第十二講 思想史的新視野
壹、講授內容摘要:
1.前言:思想在歷史發展中具有相當重要的地位,是一切人為事
件產生的內在因素,所以,思想史研究乃於史學之中別佔畛域,
有其獨特的重要性。
1:1 廣義的思想史根據研究範疇與重心的不同,而有「思想
史」、「概念史」與「哲學史」等稱謂上的區別。「思想史」
(intellectual history)較為留意思想與思想外之客觀結構如
政治經濟間的互動,其重點尤在透過通史來把握思想流變
之歷史意義;「概念史」(history of ideas)假定人類思想有
某種程度的自主性,可獨立於社會政治等外緣因素而分
析,企圖釐清單位觀念(unit-idea)或觀念叢(Ideas-complex)
之演化;「哲學史」(history of philosophy)所研究的對象為
某一哲學傳統之持續與變遷,側重於哲學體系內在的邏輯
關係。三者範圍雖有一定的分野,卻也有其重疊之處。1本
講所謂「思想史」一詞指涉範圍較廣,係包含以上三者之
廣義思想史。
1 參考:黃俊傑:〈思想史方法論的兩個側面〉,收入:黃俊傑編譯:《史學方
法論叢》(臺北:學生書局,1981 年增訂新版),頁 243-301。
136 歷史知識與歷史思考
1:2 本講問題:思想史有各種不同的研究進路,為求講述方
便,可分為「外在研究法」與「內在研究法」。本講試圖對
以下幾個問題進行探討:
(1)思想史的「外在研究法」及其理論基礎何在?如
何應用?
(2)思想史的「內在研究法」有何方法論預設?其優
點及其限制何在?
2.中國思想傳統的特質:在論述中國思想史研究方法前,有必要
擇定傳統思想的若干特質略加說明,以作為論述之背景:2
2:1中國思想傳統具有強烈的現世關懷,所以中國思想以「經
世」為其特徵:中國思想家對「人」往往懷抱著無限信心,
希望能正面地承擔各種苦難,從而轉化並提昇客觀環境。
《易》〈繫辭傳〉云:「聖人觀乎天文以察時變」,說明中國
哲思的創發與改變現實、救贖世界之目的無法脫離;幾千
年來的中國思想史,正是歷代思想家堅持理想、批導人心
的總紀錄。
2:2中國思想傳統強調由少數菁英份子或道德之士佔據高位
以轉化整個社會:中國思想家提出的具體政論雖不盡相
同,但皆展現了某種程度的「精英主義」(elitism),認為在
2 本講授課內容之詳細論述,參看:黃俊傑、蔡明田:〈中國政治思想史研究
方法試論〉,《人文學報》(國立中央大學及學院),第 16 期,1997 年 12 月,
頁 1-43。
第十二講:思想史的新視野 137
社會的頂點有一「神聖位置」(sacred space),控制此位者
(通常是王權)便具有超越性的力量,藉其個人之智慧與
道德修養,可以改變整個社會結構。這種思想主要
表
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現在
「政教合一」的傳統上。史華慈(Benjamin I. Schwartz)稱
這種「精英主義」信念為「中國政治思想的深層結構」。
2:3 中國思想家論述對當代現實的看法,經常不質直言之,
而用曲折委婉的方式表達:由於受到溫柔敦厚之《詩》教
傳統的影響,再加上各朝代專制政治的壓力,促使中國思
想家產生了一種所謂「比興式的思維方式」,在這種思維傳
統下,經典注疏以及歷史研究常是歷代學者批判時政的重
要途徑,這種途徑可稱之為「作為政治學的中國詮釋學」。
所謂「作為政治學的中國詮釋學」具有兩大特徵:(1)政
治學是一種道德學。思想家透過對經典「是什麼」的再釐
清,而提出他們對時代「應如何」的
方案
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。(2)這種政治
學以涉及政治秩序的安排方式(所謂「治道」)為主,較少
涉及政治之原理(所謂「政道」)。例如宋儒對孟子政治思
想的爭辯、十九世紀末康有為的《孟子微》,都是他們提出
政治思想的一種方式。歷史研究亦復如此,王船山的史論
充寓他對當時政治的意見,就是一個例子。
3.「外在研究法」之理論基礎及其問題:儘管中國思想史之研究,
方法多端,一隅不足以窮之,然就大方向言,約可歸納為「外
在研究法」與「內在研究法」兩類。「外在研究法」特重思想與
歷史情境的交互關係,其中心課題在於探討人類對本身所處之
138 歷史知識與歷史思考
環境的意識反應。
3:1「脈絡化」是「外在研究法」最核心的研究方法。「外在
研究法」乃是將人置於歷史情境的脈絡中加以觀察
分析
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,
研究者所關心的問題如下:
(1)中國思想家在何種歷史環境或脈絡裏提出其理論
系統?
