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国有股转持样例

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国有股转持样例境内证券市场转持部分国有股充实 全国社会保障基金实施办法 财企[2009]94号 第一章 总则 第一条 按照中央关于多渠道筹集社会保障基金的决定精神,根据国务院关于在境内证券市场实施国有股转持的有关政策,制定本办法。 第2条​  本办法所称国有股东是指经国有资产监督管理机构确认的国有股东。 第3条​  本办法所称国有资产监督管理机构,是指代表国务院和省级以上(含计划单列市)人民政府履行出资人职责、负责监督管理企业国有资产的特设机构和负责监督管理金融类企业国有资产的各级财政部门。 第4条​  本办法所称国有股是指国有...

国有股转持样例
境内证券市场转持部分国有股充实 全国社会保障基金实施办法 财企[2009]94号 第一章 总则 第一条 按照中央关于多渠道筹集社会保障基金的决定精神,根据国务院关于在境内证券市场实施国有股转持的有关政策,制定本办法。 第2条​  本办法所称国有股东是指经国有资产监督管理机构确认的国有股东。 第3条​  本办法所称国有资产监督管理机构,是指代表国务院和省级以上(含计划单列市)人民政府履行出资人职责、负责监督管理企业国有资产的特设机构和负责监督管理金融类企业国有资产的各级财政部门。 第4条​  本办法所称国有股是指国有股东持有的上市公司股份。 第5条​  本办法所称国有股转持是指股份有限公司首次公开发行股票并上市时,按实际发行股份数量的10%,将上市公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会(以下简称社保基金会)持有。 第二章 转持范围、比例和方式 第6条​  股权分置改革新老划断后,凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,除国务院另有规定的,均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10%,将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有,国有股东持股数量少于应转持股份数量的,按实际持股数量转持。 第7条​ 股权分置改革新老划断后至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司,由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的,须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。 第8条​  本办法颁布后首次公开发行股票并上市的股份有限公司,由经国有资产监督管理机构确认的国有股东承担转持义务。 第9条​ 混合所有制的国有股东,由该类国有股东的国有出资人按其持股比例乘以该类国有股东应转持的权益额,履行转持义务。具体方式包括:在取得国有股东各出资人或各股东一致意见后,直接转持国有股,并由该国有股东的国有出资人对非国有出资人给予相应补偿;或者由该国有股东的国有出资人以分红或自有资金一次或分次上缴中央金库。 第10条​  对符合直接转持股份条件,但根据国家相关规定需要保持国有控股地位的,经国有资产监督管理机构批准,允许国有股东在确保资金及时、足额上缴中央金库情况下,采取包括但不限于以分红或自有资金等方式履行转持义务。 第三章 转持程序 第11条​  股权分置改革新老划断后至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司的转持程序: 1、国有资产监督管理机构根据现有资料对转持公司中的国有股东身份和转持股份数量进行初步核定,并由财政部、国务院国资委、中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)和社保基金会将上市公司名称、国有股东名称及应转持股份数量等内容向社会联合公告。应转持股份自公告之日起予以冻结。 2、国有股东对转持公告如有疑义,应在公告发布后30个工作日内向国有资产监督管理机构反馈意见,由国有资产监督管理机构予以重新核定。 3、对于以转持股份形式履行转持义务的,国有资产监督管理机构向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算公司)下达国有股转持通知,并抄送社保基金会。中国结算公司在收到国有股转持通知后15个工作日内,将各国有股东应转持股份,变更登记到社保基金会转持股票账户。 对于以上缴资金方式履行转持义务的,国有股东应及时足额就地上缴中央金库,凭一般缴款书(复印件)到中国结算公司办理股份解冻手续。 4、国有股东在国有股转持程序完成后30个工作日内,应将转持股份情况,或以其他方式履行转持义务情况以及一般缴款书(复印件)等有关文件报国有资产监督管理机构备案,并抄送财政部和社保基金会。 第12条​  本办法颁布后首次公开发行股票并上市的股份有限公司的转持程序: 1、首次公开发行股票并上市的股份有限公司的第一大国有股东向国有资产监督管理机构申请确认国有股东身份和转持股份数量。国有资产监督管理机构确认后,出具国有股转持批复,并抄送社保基金会和中国结算公司。国有股转持批复应 要求 对教师党员的评价套管和固井爆破片与爆破装置仓库管理基本要求三甲医院都需要复审吗 国有股东向社保基金会作出转持承诺,并载明各国有股东转持股份数量或上缴资金数量等内容。该批复应作为股份有限公司申请首次公开发行股票并上市的必备文件。 