自然资源贸易_全球治理难题

自然资源贸易 : 全球治理难 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 樊 瑛 (博士) ①　樊 慧② 编者按 : 面对自然资源竞争 , 无论是进口国政府 , 还是出口国政府 , 都面临着贸易政策制定上的难题。 针对自然资源贸易进行有效的全球贸易治理 , 制定合理的多边贸易规则 , 减少国际自然资源贸易摩擦 , 对于 后危机时代参与全球贸易的各国来说 , 显得愈加重要。本刊将分两期刊载樊瑛博士和樊慧对自然资源贸易的 研究成果 , 本期的题目是《自然资源贸易 : 全球治理难题》, 下一期的题目是《自然资源贸易 : 中国应对之道》。 20 09 年 6 月 23 日 , 美国和欧盟两方同时向 WTO 争端解 决机构提出正式请求 , 与中国就限 制原材料出口问题进行磋商。美国 诉中国限制原材料出口案成为奥巴 马就任美国总统后美国向 WTO 起 诉中国的首起贸易争端案件。2009 年 8 月 21 日 , 墨西哥以相同理由 提请 WTO 与中国就原材料出口限 制正式磋商。2009 年 11 月 19 日 , 美欧墨三方第一次向 WTO 提出成 立专家组请求 , 中国提出反对 ; 2009 年 12 月 21 日 , 应美欧墨的第 二次请求 , WTO 决定成立专家组 , 调查美国 (争端案号 WT/ DS394/ 7) 、欧盟 (争端案号 WT/ DS395/ 7) 和墨西哥 (争端案号 WT/ DS398/ 6) 三方指控中国限制原材料出口一 案。美欧墨三方指责中国的理由是 中国对用于钢铁、铝和化工产品生 产的铝矾土、焦炭、氟石、镁、 锰、碳化硅、金属硅、黄磷和锌等 9 种原材料进行出口限制 , 推高了 国际市场原材料价格 , 损害了国外 下游厂商 (例如铝制品生产商和钢 铁厂商) 的利益 , 并使得以较低成 本获得上述原材料的中国相关企业 在国际竞争中获得了“不公平优 势”。除了美欧墨三方外 , 阿根廷、 巴西、加拿大、智利、哥伦比亚、 厄瓜多尔、印度、日本、挪威、中 国台湾、土耳其等 13 个经济体也 宣布保留作为第三方参与此争端解 决案的权利。 2009 年美欧墨诉中国限制原 材料出口案 , 只不过是国际自然资 源贸易摩擦的冰山一角。世界各国 对于自然资源贸易的态度 , 越来越 剑拔弩张。自然资源贸易的范围在 不断扩大 , 国际竞争已经从以石 油、天然气、煤炭、铜、铁、铝、 铅、锌、锡等贱金属为代表的传统 自然资源争夺拓展到稀有金属和稀 土等新型战略资源的争夺上。全球 对元素周期表上 17 种元素的需求 正在迅猛增长 , 铌、铂、钨、钯、 钒、铽、钐、钛、铈、镧、镨、铼 和钌等一些鲜为人知的稀有金属开 始进入国际贸易视野。从手机电池 上的锂 , iPod 音乐播放器上的钴 , 到新型混合动力汽车上的钕 , 航天 飞机和激光武器上的稀土 , 稀有金 属和稀土正在涉及并改变着现代生 活的方方面面。世界各大汽车厂商 生产一辆新型汽车零部件包含多达 39 种不同矿物 , 在世界高科技制 造业和清洁型环保产业中 , 约 25 %的新技术依赖于稀有金属和稀 土元素。尽管这些新型战略资源的 国际贸易量目前很小 , 却是各国资 源竞争的重中之重。面对自然资源 竞争 , 无论是进口国政府 , 还是出 口国政府 , 都面临着贸易政策制定 上的难题。WTO 将自然资源贸易 定为《2010 年世界贸易报告》的 主题 (将于 2010 年 7 月出版) 。针 对自然资源贸易进行有效的全球贸 易治理 , 制定合理的多边贸易规 则 , 减少国际自然资源贸易摩擦 , 对于后危机时代参与全球贸易的各 国来说 , 显得愈加重要。 