2010证券交易真题及答案

2010年证券从业资格考试全真试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 -证券交易 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不 选、错选均不得分) 1．B 股最先在( )证券交易所上市。 A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)， 则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算 B．交收 C．成交 D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内 证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余 额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为： 甲 的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价 10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易 的优先顺 序为( )。 A．甲>乙>丙>丁 B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙 D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009 年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接 记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求 保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅 B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％ C．当日成交股数／流通股数× 100％ D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数 18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不 同的处理。以下处理中不正确的是( )。 A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价 19．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 20．下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。 A．境内自然人 B．境内法人 C．定居国外的中国公民 D．台湾地区的自然人 21．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经 纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。 A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物 B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。 A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零 D．开盘价与发行价的均值 23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户 卡包含( )。 A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 24．下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性 25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。 A．按抽签决定认购成功者 B．按价格优先原则决定认购成功者 C．按时间优先原则决定认购成功者 D．按客户优先原则决定认购成功者 26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。 A．每一个证券账户申购量最少为 1000 股 B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D．深市新股申购代码为 730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为 0 X X X 27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权 登记日) A． R B． R+1 C． R+2 D． R+3 28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格” 项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。 A．1．00 B．0．10 C．0．01 D．0 29．BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发 行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行 所集的资金分别为( )。 A．3000000 元；200000 元 B．500000 元；200000 元 C．500000 元；8000000 元 D．1000000 元；8000000 元 30．新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台， 以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 31．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格 D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 32．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( ) 外，均属于内幕信息。 A．公司 2 名监事发生变动 B．公司一次性抵押或出售 40％的营业用主要资产 C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化 33．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用 D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人 发行的证券 34．下列属于自营业务特点的是( )。 A．客户资料的保密性 B．客户指令的权威性 C．交易行为的自主性 D．业务对象的广泛性 35．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统 的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值 36．证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。 A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量 37．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营 38．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 39．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。 A．市场风险 B．合规风险 C．经营风险 D．操作风险 40．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定的方式向客 户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A．30 B．60 C．90 D．120 41．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之 间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正， 没收违法所得，并处以( )的罚款。 A．10 万元以上 30 万元以下 B．30 万元以上 50 万元以下 C．10 万元以上 100 万元以下 D．30 万元以上 60 万元以下 42．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项 风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券 自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，并得到有效执行 43．资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资 管理服务的行为。 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 44．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管 理业务的运作，下列说法中正确的是( )。 A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为 推广 B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股 票、债券及基金等证券形式的资产 C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完 成设立工作并开始投资运作 45．下列属于定向资产管理业务标的的是( )。 A．房屋 B．土地 C．古董 D．证券投资基金份额 46．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发 生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A．3 B．6 C．10 D．15 47．融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取 担保物的经营活动。 A．证券公司向客户 B．银行向客户 C．银行向证券公司 D．证券公司向银行 48．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以 上＿＿万元以下的罚款。( ) A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50 49．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增 红股或配股权证。 A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易专用证券交收账户 50．根据《上海证券交易所债券交易 实施细则 工程地质勘察监理实施细则公司办公室6S管理实施细则国家GSP实施细则房屋建筑工程监理实施细则大体积混凝土实施细则 》的规定，债券质押式回购交易实行企业 债回购交易按( )进行申报。 A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司 51．以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。 A．买人(S) B．买人(B) C．卖出(S) D．卖出(B) 52．债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A．股票交易 B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易 53．在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。 A．交易双方 B．中央结算公司 C．全国银行同业拆借中心 D．中国结算公司 54．下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1 天 B．3 天 C．7 天 D．14 天 55．( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营 业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收 56．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、 履约金与其他品种的交易进行清算。 A．资金账户 B．清算编号 C．交易席位 D．证券账户 57．中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 58．清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计 算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行 同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。 A．第一种 B．第二种 C．第三种 D．都不适用 59．( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得 出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．连续净额清算 D．集中净额清算 60．某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1：1．27。当日 该公司 有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股， 价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万 元，库存 国债＿＿融入资金。( ) A．4600；足够 B．600；足够 C．4600；不够 D．600；不够 二、多选题(共 40 题 40 分，每题 1 分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求， 多选、少选、错选均不得分) 1．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。 A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力 B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C．证券交易的三个特征互相联系在一起 D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 2．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。 A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D．场外交易场所是相对集中的 3．金融期权的种类主要有( )。 A．外汇期权 B．股票期权 C．单据期权 D．股价指数期权 4．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措 施主要有( )。 A．要制定完善的风险防范制度 B．要制定完善的内部控制制度 C．要建立完善的结算参与人准入标准 D．要建立完善的结算参与人风险评估体系 5．下面属于证券交易基本过程的有( )。 A．开户 B．委托 C．转让 D．结算 6．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并 将检查结果报告中国证监会。 A．从业人员资格 B．财务状况 C．内部风险控制 D．客户构成 7．无形席位申报方式的申报程序有( )。 A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机 B．委托指令——终端机——交易所主机 C．委托指令——电话 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 场内员——终端机——交易所主机 D．委托指令——交易所主机 8．证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。 A．