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外国企业专利竞争战略的启示.pdf

外国企业专利竞争战略的启示.pdf

上传者: 四海风 2011-03-04 评分 5 0 228 31 1038 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《外国企业专利竞争战略的启示pdf》,可适用于专利领域,主题内容包含第卷 第期年月研究与发展管理RDMANAGEMENTVolNoOct文章编号:()外国企业专利竞争战略的启示收稿日期:修改日期:作者简介:张少萱()符等。

第卷 第期年月研究与发展管理RDMANAGEMENTVolNoOct文章编号:()外国企业专利竞争战略的启示收稿日期:修改日期:作者简介:张少萱(),男,硕士,讲师,研究方向:知识产权,技术贸易与货物贸易张少萱(上海对外贸易学院,上海 )摘 要:从中国企业遭受外国企业专利竞争战略打击的现实教训入手,论述专利对企业实现市场竞争战略的重要作用,在分析中国企业出口市场现状和运用专利保护市场的有效性和可行性的基础上,提出中国企业运用专利实现保护和扩大国际市场的对策措施关键词:专利战略企业竞争出口贸易市场竞争中图分类号:G   文献标识码:A改革开放二十多年来,在国际经济全球化趋势不断加强和国际分工日益深化的背景下,我国积极采取外向型经济发展政策,充分发挥比较优势和资源禀赋参加国际分工体系,参与国际经济竞争,我国出口产品在世界市场上的竞争力和占有份额迅速提高外贸进出口总额由年的亿美元增加到年的亿美元,增长了近倍,其中出口总额为亿美元我国对外贸易总规模已经位居世界前列,迈入世界贸易大国的行列特别是我国加入WTO、享受多边贸易体制带来的机遇的情况下,中国的对外贸易将继续增长,更多的中国产品将进入国际市场中国的比较优势在于低廉的劳动力和原材料成本,而劳动力的技术素质在发展中国家处于较高水平,因此中国物美价廉的出口商品在国际市场上具有很强的竞争力据统计,我国年的出口总额是年的倍其中,彩电、冰箱、DVD等家用电器以及移动电话和摩托车的出口数量均居世界第一位,个人电脑、数码相机等高科技产品的生产量和出口量也呈高速增长然而,很多国家为了保护国内产业和自身利益的需要,采取了许多贸易保护措施来抵消中国产品的成本优势从中国成为世界上遭受反倾销措施最多的国家,到反倾销案件调查过程中采用替代市场价格作为是否倾销的标准,再到入世协议中对中国出口产品的保障措施和非市场经济国家地位,以及发达国家在去年刚刚实施的对进口商品的SA强制性认证标准,无一不是直接针对中国产品的低成本竞争优势,很多中国企业不得不被迫退出花费巨大代价才得以拥有的宝贵市场在此严峻形势面前,我国企业如何才能在出口成本不断提高和国外贸易壁垒日益增加的不利情况下,继续维持并提高中国出口产品在外国市场上的竞争力和来之不易的市场份额并获得更多的经济利益 外国企业专利竞争战略对中国企业的教训和启示从DVD专利使用费纠纷案,数码相机、手机以及彩电等专利争端,到美国思科诉深圳华为专利侵权案,中国企业接二连三地遭遇外国企业专利竞争战略咄咄逼人的攻势和打击,损失惨重根据《日本经济新闻》报道,掌握DVD核心技术的七大国外企业已经从中国企业向国际市场出口的DVD播放机上收取了亿元人民币的专利技术使用费虽然专利并不是企业提高市场竞争力和获得市场的唯一手段,但中国企业因专利纠纷所遭受的巨大损失和惨痛教训让中国企业切身感受到了专利竞争战略的致命威力外国企业专利竞争的目的主要表现如下()使用专利设置壁垒限制我国企业产品出口根据《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)第二十八条的规定,未经专利权人同意或许可任何人不得擅自制造、使用、许诺销售、销售或者为此类目的进口其专利产品或使用其专利方法直接获得的产品根据该条规定,专利权人拥有进口权,即未经其同意或许可任何人不得擅自进口其享有专利保护的产品或通过专利方法直接获得的产品因此,外国企业凭借其在国外已经获得授权的专利阻止中国产品进入其国际市场,维护其国际市场占有率特别是近几年来,随着我国企业技术水平和产品质量的不断提高,中国产品的出口量及世界市场的份额不断增加,直接威胁到外国企业的市场利益,专利便成为打击“中国制造”、限制中国产品出口的得力武器中国拥有明显比较优势的技