一、国际自然资源贸易 : 贸易规模与地理方向 　　 (一) 国际自然资源贸易内涵 自然资源贸易可以分为可再生 资源贸易和不可再生资源贸易。可 再生资源贸易主要包括 : 鱼类资 源、森林资源以及风能、水能、潮 汐能、生物质能等各种可再生能源 贸易 ; 不可再生资源主要包括 : 各 种矿产品贸易 (包括煤炭和铀) 以 及石油、天然气等不可再生资源贸 易。可再生资源和不可再生资源的 贸易特点有很大不同 , 本文主要探 讨不可再生资源贸易问题 , 不涉及 可再生资源贸易 , 下文所提及的自 14 国际商务 国际贸易 　2010 年 　第 3 期 然资源贸易 , 均指不可再生资源贸 易。根据联合国《国际贸易 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 分 类》 ( 2006 年第 4 版 , 以下简称 SITC) , 矿产品贸易主要包括 SITC 第 27 章和 28 章的货物贸易 , 金属 　　进入 21 世纪 , 由于自然资源包括运输成本 在内的贸易成本不断降低 , 自然资源世界市场 价格不断上升 , 世界各经济体尤其是新兴市场 国家经济增长引发的对自然资源商品的巨大需 求 , 都使得自然资源贸易规模不断扩大 , 自然 资源贸易在世界货物贸易中的比重在不断上升 , 对世界经济起到了举足轻重的作用。 贸易主要包括 SITC 第 67 章 (钢 铁) 和 68 章 (有色金属) ; 能源贸 易主要包括 SITC 第 32 章、33 章、 34 章和 35 章的货物贸易。WTO 的 货物贸易统计主要依据 SITC 分类 进行。另外根据国际海 关合作理事会《商品分 类及编码协调 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 》 (2007 年修订版 , 以下 简称 HS) , 自然资源贸 易主要包括 HS 第五类 (矿产品) 的第 25 章、 26 章和 27 章 (包括矿 产品和石油、天然气) ; 第六类的 28 章 (贵金 属和稀土等) ; 第十五类 (贱金属) 第 72、73、74、75、76、77、78、 79、80、81、82、83 章。 (二) 国际自然资源贸易规模 20 世纪 60 年代初级产品在世 界货物贸易中的比重高达 50 % , 其中自然资源贸易比重平均水平为 2211 % ; 20 世纪 70 —80 年代 , 石 油危机的爆发使得以石油为代表的 资源商品在国际贸易中的比重迅速 上升 , 自然资源贸易占世界货物平 均比重达到 26 %。20 世纪 90 年 代 , 伴随着国际资源商品市场的低 迷 , 自然资源贸易在世界货物贸易 中的比重有所下降 , 1990 年占比 16123 % , 1995 年下降为 10156 %。 进入 21 世纪 , 由于自然资源包括 运输成本在内的贸易成本不断降 低 , 自然资源世界市场价格不断上 升 , 世界各经济体尤其是新兴市场 国家经济增长引发的对自然资源商 品的巨大需求 , 都使得自然资源贸 易规模不断扩大 , 自然资源贸易在 世界货物贸易中的比重在不断上 升 , 对世界经济起到了举足轻重的 作用。根据 WTO 统计 , 1990 年国 际自然资源贸易规模为 559818 亿 美元 , 2000 年上升到 858718 亿美 元 , 2004 年突破万亿美元大关 , 为 1299014 亿美元 ; 2006 年突破 2 万亿美元大关 , 为 2305213 亿美 元 ; 2008 年突破 3 万亿美元大关 , 贸易额达到 3530212 亿美元。以 2000 年为基期 , 2005 年自然资源 贸易规模增加了 116 倍 , 2008 年自 然资源贸易规模增加了 215 倍。 