波动的幅度在一定范围内保持不变。第四在某种干扰下国民收入波动的水平以递减的速度上升或下降没有振荡地从初始的均衡达到新的均衡。第五在某种干扰下国民收入波动的水平以递增的速度上升或下降。.乘数与加速数原理要说明的问题汉森和萨缪尔森把乘数与加速数作用的结合起来说明经济会自动地呈现周期性的波动并决定了经济周期的各个阶段。萨缪尔森认为加速原理和乘数相互作用造成一个越来越严重的通货收缩(或通货膨胀)的螺旋。由于加速原理的作用产量或销售量的增加会引起投资加速度增加同时因乘数原理所起的作用即投资的增加反过来又会引起产量或销售量的成倍增加。结果社会经济呈上升的膨胀螺旋。这时经济波动处于复苏的阶段。但是由于边际收益递减规律的作用在一定技术条件下当实际产出水平接近潜在国民收入时经济增长速度必将出现递减趋势周期就从复苏阶段过渡到高涨阶段。根据加速原理的作用如果产量增加速度递减则总投资将以更快的速度下降结果将导致社会经济呈下降的紧缩螺旋。这时经济波动处于衰退的阶段。但是这种紧缩螺旋不会无限制地下降亦有一个极限。这个极限就是由于重置投资的存在使总投资不能小于零同时边际消费倾向也不可能等于零这样经济的收缩就有了一个限度。一旦经济下降到这一限度就会停止收缩。这时经济波动处于萧条阶段。由于重置投资的乘数作用仍然起着作用就会使收入逐渐上升。这样经济由于收入与投资相互影响而再一次增长起来。此时经济波动再次处于复苏阶段一个新的周期使又重新开始。由上可知经济的膨胀与收缩是交替出现的尽管在某一时期膨胀时期和收缩时期的时间跨度可能由于各种原因而发生变化但是这种交替为西方经济学家所主张的政府对经济进行必要的干预以缓和经济波动并维持经济长期稳定的增长建立了理论基础。第二节 经济增长模型一、哈罗德-多马经济增长模型.哈罗德-多马经济增长模型的假定①经济社会生产单一产品。②只有劳动和资本两种生产要素③在一定时期内技术水平不变故资本-产量比率不变规模报酬也不变④在边际消费倾向不变的条件下储蓄率不变。在这些假定基础上哈罗德-多马经济增长模型集中考察了社会再生产过程中的几个变量以及它们之间的相互关系提出了一个国家在长期内实现经济稳定的、均衡增长所需具备的条件。.哈罗德经济增长模型哈罗德模型是从国民收入、资本-产量比率和储蓄率三个经济变量及其相互关系的分析中来考察决定经济增长的因素。用G表示经济增长率Y表示国民收入△Y表示国民收入的增量则有:G=用v表示资本-产量比率即前面提到的加速系数a则有:用s表示储蓄-收入比率(储蓄率)则有:把v=式和s=式作些变化分别变成I=△Y·v、S=s·Y的形式使I=S经整理并用G表示△YY于是得到G、v、s三者之间的如下关系:G=。G=式就是哈罗德模型的基本公式它说明:第一经济增长率与储蓄率成正比储蓄率越高经济增长率也越高。第二经济增长率与资本-产量比率成反比即资本-产量比率越高经济增长率越低。哈罗德经济增长模型是以凯恩斯收入理论为基础的动态经济分析。.多马经济增长模型多马经济增长模型研究的是三个变量及其相互关系这三个变量是:收入增长率(G)、储蓄在收入中的比例(s)、资本生产率又称投资效率即每单位资本的产出或收入由代表。前两个变量与哈罗德公式中的两个变量是一致的后一个变量即资本生产率实际上就是哈罗德的资本-产量比率的倒数。多马的基本公式是:G=s将G=代入G=s中得:即:S=I由于多马模型的基本公式G=s与哈罗德的基本公式Gv=s是完全一致的因此西方经济学家一般把两个模型相提并论称作“哈罗德-多马模型”。从以上分析可以看到哈罗德-多马经济增长模型是建立在凯恩斯储蓄-投资理论基础上的是凯恩斯理论的发展。但是哈罗德-多马经济增长模型与凯恩斯理论又有明显的区别。首先凯恩斯理论是从短期的角度、静态的方法来说明投资和储蓄的均衡以及由此实现的国民收入均衡。哈罗德-多马经济增长理论则将凯恩斯的储蓄-投资的分析加以长期化、动态化。所谓长期化就是将人口、资本和技术等关系经济增长的因素看作是随着时间的推移而变动的变量所谓动态化就是阐述长期内投资和储蓄的均衡及其对国民收入均衡变动的影响。