证券持有人名册登记 B．接受上市申请，安排证券上市 C．受发行人的委托派发证券权益 D．证券的存管和过户 9．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》 C．坚持了解客户原则 D．必须忠实办理受托业务 10．A 股账户按持有人可以分为( )。 A．自然人证券账户 B．一般机构证券账户 C．证券公司自营证券账户 D．境内投资者证券账户 11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。 A．全权委托 B．未办妥过户手续的记名证券委托 C．采取信用交易方式的委托 D．已办妥过户手续的记名证券委托 12．中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风 险警示。 A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100 ％以上 C．连续 15 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D．连续 100 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300 万股 13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。 A．证券代码及简称 B．股价指数 C．当日最高成交价和当日最低成交价 D．当日累计成交数量和金额 14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合 下列 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。 A．债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交 易金额不低于 50 万元人民币 B．多只 A 股合计单向买人或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股 C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金 的交易数量不低于 100 万份 D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券 的交易数量不低于 1．5 万张 15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的 有 ( )。 A．A 股、债券交易为 0．01 元人民币 B．基金、权证交易为 0．001 元人民币 C．B 股交易为 0．01 港元 D．债券质押式回购交易为 0．01 元人民币 16．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币 金融工具，包括( )。 A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．在证券交易所挂牌交易的权证 D．证券投资基金 17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任 18．股份登记包括( )。 A．配股登记 B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记 19．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。 A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不 同证券公司的席位之间不能转托管 C．转托管一经申报不能撤单 D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成 功原因 20．下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900％以内，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10％ B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30％，连续竞价、收盘 集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10％ C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10％，连续竞价、 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10％ D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30％， 连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10％ 21．投资者教育具体应重点突出的内容有( )。 A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市 有风险，人市须谨慎”的警示 B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资 者充分认识不同产品和业务的风险特征 C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投 资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识， 提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动 22．下面关于“一级交易商”的说法，错误的有( )。 A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上 挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连 续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟 C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差 小于 10 个基点 D．单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值) 23．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。 A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权 C．对证券交易过程的知情权 D．按规定缴存交易结算资金 24．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。 A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B．不得侵占、损害客户的合法权益 C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息 25．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。 A．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期 货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标 持续符合规定的标准 D．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名 具有期货从业人员资格的业务人员 26．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。 A．发售 B．申购 C．赎回 D．回购 27．主办券商的代办业务包括( )。 A．开立非上市股份有限公司股份转让账户 B．受托办理股份转让公司股权确认事宜 C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托 办理股份转让业务 D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 28．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现 最大成交量，则可以选取的价位有( )。 A．高于该价位的买入申报全部成交 B．低于该价位的卖出申报半数成交 C．与该价位相同的买方申报全部成交 D．与该价位相同的卖方申报全部成交 29．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。 A．资产负债表 B．利润表 C．主要项目的附注 D．现金流量表 30．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息、交易设施 C．代理客户进行期货交易 D．代期货公司、客户收付期货保证金 31．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。 A．向结算公司提交网络申请 B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D．使用用户名、密码及附加码登录网站 32．下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )。 A．上海证券交易所申购单位为 500 股 B．深圳证券交易所申购单位为 1000 股 C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自 动剔除 D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 33．证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。 A．可承受 B．可测 C．可控 D．可分散 34．证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 A．合理的预警机制 B．严密的账户管理 C．止盈止损的决策 D．规范的交易操作 35．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。 A．建立防火墙制度 B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统 D．提高自营业务运作的透明度 36．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人 员签字确认后存档。 A．自营规模 B．风险限额 C．资产配置 D．业务授权 37．下列事项中，属于内幕信息的是( )。 A．公司的经营方针和经营范围的重大变化 B．公司涉及的重大诉讼 C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30％ D．公司的监事、1／3 以上董事或者经理发生变动 38．自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项 及程序等。 A．投资品种的选择 B．投资规模的控制 C．投资时机的把握 D．资产配置的控制 39．定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。 A．专门、独立的业务运作 B．合理、有效的控制措施 C．独立、客观的投资研究 D．科学、严密的投资决策 40．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。 A．保持独立 B．保持客观 C．建立和完善投资对象备选库制度 D．建立和维护备选库 三、判断题(共 60 题，每小题 0．5 分，共 30 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示， 不选、错选、放弃均不得分) 1．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比 较松散。( ) 2．封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜 台进行基金证券的转让。( ) 3．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( ) 4．JSC 证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( ) 5．自营席位与代理席位可以是同一个席位。( ) 6．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动 的派生金融产品。( ) 7．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( ) 8．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因 此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( ) 9．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可 以在国内任一证券营业部卖出该证券。( ) 10．每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 5 家境内证券公司进 行证券交易。( ) 11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5％。( ) 12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理， 以便于采用法人结算模式。( ) 13．市价委托是我国法规规定的委托种类。( ) 14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( ) 15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收 入。( ) 16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议 后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( ) 17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办 理权证创设或将相应权证予以注销。( ) 18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定 收益平台挂牌交易的固定收益证券。( ) 19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客 户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( ) 20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( ) 21．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( ) 22．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易 所主机自动按每 1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股 票的认购者。( ) 23．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分 公司核准答复后，应在确定的权益登记日 2 个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( ) 24．投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买 入这一揽子股票。( ) 25．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。( ) 26．未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管， 利息按银行活期存款利率计算。( ) 27．投资者参与证券交易所 ETF 投资的方式之一是直接从事买卖交易。( ) 28．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券 结算价格及行权费用之差价，收取现金。( ) 29．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( ) 30．