日本战后科学技术引进的特点

第 14 卷　第 5 期 2002 年 10 月 研究与发展管理 R & D MANA GEM EN T V o l. 14 N o. 5 O ct. 2002 文章编号: 100428308 (2002) 0520090205 日本战后科学技术引进的特点 　α 陈少平, 陈　硕 (福州大学 机械系, 福建 福州　350002) 摘　要: 分析日本战后科学技术引进的状况, 论述了日本战后科学技术引进具有根据经济发展的不 同时期确定引进政策, 瞄准国内外市场大量引进商标和尚未工业化的技术, 重视技术引进的立法与管 理工作, 重视引进科学技术的消化, 科学技术引进善于抓住机遇等特点。 关键词: 战后日本; 科学技术; 引进 中图分类号: F124. 3 (313)　　　文献标识码: A 1　战后日本科学技术引进的状况 二战后, 日本政府制订了一系列有关经济和科技的法律、政令。其中, 1949 年 12 月颁布的 《外汇法》和 1950 年 5 月 10 日颁布的《外资法》, 对日本引进外资、扩大对外贸易和引进国外先进 设备、技术, 起了巨大的推动作用, 使日本的技术引进工作逐步走上正轨。战后初期, 日本将技术 引进项目分为 2 大类。合同期间或支付期间超过 1 年的, 称为“甲种技术引进”; 其他的则通称为 “乙种技术引进”。战后初期, 由于日本外汇储备紧张, 许多企业又不熟悉技术引进业务, 为了避免 日方吃亏, 日本政府要求所有引进项目, 都必须向大藏大臣或主管大臣申报。有关大臣以及依法 设立的“外汇审议会”对申报项目, 要按照法律 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 的 3 条审查 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 : ①有助于改善日本的国际收 支; ②有助于重要产业的发展; ③有助于公共福利事业的发展; 逐一严格审查。根据审查的结论, 日本政府直接向申请单位下达批准的通知, 或提出更改合同的劝告和给予具体的指导, 或是下达 中止谈判的命令。这一阶段日本政府实行的是“原则禁止”的政策。对于日本企业来说, 在信息不 灵, 也不太熟悉国际上有关技术引进业务的时候, 政府的这种审查实际上是一种咨询服务。当时 的《外汇法》和《外资法》, 以及日本政府的审查, 对保护和扶植国内产业, 起了很大的作用。日本在 为国民经济高速起飞打基础的 50 年代期间, 技术引进项目均为一般基础技术, 花费少, 收效大。 随着日本国民经济的高速发展和对外贸易的不断扩大, 日本技术引进的政策发生了变化。到 1959 年, 日本政府对技术引进的严格管理, 开始出现松动迹象, 采取在政府规定条件下的认可制 度。到 1961 年, 采取了只要不严重违背政府的 3 条审查标准, 就可获批准的方针。1963 年, 又进 一步放宽审查标准, 只要对国民经济的发展没有特别妨害的技术引进项目, 均可获批准。1966 年, 日本政府决定扩大日本银行的权限, 将技术引进的审查工作, 部分委托给日本银行。到了 60 年代后期及整个 70 年代, 日本政府才真正放松了对技术引进的管理。1978 年, 进一步扩大了委 托日本银行审批的范围, 并大大简化了审批手续。到 1979 年底, 日本废除了《外资法》, 并对《外汇α 收稿日期: 2002203207。 作者简介: 陈少平 (1957—) , 男, 副研究员, 研究方向: 科技政策管理, 技术经济; 陈　硕 (1963—) , 男, 留日博士, 副教 授, 研究方向: 机电技术。 法》进行全面修改。此后, 日本不再将技术引进分为甲、乙两大类, 而是通称为“技术引进项目”。修 改后的《外汇法》从 1980 年 12 月 1 日开始实施, 根据新法, 日本政府将技术引进划分为 3 大类: 第一类, 日本政府提出的“指定技术”; 第二类,“需要申报的技术”, 主要是有关工业产权及其他技 术权利的转让、经营管理技术; 第三类, 不需申报的一般“其他技术”。对于“指定技术”和“需要申 报的技术”的合同, 日本政府又划分为 3 种合同: ①申报之后不必经审查, 申报当天就可签约; ② 申报以后需经审查, 但一般在申报两周后就可签约; ③对上述第二类中个别政府认为有必要更改 合同或中止合同的项目, 大藏大臣或有关大臣有权通知延长审查期限, 但最长不得超过 4 个月, 在由大臣提交审议会调查、审议后, 审议会有权再延长 1 个月。日本政府的这一套由法律确定下 来的申报、审批办法, 既可避免申报者引进对保护、扶植本国产业不利的技术, 又可避免政府机构 的官僚无限拖延审查时间, 而贻误技术引进时机的弊病。保证了准确、及时地引进国外尖端技术 的需要。而日本政府规定的“指定技术”, 又对保护日本科研人员的积极性、创造性发挥了重大作 用。日本为国民经济高速起飞打下基础后, 日本技术引进政策由“原则禁止”转为“原则自由”。 