术含量较高、附加值较大的主要出口产品一个又一个地成为外国企业专利竞争战略的打击对象这必将使我国产品的价格上升,在国际市场上的竞争力下降,有可能失去部分海外市场由此可见,在我国加入WTO后,专利已经成为外国企业削弱我国产品竞争力、阻碍我国扩大产品出口市场的主要障碍()在中国大量申请取得专利,占领中国市场在外国企业运用专利夺取和蚕食中国企业海外市场的同时,中国加入WTO以及专利保护制度的更趋完善,客观上为外国企业运用专利与中国企业争夺市场创造了条件,外国企业越来越多地将专利用于中国国内市场的竞争,进行大规模的专利“圈地”运动,在中国大量申请专利,以实现其最大限度地占领中国市场、垄断技术的战略目标根据中国知识产权局统计,在中国加入世界贸易组织前后的年至年,国外发明专利申请量为件,超过了件的国内申请,其中外国企业申请量为件,而获得中国批准授权的国外专利申请则达件,其中外国企业占件,大大超过件的国内发明专利申请:年至月,国外发明专利申请量为件,其中外国企业申请量为件,国内申请为件,而获得授权的国外专利申请件,其中外国企业为件,占授权总量的,同样超过件的国内发明专利授权总量()中国企业已经并将继续被迫向外国企业支付高额专利技术使用费专利不仅是保护市场的手段,还是获得高额经济效益的途径目前在国内非常流行的中国联通CDMA手机,由于核心专利技术掌握在外国企业手中,每出售一台这种手机就要向外国企业支付的专利使用费外国企业实现从中国获取巨额专利使用费的策略是,当中国企业进行有关产业准备时或之前,外国企业就开始在中国大量申请相关产业和技术领域的专利,抢先取得专利技术垄断上的优势,等到我国相关产业、企业和市场发展成熟并具有相当大的规模时,外国企业便找上门来,索要专利技术使用费,否则将提起专利侵权诉讼而此时,我国企业已骑虎难下,要么放弃巨大的市场和利润,要么缴纳不菲的专利使用费()中国企业被迫放弃或丧失部分市场研究与发展管理第卷 国家知识产权局网站:wwwsipogovcn,知识产权出版社制作,〈统计信息〉“年国家知识产权局统计年报”,年月日发布由于专利是企业控制技术、占领和垄断市场的有效且合法的手段,因此外国企业通过在中国大量申请专利并禁止中国企业使用其专利或索要高额专利费的手段将中国企业挤出市场,使得中国企业不得不失去部分甚至全部市场据统计,自我国建立专利制度以来,我国受理的有关计算机、医药、生物、通讯和半导体等高科技领域的发明专利申请中,国外申请分别占,,,和因此,在加入WTO、开放国内市场之后,中国企业在上述领域有可能被迫放弃或失去部分或大部分市场、甚至有可能被彻底挤出市场对于企业而言,垄断市场是其有效排除竞争对手进入市场,进而赢得市场竞争优势地位、获得高额垄断利益的有效方法市场经济制度的基本内容是竞争机制即市场主体都必须遵循公平竞争原则,而公平竞争与垄断是相矛盾的,大多数市场经济国家都制定了反垄断法禁止企业的垄断行为而专利权对于市场竞争主体企业而言,实际上是对有关专利产品市场的独占权,是企业争夺市场、展开市场竞争的有效手段,而且是唯一不会遭到不正当竞争指控的垄断市场的合法手段只要专利权人在专利制度规定的范围内行使法律授予的权利,不滥用专利权,其就可以利用专利这种竞争手段合法地垄断市场从这个意义上讲,企业申请取得专利的根本目的是“依法独占市场”,是占有市场的手段与其他市场竞争手段相比,通过专利制度依法取得专利权是企业争夺市场最强大、最有效而且是合法的手段 我国出口商品结构与中国企业海外市场专利战略的适应性分析()我国出口产品结构及国际市场竞争力分析改革开放以来,我国出口贸易取得了举世瞩目的成就出口贸易总额从年的亿美元增加到年的美元,扩大了倍,年均增长,远高于同期GDP的增长速度同时,我国对外贸易实现了出口产品总体结构由初级产品向工业制成品的根本转变,根据原国家计委、国家统计局和国家信息中心的统计数据,自年至年,我国初级产品出口额由亿美元增加到亿美元,仅扩大了倍而工业制成品出口额则增长了倍(参见表)工业制成品出口额占出口总额的比率由增加到从出口产品总体竞争力来看,初级产品的竞争力经历了先升后降的变化过程,工业制成品则呈现先降后升的变化趋势由表统计数据可以看出,我国目前出口产品结构中工业制成品占绝对统治地位,而且随着我国产业结构和工业技术水平的进一步优化和提高,工业制成品特别是具有较高技术含量的产品在整个出口贸易中的所占比重还将继续提高根据海关统计,年我国高新技术产品出口额为亿美元,占全部出口贸易总额的四分之一强按出口企业性质划分,除外资企业之外的国有企业、集体企业和民营企业等中资企业年的出口额为亿美元,占出口总额的高新技术产品出口额为亿美元,虽然只占高新技术产品出口总额的,但是在许多产品如移动通讯基站设备、航空航天设备、发电机组等拥有自主知识产权技术的高技术产品已经成规模进入国际市场,并且具有很强的竞争力 