其次凯恩斯短期静态的投资-储蓄分析理论只注意增加投资对刺激收入增长的重要作用而哈罗德-多马经济增长理论则强调投资既增加需求又增加供给的双重作用。.均衡增长率、实际增长率和自然增长率()均衡增长率。均衡增长率是指经济在实现充分就业条件下均衡的、稳定的增长所需要的增长率。在经济稳定增长条件下只有保证使增加的储蓄能全部转化为投资才能使总供给和总需求相等实现均衡增长。假设在充分就业条件下人们愿意的储蓄率为sw(称合意的储蓄率)用vw表示合意的资本-产出比率(用投资-收入增量比率I△Y表示)为了必须使投资者在保证实现最大利润条件下愿意按资本-产出比率增加投资则为实现充分就业的有保证的均衡经济增长率(Gw)应是:Gw=()实际的资本存量等于合意的资本存量、实际的与合意的资本存量增长率等于投资增长率亦等于储蓄增长率同时总供给等于总需求(储蓄=投资)时经济就能在保持充分就业条件下获得均衡增长。()实际增长率及其与均衡增长率之间的关系。实际增长率就是在事后统计的实际达到的增长率。G=sv中的数字s、v如果是实际的统计数字则G就是实际增长率此时的G可表达为GA。实际增长率可能大于均衡增长率亦可能低于均衡增长率。均衡增长率高于实际增长率条件下实际资本存量超过合意的资本存量(企业家所需要的资本存量)表示有过剩的资本存量。这是因为较低的经济增长率造成的商品滞销必然导致库存增加、生产能力过剩。在这种情况下企业家就要用逐步削减投资的办法来减少库存使实际资本存量降低到与合意的资本存量相当的水平。由此造成的实际投资下降会通过乘数和加速系数作用而引起经济过程的累积性收缩其结果是经济的衰退与萧条。反之如果实际增长率大于均衡增长率就会有实际资本存量小于合意资本存量的情况出现。在资本不足的情况下企业家就会通过增加投资使实际资本存量同合意资本存量相当。这就意味着实际的储蓄率或实际的投资率会大于合意的储蓄率或合意的投资率从而使实际的需求大于合意的供给。这样就会形成经济的累积性的扩张可能导致通货膨胀。以上两种情况都会导致社会经济发生短期性的周期波动经济就处于收缩与扩张的不断交替中。只有当实际增长率等于合意的增长率时经济才能保持在充分就业条件下的长期、稳定的增长。()自然增长率与均衡增长率的关系。自然增长率是指与人口增长率相对应的经济增长率。从长期的经济发展来看人口的增长和技术的进步对经济增长的影响是极其重要的。哈罗德的增长模型中引进了这两种因素把人口增长归纳为劳动力增长、把技术进步归为劳动生产率增长。用n代表劳动力增长率ε代表劳动生产率增长率则经济的自然增长率(Gn)等于两者之和即:Gn=nε如果劳动力增长率n=劳动生产率增长率ε=则自然增长率为。这样保证实现长期充分就业的均衡增长率就是。如果均衡增长率偏离自然增长率就会使经济过程出现波动。当均衡增长率大于自然增长率说明储蓄和投资的增长率超过了人口增长与技术进步所能允许的程度这时的生产增长受到劳动力的不足与技术水平的限制将会出现储蓄与投资过度现象也就是社会总供给大于社会总需求从而使经济呈现长期停滞的趋势。反之当均衡的增长率小于自然增长率说明储蓄和投资的增长率还没有达到人口增长同步所允许的程度。这时生产的增加不会受劳动力不足与技术水平的限制生产者将增加雇佣工人以扩大再生产从而使经济出现长期的繁荣、扩张的趋势。哈罗德认为只有实际增长率、合意增长率、自然增长率这三个增长率相等即:GA=Gw=Gn经济社会才能实现合乎理想的长期的均衡增长GA=Gw=Gn也就是理想的、长期的均衡增长条件。但是事实上要达到实际增长率、合意增长率、自然增长率三者一致是极其困难的因为要达到三个增长率相等必须取决于其他六个要素。三个增长率常常不一致就导致了经济的长期波动。综上所述哈罗德-多马经济增长模型得出的结论是:尽管经济在长期中均衡增长的可能性是存在的但经济的长期、均衡增长的可能性极小一般情况下资本主义经济很难稳定在一个不变的增长速度上表现出的是或者连续上升或者连续下降的剧烈波动状态。