OHS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点

OHS各要素审核要点、方法说明：本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；2）一阶段审核的深度和广度没有明确的界定,但是标注“（A)”的问题应为一阶段至少审核的 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 ，需要时二阶段还应进行深入审核；(3）标注“(B）”的为二阶段审核重点；标注“（C)”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考(4）这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。方针审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1．方针的制定(A)最高管理者/管代——交谈——-了解方针制定的思路，高层是否了（A）；--查方针文件解 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 对方针制定的要求；最高管理者(B）-—方针制定的审核可安排在现场查看和策—--了解方针的内涵,是否满足“一个适划要素审核之后进行.宜性”、“二个承诺、一个框架"的要求——方针是否由最高管理者批准2．方针的传达（B)(C）最高管理者—-交谈/询问--—方针以什么方式传达;培训部门-—查记录—-—是否包括了代表组织工作的人员厂区/员工--现场查看3．方针的实施、保持（B)(C)高层——交谈——-高层、各管理层是否了解实现和保相关部门管理层--通过与方针有关问题的审核判断其实施情持方针的措施。况.4．方针是否为公众所获取(B)（C)方针提供部门-—查记录高层5方针的修订(C)—-交谈如修订,还应对2、3、4的问题进行审核——查文件危险源辨识、风险评价和风险控制的策划审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1．危险源及其后果的识别、风险评价和主控部门—-询问风险控制策划、危险源更新的工作流程和—-查程序文件方法（A)审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员2。危险源识别主控部门(A)-—询问了解受审核方的活动、场所和设备、—-是否覆盖了受审核方的所有活动、场人员（含相关方的设备、人员）所和设备、人员(含相关方的设备、人员)；-—现场查看：——-是否考虑了常规和非常规的危险源;-—查危险源识别表及相关信息各部门（A)(B)--现场深入查看—-查各部门的危险源识别表3.风险评价评价主控部门(A）——询问—-—评价准则、方法是否合理，——查评价准则或标准；—-—评价过程是否依据了评价准则/方--查评价记录法——-评价结果的准确性，是否反映了组相关部门(B）——查重要危险源清单织的重大危险源4。危险源、重大危险源更新（C）主控部门-—询问：更新的时机,了解是否有新的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员)--查更新后的危险源识别表、重大危险源清单及相关信息（如有更新的危险源、重大危险源）相关部门--交谈、现场查看：-—是否有新的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）—-是否将有关信息传递给主控部门--查更新后的危险源识别表、重大危险源清5。风险控制的策划(A)（C)主控部门单（如有)——查策划的结果—--可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核法律及法规要求审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员1．法律法规要求及其他要求的确认归口部门(A）—-查法律及其他要求清单（A)（C)—-—是否与组织/部门的活动、场所和设相关部门(B）(C)——查文本（也可作为4。4。5要素审核)审核要点受审核部门审核方法/技巧/岗位/人员备、人员或服务相适宜（B）（C）--—是否适用于组织/部门的危险源---法律法规是否确认到具体要求，（也可作为4。4。5要素审核）-—-是否有漏识和失效的；—--是否得到了有关的法律法规文本2．获取渠道主控部门(B)（C）——询问—--受审核方法律法规及其他要求获取—-查获取记录渠道是否通畅—--上网验证3。查：主控部门（A)(B)(C）———法律法规要求与危险源的对应关—--查法律法规要求与危险源关联性的证系；据4。