第期张少萱:外国企业专利竞争战略的启示初级产品按SITC分类包括五类:食品及主要供食用的活动物,饮料及烟类,非食用原料,矿物燃料、润滑油及有关原料,动、植物油脂及蜡工业制成品按SITC分类包括五类:化学品及有关产品,轻纺产品、橡胶制品矿冶产品及其制品,机械及运输设备,杂项制品,未分类的其他商品表 我国出口商品结构及竞争力变化状况Tab Changesonstructureandcompetingcapacityof      China’sexportcommodity     亿美元    年份初级产品总额工业制成品总额出口额进口额竞争力指数出口额进口额竞争力指数   资料来源:)根据国家商务部和海关统计资料,并采用“魏浩:《从贸易大国向贸易强国转变》,《中国软科学》年第期”中有关出口产品竞争力评价方法计算整理得出竞争力指数=(出口额进口额)(进出口总额)    )年统计数据的时间为至月  对于研制开发和生产上述具有一定技术含量的工业制成品的企业来说,申请取得专利是保护其核心技术、防止竞争对手模仿和有效增强市场竞争优势地位的主要手段这些产业和技术领域中专利的授权量在总的专利授权量中占有很大比重,构成专利的主要组成部分由表统计数据可知,以年和年为例,在所有专利技术领域分类中,B、C、D、F、G和H等构成工业制造技术领域主要专利部类的专利授权量分别占专利授权总量的和由此我们认为,对于上述技术领域内的企业而言,将自己拥有的核心技术申请专利取得保护显得尤为重要,在我国不断完善专利保护制度的环境下,既是保护技术创新成果的有效方法,又可以取得市场竞争中的优势地位但是,我国企业申请取得专利保护的实际现状十分令人堪忧,这既有我国专利制度建立时间短暂、制度尚不完善的原因,更重要的是我国相当多的企业对专利的作用和意义认识不足,专利保护意识普遍较差根据国家知识产权局的统计数据,年至年,国内工矿企业获得批准的专利分别仅占国内发明专利授权量的,和,而同期外国企业获得的中国专利授权则分别达到中国向国外发明人授予专利权总量的,和,无论是专利授权绝对数量还是比重,均超过中国企业表 中国按国际专利标准分类的发明、实用新型专利授权量Tab ThenumberofauthorizedpatentforinventionandpracticalnewtypeinChinaaccordingtoInternationalPatentClassification(IPC)件专利技术     领域分类     年授权量构成年授权量构成A部(人类生活需要) B部(作业、运输)C部(化学、冶金)D部(纺织、造纸)E部(固定建筑物)F部(机械工程)G部(物理)H部(电学)合 计       资料来源:根据《中国科技统计年鉴》年和年统计数据计算整理研究与发展管理第卷 ()我国企业国际竞争优势急需转变根据以上统计数据及分析可以看出,我国出口产品的结构不断优化,工业制成品占我国出口产品的绝大部分,产品的加工制造程度、技术含量和附加值不断提高但是,我国企业参与国际市场竞争的优势仍然集中于低成本和低价格,还依赖于劳动力、土地、原材料等传统的比较优势参加国际生产体系的分工,企业的技术创新能力普遍缺乏,没有形成以技术优势为主要内容的核心竞争力,具有自主知识产权的出口产品不多在以知识产权的质量和数量决定其市场竞争和国际分工地位的知识经济竞争中,这些传统的优势正在逐步自行弱化或已经被市场竞争中的某些合理的限制措施(如反倾销、保障措施、劳工环境标准等)所抵消迈克尔波特通过对个主要发达国家及其典型产业群的实证研究后认为,企业的市场竞争优势可分为低层次竞争优势和高层次竞争优势中国企业绝大多数拥有低层次竞争优势,主要包括低廉的劳动力和原料成本,与竞争者相同的成熟技术、设备和方法等以获取规模经济利益波特指出,这种竞争优势是一种极易被模仿而丧失的成本优势高层次竞争优势则包括高级技术的所有权、差异化的产品和服务以及稳定的客户和市场,而企业所拥有的专利则是对新技术的独占所有权,形成了企业高层次竞争优势的重要组成部分,而且由此获得的竞争优势不会被竞争对手通过模仿而丧失而中国企业目前最为缺乏的就是高层次的竞争优势,主要表现之一是缺少自己的核心技术,所拥有的专利技术的质量和数量与国外企业相比差距巨大因此,根据目前中国出口产品结构及其国际竞争力的现状,中国企业在继续发挥其传统比较优势参与国际市场竞争的同时,应愈加重视专利在占领出口市场中的重要作用,并将专利作为保护和扩大国外产品出口市场并与外国企业展开市场竞争的利器 