二、新古典经济增长模型.新古典经济增长理论的假定新古典增长模型有如下几个假定:①社会储蓄函数为S=sYs为储蓄量。②劳动力按照一个不变的比率n增长。③技术水平不变。④生产的规模报酬不变。⑤在完全竞争的市场条件下劳动和资本是可以通过市场调节而充分地相互替代。根据以上四个假定生产函数可以表示为人均形式:y=f(k)式中y为人均产量k为人均资本量y=f(k)表示人均产量取决于人均资本量人均资本量的增加会使人均产量增加但是由于报酬递减规律人均资本量会以递减的速度增长。下图是生产函数的图示。.新古典经济增长模型的基本方程sy=△k(nδ)k()上式就是新古典增长模型的基本方程式中sy为人均储蓄△k为人均资本增量。(nδ)k由两部分组成一部分是nk人均储蓄中用于装备新增劳动力的花费另一部分是δk人均储蓄中用于替换旧资本的花费即人均折旧量(nδ)k被称为资本的广化。人均储蓄中超过资本的广化的部分会使得人均资本增多即△k>△k就是资本的深化。因此新古典增长模型的基本方程可以表述为:人均储蓄是资本深化与资本广化之和或者说人均储蓄用于资本深化与资本广化两部分。.稳态分析稳态是指一种长期稳定、均衡的状态是人均资本与人均产量达到均衡数值并维持在均衡水平不变。在稳态下k和y达到一个持久的水平。这就是说要实现稳态资本的深化为零即人均储蓄全部用于资本的广化。因此稳态条件是:sy=(nδ)k。稳态时△k=。虽然在稳态时y和k的数值不变但总产量Y与总资本存量K都在增长。由于y=、k=所以总产量Y与总资本存量K的增长率必须与劳动力数量N的增长率n相等。这就是说在稳态时总产量与总资本存量的增长率相等且都与劳动力的增长率n相等即:还可以用图形来分析稳态如下图所示。由于<s<故储蓄曲线sy与人均生产函数曲线y的形状相同又由于sy<y所以储蓄曲线sy位于人均生产函数曲线y下方。资本广化曲线(nδ)k是通过原点、向右上方倾斜的直线。由于sy=(nδ)k是稳态条件所以稳态时sy曲线与(nδ)k曲线一定相交交点是E点。稳态时的人均资本为kE人均产量为yE人均储蓄量为syE此时syE=(nδ)kE即人均储蓄正好全部用来为增加的劳动力购买资本品(花费为nkE)和替换旧的资本品(花费为δkE)人均资本没有变化(即△k=)。从上图中可以看到在E点之左sy曲线高于(nδ)k曲线表明人均储蓄大于资本广化存在着资本深化即△k>。这时人均资本k有增多的趋势人均资本k会逐步地增加逐渐接近于kE。当k的数量为kE即k=kE时经济实现稳定状态。反之在E点之右人均储蓄小于资本广化即sy<(nδ)k此时有△k<人均资本k有下降趋势。人均资本k的下降会一直持续到kE的数量上达到稳态。以上论述表明当经济偏离稳定状态时无论是人均资本过多还是过少经济都会在市场力量的作用下恢复到长期、稳定、均衡状态。显然新古典增长模型“稳定、均衡”的结论与哈罗德-多马经济增长模型“稳定、均衡的极小可能性及经济的剧烈波动”的结论存在着重大差别。.稳态的变化如果储蓄率和人口增长率发生了变化稳态也会相应变化。先来看储蓄率的提高对稳态的影响。下图中由于人均储蓄曲线sy与(nδ)k曲线相交所以经济处于稳态均衡E点表示最初的经济稳态均衡此时的人均储蓄为Ek、人均资本量为k。当储蓄率由s提高到s′以后人均储蓄曲线sy上升到s′y′的位置。由于人均储蓄曲线s′y′与(nδ)k曲线相交所以经济仍然处于稳态均衡新的稳态均衡状态由E′点表示。新的稳态下人均储蓄为E′k′多于旧均衡的Ek人均资本量为k′也多于原先均衡时的人均资本量为k。显然储蓄率的提高增加了稳态的人均资本量。新的稳态均衡时的人均收入大于旧稳态均衡时的人均收入。因此储蓄率的提高还增加了人均收入。由于E点与E′点都表示稳态所以这里所提到的稳态变化不是指由稳态到非稳态而是指旧的稳态变化到新的稳态经济变化前后都是稳态。这就是说储蓄率的提高不能影响稳态增长率n但能提高稳态的人均资本与人均收入水平。下面来看人口增长率提高对稳态的影响。