null证券投资学证券投资学——工欲善其事，必先利其器第一讲 前 言第一讲 前 言【教学目的与要求】
通过本讲的学习，要求理解投资与证券投资的概念及相关知识。了解证券投资的定义和特征、作用等基本知识,重点掌握证券、证券投资环境、证券投资行为和过程的基本概念，熟悉有价证券、证券投资的行为，并简要了解投资环境。
【教学重点】
1、证券投资的内涵；
2、证券投资的基本分类；
3、证券及有价证券；
4、证券投资的交易程序和交易原则
【教学
方法
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】
课堂讲授和思考讨论相结合。
第一讲 前 言第一讲 前 言一、证券投资概述
(一)证券投资的概念和特点
(二)证券投资的要素
二、证券及有价证券概述
(一)证券的含义
(二)证券的各种分类及其特征
1、无价证券
2、有价证券
3、有价证券的分类
三、证券投资关系的构成
第一讲 前 言第一讲 前 言四、证券投资行为
1、证券投资的含义、作用
2、证券投机的含义、作用
3、证券投资与证券投机的关系
五、证券交易行情的揭示与解读
1、国内外证券市场的交易环境
2、证券交易行情的揭示
3、证券交易的解读与简单分析
六、证券市场与证券业
1、证券市场
2、证券业
第一讲 前 言第一讲 前 言一、证券投资概述
（一）证券投资的概念
证券投资:是狭义的投资，即有价证券投
资，指投资者将资金投向于股
票、债券等各 种有价证券，通
过有价证券的买卖来获取相应
收益的一种投资行为。
第一讲 前 言第一讲 前 言（二）证券投资的特点
①证券投资是一种金融投资，具有高度 “市
场力”；
②证券投资是对预期会带来收益的有价证券
的风险投资：证券投资的结果具有高度的
不确定，但同时也是一种高收益投资，体
现了收益与风险的对称原则。
③投资和投机是证券投资中不可缺少的两种
行为；
④二级市场的证券投资不会增加社会资本总
量，而是在持有者之间进行再分配。
第一讲 前 言第一讲 前 言（三）证券投资的要素
第一讲 前 言第一讲 前 言二、证券及有价证券概述
（一）证券的含义
证券:是一种书面凭证，是以证明或约定
权利为目的所作成的法律凭证，证
券是商品经济和社会化大生产发展
的客观要求和必然产物。
第一讲 前 言第一讲 前 言二、证券及有价证券概述
第一讲 前 言第一讲 前 言二、证券及有价证券概述
（二）证券的各种分类及其特征
1、无价证券（凭证证券）：
一般只作为某种资产或物品的所有权
证明，并不能为证券的持有者带来定期的
收益，如借据、收据、购物券和供应证等。
其特点是，虽然凭证证券也是代表所有权
的凭证，但不能真正独立地作为所有权证
书来行使权利。第一讲 前 言第一讲 前 言二、证券及有价证券概述
（二）证券的各种分类及其特征
2、有价证券：是具有一定数量的票面
金额，代表或证明财产
所有权或债权的一种书
面的法律证书。
第一讲 前 言第一讲 前 言二、证券及有价证券概述
（二）证券的各种分类及其特征
3、有价证券的分类第一讲 前 言第一讲 前 言 1984年10月14日，中国首张向社会公开发行的股票――上海飞乐音响股票。第一讲 前 言第一讲 前 言 1986年11月14日，邓小平将飞乐音响股票赠送给来访的时任美国纽约证券交易所主席约翰﹒范尔霖先生，从此“中国与股市握手”。
第一讲 前 言第一讲 前 言 1981年我国开始发行公债──国库券，此后，国库券一直是谨慎的中国人投资债券的首选。这是人们购买国债时的拥挤场景。
第一讲 前 言第一讲 前 言三、证券投资关系的构成
1、发行者-是资金的需求者，即筹资者或债务人。
2、中介者-证券市场的中介人即证券商。
3、投资者-即证券的认购者，也是资金的供给者，常
称之为所有权人或债权人。第一讲 前 言第一讲 前 言证券投资关系构成第一讲 前 言第一讲 前 言四、证券投资行为
1、证券投资的含义、作用
证券投资是指自然人、法人及其他社会团体通过有价证券的购买和持有，借以获取收益的投资行为。
在优化资源配置、促进经济发展等方面发挥了重要作用。
第一讲 前 言第一讲 前 言四、证券投资行为
2、证券投机的含义、作用
证券投机是指证券市场的参与者利用证券
价格的波动，短期内频贸地买进卖出证券，以
赚取证券买卖价差收入的行为。证券投机在证
券交易中既有积极作用又有消极作用。
第一讲 前 言第一讲 前 言四、证券投资行为
3、证券投资与证券投机的关系
(1)行为动机的差异
(2)持券时间的差异
(3)风险观念的差异
(4)投资方法的差异
(5)资金来源的差异
第一讲 前 言第一讲 前 言 五、证券交易行情的揭示与解读
1、国内外证券市场的交易环境
2、证券交易行情的揭示
3、证券交易的解读与简单分析
null上证指数第一讲 前 言第一讲 前 言六、证券市场与证券业
1、证券市场
证券市场：是证券商品的交易市场，是股票、
公司债券、政府债券等有价证券
的交易场所。第一讲 前 言第一讲 前 言六、证券市场与证券业
1、证券市场
第一讲 前 言第一讲 前 言六、证券市场与证券业
1、证券市场
如图为我国上海证券交易所的交易大厅第一讲 前 言第一讲 前 言2、证券业
证券业：是指从事证券发行和交易服
务的专门行业。第一讲 前 言第一讲 前 言第一讲 前 言第一讲 前 言第一讲 前 言第一讲 前 言第一讲 前 言第一讲 前 言
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