(2)思想家提出理論時,與當代或後代之歷史情境有
何互動關係?
(3)在何種具體而特殊的歷史脈絡下,思想傳統的哪
些問題會被思想家加以顯題化而成為具有時代意義的
重大議題?
(4)思想家在何種語言情境(linguisticality)之中提
出其論述?
諸如此類的問題還可繼續列舉下去。
3:2 這種「脈絡化」的研究方法,主要是相應於中國思想的
經世取向而提出的。在當代學人中,以徐復觀、余英時較
能作為此一研究進路的代表。
(1)徐復觀說:「中國思想,雖有時帶有形上學的意味,
但歸根究底,它是安住於現實世界,對現實世界負責;
而不是安住於觀念世界,在觀念世界中觀想。」由於徐
復觀掌握了中國思想之現世取向的特質,所以他認為歷
史上的一切思想,都是為了適應當時社會某種要求而產
第十二講:思想史的新視野 139
生的,因此受到各種外在環境的制約與影響。
基於這種看法,徐復觀在撰寫《兩漢思想史》時即先
把握住漢代政治社會結構的大綱維,《兩漢思想史》第
一卷「西周政治社會的結構性格問題」、「漢代專制政
治下的封建問題」等論文,也都緊扣住具體的歷史情
境,從時代脈絡下尋求兩漢思想發展演變的軌跡。3
(2)余英時曾說:「我的基本立場是儘量把中國的思
想傳統和它淵源所自的價值系統與生活方式緊緊地綰
合在一起」、「思想史、文化史和社會史之間存在著交
光互影的關係,不能清楚地劃分界線」,4這些話語透露
了余先生認為思想必須與整體歷史背景一起考慮後,
才能加以分析。
舉例言之,余英時所著《中國現代思想史上的胡適》
一書,起首標題是「胡適的出現及其思想史背景」,探
討胡適之所以能於短暫時間內取得中國學術領導地位
的原因。余英時認為「一九一七年的中國學術界恰好
有一段空白被胡適填上」,從此假設出發,余英時追
問:這一段空白究竟屬於何種性質?為何是胡適而非
他人填上這段空白?全文論證環繞著這些基本課題,
將胡適「脈絡化」於當時歷史背景裡,逐一對胡適「思
3 徐復觀:《兩漢思想史》(臺北:台灣學生書局,1978 年)。
4 余英時:〈自序〉,收入:《中國思想傳統的現代詮釋》(臺北:聯經出版公司,
1987 年),頁(一)、(二)。
140 歷史知識與歷史思考
想的形成」、「方法論的觀點」、「實驗主義的思想性
格」、「思想的內在限制」各部分作出細膩的解釋與批
評。5
此外,余英時所撰《陳寅恪晚年詩文述證》一書,前
半部由「陳寅恪的學術精神和晚年心境」切入,先論
述陳寅恪晚年共產黨統治的景況,從而離析出陳氏當
時的心理與情感,使其詩幽微隱晦的意義獲得彰顯。
例如陳寅恪〈辛卯七夕〉詩云:「天上又聞傷離別,人
間虛說誓長生。今宵獨抱綿綿恨,不是唐皇漢帝情」,
余英時詮釋此詩乃在詠南北韓板門店和談,字裏行間
都對和談效果與毛澤東有所批判。余英時認為陳寅恪
即使在晚年也密切重視國內外局勢,然因深切領略到
極權政治的壓力,所以只能用艱澀難懂的辭語表達意
旨。余英時說明自己的研究方法:「完全師法陳先生《柳
如是別傳》的範例,絕非有意地穿鑿附會。陳寅恪既
用剝蕉見心的方法箋釋古人的詩,則他自己的詩也必
須通過剝蕉見心的箋釋才能完全瞭解」,可見此書乃是
身為研究者的余英時,對其研究對象陳寅恪之研究方
法所作的巧妙運用。6
3:3 這種研究方法的理論基礎在於:人是「歷史人」,人的
思想與行動,深深地受到歷史條件的制約。這種人性論主
5 余英時:《中國現代思想史上的胡適》(臺北:聯經出版公司,1984 年)。
6 余英時:《陳寅恪晚年詩文釋證》(臺北:時報文化出版公司,1984 年)。
第十二講:思想史的新視野 141
張,最大的慧識乃在掌握了人之存在的具體性,尤其是人
之存在於複雜的社會經濟與政治關係網絡這項事實,因此
「外在研究法」對於各家思想之所由起,以及思想與世界
的互動關係,往往能提出較為圓融的解釋。
3:4 但是,「外在研究法」的理論基礎如果推到極致,就會
將思想人物完全視為社會結構制約下的產物,而使人的自
主性為之淪喪,不免流為某種形式的「化約論」──認為
思想只不過是人心對外在環境之刺激所作的反應,因而忽
視思想家超越時代藩籬的創發面。再者,由於「外在研究
法」的注意焦點為思想與環境之間的關係,因此對於內容
豐富卻未在歷史上產生重大影響的思想家,往往給予過低
的評價。
「外在研究法」所潛藏的侷限性,使研究者在分析過程中
往往拙於應對以下問題:
(1)何以同一時代的思想人物會提出南轅北轍、形同
水火的思想?