以上分析的都是经济按照不变的劳动力增长率n来增长现在就来分析把n看作是参数时人口增长率提高对稳态产生的影响。上图中最初的经济位于N点所表示的稳态均衡此时的人口增长率为n、人均资本量为k。当劳动力的增长率由n提高到n以后(nδ)k曲线上升到(nδ)k的位置(nδ)k曲线与sy曲线相交于N点实现了新的稳态。由于sy曲线向右上方倾斜(nδ)k曲线上升后的新的均衡点N点一定低于N点。可以看到人口增长率的增长降低了人均资本的稳态水平人均资本由k降低到k。又由于sy曲线的上方有一条人均收入曲线所以新稳态均衡时的人均收入显然低于旧稳态均衡时的人均收入。因此人口增长率的提高又减少了人均收入即降低了人均产量的稳态水平。这一结论揭示了发展中国家人均产量下降由人口增长率上升引起的现象并且两个储蓄率相同的国家人均收入会由于人口增长率不同而不同。.黄金分割率以上的稳态分析表明储蓄率会影响稳态的人均资本水平人均资本水平又影响人均产量。由于产量要用于积累与消费所以需要分析经济长期增长过程中的人均消费。假定不存在折旧则(nδ)k就变为nk稳态条件就变为:sy=nk稳态时人均消费Ca就是人均收入与人均储蓄之差即:Ca=ysy又由于sy=nky=f(k)故可得到:Ca=f(k)nk人均消费Ca最大化的一阶条件是:f′(k)(nk)′=即:f′(k)=n上式就是黄金分割率表达式其含义为:要想使得稳态人均消费最大化稳态人均资本量的选择就应该使资本的边际产品等于劳动的增长率。还可以用下图表示人均消费最大化。图中稳态时的人均消费就是人均收入曲线y与直线nk之间的垂直距离。最大的人均消费量出现在人均资本等于k*的时候。因为在人均资本等于k*的时候y曲线切线的斜率正好等于n即这条切线与直线nk平行。这种情况下人均收入曲线y与直线nk之间的垂直距离M′M最大即消费最大M′M表示的消费量大于人均资本分别等于k、k时的消费G′G、H′H。G′G、H′H之所以小于M′M是因为人均资本为k、k时所做的曲线y的切线都不与直线nk平行。这一结论与f′(k)=n式的意思完全相同。从黄金分割率可知稳态时如果人均资本量多于黄金分割的水平则需要通过消费掉一部分资本使人均资本减少到黄金分割的水平这就能够提高人均消费水平。反之人均资本量少于黄金分割的水平则需要减少消费、增加储蓄再通过储蓄转化为资本使人均资本增加到黄金分割的水平。第三节经济增长因素与新经济增长理论作为经济和社会现象的经济增长会受很多因素的影响正确认识这些影响因素对于认识现实的经济增长和制定促进经济增长的政策具有重要意义。因此需要对影响经济增长的因素进行分析。一、经济增长源泉如果宏观生产函数表示为:Yt=Atf(LtKt)式中Yt、Lt、Kt分别为t时期的总产出、投入的劳动量和投入的资本量At为t时期的技术状况。从()式中可以得到一个表达投入要素增长率、产出增长率与技术进步增长率之间关系的方程即经济增长率的分解式:GY=GAαGLβGK式中GY为经济增长率GA为技术进步增长率GL、GK分别为劳动和资本的增长率α、β为参数分别是劳动和资本的产出弹性。从经济增长率的分解式中可知产出由劳动、资本和技术进步决定或者说经济增长的源泉是劳动、资本和技术进步。二、丹尼森对经济增长因素的分析美国经济学家丹尼森把经济增长因素分为两大类一类是生产要素投入量一类是生产要素生产率。经济增长是生产要素劳动、资本、土地投入的结果其中劳动、资本是可变的土地是不变的。要素生产率是产量与投入量之比即单位投入量的产出量。要素生产率取决于资源配置状况、规模经济与知识进展。具体讲影响经济增长的因素包括六个:劳动、资本存量的规模、资源配置状况、规模经济、知识进展和其他因素。丹尼森分析经济增长因素的目的在于确定各个影响因素对经济增长所作的贡献以此来比较各个影响因素的相对重要性。丹尼森根据美国~年的历史统计数据对经济增长因素进行了考察与分析。经过计算与分析劳动力增加对经济增长的贡献相当大部分原因在于劳动的产出弹性相对较大劳动增长率就占有较大的权重。