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账 户或证券投资基金账户。( ) 31．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( ) 32．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( ) 33．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、 证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的 对象可以是任何一种证券。( ) 34．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( ) 35．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规 范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( ) 36．《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人 员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或 卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( ) 37．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计 划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( ) 38．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会 的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( ) 39．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银 行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( ) 40．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管 的，可以共用 1 个专用交易单元。( ) 41．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应 在 15 个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( ) 42．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查 制度，不定期进行自查。( ) 43．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折 算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( ) 44．融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( ) 45．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( ) 46．波动幅度是指过去 3 个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( ) 47．对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指 深证综合指数。( ) 48．证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管 理人员和其他直接责任人员，将被处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。( ) 49．债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。( ) 50．目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( ) 51．回购交易申报无数量限制。( ) 52．债券回购从性质上看，属于资本市场。( ) 53．债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( ) 54．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( ) 55．确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上 海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( ) 56．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( ) 57．交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( ) 58．根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( ) 59．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行 资金的双边净额结算。( ) 60．结算备付金利息每半年结息一次。( ) 答案与解析 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分) 1．【答案】A 【解析】1992年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。 来源：考试大 2．【答案】A 【解析】B 项属于公开原则；C 项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位； D 项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。 3．【答案】A 【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代 表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 4．【答案】C 【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： ①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销 与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项 至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之 一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注 册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 5．【答案】C 【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券 登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。 6．【答案】B 【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证 券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算， 同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清 算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 7．【答案】C 【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能 力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的 规定基本相同。 8．【答案】B 【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价 竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 9．【答案】D 来源：www.examda.com 【解析】D 项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风 险。 10．【答案】A 【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的 风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。 11．【答案】C 【解析】C 项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细 核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误 后方可加盖业务用章。 12．【答案】B 【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办 理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 13．【答案】C 【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：①较低价格 卖出申报优先于较高价格卖出申报；②买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者； 根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于 乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁>乙>甲>丙。 14．【答案】B 【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息 天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额 的计算公式，可得: 15．【答案】D 【解析】A 项该记录应当逐笔反映；B 项属于深圳证券交易所的登记方式；C 项属于上 海证券交易所的登记方式。 16．【答案】D 【解析】除 ABC 三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用 正确的委托手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D 项属于委托人的权利。 17．【答案】B 【解析】A 项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C 项为换手率的计算公式；D 项为 对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 18．【答案】D 【解析】D 项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。 考试大论坛 19．【答案】B 【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报 时序决定优先顺序。 20．【答案】B 【解析】目前，可以买卖 B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然 人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国 公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B 项我国境内法人暂不允许参与 B 股 投资。 21．【答案】B 【解析】B 项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的 营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 22．【答案】B 【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市 证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深 圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行 价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。 23．【答案】B 【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡 的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 24．【答案】D 【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和 连续性的优点。 来源：考试大 25．【答案】A 【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而 后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。 26．【答案】D 【解析】D 项中沪市新股申购代码为730 X X X；深市新股申购代码为0 X X X。 27．【答案】B 【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所 有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。 28．【答案】A 【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1．00元代表议案一，2．00元代 表议案二，依此类推。 29．【答案】D 【解析】权证发行所筹集的资金为：200000×5=1000000(元)；权证执行所筹集的 资金为：200000×40=8000000(元)。 30．【答案】B 【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己 作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股 票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发 行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 31．【答案】D 【解析】A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B 项自营业务主要收 入为买卖差价；C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。 32．【答案】A 来源:考试大网 【解析】公司 1／3 的监事发生变动才构成内幕信息，故无法判断 A 项是否属于内幕信 息。 33．【答案】A 【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资 金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； ②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者 证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易 量；④以其他手段操纵证券市场。B 项属于内幕交易行为；CD 两项属于证券自营业务的其 他禁止行为。 34．【答案】C 【解析】ABD 三项均属于证券经纪业务的特点。 35．【答案】B 【解析】按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中 设置的风险监控阀值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100 ％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500％；③持有一种权益类证券的成 本不得超过净资本的 30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5％， 但因包销导致的情形和中国