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私募基金管理公司利益冲突防范制度

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私募基金管理公司利益冲突防范制度利益冲突防范制度第一章总则第1条为完善投资管理中心(有限合伙)(以下简称“中心”)内控管理,维护基金持有人及中心的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第2条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍中心或投资者整体利益时产生的利益冲突。第3条风控合规部负责中心利益冲突识别、防范工作。第二章目标、内容与识别程序第4条利益冲突防范的目标主要是:(...

私募基金管理公司利益冲突防范制度
利益冲突防范 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 第一章总则第1条为完善投资管理中心(有限合伙)(以下简称“中心”)内控管理,维护基金持有人及中心的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 性法律文件及相关监管要求制定本制度。第2条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍中心或投资者整体利益时产生的利益冲突。第3条风控合规部负责中心利益冲突识别、防范工作。第二章目标、内容与识别程序第4条利益冲突防范的目标主要是:(一) 有效防范风险,促进中心诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益;(二) 引导员工主动积极避免任何可能影响其从中心或基金持有人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。第5条识别的利益冲突包括但不限于:商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理等。第6条商业竞争:任何员工不允许同时在本中心存在业务竞争或有损于本中心业务的任何其他中心就职。第7条 商业机会:任何员工不得以中心资源、信息或其个人职位为条件攫取本应属于中心的商机而牟取个人利益。如果员工通过利用中心资源、信息或职权在中心业务范围内发现了商机,应在以个人能力获取该商机之前首先报告中心。第8条财务利益:(一) 员工不能直接拥有、通过配偶或其他家庭成员间接拥有其他商业实体的财务利益(包括所有权和其他形式):该财务利益对员工在本中心履行的职责和义务产生负面影响或该财务利益需要占用员工在中心的工作时间;(二) 任何员工不得持有任何其他与中心有竞争关系的非上市企业之所有者权益;(三) 员工在与中心有竞争关系的上市中心中可以持有不高于5%的所有者权益。如果员工持有的所有者权益总数超过了5%,该员工应当立即向风控合规部负责人报告该权益情况;(四)如果某个员工的职责包括管理和监督中心与另外一家中心的业务关系,则该员工不得持有对方中心的所有者权益。第9条 贷款或其他金融交易:员工不得从重要客户、供应商或竞争对手获得贷款或个人债务担保,也不可以与之进行任何其他个人金融交易。第10条在董事会的工作:任何员工不得在有理由被认为与中心有利益冲突的企业的董事会担任职务,无论该企业为盈利性或非盈利性。员工在接受这样的董事会职位之前要获得本中心执行董事的批准。中心将随时再次审核以确认员工担任此类职务是否恰当。第11条资产管理:(一)员工不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的其它部门兼任职务;(二)同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资顾问等可能导致利益冲突的业务活动;(三)对于可能产生利益冲突的业务,中心应建立必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排;(四)中心已经采取信息隔离墙等措施,仍难以避免利益冲突的,应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。信息披露仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施;(五)中心在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则,严禁任何形式的利益输送;(六)法律合规人员在业务合规审核时,应关注防范可能的利益冲突与利益输送以及基金持有人的不公平对待。第12条员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情况。如果员工不能确定或其他人有理由怀疑存在利益冲突的情况,员工必须立即向风控合规部报告。第13条员工应当向风控合规部报告主要家庭成员中存在本制度规定的利益冲突的情形。本办法中“家庭成员”包括配偶、兄弟姐妹、双方父母和子女。第三章附则第14条本制度由风控合规部负责制定、修订与解释,本制度未尽事宜,按相关法律法规执行。第15条本制度经合伙人会议审批通过,发布之日起施行。1
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