法律法规和其他要求如何应用在风险主控部门（A）(B）---询问控制的策划上.（C)-——可结合以下要素对应用的策划进行审核：4。2、4。3.3、4.4。2、4。4.3、4。4。6、4。4。7、4.5。1、4。5。2目标和职业健康安全管理方案受审核部门审核要点审核方法/技巧/岗位/人员1.目标指标的制定目标指标的批准人-—交谈---批准人是否了解标准对目标指标制定的(A)（C)要求—-—目标指标是否与组织的方针相一致，是否包括了职业健康安全危险源和风险、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。指标是否有低于OHSMS建立前主控部门（A)(C)——交谈的现象与目标指标有关的-—查阅组织/相关部门的目标指标文件———是否针对有关职能和层次建立，能分相关部门（B)（C）-—询问、查阅体系建立前与目标指标有关解的是否进行了分解的情况和资料-—-是否考虑了自身的重要危险源—-查目标指标的评审记录—-—如何考虑相关方的要求—--目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）——-指标参数是否合理受审核部门审核要点审核方法/技巧岗位/人员--—能量化的目标指标,是否予以量化2.目标指标的实施实现情况主控部门（B)（C)—-查相关文件、统计数据、监测报告等相关部门(B)(C）——现场查看-—目标指标实施实现情况的审核可与管理方案一起审核.—-目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素,需要追踪。3．管理方案的制定主控部门(A)（C）-—询问-—-了解组织制定管理方案的过程—-—管理方案和目标指标的协调一致性,——-管理方案中的措施方法、职责、进度主控部门（A)（C)————查目标指标和方案是否具体、明确、可行(分阶段的措施是否与管理方案相关的有分阶段的时间表）部门（B)（C）4．管理方案的实施主控部门(B)(C)——查阅有关证实材料(如研究报告，采购——-是否按规定的方法、措施和时间进度相关部门（B)（C）单、发票、验收报告等)实施-—现场查看—-目标指标和方案未能按规定要求实施实现,不一定判在要素，需要追踪.机构与职责受审核的部门审核要点审核方法/技巧岗位/人员1.受审核方的组织结构高层/主控部门—-交谈—--了解受审核方的组织结构；（A）———了解受审核方管理体系覆盖的部门；(A）—-—了解变化的部门(C）审核要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员2.职责、权限高层/主控部门--交谈—-—了解受审核方的管理权限（人、财、——查组织及各部门职责、权限的文件物的管理权限;投入、产出的管理权限；风险控制的管理权限）；职业健康安全的最终责任是否规定由最高管理者承担。（A)—--管理体系中的职责、权限是否全部规主控部门定,有无职责不清现象（A)（B)相关部门—-查职责文件—--变化的职责（C)—-询问（如不了解本部门，本岗位的职责,--—具有重大危险源岗位的岗位职责是否判在4。4。2要素，如各部门间职责不清判有规定(B)在4.4。1要素)———各部门领导,重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责(B)(C)3.资源(B)(C)高层/人力资源部—-交谈-——为管理体系建立提供了哪些人力资源门—-查有关文件、记录---技术及财力资源的提供高层/技术部门/生--—基础设施的提供产部门/财务部门—--查有关文件、记录、现场查看4。管代任命与职责(A)-—查任命文件（A）--—是否由最高管理者任命（A)--交谈(B)(C)—-—管代职责，是否了解（（B）(C）——通过管理体系建立、实施、保持及管评--—管代是否执行了相应职责，是否为管情况综合判断管代职责的实施。评、持续改进提供了建议（B)(C）培训、意识和能力审核要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员1.了解培训运作模式（B）（C）主控部门-—询问--查程序文件2.查培训需求的制定(B)(C)主控部门/相关部门——询问-—-是否根据各个层次、岗位的职业健康安--查可能产生重大危险源的岗位、人员名全管理要求和危险源控制要求等因素制定单———是否包括了各有关职能和层次的员-—查培训需求记录工；—-—是否包括了各岗位工作活动中实际的和潜在的职业健康安全后果,以及个人工作改进所带来的职业健康安全效益;职业健康受审核的部门审核要点审核方法/技巧岗位/人员安全管理体系有关的内容；———包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；—--偏离规定的运行程序的潜在后果；—--培训需求实施的方法/措施。