2008 年自然资源贸易占世界货物 贸易的比重上升到 21197 %。从出 口贸易年均增长率考察 , 自然资源 贸易的增长率快于同期世界货物贸 易的增长率 , 2000 —2008 年间 , 除 个别年份外 , 自然资源贸易的增长 率均高出世界货物贸易年均增长率 2～3 倍。 (三) 自然资源世界市场价格 走势 进入 21 世纪 , 自然资源世界 市场价格上升行情始于 2002 年 , 在世界供求因素、金融市场投机和 美元贬值等因素的共同推动下 , 自 然资源世界市场价格呈快速上涨趋 势。2001 年年末自然资源世界价 格水平跌至谷底后 , 2002 年国际 商品市场价格明显反弹 , 出现了引 人注目的重要变化 , 2002 年原油 价格出现大幅攀升 , 同比上涨 5211 % , 有色金属类商品价格同比 上涨 6 %。2003 年自然资源世界价 格总体上呈一路走高趋势 , 且涨幅 不断扩大 , 原油价格同比上涨了 417 % , 有色金属价格 同 比 上 涨 3117 % , 镍、铅、锡等价格上 涨幅度较大 , 同比上 涨 40 % ～ 90 %。2004 年自然资源世界价格 水平继续走高 , 原油 和有色金属价格同比 分别 上 涨 4319 % 和 1316 %。2005 年自然 资源世界价格水平延续上升走势 , 原油价格同比上涨 2914 % , 有色 金属类商品价格同比上涨 1615 % , 铜、锌、铝、锑等价格升幅超过 30 %。2006 年自然资源世界价格延 续了前几年的上升势头 , 黄金价格 在 2006 年 5 月 12 日创 730 美元/ 盎 司的 26 年高点。2007 年世界经济 持续快速增长 , 国际商品市场需求 保持旺盛 , 加上美元持续贬值 , 大 量投机资金涌入国际商品市场 , 原 油、有色金属等原材料价格持续攀 升 , 使全球通胀压力明显增大。国 际油价一路上扬 , 从 2007 年 1 月 份均价 54151 美元/ 桶劲升至 2007 年 12 月的 91169 美元/ 桶 , 同比涨 幅达 48 % , 2007 年国际原油期货 价格创出了 147 美元的历史新高 ; 2007 年有色金属价格总体呈现连 续上涨态势 , 同比上涨 10 % , 铁 24 国际商务 国际贸易 　2010 年 　第 3 期 矿石、焦炭价格也分别上涨了 13 %、21 % , 铜、铅价在 2007 年 10 月分别达到月均 8008 美元/ 吨和 3719 美元/ 吨的年内高点 ; 2007 年 以黄金为代表的贵金属价格连创历 史新高 , 最后一周黄金交易价格达 到 811 美元/ 盎司 , 同比上涨 28 %。 2002 —2007 年国际商品市场价格进 入新一轮高涨期 , 价格上涨比以往 持续时间更长、范围更广、幅度 更大。 2008 年国际商品市场价格波 动剧烈 , 主要资源商品价格在 2008 年 7 月中旬创出历史新高后 (每桶 147127 美元) , 持续大幅回 调。2008 年上半年 , 在世界经济 保持较快增长、商品市场需求旺 盛、大量投机资本进入商品市场等 因素的作用下 , 国际初级产品价格 延续前几年的涨势 , 与年初相比一 些商品价格出现相当大的涨幅。下 半年 , 随着美国次贷危机进一步蔓 延 , 特别是 9 月份演化为全球性的 金融危机 , 世界经济明显放缓 , 商 品供需发生重大变化 , 石油等主要 资源商品需求减弱 , 市场流动性趋 紧 , 投资者信心不足 , 大量投机资 本纷纷撤离商品市场。7 月中旬开 始 , 国际原油价格首先受到重挫 , 其他资源商品价格随之全面大幅下 跌 , 到 12 月份资源商品价格几乎 均跌至本年度低点 , 有些甚至跌至 2002 年商品价格上涨周期以来的 低点。