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企业对外投资管理制度范例精选_007 三普药业股份有限公司对外投资管理制度三普药业股份有限公司对外投资管理制度三普药业股份有限公司对外投资管理制度三普药业股份有限公司对外投资管理制度 第一章第一章第一章第一章 总则总则总则总则 第一条第一条第一条第一条 为了加强三普药业股份有限公司(以下称“公司”)对外投资活动 的管理,规范公司投资行为,建立有效的对外投资决策和风险约束机制,实现资 产的保值增值,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定,特制定本制 度...

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三普药业股份有限公司对外投资 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 三普药业股份有限公司对外投资管理制度三普药业股份有限公司对外投资管理制度三普药业股份有限公司对外投资管理制度 第一章第一章第一章第一章 总则总则总则总则 第一条第一条第一条第一条 为了加强三普药业股份有限公司(以下称“公司”)对外投资活动 的管理,规范公司投资行为,建立有效的对外投资决策和风险约束机制,实现资 产的保值增值,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 》的规定,特制定本制 度。 第二条第二条第二条第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司(以下简称 “子公司”)的一切对外投资行为。 第三条第三条第三条第三条 本制度所称的对外投资,是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资,对外进行各种形式的 投资活动。 第四条第四条第四条第四条 按照投资期限的长短,公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资是指企业购入能够随时变现,并且持有时间不超过一年(含一年) 的有价证券以及不超过一年(含一年)的其他投资,包括各种股票、债券、基金 等。 长期投资是指不满足短期投资条件的投资,即不准备在一年或长于一年的 经营周期之内转变为现金的投资。包括但不限于以下情形:(一)公司独立兴办 的企业或独立出资的经营项目;(二)公司出资与其他法人实体成立合资、合作 公司或开发项目;(三)参股其他独立法人实体;(四)经营资产出租、委托经营 或与他人共同经营。 第五条第五条第五条第五条 公司对外投资的原则: (一)必须遵守国家法律、法规的规定; (二)必须符合公司的发展战略; (三)必须规模适度、量力而行,不影响公司主营业务发展; (四)必须坚持效益优先的原则。 第第第第二二二二章章章章 对外投资决策权限与职能机构对外投资决策权限与职能机构对外投资决策权限与职能机构对外投资决策权限与职能机构 第六条第六条第六条第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条第七条第七条第七条 公司对外投资的审批或处置对外投资时的决策权限,应当严格按照 法律法规和规章制度的相关规定进行。 第八条第八条第八条第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构,各自在其权限 范围内,对公司的对外投资做出决策,其他任何部门和个人无权作出对外投资的 决定。 第九条第九条第九条第九条 公司董事会战略委员会作为董事会专门工作机构,负责对公司重大 投资决策进行研究并提出建议。 第十条第十条第十条第十条 公司董事会战略委员会下设投资评审小组,由公司总经理任投资评 审小组组长。 第十一条第十一条第十一条第十一条 投资评审小组负责做好公司董事会战略委员会决策的前期准备 工作,对外投资项目由评审小组进行初审,签发书面意见,并向战略委员会提交 正式提案。战略委员会根据投资评审小组的提案召开会议,进行讨论,将讨论结 果提交董事会,同时反馈给投资评审小组。如有必要,战略委员会可以聘请中介 机构为其决策提供专业意见,费用由公司支付。 第十二条第十二条第十二条第十二条 公司董事会办公室作为对外投资行为的具体执行者和管理者,负 责配合评审小组对投资项目进行研究、统筹、协调、组织、实施和管理;财务部 门负责对外投资的财务管理,协同办理出资手续、银行开户等工作;法律部负责 对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核;人力资源部负 责对公司外派管理人员的选任、考核与管理等;审计部门负责对投资行为进行审 计。 第第第第三三三三章章章章 对外投资的运作管理程序对外投资的运作管理程序对外投资的运作管理程序对外投资的运作管理程序 第一节第一节第一节第一节 投资理念和投资策略投资理念和投资策略投资理念和投资策略投资理念和投资策略 第十第十第十第十三三三三条条条条 公司在不影响主业的前提下,以自有资金实行对外投资。 第十第十第十第十四四四四条条条条 在有效控制风险的前提下,通过高质量项目源、高附加值跟踪管 理及高回报退出机制,实现收益的最大化。 (一)主要关注与公司主业领域相关的行业投资机会,及特殊垄断行业和 快速成长的行业; (二)重点关注并投资于具有上市预期的企业、公开市场上低估资产及具 有潜在收益的金融证券类品种; (三)对被投资企业实行主动管理,参与企业的重大决策; (四)利用公司和协作机构自身具有的资源优势,为被投资企业提供各种 可能的投资、业务与技术合作机会,加强与被投资企业之间的资源整合,提升被 投资企业的价值。 第二节第二节第二节第二节 投资的立项投资的立项投资的立项投资的立项、、、、评估和决策评估和决策评估和决策评估和决策 第十第十第十第十五五五五条条条条 公司对外投资项目通过董事会办公室按相关规定和流程进行申 报立项。在宏观分析、行业研究以及针对投资对象的初步调查基础之上,草拟投 资建议书,提交分管领导及投资评审小组批准立项。 第十第十第十第十六六六六条条条条 立项申请工作必须在与外部签署任何有关的意向性、承诺性、正 式和非正式的法律文件之前完成。 第十第十第十第十七七七七条条条条 项目立项后,由董事会办公室或协作机构负责深入推进尽职调 查、沟通协调、洽谈等工作,必要时可以咨询或聘用会计师、律师、评估师和行 业专家。主要从行业、市场(研发产品的市场、进入壁垒等)、技术(自有专利 技术等)、财务(以往财务状况、财务预测的假设是否合理等)、人力(管理层 的执行力、员工培训、团队建设等)、法律(运营合法性、所有权情况、或有债 务等)和预期收益等各个方面对项目进行全面综合评估。 第十第十第十第十八八八八条条条条 董事会办公室视尽职调查、协商谈判的情况,出具内容详尽的投 资报告,提交投资评审小组。依据不同投资决策权限,由董事会或股东大会召开 会议,最终做出投资决策。 第十第十第十第十九九九九条条条条 公司所有的对外投资实行集体决策,决策过程应有完整的书面记 录,并制定相应的对外投资实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ,明确出资项目、出资时间、出资方式、出 资比例等内容,最后形成董事会决议或股东大会决议。 第三节第三节第三节第三节 投资的实施投资的实施投资的实施投资的实施 第第第第二十二十二十二十条条条条 决策后的投资落实,由公司董事会办公室负责组织、实施和协调。 (一)投资参股合同、章程的起草与协议签署等相关事宜在正式签署法律 文件之前,须经法律部门出具法律意见,后由公司法定代表人(或授权代表)签 署; (二)拨付有关资金事宜 公司财务部门(或子公司财务部门)负责按投资合同或协议规定投入现金、 实物或无形资产。投入实物必须办理实物交接手续,并经实物使用部门和管理部 门同意。同时应向被投资单位索取相应的出资证明(股权证书)或验资报告,由 财务部门保管原件,董事会办公室保管备件,作为投资的备查资料; (三)注册登记和过户事宜 董事会办公室负责在公司资金支付或注入后,及时办理或督促办理相关开 户、工商变更手续和产权过户手续;需报政府或行业主管机关的,负责协调、办 理相关手续; (四)其他需要办理的相关事项统一由董事会办公室负责协调。 第第第第二十一二十一二十一二十一条条条条 董事会办公室负责对投资所涉及的资料进行整理和收集,并分 别存档,其中档案室负责保管原件,董事会办公室保管备件,资料包括但不限于: (一)项目背景资料; (二)企业营业执照、章程、各种证照、财务报表和权属证明等; (三)项目调查报告、研究分析报告、商业 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 书或说明资料等; (四)上报政府的请示文件、政府批文等; (五)内部批件、会议纪要等; (六)往来信函与传真、合同、协议、决议等。 第四节第四节第四节第四节 投资的后期管理投资的后期管理投资的后期管理投资的后期管理 第第第第二十二二十二二十二二十二条条条条 投资完成后,董事会办公室根据实际情况,对投资过程和情况 进行指导、监督与控制,督促各归口管理部门完善相关工作。 第二十第二十第二十第二十三三三三条条条条 对于公司主业领域以外的投资,由董事会办公室跟踪投资项目 的运营情况,通过不定期走访、实地考察等方式及时了解核实投资项目经营情况, 并及时做出书面总结评价,不定期呈报分管领导及投资评审小组。如出现未按计 划投资、未能实现项目预期收益、投资发生重大损失等情况,由董事会办公室负 责查明原因,并报告分管领导及投资评审小组,对决策调整给出意见建议,最后 上报董事会或股东大会审议。 第二十第二十第二十第二十四四四四条条条条 对公司并购类投资项目,董事会办公室在项目实施结束后应根 据实际情况及时编写案例研究,并呈报分管领导及投资评审小组。 第第第第四四四四章章章章 投资参股公司的管理投资参股公司的管理投资参股公司的管理投资参股公司的管理 第二十第二十第二十第二十五五五五条条条条 公司对参股公司的管理强度依据公司的权益比例、重要程度、 其自身的管理水平综合确定。 第二十第二十第二十第二十六六六六条条条条 董事会办公室应视情况,对参股公司建立管理档案。管理档案 应包括以下内容: (一)参股公司联系名册; (二)参股公司可行性研究报告; (三)公司批准入股文件; (四)入股协议、合同、持股证明等; (五)参股公司章程; (六)参股公司的董事会、监事会和股东大会的材料; (七)参股公司经营情况; (八)参股公司收益回报情况。 第二十第二十第二十第二十七七七七条条条条 对参股公司委派董事、监事及高级管理人员,由董事会办公室 就人选、任命方式和职责权限等事项提出建议,由公司人力资源部组织选聘等工 作,经分管领导及董事长批准后实施。 