资源配置状况对经济增长也做出了重要贡献比如劳动者转换工作、农村劳动力的流动等都导致了产量或收入的增加。在收入的年平均增长中超过的部分来自于规模经济因为规模的扩大使得单位产量的投入更少可以节约生产资源从而带来规模经济效应。在所有因素中知识进展对经济增长的贡献约为。据此丹尼森的结论是:知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。丹尼森所讲的知识进展包括的范围很广包括技术知识、管理知识的进步和由于采用新知识而在结构与设备方面产生的更有效的设计还包括从经验与观察中得到的知识。丹尼森认为技术进步对经济增长的贡献是明显的但也不能把生产率的增长主要归因于技术知识因为管理知识也是非常重要的。管理知识更有可能降低生产资本、增加国民收入它对国民收入增长的贡献比改善产品物理特性而产生的影响更大。因此管理知识与技术知识都是很重要的不能只重视技术知识而忽略管理知识。三、库兹涅茨对经济增长因素的分析.库兹涅茨对经济增长因素的分析美国经济学家库兹涅茨认为经济增长因素主要是知识存量的增加、劳动生产率的提高和经济结构的优化。第一知识存量的增加。随着社会的发展与进步人类社会迅速增加了技术知识和社会知识的存量当这种存量被利用的时候它就成为推动经济增长的重要源泉。当然知识本身并不直接是生产力它转化为现实生产力需要一系列的诸如劳动力的训练、对适用知识的判断、企业家克服困难的能力等中介因素。在这些中介因素的作用下知识才会转变为现实的生产力。第二劳动生产率的提高。现代经济增长的重要特征是人均产值的高增长率通过对劳动投入和资本投入对经济增长贡献的长期分析库兹涅茨认为人均产值的高增长率来自于劳动生产率的提高。第三经济结构的优化。发达资本主义国家的经济增长过程中经济结构迅速转变。比如农业活动转向工业活动再由工业活动转向服务性行业。与此相对应劳动力的部门分配和社会产值比重也发生变化第三产业劳动力数量占社会劳动力数量的比例和第三产业产值占国民收入的比重不断上升特别在现在的一个世纪里这两个比例迅速变化这都是经济结构迅速变化的结果。同时生产规模由家庭企业、独资企业发展到全国性甚至跨国性的大公司。发达国家现在的总体增长率与经济结构的变化速度比其现代化之前的要高得多。库兹涅茨也认为不发达国家传统的生产技术和组织方式、劳动力在农业部门占有太大的比重、制造业结构不能满足现代经济的要求、需求结构变化缓慢、消费水平低等因素或状况不能形成对经济增长的强有力的刺激。.库兹涅茨的“倒U字假说”在经济增长与收入分配的关系上库兹涅茨提出了所谓的“倒U字假说”。库兹涅茨认为随着经济发展而来的“创造”与“破坏”改变着社会、经济结构并影响者收入分配。库兹涅茨利用各国的资料进行对比研究得出如下结论:“在经济未充分发展的阶段收入分配将随同经济发展而趋于不平等。其后经历收入分配暂时无大变化的时期到达经济充分发展的阶段收入分配将趋于平等。”根据库兹涅茨的表述我们可以用曲线的形式大致将库兹涅茨的结论描述出来。如果用横轴表示经济发展的某些指标(通常为人均收入)纵轴表示收入分配不平等程度的指标则库兹涅茨揭示的收入分配与经济增长的关系呈现“倒U字”的形状因而被命名为库兹涅茨“倒U字假说”又叫库兹涅茨曲线如上图所示图中的Ku曲线就是库兹涅茨曲线。从A点到B点的曲线比较陡峭表示随着人均收入的增长收入分配趋向于不平等B点与C点之间的曲线较为平缓表示收入分配没有太大的变化从C点开始曲线向右下方倾斜故C点趋向于D点就表示收入分配趋于平等。库兹涅茨在说明这一“倒U字假说”时将收入部门划分为农业与非农业两个部门再用三个因素即“按部门划分的个体数的比例、部门之间收入的差别、部门内部各方收入的分配不平等程度”的变化来说明两个部门收入分配平等程度的变化。库兹涅茨推断这三个因素将同经济的发展而起如下作用:()经济发展初期由于不平等程度较高的非农业部门的比率加大整个社会的分配趋于不平等。()一旦经济发展到较高水平由于非农业部门的比率居于支配地位比率变化所起的作用将缩小。