(2)在歷史變遷的關鍵時刻裏,為何同屬於某團體的
思想人物,會有不同的政治見解?
為了深入掌握上述問題,從而提出相應的解答,研究者必
須體認到不同的思想人物都是具有獨立思考能力的個體,
而非「客觀」歷史環境的奴隸。
142 歷史知識與歷史思考
4.「外在研究法」的應用:為了進一步分析「外在研究法」的優
點及其侷限,以下藉由對中國思想史中「義利之辨」這個思想
主題的研究,說明:
4:1 歷史脈絡的解明,使思想家之論述所針對的對象及其意
向性(intentionality),為之豁然彰顯。例如從「外在研究法」
的立場看來,孟子之所以嚴「義利之辨」,部分原因乃是受
到了當時墨學大興的刺激,7而董仲舒與司馬遷之所以對「義
利之辨」思想加以闡發,乃是為了矯治當時政治及社會逐
利的風氣;他們所欲指涉的對象或論述意圖,唯有透過具
體的歷史情境才能較為完整地被理解。
4:2 但是,如果完全運用「外在研究法」,那麼對於思想體系
裏諸多「單位觀念」間的複雜關係,往往不能精確解析。例
如中國思想史上的「義利之辨」牽涉到許多問題,其中最重
要的就是「普遍」與「特殊」的對待問題。「普遍」與「特殊」
的對待這個問題之另層意義,就是「全體」和「個體」的對
待,它落實在社會經濟的具體實現上就是「公私之分」的問
題;一旦落實到政治層次也就激發了歷代儒者聚訟紛紜的「王
霸之別」。8完全從「外在研究法」的角度,就可能無法深入掌
握這些概念之分合與轉折變化,因此必須尋求「內在研究法」
的奧援。
7 黃俊傑:《孟學思想史論(卷一)》(臺北:東大圖書公司,1991 年),頁
122-132。
8 同上書,頁 112-113。
第十二講:思想史的新視野 143
5.「內在研究法」之理論基礎及其問題:「內在研究法」所側重
的是思想系統內部觀念與觀念間的結構關係。
5:1「內在研究法」乃是在理論上先假定:一個思想或概念
被提出後即取得了自主性的生命,成為可在公共領域裏自
由發展的論述,不受社會政治環境變遷的支配。例如中國
思想史上許多重要的命題如「義利之辨」、「民本思想」等,
其形成過程固然與時代背景有關,但它們一旦被提出後,
就脫離了當時的歷史情境,而成為一個可被不斷推衍、批
駁或者補強的議題,持續地吸引後代思想家的注意。
5:2「內在研究法」特別重視解析思想體系在理論發展上的
周延性,以及體系中諸多「單位觀念」本身的意義與彼此
間的複雜關係。採用這種方法的研究,通常集中於特定的
思想家、學派或者時代思潮,對他們思想的內在結構進行
分析,經常探討的問題如下:
(1)某個思想家、學派或者時代思潮,發展了哪些
不可再加以細分的「單位觀念」?這些「單位觀念」
之結構性或階序關係為何?
(2)思想系統中潛藏著何種「未經明言的」(tacit)
的「文法」或「深層結構」?
(3)思想系統的理論周延性為何?