原油、铜、铝等主要资源商 品期货平均价格分别下跌 6815 %、 6315 %、5115 %。 经历了 2008 年下半年持续下 跌后 , 2009 年第一季度国际市场 初级产品价格逐渐回稳 , 总体与 2008 年 12 月基本持平 ; 2009 年 3 月份以来能源、有色金属期货价格 有所反弹。2009 年 3 月份综合商品 价格指数已恢复至 2005 年水平 , 比 2008 年 12 月略升 119 % , 其中 有色金属、能源类商品价格分别上 涨 017 %和 214 %。2009 年第二季 度 , 世界经济逐渐止跌企稳 , 国际 商品市场需求回暖。以油价为风向 标的国际初级商品价格在开始迅速 反弹。2009 年 9 月底的国际市场初 级商品价格综合指数比 2008 年年 末上涨 2810 % , 金属上涨 3014 % , 能源上涨 3516 % , 但仍大幅低于 金融危机爆发前的高位。少数产品 的价格接近甚至恢复到金融危机爆 发前的水平 , 其中黄金价格已突破 每盎司 1000 美元 , 创历史新高。 2009 年全年自然资源商品价格创 近 40 年来最大涨幅。 (四) 自然资源贸易地理方向 从世界范围看自然资源在各经 济体间的地理分布极不均衡。将历 年UNCTAD 数据加总计算的结果表 明 , 2000 —2008 年间 , 大部分自然 资源生产集中在少数经济体 , 世界 各类资源产品前三大生产国的生产 份额均占到世界总产量的 50 %以 上 , 有的甚至高达 90 %。世界铝 生产前三大经济体分别为澳大利亚 (3413 %世界份额) 、中国 (2111 %) 和巴西 (1113 %) ; 世界铝矾土前 三大 经 济 体 分 别 为 澳 大 利 亚 (3114 %世界份额) 、巴西 (1210 %) 和中国 (1012 %) ; 世界铁锰合金 生产前三大经济体分别为中国 ( 4417 % 世 界 份 额 ) 、南 非 (1418 %) 和日本 (1110 %) ; 世界 铅生产前三大经济体分别为中国 (3519 % 世界份额 ) 、澳大利亚 (1914 %) 和美国 (1211 %) ; 世界 锰生产前三大经济体分别为中国 (3519 %世界份额) 、南非 (1612 %) 和澳大利亚 (1410 %) ; 世界镍生 产前三大经济体分别为俄罗斯 ( 1910 % 世 界 份 额 ) 、加 拿 大 (1417 %) 和澳大利亚 ( 1119 %) ; 世界锡生产前三大经济体分别为中 国 ( 4215 % 世 界 份 额 ) 、印 尼 (2614 %) 和秘鲁 (1314 %) ; 世界 锌生产前三大经济体分别为中国 (2912 % 世界份额 ) 、澳大利亚 (1411 %) 和秘鲁 (1312 %) 。 对于稀有金属为代表的战略资 源 , 世界生产就更不均衡。巴西一 国占到铌世界生产份额的 93 % ; 中国一国占到世界钨产量份额的 85 % ; 南非和俄罗斯两国占到世界 铂产量的 91 % ; 南非、俄罗斯两 国占到世界钯产量的 83 % ; 南非、 俄罗斯和中国三国占到世界钒生产 的 95 %。这些战略资源都是现代 高新技术产品和军事产品必不可少 的原材料。在欧盟、美国和日本 , 上述战略资源的产量很小 , 甚至几 乎为零。 