3.培训需求的实施（2)(3）主控部门/相关部门-—查培训计划：时间、内容、参加人员、———是否根据培训需求实施培训方式、培训教师、教材(必要时）等———查培训记录--—其它措施的证实信息-——查受审核方培训效果的自我验证(B)（C）4、确认重要影响岗位人员的能力（B）(C)有关管理层、重大危——提问险源的岗位—-现场查看协商与交流审核要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员1。内部信息交流(A）（B)(C）主控部门--询问-——交流方式相关部门—-查相关文件、相关信息的传递记录—-—交流内容-——信息交流是否通畅2.来自外部相关方的信息（B）(C)主控部门——询问——-外部相关方要求的接收渠道，是否形——查外部信息的接收文件/记录（尤其是安成文件，是否回应？全管理和监督检查部门、政府来文）及其答复的记录3．组织对发生的事故、事件是否对外交流主控部门—-—查是否有对外交流决定的文件；(A)（A）（B）(C）--—如决定交流，查交流的方式及实施的证据4．协商安排包括那些内容？(A)(C)主控部门—查询雇主与员工之间关于OHS问题进行有效合作和沟通的程序;如：方针、目标的制定;风险源辨识、风险评价;改善作业场所的讨论；作业场所变化等内容。5。协商的内容和时机（B)(C）主控部门查询在下列情况下是否进行了协商：-采用新的技术、设备或化学品；—对工作场所风险的风险评估OHS活动;6.是否任命了职业健康安全的员工代表，并主控部门规定了职责，是否传递至全体员工。(A）(C)文件：受审核的部门审核要点/岗位/人员1.OHS管理体系文件的形式（A）主控部门—书面/电子2.OHS管理体系文件的结构及组成（A)主控部门3.文件是否满足本要素的a点要求（A)4。文件要素间、层次间的相互关系是否清主控部门(A）晰，是否给出相关文件的查询途径(B)相关部门(B)5文件变更情况(C）主控部门/相关部如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审门核文件控制审核要点受审核的部门/岗位/人员1.文件的审批（A）（B)(C)主控部门、相关部门2.文件的管理（包括外来文件）(B)(C)主控部门、相关部—-—文件的标识门——文件的发放（A）——文件的保管———文件的回收和处置——文件的归档4.文件的评审（B)（C)主控部门——文件评审的时机——文件修订后是否重新审批—应急计划及对员工提供与传播OHS信息。询问—-查相关文件审核方法—-询问——询问查看文件清单查看文件——查看相关文件询问—查看文件清单—-查变更后的文件审核方法——查相关文件—-查文件清单——查文件发放、回收、处置记录——现场查看:·需要对危险源控制的岗位是否得到现行有效的相关文件·文件的标识是否符合要求·查看文件的保存场所·调阅尚需保留的失效文件,是否有标识—询问/查有关规定查文件评审记录:参加人员的能力、提出的评审意见及修改要求查修改后的文件运行控制审核内容及要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员1.与认定的、需要采取控制措施的风险有体系策划部门---现场查看关的运行和活动的识别和策划(A)(C）---查看程序文件或有关作业文件-—-有哪些运行-——对这些运行的策划（文件种类/数量、规定要求），是否覆盖了全部认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，规定是否满足了本要素的b点要求——-对所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险和控制程序、要求如何通报相关方？2、重要危险源的运行控制情况（B）（C)各相关部门1、按照程序文件/作业文件的规定查有关文-—-是否按规定运行件、记录和现场——根据受审核方的运行与活动可查下列记录：·原材料清单及采购记录，是否有危险化学品；·用电安全；·特种设备、安全防护装置、消防器材、车辆安全等维护保养记录;·现场操作安全（特备是危险操作安全）·安全工器具、劳保用品的发放记录；·女工和未成年工从事的岗位明细；——根据受审核方的运行与活动，可重点观察的内容:·危化品、安全工器具、劳保用品、特种设备采购的 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、供方资质是否符合要求；·特种设备、安全防护装置、安全工器具、消防器材等的运行状态；·工作环境（特别是尘毒点)的控制效果；·仓库的管理;·个人防护的使用、管理情况;·安全标识的维护、使用现状；2、其他法律法规要求符合性的有关运行证据等;3、工作场所、过程、装置、机械、运行程受审核的部门审核内容及要点审核方法/技巧岗位/人员序、工作组织发生变更后的运作情况。