我国企业国际专利竞争战略的现状和对策分析 我国企业申请国外专利的现状随着我国加入WTO后专利保护制度的完善和加强,国内市场的进一步对外开放,中国市场在外国公司全球战略天平上的分量愈加重要,越来越多的外国公司希望能够在中国这块日益庞大的市场上占有一席之地,而随着中国市场竞争的不断加剧,专利日益成为企业进行市场竞争的重要手段之一年,在我国的国外专利申请授权量居前五位的国家依次分别是日本、美国、德国、韩国和法国年,在我国提出发明专利申请量居前十位的外国企业的总量占当年外国职务发明专利申请总量的这说明,在中国申请专利量较大的外国企业大多是经济技术实力雄厚的外国大公司此外,根据年至年专利申请量居前十位的外国企业各年份的专利申请量的变化来看,随着中国入世进程的顺利前进,以发达国家大型跨国公司为首的外国企业大幅增加了在中国的专利申请量,从而表明了外国具备强大经济和技术实力的企业通过加紧申请并获得专利权占领中国市场的战略目标与之相比,中国企业在进行国际市场竞争和占领市场中其专利的作用微乎其微从中国技术发明人(包括企业在内)向国外提出专利申请的数量可以得到佐证建立专利制度的十几年来,我国每年在国外申请的发明专利一直徘徊在几十件到件之间,年为件,年为件而IBM、日立、索尼等知名大公司每年提出的外国发明专利申请达数千件,我国台 第期张少萱:外国企业专利竞争战略的启示《电子知识产权》,年第期,〈信息广角〉之“专利信息”栏目所列专利统计数据,():湾地区一年仅在美国申请的发明专利就超过万件据统计,至年,我国国内向国外及港澳台地区提供的专利申请量只有件,获得批准的专利授权量则仅有件我国企业仅仅因为没有向国外及时申请专利而丧失市场、遭受巨大经济损失的例证比比皆是 我国企业国际专利竞争战略对策分析 建立知识产权保护与技术创新相结合的企业内部管理机制首先,提高自主技术创新能力是中国企业运用专利占领海外市场、提高核心竞争力的前提和基础中国企业要想通过申请专利获得在国外市场上的技术垄断优势,必须要有符合能够取得专利授权标准的技术,这是专利竞争的根本条件,否则再精于运用专利战略的企业也只能处于巧妇难为无米之炊的尴尬境地增强企业自主技术创新能力的具体措施包括:加大技术研究开发投入一般来说,企业的技术研发经费的投入与其技术创新成果的数量以及所创造的经济效益是成正比的建立企业专门的技术创新研发机构和鼓励技术开发的激励机制国外稍具一定规模的企业都建立了自己的技术研究开发中心,专门负责企业的技术创新,由一名企业的主要领导人专门负责技术研发管理工作,并且制定和实施有效的技术创新激励机制在雄厚资金和激励机制的支持下,技术研发中心凭借企业内专业化分工和集中管理在技术创新方面均可取得较好的效果选择正确适合的技术创新策略根据中国企业目前的发展水平和技术能力,其技术创新重点应集中在改进发明和应用技术的开发上其次,建立和完善企业包括专利在内的知识产权管理体制,从组织机构建设、人力资源配备和资金支持等方面加强和提高企业对专利等知识产权的管理水平,对于合理配置和充分利用企业专利等知识产权资源,增强企业综合市场竞争能力以及提高企业经济效益都有着十分重要作用特别是对中国企业而言,由于专利制度在中国起步较晚,企业对专利的保护意识以及专利对企业发展的意义认识尚不充分,而外国企业又积极运用专利遏制并阻止中国企业的发展和进入国际市场的情况下,加强和完善企业专利管理体制、提高企业运用专利进行市场竞争的能力和水平已经成为整个企业经营管理体系和发展战略当中的核心部分,更是中国企业必须尽快解决的紧迫问题 