根据 WTO 贸易数据计算发现 , 在发达经济体中 , 美国、德国、日 本都是自然资源的净进口国 , 2008 年美 国 自 然 资 源 净 进 口 值 为 4321103 亿美元 , 自然资源进口的 世界份额为 15143 % ; 德国的自然 资源净进口值为 1429102 亿美元 , 自然 资 源 进 口 的 世 界 份 额 为 6128 % ; 日本的自然资源净进口值 为 2888128 亿美元 , 自然资源进口 的世界份额为 9102 % ; 加拿大和 澳大利亚是自然资源的净出口国 , 2008 年加拿大自然资源净出口值 为 959184 亿美元 , 自然资源出口 的世界份额为 4157 % ; 澳大利亚 34 国际商务 国际贸易 　2010 年 　第 3 期 自然资源净出口值为 790175 亿美 元 , 自然资源出口的世界份额为 3117 %。 　　保护贸易政策对自然资源贸易的扭曲、自 然资源的国际供给安全、各国竞争政策对自然 资源垄断生产商 (国际卡特尔) 的规制乏力、 自然资源生产国有化卷土重来趋势 , 以及个别 国家居高不下的自然资源出口依存度带来的经 济风险等问题 , 都构成全球治理中的政策难题。 在发展中经济体中 , “金砖四 国”中的中国和印度是自然资源的 净进口国 , 巴西和俄罗斯是自然资 源的净出口国。2008 年中国自然 资源净进口值为 2519170 亿美元 , 自然 资 源 进 口 的 世 界 份 额 为 8148 % , 仅次于美国和日本 , 是世 界第三大自然资源净进 口国 ; 2008 年印度自 然资 源 净 进 口 值 为 904185 亿美元 , 自然资 源进口的世界份额为 317 % ; 巴西的自然资 源净出口值为 27111 亿 美元 , 巴西的矿产品净 出口值为 18311 亿美元 , 但是能源 处于净进口地位 , 净进口值为 155199 亿美元 , 巴西的矿产品出口 世界份额为 3179 % ; 2008 年俄罗 斯的 自 然 资 源 净 出 口 值 高 达 3324164 亿美元 , 自然资源出口的 世界份额为 9176 %。 世界不可再生资源产量的绝大 部分都用于国际贸易 , 国际贸易中 交易的原油占世界石油开采量的 50 %以上 , 如果包括其他用石油提 炼出的副产品 , 其贸易比重占到 66 %以上。很多资源所在国几乎把 开发的全部资源商品用以出口创 汇。全世界自然资源出口占该经济 体出口总额比重超过 90 %的经济 体有 10 个 , 包括安哥拉、阿尔及 利亚、黎巴嫩、伊拉克、阿塞拜 疆、委内瑞拉、尼日利亚等 ; 自然 资源出口占该经济体出口总额比重 超过 50 %的经济体 25 个 , 自然资 源出口占该经济体出口总额比重超 过 40 %的经济体 28 个 , 这些经济 体全部都是发展中国家或者最不发 达国家。 二、国际自然资源贸易 : 全球治理难题 　　不可再生自然资源具有一些基 本特性 : 不可再生性、生产不可移 动性 (产地固定) 、开发企业需要 向政府支付高额资源开发租金等。 这些基本特性决定了要采用有别于 其他商品的贸易规则 , 即制定适用 于自然资源贸易的特殊的国际贸易 规则。保护贸易政策对自然资源贸 易的扭曲、自然资源的国际供给安 全、各国竞争政策对自然资源垄断 生产商 (国际卡特尔) 的规制乏 力、自然资源生产国有化卷土重来 趋势 , 以及个别国家居高不下的自 然资源出口依存度带来的经济风险 等问题 , 都构成全球治理中的政策 难题。在贸易规则的制定上 , WTO 和各国政府面临着一系列的挑战 : (一) 传统贸易政策对自然资 源全球配置效果有限 传统贸易政策的福利分析认为 征收关税会产生市场效率低下以及 引发其他福利损失。但是因为一些 特定自然资源只会在相对较少的一 些地方集中出现 , 自然资源的固定 性导致传统贸易政策分析失效。在 其他行业 , 贸易政策可以改变国家 间的生产资源在全球范围内重新配 置 , 而传统贸易政策对于自然资源 的重新配置作用却是微乎其微。