技术引进“自由化”与国内市场经济的“自由化”同步进行, 国内市场的“自由化”, 实质上就是 对外贸易的“自由化”。在自由化的国内市场上, 如果本国产品不能抢先满足市场需要, 那就等于 将部分市场让给其他国家的同类产品。日本市场的价格, 实质上是由国内外企业的相互竞争决定 的。谁能够抢先拿出新技术产品, 谁就取得了这一产品最初定价的主动权。国家能通过立法和行 政干预, 保护某些新产品生产企业对市场的垄断。但这势必要限制其他企业的技术进步和生产。 面对巨大的国内市场, 仅靠一、二家企业生产, 是很难迅速满足要求的。从新产品上市到基本满足 市场需要的时间越短, 国外企业的同类产品就越不容易占领市场。只有多家企业同时推出同类新 产品, 才能在占领国内市场的同时, 开拓国际市场, 并延长这一新产品的寿命周期。同样, 也只有 多家企业及国外企业的自由竞争, 才能够打破可能出现的市场垄断并合理地调节市场价格。政府 的作用, 就是促使企业不断地采用新技术、开发新产品, 更快地满足市场需要, 减少市场对科学技 术发展的滞后作用。这就是为什么日本企业在经济快速增长期, 大量地重复引进新技术, 而日本 政府又采取认可和支持的态度。随着日本技术引进逐步向“自由化”发展, 各企业对同一技术同时 引进, 形成了竞争。1982 年, 仅美国RCA 公司的“FM 调频耳机”技术一项, 日本有 56 个厂家同 时引进; 美国A TM 公司的电子计算机“操作系统UN IX 系统 3”, 有 22 家同时引进, 1983 年又有 21 家同时引进。有 19 家同时引进“磁带录音机的结构”(摩托罗拉公司)。1984 年, 同时引进“操 作系统UN IX”增加到 58 家[1 ]。这种惊人的重复引进, 充分反映了日本各厂家的激烈竞争程度, 同时也说明日本各厂家迅速将技术变为产品的强大消化能力。 80 年代以来, 随着海外投资的剧增, 日本的技术引进策略也发生了变化。日本的大企业纷纷 在国外投资创办高技术研究所, 雇用当地的科研工作者, 从事科学技术研究。据日本通商产业省 的调查统计, 截止 1988 年 4 月, 日本企业已在国外设立了 188 个研究所, 雇用 4 378 名科技工作 者。其中从事运输装备技术科研的有 46 所, 雇用 1 700 名科技人员; 电气技术有 43 所, 雇用 757 人; 医药技术有 11 个研究所, 雇用 175 人; 精密机械研究所共 11 个, 有 88 人。日本大企业, 约有 三分之一, 在国外设有各种形式的研究机构。据统计, 日本企业投入海外研究所的经费, 到 1993 年度已达 536 亿日元[2 ]。日本企业通过海外研究机构吸收了大量新的先进科学技术。 19第 5 期　　　　　　　　　　 陈少平等: 日本战后科学技术引进的特点 2　日本战后科学技术引进的特点 2. 1　根据经济发展的不同时期确定引进政策 日本在战后初期引进国外技术是采用出售企业的股票所有权的政策, 吸引外资, 大量引进人 才、引进技术。如“十五铃自动车公司”, 就是采用这一办法从美国引进技术的。美国GM 公司拥 有五十铃自动车公司 32% 的股份, 派了大批人才到“五十铃”工作, 从经营管理到科研和 工程 路基工程安全技术交底工程项目施工成本控制工程量增项单年度零星工程技术标正投影法基本原理 技 术人员, 从专务董事到职员等。到 80 年代, 日本已建立起自己的强大工业基础, 外汇短缺的状况 已有了根本改变, 这时出售企业的股票所有权也就变得无足轻重了。相反, 日本加强了向海外的 资本投资, 并极力缩小企业中外资所占的控股权。如, 美国通用电气公司占有东芝公司的股权, 从 战前的 16% 降到 1998 年的 2. 2% [3 ]。现在, 美国资本除了基本控制日本的石油供给之外 (这与美 国的政治和战略需要分不开) , 在日本的企业中已构不成控制力量了。 2. 2　大量引进尚未工业化的技术, 再转让的项目增多 研究力量的增强和对外来新技术的消化能力的增强是分不开的。这种大量引进尚未工业化 技术的作法, 在一定程度上也弥补了日本基础科研较弱的不足, 确保日本工业在今后的领先地 位。80 年代以来日本引进的技术项目中, 被允许向第三者再转让的项目, 每年都占三分之一左 右, 件数年年有所增加。这种技术引进, 对日本的经济发展是十分有利的。 2. 3　慎重对待高新技术的引进 日本企业界重视高新技术 (如, 计算机, 超导技术, 生物工程、原子能、航空、宇航等技术)的引 进, 同时, 对引进又十分慎重。除计算机软件技术外, 每个领域一年仅引进几十项, 数量虽不多, 但 均为日本政府的“指定技术”, 是日本政府近年来组织国内各方力量奋力攻关的项目, 也是日本政 府对引进审查最严格的技术, 通过慎重引进国外高新技术来促进国内高新技术的研究开发。 2. 4　在高新技术引进上对美国的依赖性 日本近年来在高新技术的开发方面虽然下了不少功夫, 但是在计算机、半导体以及航空宇航 等技术方面, 对美国的依赖程度, 是惊人的。