应急准备与响应说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业职业健康安全管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。审核要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员1.潜在紧急情况和事故的确定主控部门（A)（C）--查程序文件/作业文件-——是否准确、全面——现场查看2.响应措施的规定主控部门/相关部门--询问—--是否全面、可行,可操作(A）(B)（C)--查文件、查现场3.是否发生过紧急情况和事故，如何响应，是主控部门/相关部门—-询问否对程序进行修订—-查现场4。应急准备与响应程序的评审、修订（B)（C)主控部门——询问—-—是否规定评审时间，是否按规定的时间评——查评审记录审相关部门——查修订后的文件---修订的时机及必要的修订5。演练（B)(C)主控部门--询问-——可行的演练有哪些？是否进行过，演练的相关部门--查相关记录结论（包括对程序是否要进行修订）6。潜在事故或紧急情况的受控情况(B)(C）各相关部门/岗位-—现场查看---各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效——-是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患7.岗位人员的能力（B)（C)各相关岗位——询问---是否了解应急准备与响应的具体规定-—请岗位人员对应急设施进行操--—是否了解应急设施，材料的使用作（模拟）如有不符合，判在4。4.2要素绩效测量与监视受审核的部门审核要点审核方法/技巧岗位/人员监测测量的规定关键特性(A)(C）主控部门-———查有关文件—关键持性是如何确定的，是否全面准确，——职业健康安全绩效、运行控制、目标指标符合情况的信息(包括职责、内容、频次、方法等）是否形成文件2.监测测量的实施（B）（C)主控部门—-查有关职业健康安全绩效的监各相关部门测测量信息-—查运行控制的检查记录，包括：设备和场所的安全检查、安全巡视;—-查：安全性评价和职业病预评价；—-设备设施的安全检查、监控;—-安全行为和管理水平的监测、评价;—-事故、事件和职业病统计;-—危险作业环境测定；--集体 劳动合同 劳动合同书模板免费下载企业劳动合同范本下载劳动合同 doc 下载劳动合同法下载劳动合同模板可下载 、合理化建议、劳动合同的履行情况的检查。—-查有关目标指标方案实施情况的监测测量记录注：某些情况下，目标指标方案的监测测量可能与部分职业健康安全绩效监测测量的证据相同。-—其他不符合法律法规和其他要求的情况.3.监测测量结果的分析评价及不符合的处理主控部门———查有关统计分析记录（A）(B)(C)相关部门—--查纠正措施。如有问题，判在4.5.2要素4.职业健康安全监测仪器设备的维护、标准和——查维护、校准规定检验（B）（C)-—职业健康安全监测仪器、设备·是否按规定进行了维护、校准和检验.校准的有关证据：·查仪器设备台帐·查校准/鉴定报告，是否按规定周期进行，是否符合要求；受审核的部门审核要点审核方法/技巧岗位/人员·现场查看仪器设备状态、状况。事故、事件、不符合、纠正与预防措施审核要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员1.对各种事故、事件、不符合进行处理与调主控部门——询问查,采取纠正与预防措施的职责与权限(B）（C）--查看有关规定2.事故、事件、不符合的识别、纠正、纠正主控部门--查事故、事件的调查是否遵循措施和预防措施（A)（B）（C）相关部门国家的有关规定（包括：参加人-—-识别是否到位员、调查程序和步骤、“三不放过”——-是否纠正等）———纠正措施的原因分析，是否找到问题的-—查来自监测测量产生的不符根源合、纠正措施和预防措施——-是否评价了采取预防措施的必要性(可与4。5。1要素一并审核）—--是否评审了纠正措施和预防措施的有效—-查内审产生的不符合、纠正措性施和预防措施(可与4.5。4要素-—-所采取的措施是否与问题和风险的可承一并审核）受能力相适宜-—查管理评审发现的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.6要素一并审核)——查来自相关方抱怨的不符合,纠正措施和预防措施(可与要素一并审核）—--违反法律法规和其他要求的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.5.1要素一并审核)等-—验证纠正措施和预防措施的有效性3。