从 资源生产方面考察 , 自然资源进口 国通常都是自然资源稀缺国家 , 在 国内没有资源生产企业和就业工 人 , 也就无法使用保护关税来刺激 国内生产 , 对于这些国家而言 , 征 收使用税 (user taxes) 作用等同于 关税。对于自然资源出口国而言 , 向资源生产征收资源 出口税等于对国内资 源消费采取补贴。因 此自然资源贸易税的 实质在于不同国家的 贸易税是不对等的。 只要一国不出产某种 自然资源 , 同时需要 进口该资源 , 这种税收不平等就会 存在。当国内出现该资源的替代 品 , 这种税收不平等会有所改观。 从资源消费方面考察 , 各国税收政 策会影响国际自然资源贸易。通常 进口商需要支付高额的进口税 , 出 口商或者享有出口补贴 , 或者需要 交纳用于抑制国内价格的出口关税 用以补贴国内消费 , 其结果可能是 导致资源开发不足。 考察自然资源的生产过程 , 由 于从矿石原石中开采精矿也涉及大 量资本品 (机器设备) 、劳动力、 能源和技术的应用 , 因此采矿业与 制造产业使用的生产要素其实非常 类似 , 但采矿业与制造业最大的区 别就是最终产品的区别 , 制造业完 成生产过程后 , 原材料发生了物理 或化学变化 , 成为有形的物质产品 和可移动的产品 ; 而采矿业仅对矿 物进行采掘和采集 , 并不对矿物进 行加工 , 如对矿物进行加工如冶炼 44 国际商务 国际贸易 　2010 年 　第 3 期 则属于制造业。由于资源生产通常 涉及高额租金 , 其产出价值远大于 生产成本 , 这与其他制造行业形成 了鲜明对比。资源使用租金属于资 源出产国 , 然而投资企业和资源消 费国也可以使用各种各样的政策手 段增加其租金份额 , 因此很多政策 实施的目的主要是为了获取租金收 益而非重新配置生产。操纵资源供 求可以影响资源价格 , 这也是进口 国征收进口税的主要动机 , 其结果 也会导致资源使用行业开工不足。 (二) 传统贸易政策对自然资 源长期世界市场价格影响有限 对于自然资源世界市场价格不 断上涨的原因 , 有很多解释 : 世界 经济增长、美元的持续疲软 , 流动 性过剩导致的国际投机资本对资源 商品价格升高的推波助澜等。但是 从实体贸易看 , 最根本的原因还是 自然资源商品的国际供需矛盾。各 国经济发展决定了对自然资源的国 际需求旺盛 , 而不可再生资源供不 应求 , 世界市场价格显著上升。自 然资源价格是国际商品市场的风向 标 , 不断升高的能源和原材料价格 向制造业、农业和服务业等各个环 节传导 , 不断推高下游产品和服务 的价格。自然资源需求不断增长 , 而供应紧张 , 支撑自然资源世界市 场价格上涨的供求格局不会发生根 本性变化。不可再生资源的消耗还 涉及跨代问题 , 如果这一代用尽了 某种资源 , 将来下一代就无法使用 这种资源。如果资源的储量和供应 量是固定的 , 一个时期内资源开采 的比例变化会对其他时期的资源开 采产生影响。资源生产商会垄断资 源的出口价格 , 而进口商同样会通 过征收消费税来改变贸易条件。但 是因为不可再生资源总量是有限 的 , 这就决定了这种资源的长期平 均价格 , 任何价格操纵手段对自然 资源的长期世纪市场平均价格的影 响是有限的。 (三) 自然资源国际经贸合作 关系中的违约风险极高 从资源出口国角度看 , 政策制 定者最担心自然资源价格下降和贸 易利益分配问题 ; 作为进口国政 府 , 政策制定者们最担心自然资源 价格上升和自然资源供给安全问 题。两者利益既有一致 , 又存在冲 突。