()部门之间的收入差别将缩小。()使不平等程度提高的重要因素财产收入所占的比率将降低、收入再分配的各项政策的实施等各部门内部的分配将趋于平等总的来说分配将趋于平等。库兹涅茨的“倒U字假说”提出后西方学者对“倒U字”的形成过程、原因以及平等化进程等进行过讨论。有人认为“倒U字假说”不符合第三世界国家的实际情况或者说随着第三世界经济发展的进程收入不平等程度越来越大而不是越来越平等。四、新经济增长理论概述.新古典增长理论的缺陷新古典增长理论也日益暴露出一些不足或缺陷。一是生产规模报酬不变的假定与事实越来越不相符合。大多数工业化国家由于资源配置合理化、部门协调效率较高、信息传递有效等其经济资源的利用率高产生了规模报酬递增的现象而发展中国家则由于种种原因出现了规模报酬递减的状况。二是该模型无法对劳动力增长率和技术进步率做出解释也未能对控制人口增长、提高技术进步速度提出相应的建议。在新古典增长模型中稳态增长率即人口增长率是外生变量但人口增长率与技术进步率对经济增长至关重要。所以许多西方学者认为增长率的外生化是新古典增长模型在理论上的主要缺陷。三是新古典增长理论在解释现实方面显得无力。新古典增长理论的一个重要结论是具有相同的技术和相同人口增长率的不同国家的增长率具有趋同性但许多国家的增长率存在着较大或相当大的差异的现实却与新古典增长理论的趋同论相悖。.新经济增长理论概述正是在这样的背景下出现了“新经济增长理论”。新经济增长理论是用规模收益递增和内生技术进步来说明长期经济增长和各国增长率差异的理论总称。新增长理论的重要特征是将增长率内生化。在规模收益递增的原因上新增长理论大多强调技术的溢出效应。企业采用了新技术而增加了技术知识从而对整个社会产生了有利影响技术的这种正的外部性就叫技术的溢出效应。新增长理论还特别论证了知识对经济增长的极端重要性。新经济增长理论中罗默的增长理论与实际情况较为符合。罗默在年写的题目为《外部因素、收益递增和无限增长条件下的动态竞争均衡》的博士论文标志着新增长理论的兴起。罗默的新增长理论表现在以下几个方面。一是承认知识是一个生产要素与获得资本一样知识必须通过放弃当前的消费才能得到。二是过去投入的资本可以使知识得到积累并且知识又能刺激投资投资的持续增长能够永久地提高一国的经济增长率。三是知识能够提高投资收益。四是资本、人力资本、非熟练劳动、专利等都属于生产要素这些生产要素的组合使得规模报酬递增。五是国际贸易有利于将新技术、新知识及人力资本引入一个国家会促进一国的经济增长使世界经济具有持续的增长动力各国经济增长的差别源于不同的知识、人力资本等。罗默的新经济增长理论奠定了随后出现的增长理论的基础。卢卡斯依据人力资本理论沿着罗默的思路进一步研究了一般的人力资本与个人的、特殊的人力资本的区别提出“私人人力资本积累带动经济增长”的卢卡斯模式认为必须重视人力资本的投入、重视包括在职训练、边学边干等形式的教育不断积累人力资本多对研究与发展进行投资。这样一国才能实现长期、稳定、均衡的经济增长。牛津大学经济学教授斯科特认为应当用资本即总投资的变化来说明产出的变化他把总投资与技术进步看成是一回事认为发明是由预期的利润所激发和促成的这与促成投资的因素是完全相同的。美国哈佛大学的巴罗认为穷国追赶不上富国的原因并不是穷国缺乏投资而在于穷国缺乏人力资本即对教育投资不够。在技术进步的原因方面新增长理论的经济学家有不同的看法罗默认为技术进步表现为私人厂商投资于研究活动而生产出新知识卢卡斯认为技术进步是教育部门进行人力资本投资的结果巴罗认为技术进步表现为政府提供服务所带来的私人厂商生产率与社会生产率的提高。另外新增长理论还对税收、国际贸易等影响经济增长的因素进行了分析。从新增长理论的内容来看新增长理论具有重要的政策意义。如果一个国家的政府认真考虑教育、投资、研究与发展、税收与贸易政策等问题并实施正确的政策就能够促进一国的经济增长。

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