企业目标市场战略应与专利覆盖相结合企业运用专利实现对国外目标市场的占领基本前提是及早向市场所在国家或地区提出专利申请并获得批准授权,从而取得在该市场上的技术垄断优势和排除其他竞争对手的市场独占权发达国家的企业的做法是在新技术尚未投入商业化应用和产品尚未进入市场之前就将专利作为先锋占领目标市场,为技术的应用和产品的上市保驾护航、铺平道路以典型的DVD专利纠纷案为例,掌握DVD核心技术的国外C和C国际联盟当初并没有在中国申请取得相关技术的专利权,原因是他们认为当时中国市场很小,无利可图,因而没有将中国作为其DVD产品的海外目标市场,而其主要目标市场是欧盟、北美和日本等成熟的大市场,他们早已经在上述地区将相关技术申请取得了专利,这就造成了中国DVD生产企业在中国能够顺利的生产销售产品,而一旦将产品出口到他们拥有专利权的欧盟国家时便遭遇了无情的封杀,根本无法进入市场因此,中国企业运用专利占领市场首先应对国际市场进行调查评估,确定主要目标市场,预先有针对性、集中地向这些市场所在国家或地区提出专利申请,从而将企业市场战略有机的与专利战略相结合,实现专利对市场的有效占领 完善企业知识产权预警机制对于将专利作为占领海外市场重要手段之一的出口企业而言,包括专利在内的企业知识产研究与发展管理第卷 权预警机制是维护其海外专利权和国际市场利益忠实而有效的看门狗与屡遭专利打击之苦的国内企业所建立的被动消极的知识产权预警机制不同,具有一定国际竞争力的国内出口企业所建立的知识产权预警机制应具备主动和积极的特性,即通过对海外市场和国外竞争对手的调查和监控,及时发现并制止他人侵犯自身专利权的行为,防止因此失去部分市场份额和遭受市场利益损失这需要出口企业知识产权管理机构除制定统一的企业知识产权战略外,还必须具有强大的市场信息搜集和分析功能,同时还需具有处理专利等知识产权纠纷和侵权案件的法律能力,而且应该完全有能力处理跨国知识产权纠纷案件如IBM公司知识产权管理总部内设两大部门:法务部和专利部法务部专门负责知识产权法律事务专利部负责专利事务,每一专利技术领域由一名专利律师担任专利经理知识产权管理总部在美国本土之外,欧洲、中东、非洲和亚太地区都设有分支机构全球各地子公司的知识产权部门除必须向总部作业务报告外,还要执行总部统一的知识产权政策,并接受总部严格的功能性管理参 考 文 献 马连元WTO与我国知识产权保护对策J专利工作动态,(): 国家发改委,国家统计局,国家信息中心编制年至年中国进出口总额统计数据(统计信息)EBOL国家商务部网站:wwwmofcomgovcn, 美迈克尔波特国家竞争优势M李明轩,邱如美译北京:华夏出版社, 国家知识产权局国家知识产权局年专利申请受理授权状况J专利工作动态,(): 韩秀成入世后我国知识产权保护面临的形势及其对策A国家统计局,科学技术部编著中国科技统计年鉴()M北京:中国统计出版社, 国家统计局、科学技术部编著中国科技统计年鉴()〈统计资料〉部分M北京:中国统计出版社, 于 涛国外企业知识产权管理模式分析J电子知识产权,():StatementonInspirationofForeignEnterprises’StrategiesofPatentCompetitionZHANGShaoxian(ShanghaiForeignTradeCollge,Shanghai ,China)Abstract:BasedontheanalysisofactuallessonssufferingChina’senterprisesresultedfromthestrategiesofpatentcompetitiontakenbyforeignenterprises,itpointsouttheimportanceofpatenttoenterprisesinimplementingstrategieswithmarketcompetitionatfirst,thenraisesstrategiesandmeasuresbywhichChina’senterprisesutilizepatentforprotectionandgrowthoftheirinternationalmarketshareonthebasisofanalyinthepresentsituationofChina’senterprises’exportmarketandavailabilityandpossibilitytotakepatentasameasuretoprotectmarketKeywords:patentstrategyenterprise’scompetitionexporttrademarketcompetition 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