采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定主控部门——询问的修改，如涉及是否对相关文件进行了修改-—查相关文件（B)(C）---是否按修改后的规定实施（B)（C）相关部门—-现场查看修改后的实施情况及实施记录记录控制审核要点受审核的部门审核方法/岗位/人员1.记录的管理（B)(C)主控部门/相关部门—--记录的标识-—查记录清单和有关文件-——记录的存放、保护--现场查看记录存放状况、状态-—-记录的检索——-记录的保存期限—--记录的归档2。记录的要求(B)(C）各相关部门--查有关记录-——字迹是否清楚——该要求可在审核其它要素时-—-标识是否明确一并进行.—是否具有可追溯性（A）（B)（C）内部审核：标注(A）的为一阶段必查事项审核要点受审核的部门审核方法/技巧/岗位/人员1、内审的规定:主控部门—-查程序、审核方案、审核计划—--职责、时间、频次、依据、范围、审核组（A）成员的要求、程序方法等；-—-是否立足重要职业健康安全活动和以前审核的结果2。内审的实施主控部门--查首、末次会议记录—-—是否按计划实施-—查内审检查表/审核记录—--审核的可信度——查不符合报告（事实描述、-—--审核的有效性—原因分析、纠正/预防措施及验证）—-查内审报告（A)3。内审员的能力及独立性的判断主控部门——查内审员的培训记录/资格证-—查内审计划—-通过内审检查表，审核记录，4。内审报告的发放主控部门不符合报告描述、判标及验证情况进行分析判断查内审报告发放、接收记录—-—是否发给各层管理者相关部门5.不符合纠正、纠正/预防措施的效果各相关部门现场查看不符合纠正、纠正/预防措施的效果(如出现不符合判在4.5.2）管理评审说明:标注(A）的为一阶段必查事项审核内容与要点1、管理评审时间间隔的规定受审核的部门人员主控部门/岗位/审核方法/技巧---询问、查有关规定2.管评的实施最高管理者—-查管理评审计划/会议通知-----是否按照计划的时间间隔查会议签到表-——主持人、参加人员--查评审输入材料/管理评审会——-输入是否符合本要素的要求议记录———评审内容是否包括了职业健康安全管理--查管理评审输出/报告(A）体系持续适宜、充分、有效性的评价,是否包括了改进的机会和修改需求的评价-—-输出是否包括了职业健康安全管理体系改进的决策和行动3。管理评审改进要求的落实各相关部门—-现场查看法律法规遵守情况的审核说明：对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求.标注“A"的问题为一阶段审核应考虑的重点；标注“B"的为二阶段审核重点；标注“C”的为监督审核的重点。一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考.序号审核内容涉及的活动/组织审核方法1查安全评价和凡有新、扩、改项目（特1。查报告书（表或登记表）.(A）职业病预评价别是危化品行业、有职2。主管部门的批复意见.（A）制度的实施业病危害的行业)的组3。监督审核时应关注是否有新、扩、改项目，如有应按织。上述要求查阅有关文件(C)。“三同时”制度1、正在设计、施工的新、1、查建设项目的有关设计、施工资料的实施（重点查扩、改项目2、试运行期间，查是否递交了“三同时”验收申请报告；序号审核内容涉及的活动/组织审核方法“三同时”验2、正在试生产和已投产3、查“三同时”验收监测报告；收）(A）(B)（C)的新、扩、改项目4、查主管部门对“三同时”验收批复意见。3查是否有限期严重违反安全生产法和1.现场查看(A)(C)治理的项目职业病防治法的企业2。查政府来文等(A)(C)3．其他外来渠道获得的信息(A)4查尘毒点的检主要为有职业病风险的1.查监测报告(A）（C）测，是否有超标组织2.现场查看(A）（B）（C）排放5特种设备、各种1。现场查看特种设备、有重大风险因素的设施运行情况安全防护设施、(A）（B)（C)。有重大风险因2.是否有拆除或闲置的设施(A)（B）(C）素的设施运行情况。6安全生产许可需办理安全生产许可证是否进行了例行的审验；（A）（B）（C）证的企业7禁用/严格限制生产或使用禁用/严格1询问(A)（C）的有毒化学品限制的有毒化学品的组2现场查看(A)（B)(C)织3查原料/产品清单(A)/（B)(C）8其它如： 安全生产责任制 建筑施工企业安全生产责任制安环部安全生产责任制16各级安全生产责任制行政办安全生产责任制电工的安全生产责任制 、安全生产委员会的建立等