笔者将各种解决思路总结为 : (1) 盎格鲁 —萨克森模式 : 即进口 国的跨国公司是通过在东道国进行 资源导向型对外直接投资 , 参与资 源开发和贸易 , 从而获取稳定的供 给 ; (2) 德国 —日本模式 : 进口国 政府与出口国政府签订长期资源贸 易合约 , 通过长期供货 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 的执 行 , 获得稳定的资源供给 , 进口国 同时为出口国提供贸易融资、技术 协助等 ; (3) 美国模式 : 从各国大 举收购资源商品 , 建立规模庞大的 战略储备 ; (4) 新加坡模式 : 通过 建立双边自由贸易区 ( FTA) 保持 良好的成员间经贸关系 , 在经济 上、政治上和外交上进行利益捆 绑 , 以获得稳定的资源 , 例如 2008 年新加坡和海湾合作理事会 ( GCC) 签订自由贸易协定 , 成为 新加坡获取中东石油资源的有力 保障。 无论哪种模式 , 长期的、稳定 的自然资源国际经贸合作关系的建 立都建立在进出口双方信守承诺的 基础上。但是国家主权降低了资源 出口国作出承诺的可行度 ; 另外 , 一旦资源商品价格不断上涨 , 一些 国家会对已达成的资源交易毁约。 资源企业国有化就是一个很好的 例子。 根据国际惯例 , 资源所有国拥 有对自然资源的所有权。在自然资 源世界市场价格不断走高的情况 下 , 各国都会加强对资源的控制 , 以免造成外国公司不断受益 , 本国 却没有得到任何好处的结果。目前 世界资源产业的企业国有化比例又 开始回升。世界上很多发展中国家 都是自然资源的重要出口国。在 20 世纪 50 —60 年代 , 随着很多发 展中国家政治上的独立 , 自然资源 产业的国有化浪潮一浪高过一浪 , 很多私有资源企业被无偿地充公或 以极低价格有偿收购为国有。原苏 东的社会主义国家当时所有的资源 性企业都是国有或国营企业。到了 20 世纪 70 —80 年代 , 以英美为首 的发达国家发起了私有化运动 , 但 是具体到资源性行业 , 国有比例仍 然很高 ; 当时的私有化浪潮对于大 多数发展中国家影响不大。进入 21 世纪 , 出于国家安全的考虑 , 越来越多的经济体 , 无论是发达国 家 , 还是发展中国家 , 都将自然资 源的控制权收归国有。法国、德 国、意大利、挪威、西班牙政府对 铝的控制 , 芬兰政府对铜的控制 , 法国、瑞典政府对铁的控制 , 德 国、英国对煤的控制 , 法国、美国 政府对铀的控制 , 挪威、英国政府 对石油的控制 , 都是例证。发展中 国家的国企现象就更为普遍 , 一些 发展中国家如巴西、马来西亚、墨 西哥、OPEC 所有成员国 , 几乎没 有对资源产业进行过私有化。 而进行了私有化的发展中国家 中 , 国有化则卷土重来。2003 年 54 国际商务 国际贸易 　2010 年 　第 3 期 10 月 30 日 , 俄罗斯政府下令将俄 首富霍多尔科夫斯基的尤科斯石油 公司 (俄罗斯当时最大的石油公 司) 控制股公。2006 年拉美一些 国家对国家资源实行国有化政策。 2006 年 5 月 1 日玻利维亚总统莫拉 莱斯签署最高法令 , 宣布对本国石 油天然气资源实行国有化 , 并派军 队控制了全国油气田。委内瑞拉查 韦斯政府推行石油资源国有化的举 措 , 则表现为大幅上调税率和石油 特许权使用费率 , 并宣布对国内 32 个小型油田拥有所有权 , 将石 油企业的税收由原先的 5616 %提 高到了 83 %。厄瓜多尔议会则在 2006 年 4 月份通过了一项石油改革 法案 , 规定外国公司必须将获得的 50 %利润交给厄瓜多尔政府。拉美 国家的国有化举动 , 被发达国家政 府认为是石油民族主义和西方石油 公司的冲突。 虽然国际贸易合约履行越来越 国际化 , 如借助外国法庭、国际仲 裁等手段也可以解决争端 , 但很多 资源出口国对这些机制缺乏信任。 WTO 通过争端解决机制来处理违 约争端 , 在资源贸易中 , WTO 的 争端解决机制或许可以在国家间履 行合约方面发挥更大的作用 , 使各 国政府严格遵守资源合同中的规定 的义务。