每年引进技术项目的一半以上, 是美国技术。特别在 高技术方面, 美国技术占有率, 在 80%～ 90% 左右[4 ]。 2. 5　瞄准国内外市场大量引进商标 进入 80 年代, 日本每年技术引进项目中, 平均 25% 是引进国外名牌商标[5 ]。这是提高产品 附加价值、抢占更多市场的“捷径”, 通过大量引进商标, 使引进的科学技术消化后, 迅速转化为高 附加价值的产品, 很快地进入国内外市场。从另一个角度看, 日本每年能够引进这么多的商标, 又 说明了日本企业的生产工艺水平和产品质量的迅速提高, 赢得了国外名牌生产厂家的信任。 2. 6　十分重视技术引进的立法与管理工作 重视科学技术引进的立法与管理工作, 是日本科学技术引进的特点。战后颁布的《外汇法》和 《外资法》对日本引进国外先进设备、技术, 发挥了重要的作用。日本政府实施严格的逐一审查的 措施, 一直持续到 70 年代的初期。对保护和扶植国内产业, 促进科学技术引进起了很大的作用。 引进国外科学技术要重视技术引进的立法, 通过立法来规范技术引进, 同时还要严格技术引进的 管理工作。且随着国民经济的发展和技术引进的深入, 要及时调整技术引进规范。 2. 7　技术引进的策略要适应市场经济的需要 1984 年, 日本共引进 2 378 项技术, 其中的 1 253 项是只限于在日本国内销售产品的, 占总 29 研究与发展管理 　　　　　　　　　　　　　　　第 14 卷 数的 52. 7% [5 ]。日本企业只能大量引进在日本国内销售产品的技术, 其技术引进的策略是抢占 国内市场、瞄准国际市场。日本这一技术引进的特点, 很值得我们认真研究和深思。这一方面固 然说明了日本国内市场的剧烈竞争程度, 日本企业必须抢占国内市场, 满足国内市场对新技术新 产品的需要; 也说明了日本企业具有强大的消化、吸收和创新能力, 可以在抢占国内市场、积累资 金的同时, 对引进技术进行创新并取得新的工业产权, 再抢占国际市场。另一方面也说明了当代 技术引进的难度, 要想引进不附带任何条件的技术, 那就只能是在国际市场上已经被淘汰了的技 术。也就是说, 如果不对国外新技术开放一定的国内市场, 只一味强调引进“出口外向型”的产业 技术, 是行不通的。在当代的技术贸易中, 国内市场是一个很重要的法码。如何正确处理国内市 场与技术引进的关系, 是国家产业政策应考虑的重要问题。 2. 8　十分重视科学技术引进消化 日本经济学家南冈二朗说:“要解开日本经济增长的秘密, 必须弄清日本是如何成功引进技 术”。日本在技术发明、技术独创等方面不是一个成功者, 但在技术引进、技术模仿等方面是一流 的。日本战后技术引进十分重视进行技术消化, 每买进 1 美元的技术专利, 平均要花 4～ 10 美元 的消化和开发研究费用[5 ] , 因此, 对引进的技术不仅要学得快, 而且要改良、发展得快。日本对引 进技术还采取“反求工程”, 对引进的外国产品、设备进行全面的解剖和分析, 研究其结构造型、功 能原理、工艺材料及有关参数等, 并通过现代的科学测试、测绘方法, 了解掌握其关键性的技术问 题, 然后从本国的生产条件和生产能力的实际情况出发, 进行仿制、改进乃至创新, 研制出具有本 国特色的产品、设备, 这一作法对日本技术引进的成功起了十分重要的作用。 2. 9　直接从拥有世界最先进技术的国家引进技术 后进国家在多数技术领域上与经济先进国家之间存在着较大的差距, 这种差距在某种意义 上说是一种“宝贵的资源”。战后日本成功地利用这种差距, 采取引进技术政策, 达到经济上的腾 飞。战后日本决定直接从美国引进技术, 与拥有世界最先进技术、而不是仅仅与拥有二三流技术 的国家保持和发展密切关系, 以确保从世界最先进的技术产生地那里源源不断地获取技术成果, 是实现引进技术政策的重要前提。 2. 10　技术科学引进善于抓住机遇 日本科学技术引进善于抓住机遇。现在有的商品寿命还不到一年, 半年之后就要更新换代。 当代技术更新换代的时间越来越快, 日本企业挑选技术时, 分析了大量的科技信息和市场信息, 一旦确定需要引进的技术, 就抓住机遇, 抓紧时间引进。他们认为不抓紧时间, 往往技术引进了也 该淘汰了。跟踪引进, 要通过跟踪引进发展到共同开发研究, 争取建立长期合作关系, 才是一个企 业技术引进的较高目标。日本企业家认为: 搞技术引进, 要避免做一次性的交易。首先要选准国 外的一个先进企业, 争取与其建立合作关系, 不断地进行技术的跟踪。几十年盯住这个企业, 建立 长期的相互信赖的技术合作关系, 不断地引进其新技术。 参　考　文　献 [1 ]　张景秀。日本科技发展年度述评[M ]。北京: 中国对外经济贸易出版社, 1997。23, 56。 [2 ]　日本总务厅统计局编。科学技术研究调查报告书[M ]。杭州: 浙江教育出版社, 1999。46。 [3 ]　王泉清。日本科技为什么崛起[M ]。北京: 中国物价出版社, 1995。