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上海约定购回.pptx

上海约定购回

艾尔小茜茜
2018-05-17 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《上海约定购回pptx》,可适用于高等教育领域

上海约定购回业务培训证券测试部程哲目录交易流程结算风险管理违约处置及异常情况处理交易资格信息报送和日常报告定义指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券除指定情形外待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。交易资格-会员(券商)-权限申请券商需要向上海交易所申请约定购回式证券交易权限。券商交易所提交资料审核通过批准根据需要检查交易资格-会员(券商)-权限开通券商向交易所报备两个账户:约定购回式证券交易账户证券处置账户(指定专用于约定购回相关证券处置的自营账户)交易所确认后:开通除B股交易单元外的所有非出租交易单元的约定购回权限。(注:深圳是商券指定一个交易单元来开通专用于约定购回)交易资格-投资者-权限开通风险揭示书客户协议券商客户上交所SSE网站::每交易日:后下一交易日开通客户资质审查开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力、对证券市场的认知度券商全面介绍交易规则充分提示风险提醒客户注意有关事项交易流程-前端控制-会员(券商)(注:深圳约定购回不进行前端控制)专用证券账户证券处置账户约定购回交易非约定购回交易向上交所申报是否交易流程-前端控制-投资者(注:深圳约定购回不进行前端控制)证券账户约定购回交易非约定购回交易向上交所报备是否交易流程-前端控制-标的证券(注:深圳约定购回不进行前端控制)标的券可用股票radic基金radic债券radic非流通股X限售流通股X个人持有的解除限售存量股票X另:客户为上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有上市公司股份比例超过的不得将其持有的该上市公司股票进行约定购回式证券交易。交易流程-前端控制-交易金额(注:深圳约定购回不进行前端控制)交易金额初始交易ge回购交易ge交易流程-前端控制-业务规模(注:深圳约定购回不进行前端控制)最新一笔初始交易申报金额le批准的业务规模ndashsum(T日终交收后待购回的初始交易成交金额)sum(T交易日该会员有效申报的初始交易成交金额)sum(当日已有效申报的初始交易成交金额)交易流程-前端控制-风险控制(注:深圳约定购回不进行前端控制)投资者:标的证券余额可用额度单笔交易金额券商:总体业务额度使用情况标的证券集中度交易流程-前端控制-购回控制(注:深圳约定购回不进行前端控制)前提:初始交易已完成交收。要求:每一笔购回交易申报的:初始交易成交编号初始交易日客户证券账号及其指定交易单元号证券公司专用证券账号标的证券代码标的证券数量等要素应与初始交易一致。否则为无效交易。交易流程-前端控制-指定交易控制撤指定约定购回业务全部了结允许不允许是否交易流程-前端控制-时间与定价购回期限:不超过天。交易时间:每交易日::ndash:、:ndash:定价:交易的标的证券、数量、成交金额、购回期限等由证券公司与客户协商确定。交易流程-委托、申报与成交确认对于每笔约定购回交易:书面签署《交易协议书》券商投资者要素初始交易回购交易交易所申报成交回报交易流程-申报回报要素初始交易申报初始成交回报购回交易申报购回成交回报初始交易代码同左购回交易代码同左合同编号同左  客户证券账号同左同左同左指定交易单元同左同左同左券商专用证券账号同左同左同左初始交易日同左同左同左购回交易日同左初始交易成交编号同左标的证券代码同左同左同左标的证券数量同左同左同左初始交易成交金额同左  购回交易成交金额同左同左同左 申报编号 同左 成交编号 同左 成交日期及时间 