144 歷史知識與歷史思考
5:3 以下舉黃俊傑《孟學思想史論(卷一)》作為「內在研
究法」的例證:此書主要在討論孟子之思想體系如何在幾
千年來的東亞世界重新被理解,第一章〈序論:孟子思維
方式的特徵〉,首先論述孟子辨證問題時所呈現的兩大思維
方式之特徵,並藉以貫串全書各篇章。第二章〈孟子思想
中的生命觀〉,分析孟學中重要的核心概念如「自然」與「人
文」、「身」與「心」、「個人」與「社會」等,彼此乃為有
機之結構關係,從而陳述孟子對「自我」本質的觀點。第
三章深入考察孟子及其後學對心身關係的看法及差異。第
四章論述孟子對群己關係的看法與政治觀。第五章與第六
章,則以「義利之辨」與「王霸之別」這兩條思想線索為
中心,探討孟子的社會與政治思想。
5:4 此種研究方法的優點,在於能對各種思想之「內部結構」
作較充分的解析,然而對思想之「發生脈絡或歷程」的掌
握卻常顯得無力;對思想家論述的「言內意旨」(locutionary
intention)有較細緻的探討,但對「言外意旨」(Illlocutionary
intention)與「言後意旨」(perlocutionary intention)則較少
措意。
6.「內在研究法」的應用及其侷限:例如研究者為了解「王霸之
別」這個由先秦儒學發展出來的問題,可以分析孔、孟、荀政
治思想中,「王」與「霸」、「德」與「力」、「質」與「量」等不
同概念的分合關係,深入探討此項命題的內涵。然而「王霸之
別」的概念原是在戰國晚期歷史情勢的催逼下形成的,因此一
第十二講:思想史的新視野 145
旦被抽離發生時代的背景,便很可能遭致誤解。後世許多儒者
對孟子「不尊周王」的觀念加以韃伐,違背孟子「尊王黜霸」
的真義,即是因為對此項命題的歷史脈絡掌握不足而造成的曲
解。
7.結論:思想史研究所謂的「內在研究法」與「外在研究法」,
其實只是種「理想類型」,而且是為了討論方便所作的人為區
分。事實上,在實際研究過程中,兩者應該交互為用,相與啟
發;也只有兩者並行,才能相得益彰,左右逢源。
貳、閱讀作業:
1.黃俊傑等:〈中國政治思想史研究方法試論〉,《人文學報》(國
立中央大學及學院),第 16 期,1997 年 12 月,頁 1–
43。
2.黃俊傑:〈思想史方法論的兩個側面〉,收入:黃俊傑編譯《史
學方法論叢》(台北:學生書局,1981 年,第三版)。
3.余英時:《中國近代思想史上的胡適》(台北:聯經出版公司,
1984 年)。
參、參考讀物:
1.Dominick LaCapra, “ Rethinking Intellectual History and
Reading Texts,”History and Theory, XIX:3 (1980).
2.林載爵譯:〈政治史與思想史短辯–特指非西方文化〉,收入:
《歷史學與社會科學》,第三篇。
146 歷史知識與歷史思考
3.Felix Gilbert ,“Intellectual History : Its Aims and Methods”in
Historical Studies Today, pp.141-158.中譯本見李豐斌
譯:《當代史學研究》,第四篇。
4.徐復觀:〈研究中國思想史的方法與態度問題〉,收入:《中國
思想論集》(台北:學生書局,1975 年),頁 1-11。
5.徐復觀:〈答輔仁大學歷史學會問治古代思想史方法書〉,《幼
獅月刊》,263 期,1957 年 11 月,頁 24-26。
6.(Arthun F. Wright),〈中國思想研究新方法〉《東方學》,
第十一輯,1955,4,頁 130-137。
7.阮芝生:〈學案體裁源流初探〉,《史原》,1971 年 10 月,頁
57-75。
8.B. Schwartz 原著,張永堂譯:〈關於中國思想史的若干初步考
察〉,收入:《中國思想與制度論集》(台北:聯經出
版公司,1976 年),頁 1-3。
9.王爾敏:〈近代中國思想研究及其問題之發掘〉,《新知雜誌》
第二年第三期,1972 年,頁 47-68。
10.木全德雄:〈思想史研究方法論關す二、三問題〉,
收入:《中國哲學史展望摸索》(東京:創文社,
1976),頁 27-45。
11.武田清子編:《思想史方法對象--日本西歐》,(東京:
創文社,1976),頁 6-8。
第十二講:思想史的新視野 147
肆、思考問題:
1.所謂「觀念史」與「思想史」研究方法有何差異?各有何種方
法論上的問題?
2.中國思想史研究有何種方法論上的特殊問題?