37。 [4 ]　现代日本[Z ]。1996, (1) : 58, 45, 41。 [5 ]　王文元。东京都市[M ]。北京: 中国世界经济出版社, 1995。135, 27。 39第 5 期　　　　　　　　　　 陈少平等: 日本战后科学技术引进的特点 The Character ist ics of Japan’s Postwar S&T Im port CHEN S ha o2p ing , CHEN S huo (F uz hou U niversity , F uz hou F uj ian　350002, Ch ina) Abstract: It analyzes the p resen t situation of Japan’s po stw ar impo rt of science and techno logy. It concludes the featu res of the po stw ar impo rt as fo llow : Japan sets up differen t impo rt po licies w ith varied periods of econom ic developm ent. Japan has impo rted a large num ber of brands and techn iques w h ich haven’t been industria lized. T he au tho rit ies concerned attach impo rtance on the digest ion of the impo rted science and techno logy. A lso , Japan is good at grasp ing oppo rtun ity the impo rting op2 po rtun it ies to impo rt techno logy. Keywords: po stw ar Japan; impo rt of science and techno logy; characterist ics 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 (上接第 83 页) 国内国外的学术交流会和进行合作研究, 打破传统观念, 为今后的联合攻关打下良好协作基础。 (4) 政府部门, 如教育部、中科院、海洋局等部门科技司 (局) 及各省市科技厅要积极支持科 研单位联合申请, 建立适于“强强”联合的科研体制, 激励各科研机构进行合作研究, 集合各领域 的研究力量, 组织多方面的研究人员, 研究出更具创新性的技术成果。 参　考　文　献 [1 ]　秦　杰, 王　黎。“863”——中国高科技发展之路[J ]。中国高校技术市场, 2001, (4)。 [2 ]　陈省平。科研管理过程中的“集成”与“结合”[J ]。研究与发展管理, 2001, 13 (5) : 72—72。 [3 ]　兰劲松, 等。重大科技项目的概念、特征与组合[J ]。研究与发展管理, 1999, 11 (5) : 52—55。 Prom oting A ll iance between Strong Un its to Get Na tiona l Planed M a jor S&T Projects L IU M e i, CHEN S he ng2p ing , GUO Ru2li (D iv ision of S cience and T echnology , Z hong shan U niversity , Guang z hou Guang d ong　510275, Ch ina) Abstract: T ak ing the experience in the app licat ion p rocess of“863”p lan as examp le, it analyzes the necessity, conno tat ion, requ irem ent and sta tus quo of alliance betw een strong un its. T hen it describes how the key un iversit ies and inst itu tes st im ulate the alliance betw een strong un its in app lying the na2 t ional p laned m ajo r S&T p ro jects fo r increasing successfu l ra te of their app licat ion. Keywords: a lliance; p ro ject; science and techno logy 49 研究与发展管理 　　　　　　　　　　　　　　　第 14 卷