同左交易流程-停牌标的券购回日标的证券停牌可以购回交易流程-查询服务券商系统交易查询待购回交易明细查询其他查询交易流程-权益处理ndash异常解除券商客户协商上交所交易管理部书面申请中国结算上海分公司交易日:前会员专用证券账户司法冻结或强制执行冻结成功冻结相关权益或证券不予划转是否否下一交易日划转至客户证券账户是交易流程-终止购回交易申请券商上交所交易管理部购回书面申请中国结算上海分公司交易日:前会员专用证券账户司法冻结或强制执行、从未到期明细删除该笔交易、将对应标的证券(含留存权益)转至证券处置账户是否、终止相应购回交易、相关标的券及当日发生权益不予划转客户约定《约定购回式证券交易终止购回交易申请》中国结算上海分公司相关要素查询确认单转告按《客户协议》或协商结果对证券处置账户内证券进行处置司法冻结解除划转书面申请《约定购回式证券交易证券及权益划转申请》中国结算上海分公司相关要素查询确认单交易流程-提前购回券商客户协议约定情形提前购回是否客户券商券商主动要求客户要求交易流程-延期购回原购回期限延期天数≯天结算-账户结算-清算交收ndashT日ndash初始交易注:T日是交收通知柜台系统清算时仅冻结客户标的证券数量。结算-清算交收ndashT日ndash购回交易注:T日是交收通知柜台系统清算时不增加客户标的证券数量资金下账但记修正补足资产。结算-清算交收ndashT日ndash交收:按T日清算结果逐笔办理相关证券与资金划付。不划付!注:中国结算上海分公司对单笔交易不进行部分划付处理。相关责任方依据约定协商解决后续处理事宜结算-费用按现有股票、基金或债券现券交易收费标准在初始交易及购回交易中收取但试点期间过户费在现有收费标准基础上对超过元的部分暂时免于收取。结算-权益处理权益登记日购回日标的证券会员专用证券账户现金分红债券兑息送股转增股份增发(老股东配售)配股配售债券司法冻结或强制执行否客户证券账户是中国结算上海分公司结算-股东权利待购回期间会员不得就标的证券主动行使股东或持有人权利但可以根据客户的申请行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利。证券公司及其客户应当在《客户协议》中约定权利行使的程序和方式。风险管理ndash目标风险管理ndash业务隔离隔离机构、人员、信息、账户资产管理投资银行证券自营风险管理ndash集中管理约定购回集中管理部门网点n网点网点风险管理ndash标的券管理筛选标准股票基金债券可用标的要求:合法合规风险可控风险管理ndash交易规模监控调整机制净资本总体规模单一证券单笔交易单一客户注:监控各项金额占净资本的比例。风险管理ndash盯市管理注:履约保障比例是指单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值。违约处置-分类注:购回交易包括到期购回、提前购回或延期购回。注:违约方按《客户协议》和《交易协议书》承担违约责任。违约处置-客户违约处置客户违约下一交易日证券公司报告上交所与客户协商延期购回协商成功延期购回是可以延期是否否及时申报终止购回与客户协商处置协商一致诉讼或仲裁否是向上交所提交:违约处置申请(共同签署)承诺书(券商)合规意见书(券商)结算分公司标的券划入券商自营账户证券公司卖出标的证券,金额多退少补下一交易日处置完成违约处置-券商违约处置券商违约下一交易日证券公司报告上交所与客户协商延期购回协商成功延期购回是可以延期是否否及时申报终止购回通知并与客户按《客户协议》协商处置处置完成异常情况处理异常情况异常情况处理处理异常情况异常情况处理必需提前购回的情况需提前购回的异常情况异常情况处理券商异常的处理及时通知客户券商自身违法券商无需承担责任券商需承担违约责任否是异常情况处理处理流程与客户按《客户协议》约定方式处理及时向上交所报告券商通知中国结算上海分公司上交所证券划付资金划付结算公司信息报送和日常报告要求会员应当建立约定购回式证券交易的信息报送和日常报告制度。会员应当指定专人根据本所要求进行约定购回式证券交易相关信息数据报送负责有关数据、信息的统计与复核保证向本所报送的数据、信息真实、准确、完整。会员报送数据、信息有误的应当就此承担全部责任。信息报送和日常报告ndash日常报告内容(一)因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的会员应当于次一交易日报告本所交易管理部(二)因会员原因导致购回交易或证券、资金划付失败的应当于次一交易日报告本所交易管理部(三)违约处置完成后会员应当将违约处置结果向本所交易管理部备案(四)发生《实施细则》规定的异常情况时会员应及时向本所交易管理部报告并持续报告进展情况。(五)会员被暂停或终止约定购回式证券交易权限的应当及时向本所交易管理部提交业务处置报告。信息报送和日常报告ndash重大事件报告

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