2、对于以转持股份形式履行转持义务的,中国结算公司在收到国有股转持批复后、首次公开发行股票上市前,将各国有股东应转持股份,变更登记到社保基金会转持股票账户。对于以上缴资金方式履行转持义务的,国有股东须按国有股转持批复的要求,及时足额就地上缴到中央金库。 3、国有股东在国有股转持工作完成后30个工作日内将转持股份情况,或以其他方式履行转持义务情况以及一般缴款书(复印件)等有关文件报国有资产监督管理机构备案,并抄送财政部和社保基金会。 第四章 转持股份的管理和处置 第13条​ 转由社保基金会持有的境内上市公司国有股,社保基金会承继原国有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老划断至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司转持的股份,社保基金会在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上,再将禁售期延长三年。 第14条​  社保基金会转持国有股后,享有转持股份的收益权和处置权,不干预上市公司日常经营管理。 第15条​ 国有股转持给社保基金会和资金上缴中央金库后,相关国有单位核减国有权益,依次冲减未分配利润、盈余公积金、资本公积金和实收资本,并做好相应国有资产产权变动登记工作。对于转持股份,社保基金以发行价入账,并纳入基金总资产统一核算。对国有股东替代转持上缴中央金库的资金,财政部应及时拨入社保基金账户。 第16条​  财政部负责对转持国有股充实全国社保基金的财务管理实施监管。财政部可委托专业中介机构定期对社保基金会转持国有股的运营情况进行审计。 第17条​  社保基金会应设立专门账户用于接收转持股份,按本办法转持国有股以及转持股份在社保基金各账户之间转账,免征过户费。 第18条​  国有股转持过程中涉及的信息披露事项,由相关方依照有关法律法规处理。 第五章 附则 第19条​  本办法由财政部商有关部门负责解释。 第20条​  境外上市公司减转持工作仍按现有相关规定执行。 第21条​  本办法自颁布之日起施行。 一、国有股转持的有关规定 根据国务院关于在境内证券市场实施国有股转持的有关政策,依据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号)规定,对股权分置改革新老划断后首次公开发行股票并上市的股份有限公司的国有股依法实施转持。凡国家拥有股份的股份有限公司在境内首发上市的公司须按首发时实际发行股份数的10%,将部分国有股转社保基金持有。 二、本次首发上市的国有股转持 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 (一)国有股东身份和转持股份数量确认程序 KKK公司是本次拟上市的AAA公司的第一大国有股东。依据有关政策,首次公开发行股票并上市的股份有限公司的第一大国有股东需要向国有资产监督管理机构申请确认国有股东身份和转持股份数量。国有资产监督管理机构确认后,出具国有股转持批复,并抄送社保基金会和中国结算公司。国有股转持批复应要求国有股东向社保基金会作出转持承诺,并载明各国有股东转持股份数量或上缴资金数量等内容。该批复应作为股份有限公司申请首次公开发行股票并上市的必备文件。 (二)本次转持股份的方案 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号),若本次发行 A 股 22,000,000 股,其中10%是 2,200,000 股,国有股东KKK公司有限公司应将所持的 1,922,800 股发行人股份转由全国社会保障基金理事会持有;国有股东JJJ公司应将所持 191,620 股发行人股份转由全国社会保障基金理事会持有;国有股东LLL公司应将所持 85,580 股发行人股份转由全国社会保障基金理事会持有。发行人无其他国有股东,上述三家划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计 2,200,000 股,为本次发行股份数量的10%。三家国有股东最终向全国社会保障基金理事会具体划转的股份数量将根据公司实际发行的数量按各自持股比例确定。按本次发行 22,000,000 股计算,发行后总股本 88,000,000 元,本次发行的股份占发行后总股本的比例为25%。本次发行前后公司的股本结构变化情况如下: 股东 发行前 转持股份 数(股) 发行后 股份数(股) 比例 股份数 比例 KKK公司 57,684,000 87.4% 1,922,800 55,761,200 63.37% JJJ公司 5,748,600 8.71% 191,620 5,556,980 6.31% LLL公司 2,567,400 3.89% 85,580 2,481,820 2.82% 全国社会保障基金理事会 2,200,000 2.50% 社会公众股 22,000,000 25% 总股本 66,000,000 100% 88,000,000 100% 经研究,我集团公司认为应当遵守国家法律法规,拟在规定的时间将三家国有企业的国有股进行转持给全国社会保障基金理事会。 现将AAA公司A股首次上市划转部分国有股有关材料上报,请审核批准。 附件: 1. 《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号) KKK公司 二〇〇九年十一月二十二日
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分类:金融/投资/证券
上传时间:2010-09-28
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