第二十第二十第二十第二十八八八八条条条条 董事会办公室负责协调、督促派往参控股公司任职的人员,及 时提交参控股公司经营情况、重大事项通报等。 第二十第二十第二十第二十九九九九条条条条 董事会办公室负责协调经公司授权的代表出席参控股公司的 重要会议,与其共同负责收取投资分红,维护公司作为股东的相关权益。 第第第第五五五五章章章章 对外投资的财务管理及审计对外投资的财务管理及审计对外投资的财务管理及审计对外投资的财务管理及审计 第第第第三十三十三十三十条条条条 对外投资的财务管理由公司财务部门负责,对投资活动进行全面 完整的资金往来记录和会计核算,按每个投资项目分别建立明细账簿,详尽记录 相关资料。 第第第第三十一三十一三十一三十一条条条条 董事会办公室根据分析和管理的需要,及时了解掌握参股公司 的生产经营情况、财务状况,按季收集财务报表,进行财务分析和风险分析,并 将相关分析报告呈报分管领导及投资评审小组。 第三十第三十第三十第三十二二二二条条条条 参股公司的会计核算方法和财务管理中所采用的会计政策及 会计估计、变更等应遵循国家财务会计制度及其有关规定。 第三十第三十第三十第三十三三三三条条条条 参股公司应当定期向公司财务部和董事会办公室报送会计报 表和提供会计资料。 第三十第三十第三十第三十四四四四条条条条 公司可向参股公司委派财务总监,财务总监对其任职公司财务 状况的真实性、合法性进行监督。 第三十第三十第三十第三十五五五五条条条条 公司审计部门每年可对参股公司的资产及财务状况进行全面 检查、专项审计。 第三十第三十第三十第三十六六六六条条条条 对外投资审计分为投资前审计、投资经营期间审计、投资收益 审计和投资清算审计。 第三十第三十第三十第三十七七七七条条条条 审计结束后,公司审计部门提出审计报告,审计报告征求被审 单位意见后报经公司领导审定,作出审计结论和决定。 第第第第六六六六章章章章 内部风险控制内部风险控制内部风险控制内部风险控制 第三十第三十第三十第三十八八八八条条条条 董事会办公室负责对投资风险、合规性风险、内部稽核、操作 风险、道德风险度等进行识别、监测、评价、反馈,在此基础上建立优化管理框 架和组织制度,及时向分管领导和投资评审小组报告风险控制管理情况。 第三十第三十第三十第三十九九九九条条条条 对外投资业务参与部门负责依据董事会办公室提出的政策结 合本部门的业务特点具体制定本部门作业流程和风险管理制度,并负责日常的风 险管理。通过本部门的作业流程及风险管理制度的制定与执行,将风险控制在最 小范围内。 第第第第四十四十四十四十条条条条 董事会办公室负责评价、监督、检查各投资参与部门业务流程和 内部风险控制制度的制定与执行情况。重点针对公司资金划拨、业绩监控、收益 提取、人员委派、资讯信息等进行有效管理、监督。 第第第第七七七七章章章章 对外投资的收回与转让对外投资的收回与转让对外投资的收回与转让对外投资的收回与转让 第第第第四十一四十一四十一四十一条条条条 出现或发生下列情况之一时,公司可以收回对外投资: (一)按照公司章程规定,该投资项目(企业)经营期满; (二)由于投资项目(企业)经营不善,损失重大,无法偿还到期债务,依 法实施破产; (三)由于发生不可抗拒力而使项目(企业)无法继续经营; (四)合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。 第四十第四十第四十第四十二二二二条条条条 发生或出现下列情况之一时,公司可以转让对外投资: (一) 投资项目已经明显有悖于公司投资原则和理念的; (二) 投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的; (三)由于自身经营资金不足急需补充资金时; (四)本公司认为有必要的其他情形。 第四十第四十第四十第四十三三三三条条条条 对外投资转让应严格按照《公司法》和公司章程有关转让投资 规定办理、处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的相关规定。 第四十第四十第四十第四十四四四四条条条条 批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的权限 相同。 第四十第四十第四十第四十五五五五条条条条 董事会办公室负责做好投资收回和转让的资产评估工作,防止 公司资产的流失。 第第第第八八八八章章章章 重大事项报告及信息披露重大事项报告及信息披露重大事项报告及信息披露重大事项报告及信息披露 第第第第四十六四十六四十六四十六条条条条 公司对外投资应当严格按照有关法律法规和规章制度的规定 及时履行信息披露义务。 第第第第四十七四十七四十七四十七条条条条 子公司必须遵循公司信息披露事务管理制度和重大事项内部 报告制度,公司对子公司所有信息享有知情权。 第第第第四十八四十八四十八四十八条条条条 子公司提供的信息应当真实、准确、完整并在第一时间报送公 司。 第第第第九九九九章章章章 附则附则附则附则 第第第第四十九四十九四十九四十九条条条条 本制度由公司董事会负责解释。 第第第第五十五十五十五十条条条条 本制度经公司董事会审议通过后生效。 第五十第五十第五十第五十一一一一条条条条 本制度未尽事宜,依据有关法律、法规、规范性文件及公司章 程规定执行。
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