但是因为 WTO 出于对一 国声誉的考虑 , 尽量不通过处罚来 强迫该国履行其义务 , 因此 WTO 在强制履行义务方面的作用也是有 限的。 (四) 国际规则约束与各国国 内政策存在冲突 资源市场的国际价格分布离散 度较高 , 各国通过各种方法努力增 加自然资源租金份额。在涉及资源 开发和生产权分配问题 , 资源分配 过程中会出现效率低下、风险上升 等情况 , 也会出现次优的开发提 案。这样做会导致资源市场机制失 效 , 同时也会影响到资源开发和开 采的长期市场。如何设定国际规则 才能有效监管自然资源贸易 , 成为 一个难题。GATT和 WTO 以前对自 然资源贸易关注甚少 , 随着这一领 域的国际贸易和投资的不断深化 , 新的国际贸易规则的出台势在必 行。贸易规则决定了自然资源生产 国的经济政治环境 , 同时也影响了 各经济体对于寻找和开发新能源储 备的决定。渐渐地自然资源开发会 进入国际领域 (如深海和极地) 。 当这些新的开发 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 实施后 , 也需 要建立相应的国际法律框架对各国 的开发行为进行协调。但是自然资 源贸易的独特性决定了盲目地追求 使用统一的国际规则将很有可能阻 碍资源出口国履行其责任。由于资 源的不可再生性 , 资源开发引发的 跨期公平问题也很重要。国际贸易 规则有可能损害或加强国家合理处 理租金能力 , 也会影响到政府如何 公平地对待现有公民和未来公民的 利益。WTO 的核心原则 ———最惠 国待遇条款合理地兼顾了公平和效 率 , 但是仍然无法解决国际规则约 束和各国国内政策的冲突问题。在 现实中 , 资源进口国和出口国之间 很多都进行的是秘密双边交易 , 根 本绕过了 WTO 规则的约束。随着 资源价格的不断上涨 , 很多进口国 开始在发展中资源出口国寻求建立 长期租赁资源的可能性。这种趋势 会引发恶性循环 , 一旦通过秘密双 边交易优先购买占世界资源的比重 上升 , 现有的国际市场就会变得越 加动荡、越加不稳定 , 而且有被双 边市场取代的可能。 (五) 贸易政策与国内产业政 策、竞争政策等存在冲突 在国际贸易中 , 贸易政策和产 业政策、贸易政策和竞争政策往往 都存在一定的冲突。限制生产商垄 断的反垄断国际规则并不适用于资 源行业。开采自然资源的租金具有 独特性。资源开发商共同决定现在 的开采量并不会对将来的租金产生 影响 , 但是现在或将来租金产生的 收益会在消费者和生产商中间重新 分配。资源出产国政府是租金的法 定受益人 , 因此政府有责任分阶段 合理开采资源。国际规则如 WTO 《服务贸易总协定》和《政府采购 协定》提倡公开、透明。但是把这 些规则运用在资源行业将会导致资 源租金收入用于购买本国的供应商 的费用的降低。很多低收入国家的 主要经济来源在于其自然资源 , 如 果政府无权影响与之相关的其他产 业 , 也就无法缓解由于自然资源所 居统治地位所带来的负面影响。 总之 , 与资源勘探和开发紧密 相关的自然资源国际贸易是国际经 济活动重要的组成部分。由于自然 资源的特性 , 新的国际贸易规则不 仅仅是原来规则的延伸 , 更需要适 应自然资源贸易的特性而重新调整 和制定。 [本文系对外经济贸易大学校 级课题 (项目号 : X09024) 、对外 经济贸易大学“211”重点学科课题 (项目号 : 73100004) 阶段性成果 ] (作者单位 : ①对外经济贸易 大学国际经济贸易学院 ; ②天津科 技大学外语学院 ; 责任编辑 : 姚锐) 64 国际商务 国际贸易 　2010 年 　第 3 期